轉(zhuǎn)換生成語法與系統(tǒng)功能語法對比淺析

1、轉(zhuǎn)換生成語法與系統(tǒng)功能語法對比淺析    摘 要：轉(zhuǎn)換生成語法和系統(tǒng)功能語法是當今語言學兩大主要流派，對研究人類語言發(fā)展有重要理論意義。本文擬從理論淵源、語言觀、研究對象與方法等方面對喬姆斯基的轉(zhuǎn)換生成語法和韓禮德的系統(tǒng)功能語法進行簡要分析，找到兩種語言學派的不同以及相似點，進而深入研究這兩種語言學派對外語學習的啟示。 關(guān)鍵詞：轉(zhuǎn)換生成語法 系統(tǒng)功能語法 對比分析 一、引言 喬姆斯基的轉(zhuǎn)換生成語法和韓禮德的系統(tǒng)功能語法是當今語言學界最具影響力的兩種語言學派。作為美國和歐洲極具代表性的語言學范式，這兩大流派從理論起源、基本語言觀、研究對象和方法上各有建樹，

2、既有共性又有個性，它們從不同方面推動了現(xiàn)代語言學的研究。這兩大學派引入中國之后，徐烈炯等（1988），胡壯麟（1989），朱永生（2001），石定栩（2002），戴煒棟（2004），全面系統(tǒng)地介紹了其中一種語言學派，對國內(nèi)研究者和學習者深入了解這兩種當今國際主流語言學派提供了極好的理論平臺。隨著研究學習的深入，對這兩大學派的對比分析也引起了部分研究人員的關(guān)注。比如，林六辰和韓秀珍（1996）從語言和思維、文化的關(guān)系出發(fā)，將轉(zhuǎn)換生成語法和系統(tǒng)功能語法進行對比；苗興偉（1998）從認識論的差異出發(fā)，初步探討了兩大學派在理論基礎(chǔ)、研究任務(wù)等方面的差異；林芳（2003）探討了這兩種流派的語言本質(zhì)，周長

3、銀等（2006）探討了功能主義和形式語言學的區(qū)別，羅全書（2006）則通過對比看到兩種語言觀的互補之處。 本文將對這兩種語言學流派進行對比研究，找出差異和共同點，并簡要探討這兩種語言學范式對今后的研究和外語學習的啟示。全面的對比分析有助于讓語言學學習者加深對這兩種語言理論的理解，從而更好地開展語言學理論研究和語言教學實踐。 二、轉(zhuǎn)換生成語法和系統(tǒng)功能語法的主要差異 （一）理論淵源 作為對美國結(jié)構(gòu)主義語法的“反動”（劉潤清，2002：158），諾姆·喬姆斯基（Noam Chomsky）在上世紀50年代提出了轉(zhuǎn)換生成語法（Transformational-Generative Gramm

4、ar）。他所受到的最初的語言學教育仍然是結(jié)構(gòu)主義的，結(jié)構(gòu)主義語言學對語言豐富的描寫為生成語言學提供了翔實的材料；對喬姆斯基影響很大的是他的老師哈利斯（Zellig Harris）關(guān)于語言創(chuàng)造性的觀點。文藝復興時期開始興起的理性主義為生成語言學的出現(xiàn)提供了哲學基礎(chǔ)，喬姆斯基發(fā)揮了笛卡爾關(guān)于“固有結(jié)構(gòu)”的思想以及德國語言學家洪堡特關(guān)于“語言是對有限手段的無限運用”的觀點，同時又反對笛卡爾關(guān)于存在著一個精神實體和一個物質(zhì)實體的二元論觀點。他還參照數(shù)學原理來研究語言，用排列組合和直角坐標系來分析、驗證由一些詞構(gòu)成的句子是否合乎語法。又發(fā)現(xiàn)哈利斯的成分分析法可以改進為形式化的句法規(guī)則，用形式上的轉(zhuǎn)換關(guān)系

