關(guān)注人力資本

1、關(guān)注人力資本近幾年，談到企業(yè)管理，說得最多的詞匯之一就是人力資本”這里談一些自己的粗淺認(rèn)識(shí)。從人力資源中擺脫”出來人力資源”與人力資本”現(xiàn)在有許多人把這兩個(gè)詞混起來用。雖然這兩個(gè)詞都 有人力”兩個(gè)字，但兩者是根本不同的，一個(gè)是 資源” 一個(gè)是 資本” 經(jīng)濟(jì)學(xué)上講生產(chǎn)力三個(gè)要素，勞動(dòng)工具、勞動(dòng)對(duì)象和勞動(dòng)力。能夠構(gòu)成生產(chǎn)力要 素的，就稱為資源。所以人力資源實(shí)質(zhì)是指作為勞動(dòng)力的人，是屬于生產(chǎn)力要素 范疇的。那么，人力資本就不同了，它是屬于資本范疇的。過去認(rèn)為，構(gòu)成資本的只能是 物質(zhì)財(cái)富和貨幣財(cái)富，但現(xiàn)在出現(xiàn)了一種新型的資本，即這種資本附著在人的身 上，和人緊密地聯(lián)系在一起。為什么人力資本問題突出了人

2、力資本問題之所以突出起來，從世界范圍看，有三個(gè)原因。第一個(gè)原因，隨著現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，以跨國(guó)公司為代表，企業(yè)的形態(tài)發(fā)生了 巨大的變化。這種變化的核心表現(xiàn)就是所有權(quán)的泛化，一個(gè)企業(yè)里面有許多股東。 在這種情況下，企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的作用越來越重要， 甚至可以說，企業(yè)的命運(yùn)就操縱 在這些人的手里。過去他們是給老板 打工的”現(xiàn)在他們就需要給自己一個(gè)新的 說法”一-們發(fā)揮著比所有者（起碼是一部分或大部分所有者） 還要重要的作 用，難道我們只是 打工的”？西方的所謂 經(jīng)理人革命”就是這樣產(chǎn)生的。 第二個(gè)原因，科學(xué)技術(shù)突飛猛進(jìn)的發(fā)展，它的 第一生產(chǎn)力”的特征表現(xiàn)得越來越 突出，社會(huì)財(cái)富的增加，企業(yè)效益的獲得，越

3、來越多地依靠科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步。那 些擁有科學(xué)技術(shù)的人再也不滿足于僅僅作為生產(chǎn)力要素存在，他們要求給自己在整個(gè)的生產(chǎn)活動(dòng)當(dāng)中擁有更多的 發(fā)言權(quán)”。第三個(gè)原因，新的經(jīng)濟(jì)形態(tài)一一知識(shí)經(jīng)濟(jì)的出現(xiàn)，新形態(tài)的資本一一知識(shí)資本的 出現(xiàn)和崛起，使得資本體系和結(jié)構(gòu)發(fā)生了重大變化。 最有說服力的例證就是美國(guó) 的比爾 蓋茨。簡(jiǎn)言之，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，有土地的人 牛氣”工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，有 貨幣的人 牛氣”知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，有知識(shí)的人 牛氣” 牛氣”的人不斷變化，說 明支配經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的核心在不斷轉(zhuǎn)移。在實(shí)際的經(jīng)濟(jì)生活中，這三個(gè)原因互相影響、互相交叉，最后形成了人力資本的 概念。中國(guó)人還創(chuàng)造了一個(gè) 知本家”的字眼。就中國(guó)來說，提出人力

4、資本的問題，更具 有現(xiàn)實(shí)的針對(duì)性。第一，在改革過程中，人們對(duì)所有制的問題給予了比較多的注意，但對(duì)經(jīng)營(yíng)者的問題還沒有給予足夠的注意。還把他們放在勞動(dòng)力范疇加以對(duì)待。第二，重視知識(shí)，重視人才喊了多年，但如果不承認(rèn)人力資本，便很難落到實(shí)處。 第三，中國(guó)勞動(dòng)力眾多，人力資源雄厚，往往掩蓋了一個(gè)尖銳的問題，那就是人 力資本的缺乏。人力資本的實(shí)質(zhì)綜上所述，人力資本的實(shí)質(zhì)就是知識(shí)資本。知識(shí)資本的重要使人力資本變得重要。 但這里要澄清一些誤解。知識(shí)成為資本，但不是一切知識(shí)都可以成為資本。只有那些通過知識(shí)一技術(shù)一產(chǎn)業(yè)”的鏈條，可以轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的知識(shí)，只有那些可以在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中創(chuàng)造經(jīng)濟(jì) 效益的知識(shí)，才可能成為知識(shí)資

5、本。就像錢一樣，放在自己手里，只是錢，放在銀行里，是存款，但都還不能說是資 本。只有把它投放到某個(gè)企業(yè)當(dāng)中，才成了資本。也就是說，那些有用的知識(shí)和 技術(shù)，只有和企業(yè)結(jié)合起來，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中進(jìn)行運(yùn)營(yíng)，才能成為現(xiàn)實(shí)的知識(shí)資本。 那么，潛在的知識(shí)資本怎樣變成現(xiàn)實(shí)的知識(shí)資本呢？就是通過那些有這樣的知識(shí) 的人參與經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。所以，我們可以給人力資本下這樣的定義：人力資本是知 識(shí)資本的實(shí)現(xiàn)形式。人力資本的特點(diǎn)于是人力資本就有了下面的特點(diǎn)：一、人力資本是附著在自然人身上的知識(shí)資本，而且是通過人的活動(dòng)加以實(shí)現(xiàn)的 資本。二、因?yàn)槿肆Y本的狀況，取決于這個(gè)自然人的知識(shí)狀況和精神狀況， 所以必須 考察他們的水平和積極

6、性兩個(gè)方面。三、人力資本的發(fā)揮，是一個(gè)彈性領(lǐng)域。既受到本人基本素質(zhì)的制約，又要受到 環(huán)境和條件的制約和影響。創(chuàng)造人力資本充分發(fā)揮的環(huán)境和條件，無論在宏觀上 還是在微觀上都是很重要的問題。四、人力資本是一種容易變動(dòng)的資本。社會(huì)在進(jìn)步，知識(shí)會(huì)老化；市場(chǎng)在發(fā)展， 領(lǐng)先的知識(shí)，也可能變得落后。當(dāng)然，知識(shí)也會(huì)出現(xiàn)逐漸增值、后來居上的情況。五、人力資本的價(jià)值難以確切地評(píng)價(jià)和評(píng)估。一個(gè)新的經(jīng)營(yíng)者到位，即使吹得天 花亂墜，大家也不承認(rèn)他的價(jià)值，只有他把企業(yè)搞好了，盈利了，大家才會(huì)承認(rèn)他的人力資本的價(jià)值。還有，他在這個(gè)企業(yè)干得好，到另外一個(gè)企業(yè)未必見得干 得好。人力資本價(jià)值的體現(xiàn)往往是滯后的，于是，人力資本的價(jià)

7、值衡量只能靠 認(rèn) 可”決定他的價(jià)格。說到底，人力資本的評(píng)價(jià)只能靠動(dòng)態(tài)的市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)。人力資本的所有制問題近來有一些企業(yè)發(fā)生了總經(jīng)理跳槽的事件。 總經(jīng)理一走，把企業(yè)的一些無形資產(chǎn)， 特別是企業(yè)的營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)也帶走了，有時(shí)還帶走一幫 弟兄”一-來企業(yè)的中層干 部。針對(duì)這種情況，最近一位經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了人力資本的所有制問題。就這個(gè)問題，我們展開過一次有意思的討論。我的基本觀點(diǎn)是：人力資本應(yīng)該歸個(gè)人所有，不可能存在或不應(yīng)該存在個(gè)人與單位或個(gè)人與社會(huì)共有的人力資本。 為什么是這樣的呢？第一，人力資本實(shí)際包括兩個(gè)方面的內(nèi)涵， 一個(gè)是相應(yīng)的知識(shí)，一個(gè)是運(yùn)用這些 知識(shí)的操作。知識(shí)是裝在他的頭腦里的，運(yùn)用這些知識(shí)的操作是