5、解釋語言單位在同一語言結(jié)構(gòu)中的分布。基于這些考慮，喬姆斯基提出了轉(zhuǎn)換生成語法。 韓禮德是倫敦學派在上世紀60年代以后的代表人物，他繼承了以弗斯（Firth）為首的倫敦學派基本理論，特別是弗斯的兩條基本原則：語言環(huán)境（context of situation）和“系統(tǒng)”（system）的概念，吸收了布拉格學派（the Prague School）的功能主義，特別是交際動態(tài)（Communicative Dynamism）以及哥本哈根學派（the Copenhagen School）和沃爾夫（Whorf）的某些觀點。由于早年曾主修中國語言文學并在北京大學和嶺南大學深造，韓禮德也受到中國語言學家羅常培

6、和王力方言學和音韻學等理論的影響，建立和發(fā)展了當代系統(tǒng)-功能語法（systematic-functional grammar）。 （二）基本語言觀 1.轉(zhuǎn)換生成語法語言觀 轉(zhuǎn)換生成語法是以喬姆斯基為首的形式主義語言學派，主張單純從形式的角度研究語言。轉(zhuǎn)換生成語法誕生前，美國語言學主流是基于經(jīng)驗主義的結(jié)構(gòu)主義語法。喬姆斯基在研究語言時發(fā)現(xiàn)，許多現(xiàn)象是結(jié)構(gòu)主義語法和行為主義心理學所無法解釋的，他認為“白板說”和“刺激-反應(yīng)”論解釋不通語言的創(chuàng)造性和生成性。因而，喬姆斯基提出了“語言習得機制（Language acquisition device，簡稱LAD）”假說，認為幼兒有一種天生學習語言的能力

7、，一切正常幼兒，只要稍微接觸語言材料，就能在幾年之內(nèi)習得母語。 喬姆斯基的語言理論在批評和改進結(jié)構(gòu)主義的過程中不斷發(fā)展、修改、完善。從1957年至今大致經(jīng)歷了三個階段：從50年代初到1965年為第一階段，稱為第一語言模式時期（the First Linguistic Model），主要內(nèi)容體現(xiàn)在句法結(jié)構(gòu)一書中，試圖找尋句法上的普遍現(xiàn)象。從1965年到1970年為標準理論時期（Standard Theory），克服了轉(zhuǎn)換規(guī)則力量太大、規(guī)則會生成不合語法的句子以及被動轉(zhuǎn)換規(guī)則不能隨意運用等問題，提出轉(zhuǎn)換規(guī)則要加上一定的條件、受到限制。1970年以后，生成語法進入擴充式標準理論時期（Extended

8、 Standard Theory）。由于標準理論時期的語法生成能力仍然太強，喬姆斯基從上世紀70年代以后大力削弱了語法的生成能力，設(shè)置了短語結(jié)構(gòu)規(guī)則（或范疇規(guī)則）、移動規(guī)則、過濾規(guī)則、格確定原則、控制理論、制約理論等許多應(yīng)用條件。 貫穿喬姆斯基語言理論的核心是心智主義認識論。該理論認為，認知系統(tǒng)和語言能力最終要靠人的大腦來實現(xiàn)。認為人腦的初始狀態(tài)應(yīng)該包括人類一切語言共有的特點，稱為“普遍語法（universal grammar）”，“是一切人類語言必須具有的原則、條件和規(guī)則系統(tǒng)，代表了人類語言最基本的東西?！保▌櫱?，2002：161） 2.系統(tǒng)功能語法語言觀 系統(tǒng)功能語法學派以韓禮德為代表，

9、十分重視語言在社會學上的特征。系統(tǒng)功能語言學家最關(guān)心的問題是語言的社會功能是什么以及如何完成這些功能。系統(tǒng)語言學以“系統(tǒng)”為基本范疇，語言是由各種語義子系統(tǒng)構(gòu)成的大系統(tǒng)。 （1）韓禮德的語言觀 a.語言的（社會）符號性 韓禮德強調(diào)要用符號學的觀點解釋語言，認為二者之間的關(guān)系是社會性的，強調(diào)它們的交流功能。符號是一種思維方式，表達文化的意義潛勢，是人們締造世界的主要手段之一。語言是表現(xiàn)社會符號的眾多方式中的一種，是一種極為特殊的符號系統(tǒng)。 b.語言的普遍性和變異性 這一觀點表現(xiàn)在對語言進行功能區(qū)分具有普遍意義，對人類文化的普遍現(xiàn)象感興趣。將語言變異區(qū)分為方言（dialect）和語域（regist