8、由他自己決定的， 而如果說這些不歸他所有，是很難理解的，也是毫無意義的。第二，之所以提出存在人力資本共有的問題，理由之一，是形成這些知識(shí)資本， 不可能都是他本人的功勞，有單位提供的條件，也有社會(huì)提供的條件。事實(shí)確實(shí) 是如此，沒有一個(gè)人的知識(shí)的擁有可以離開社會(huì)條件和單位條件。但條件和成果是不同的，如果已經(jīng)成為成果，那就包含有個(gè)人的努力，成果如何，主要是個(gè)人 努力的結(jié)果。我們對(duì)人力資本的認(rèn)定，實(shí)際上就是對(duì)他個(gè)人努力的認(rèn)定， 而不是 對(duì)社會(huì)條件和單位條件的否定。第三，如果不承認(rèn)人力資本歸個(gè)人所有，就會(huì)帶來許多問題，甚至混亂。承認(rèn)個(gè) 人能力一一包括體力和智力是個(gè)人的，是自己有權(quán)自由支配的，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)能

9、夠 運(yùn)行的基本條件。而不承認(rèn)人力屬于個(gè)人，則是在此之前的奴隸社會(huì)的特征。奴 隸對(duì)奴隸主是人身依附的關(guān)系，所以后來才有奴隸解放的問題。第四，確實(shí)發(fā)生了以維護(hù)自己人力資本的名義損害單位無形資產(chǎn)的問題。不僅企業(yè)界有，體育界這種情況也多有發(fā)生。解決這些問題的方法，應(yīng)該是在界定、管 理和處理三個(gè)環(huán)節(jié)下功夫。人力資本的界定凡是通過自己努力而形成、同時(shí)又靠自己努力才能夠持續(xù)發(fā)揮作用的個(gè)人能力、 成果、榮譽(yù)、名聲、關(guān)系、影響，都屬于構(gòu)成一個(gè)人的人力資本的要素。如何界定人力資本？有些方面是容易界定的，主要是以成果形式體現(xiàn)的那部分。 如著作權(quán)、專利權(quán)、名譽(yù)權(quán)等，這些都是以個(gè)人直接 冠名”的。有些方面則是不 容易界

10、定的，例如能力、名聲、關(guān)系、影響等，特別是那些利用崗位形成的能力、 名聲、關(guān)系、影響等更難以界定。這是一個(gè)極其復(fù)雜的事情，這里只能提出總的 界定原則?？紤]到知識(shí)資本的特點(diǎn)，最好采取一種排他性原則，即除開屬于我的之外，原則上都是屬于你的”從單位對(duì)個(gè)人的角度說，就是 除開我的，都是你的” 于是我們可以開列如下幾條界限：1、利用單位條件并以單位名義形成的成果，無論是獨(dú)立完成的，還是與他人合 作完成的，這些成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)都屬于單位。在這個(gè)過程中個(gè)人獲得的能力的提 高，則屬于個(gè)人的人力資本。2、利用單位條件并以單位名義形成的榮譽(yù)，雖然某人為單位獲得這個(gè)榮譽(yù)做出過重大貢獻(xiàn)甚至決定性貢獻(xiàn)，或者曾經(jīng)以各種方式

11、成為接受這種榮譽(yù)的代表， 但 這些榮譽(yù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬于單位。在這個(gè)過程中個(gè)人獲得的聲望，則屬于個(gè)人的人 力資本。中國(guó)女排獲得三連冠，榮譽(yù)自然是女排集體的。但某一個(gè)隊(duì)員則可以說是女排獲得三連冠時(shí)的隊(duì)員”3、利用單位條件并以單位名義形成的關(guān)系，雖然某人為這種關(guān)系的建立和發(fā)展 起了重要的作用，但這種關(guān)系的正式形成或組織形式應(yīng)該屬于單位。在這個(gè)過程 中建立起來的個(gè)人之間的聯(lián)系和熟悉，則屬于個(gè)人的人力資本范疇。4、利用單位條件并以單位名義形成的聲望和影響，當(dāng)某個(gè)人屬于這個(gè)單位的時(shí) 候，他可以直接利用這些聲望和影響。 當(dāng)某個(gè)人離開這個(gè)單位的時(shí)候，或者崗位 發(fā)生變化的時(shí)候，他只能以歷史身份的方式利用這些聲望影

12、響。 而后者就可以看 做是個(gè)人的人力資本。例如我擔(dān)任經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)總編輯的時(shí)候， 經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)總編輯”這個(gè)職務(wù)本身就利用了經(jīng) 濟(jì)日?qǐng)?bào)的名聲和影響，但它不是個(gè)人的人力資本，我不能以總編輯的名義為自己 做事。后來離開第一線崗位，于是得到了經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)原總編輯”的名義，它說明的是這個(gè)人曾經(jīng)干過這么個(gè)職務(wù)， 代表著經(jīng) 歷和水平，這時(shí)已經(jīng)屬于個(gè)人人力資本的范疇了。一切可以構(gòu)成人力資本的知識(shí)產(chǎn)權(quán)都是通過人的活動(dòng)形成的。 這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)的形 態(tài)是可以分為三個(gè)層面的。第一個(gè)層面是能力。能力實(shí)際上又包括實(shí)在的能力和標(biāo)志能力的稱號(hào)，如職稱、 職務(wù)一一擔(dān)任過的職務(wù)、能夠代表能力的榮譽(yù)等等。第二個(gè)層面是關(guān)系。它包括形成了的體系、制度

13、、組織等顯形關(guān)系，也包括了解 熟悉、有過往來、彼此好感的隱形關(guān)系。第三個(gè)層面是成果。成果就是已經(jīng)定型的東西，主觀已經(jīng)見之于客觀的東西。這三個(gè)層面中，第一個(gè)層面是好界定的，一般是屬于個(gè)人的人力資本范疇。 第三 個(gè)層面也是好界定的，因?yàn)樗偸蔷唧w的，容易確定其產(chǎn)權(quán)關(guān)系的。最難界定的 是第二個(gè)層面。屬于個(gè)人的、屬于單位的，常常會(huì)混合或交織在一起。例如銷售 網(wǎng)絡(luò)，是單位的，但也往往含有很濃厚的個(gè)人成分。特別是在企業(yè)處于創(chuàng)始階段， 公司的網(wǎng)絡(luò)就是經(jīng)過某某人的手創(chuàng)立的，所以界定起來往往很難。這就需要具體 問題具體分析。人力資本的管理人力資本的管理必須遵循雙重原則，管人的原則和管資本的原則。當(dāng)然不是兩者 簡(jiǎn)

14、單地相加，而是融合為一體。一、首先要把人力資本當(dāng)作一種 特殊的資本”來對(duì)待，而不能把它當(dāng)作 特殊的 人力”來對(duì)待。資本”是它的根本屬性， 人力”是在這個(gè)基礎(chǔ)上的特殊屬性。例 如人力資本擁有者獲得的報(bào)酬應(yīng)該從資本效益中分享，勞動(dòng)力獲得的報(bào)酬則應(yīng)該 是工資，兩者是不同的。二、人力資本畢竟是通過人力體現(xiàn)的資本，因此必須重視人的特點(diǎn)，承認(rèn)和研究 人的本性。核心仍然是建立完整的激勵(lì)機(jī)制和約束機(jī)制，并把兩者結(jié)合起來。三、人力資本的實(shí)質(zhì)是知識(shí)資本，所以必須研究知識(shí)的特點(diǎn)，研究知識(shí)轉(zhuǎn)化為資 本的特點(diǎn)，研究知識(shí)資本運(yùn)營(yíng)的特點(diǎn)，并以此為根據(jù)建立管理制度。四、注意隨時(shí)界定人力資本和單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)的界限，并用恰當(dāng)?shù)姆绞椒乐箚挝恢R(shí)產(chǎn)權(quán)被個(gè)人占有。例如銷售網(wǎng)絡(luò)的電腦化，單位專利權(quán)的保護(hù)等等。五、以合同契約的方式把人力資本擁有者和單位的關(guān)系法律化，求得法律的保證。例如國(guó)外的大公司在和主要經(jīng)營(yíng)者簽訂合同的時(shí)候，就明確規(guī)定離開本公司三年之內(nèi)不許擔(dān)任同行業(yè)其他公司的職務(wù)。例如對(duì)接受公司培訓(xùn)而從事重要崗位工作 的人，規(guī)定必須要在本公司工作的最低年限