10、er），前者因為使用者的因素而導致變異，后者因為使用情境因素而產(chǎn)生變異。 c.語言行為 索緒爾和喬姆斯基都區(qū)分語言知識和語言行為，并主要研究前者。而韓禮德把“語言”看成是“語言行為潛勢”。人們觀察到的行為是它的實際表現(xiàn)。每一個系統(tǒng)都是語言行為中的一種備選可能，是人在特定環(huán)境中可以選用的一種語言形式。 （三）研究對象與方法 基于不同的語言觀，轉(zhuǎn)換生成語法和系統(tǒng)功能語法有不同的研究對象，并采取了不同的研究方法。 首先，轉(zhuǎn)換生成語法研究的重點是句子，并且主要是合乎語法規(guī)則的句子，試圖找尋句法上的普遍現(xiàn)象。而系統(tǒng)功能語法把語言看成一個系統(tǒng)、一種活動，更加重視描寫個別語言、個別語言變體、個人語言特點（i

11、diolect）以及個別語篇的分析等。系統(tǒng)功能語法對語篇功能分析的內(nèi)容包括三個子系統(tǒng)：主位-述位系統(tǒng)（或主位結(jié)構(gòu)）；已知信息-新信息系統(tǒng)（或信息結(jié)構(gòu)）和由照應(yīng)（reference）、省略（ellipsis）、替代（substitution）、連接（conjunction）和詞匯銜接（lexical cohesion）五種手段組成的銜接系統(tǒng)。 其次，轉(zhuǎn)換生成語法把注意力放在對語言本身的研究，通過研究分析句子表層結(jié)構(gòu)和深層結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系，試圖發(fā)現(xiàn)句子的生成規(guī)律和轉(zhuǎn)換規(guī)則，進而從個別語法中找出普遍語法來。系統(tǒng)功能語言學家則注重意義和功能的研究。韓禮德等人接受了馬林諾夫斯基和弗斯的語言環(huán)境理論，深入探

12、討了語境的含義、分類及語境對意義的影響，主張語言的意義存在于具體的使用過程中，離開了語言使用的環(huán)境，就很難確定語言的具體意義。 第三，轉(zhuǎn)換生成語法從心理學角度研究語言，不涉及語言與社會的緊密聯(lián)系；系統(tǒng)語言學從社會角度研究語言，不重視語言的心理基礎(chǔ)（劉潤清，2002：230）。喬姆斯基認為“語言學的任務(wù)正是要揭示兒童大腦的初始狀態(tài)和內(nèi)化了的語法規(guī)則”（劉潤清，2002：161），他宣布語言學是心理學的一部分。系統(tǒng)語言學家則關(guān)心語言的社會功能問題，致力于發(fā)現(xiàn)和描寫由于語境和說話人的差異而產(chǎn)生的各種語言變體，以及這些變體和語言社會功能之間的關(guān)系。 第四，轉(zhuǎn)換生成語法采用成分分析來描寫語法，在具體研究

13、中引入數(shù)學原理和邏輯學符號和公式將語言結(jié)構(gòu)抽象出來，寫成語法公式，再根據(jù)這些規(guī)則生成大量符合語法的句子。此外，喬姆斯基還采用內(nèi)省式（introspection）的方法（郜媛、齊茜，2010），要求任何人包括語言學家或完全沒有經(jīng)過專業(yè)語言學訓練的人依據(jù)他們的預(yù)感來判斷一些句子是否合乎語法。系統(tǒng)功能語法則主要使用功能分析法，韓禮德認為兒童在語言發(fā)展中逐漸掌握7種功能：工具的（instrumental），控制的（regulatory），交往的（interactional），個人的（personal），啟發(fā)的（heuristic），想象的（imaginative）和信息的（informative）；而

14、到成年時期，語言功能范圍縮減為三個宏觀功能：概念功能（ideational function），人際功能（interpersonal function）和語篇功能（textual function）。（劉潤清，2002：242243） 三、轉(zhuǎn)換生成語法與系統(tǒng)功能語法的相似點 在索緒爾區(qū)分了語言（Langue）和言語（Parole）之后，許多語言學家接受了他的觀點，也做了類似的區(qū)分。喬姆斯基區(qū)分的是“語言能力”（competence）和“語言運用”（performance），韓禮德區(qū)分的是“語言行為潛勢”（linguistic behavior potential）和“實際語言行為”（actua

15、l linguistic behavior），二者對“語言”的理解不同，但“言語”卻基本相似。對待“言語”，喬姆斯基的“語言運用”指語言使用者關(guān)于語言規(guī)則方面的知識在語言交流中的具體體現(xiàn)（戴煒棟、何兆熊，2002：5）；韓禮德的“做事”（a form of doing）是講話人“實際做了”什么。 這兩種語法都是描寫性的（descriptive），不是規(guī)定主義（prescriptive），都傾向于對語言共時性（synchronic）的描寫，一般不追溯歷史。 四、轉(zhuǎn)換生成語法與系統(tǒng)功能語法對研究和學習的啟示 （一）轉(zhuǎn)換生成語法 隨著科學技術(shù)的不斷發(fā)展和跨學科、多模態(tài)研究的不斷深化，我們可以嘗試借用

16、其他學科的先進理論和設(shè)備拓寬語言學理論研究的渠道。轉(zhuǎn)換生成語法著重從心理學角度去研究語言，試圖探尋人類大腦的初始狀態(tài)、找出語言習得的奧秘和機制。在喬姆斯基提出“語言習得機制”之初，遺傳學、生命科學及臨床醫(yī)學的發(fā)展遠遠沒有達到今天的高度。如果可以引入生命科學學科中的新的研究成果和方法，尋找到生物領(lǐng)域和語言學領(lǐng)域的契合點，也許可以將語言學理論研究提升到一個新的高度。然而，這種多學科的綜合性研究絕非易事，對研究者知識水平提出了更高的要求，也需要無數(shù)研究者長時間的辛勤努力。 另一方面，轉(zhuǎn)換生成語法的心理學視角也啟示我們在外語學習過程中要遵循語言習得的心理機制，積極創(chuàng)造外語環(huán)境，激發(fā)外語學習的興趣，調(diào)動

17、學習者內(nèi)在的創(chuàng)造性。同時，喬姆斯基在句法結(jié)構(gòu)一書中闡釋了句子的生成過程，指出一個句子是由深層結(jié)構(gòu)、表層結(jié)構(gòu)和一系列的轉(zhuǎn)換規(guī)則形成，這一點可以被應(yīng)用到外語閱讀的長難句解析中，有助于盡快把握句義；同時，在外語寫作中，學習者應(yīng)該注重句型和表達的多樣化，嘗試用多種不同的句型表達同樣的含義或用相同的句型表達不同的含義，以提高寫作水平。 語言是交際的工具，在實際使用中方能體現(xiàn)語言的價值。系統(tǒng)功能語法側(cè)重從社會學角度研究語言，其中備受關(guān)注的純理功能、語篇分析、語域理論等啟示我們也要注重語言的功能。比如：閱讀和寫作中，除了關(guān)注詞匯、表達的精確和多樣以外，也要從宏觀上把握語篇，注重語言背后的文化內(nèi)涵，結(jié)合社會環(huán)

18、境來理解語言運用的差異。 值得注意的是，韓禮德的語義學實際上具有語用學的思想，他指出句子的“語法性”（grammaticality）應(yīng)該由具體情境來定。所以在語言學習的高級階段，確保遣詞造句正確的同時，表達的合適與否更應(yīng)成為關(guān)注重點，以實現(xiàn)更有效的交際。 參考文獻： 1徐烈炯，程雨民.生成語法理論M.上海：上海外語教育出版 社，1988. 2胡壯麟，朱永生，張德祿.系統(tǒng)功能語法概論M.長沙：湖南教 育出版社，1989. 3朱永生.系統(tǒng)功能語言學多維思考M.上海：上海外語教育出版 社，2001. 4石定栩.喬姆斯基的形式句法歷史進程與最新理論M.北 京：北京語言文化大學出版社，2002. 5戴煒棟.功能語言學導論M.上海：上海外語教育出版社，2004. 6林六辰，韓秀珍.轉(zhuǎn)換生成語法與系統(tǒng)功能語法對比J.湖南師 范大學社會科學學報，1996，（5）：117121. 7苗興偉.系統(tǒng)功能語法與轉(zhuǎn)換生成語法對比芻議J.外語研究， 1998，（3）：2529. 8林芳.喬姆斯基與韓禮德的語言本質(zhì)觀J.集美大學學報（哲學 社會