中電投北京新能源投資有限公司項(xiàng)目前期工作管理辦法

1、中電投（北京）新能源投資有限公司項(xiàng)目前期工作管理辦法第一章總則第一條 為進(jìn)一步加強(qiáng)并規(guī)范中電投（北京）新能源投資有限公司（以下簡(jiǎn) 稱(chēng)“公司”）項(xiàng)目前期工作的管理，提高前期工作效率，加強(qiáng)公司投資項(xiàng)目籌建 期間的資金管理，規(guī)范費(fèi)用開(kāi)支管理程序，確保項(xiàng)目籌建期間費(fèi)用開(kāi)支的需要， 降低投資風(fēng)險(xiǎn)和防止不合理的費(fèi)用開(kāi)支，特制定本辦法。第二條 項(xiàng)目要符合公司發(fā)展戰(zhàn)略，要以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)開(kāi)展前期工作。 工作中充分結(jié)合前期工作成果的時(shí)效性，用最小的投入取得能滿足規(guī)定內(nèi)容深度 要求的成果。第三條 項(xiàng)目前期工作，是指從項(xiàng)目投資機(jī)會(huì)研究開(kāi)始，到項(xiàng)目取得國(guó)家規(guī) 定的核準(zhǔn)（批準(zhǔn)）報(bào)告批復(fù)之間的全部策劃、組織、實(shí)施和管理

2、工作。具體包括 如下主要工作內(nèi)容：（一） 項(xiàng)目的投資機(jī)會(huì)研究工作、 初步可行性研究工作、 申請(qǐng)列入發(fā)展規(guī)劃、可行性研究工作、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告及核準(zhǔn)或?qū)徟ぷ?；（二?項(xiàng)目投資意向性協(xié)議、公司章程的起草、簽訂工作和項(xiàng)目公司成立前 的籌備、登記注冊(cè)工作；（三） 取得各級(jí)政府有關(guān)部門(mén)的項(xiàng)目批準(zhǔn)文件，以及銀行貸款意向函、承諾 函等所進(jìn)行的工作。第四條 本辦法適用于公司本部、全資和控股公司電源建設(shè)項(xiàng)目。公司參股 的項(xiàng)目和參股公司的項(xiàng)目，其前期工作管理，可參照本辦法執(zhí)行。第二章組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)分工第五條 公司綜合考慮項(xiàng)目的戰(zhàn)略布局和開(kāi)發(fā)進(jìn)度要求， 根據(jù)需要成立項(xiàng)目 籌建機(jī)構(gòu)，項(xiàng)目籌建機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織實(shí)施項(xiàng)目前期具體

3、工作。第六條 籌建機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)項(xiàng)目信息收集及前期工作的具體策劃、組織、實(shí)施， 包括編制前期工作及費(fèi)用計(jì)劃，與設(shè)計(jì)、咨詢(xún)等單位簽訂有關(guān)合同，落實(shí)項(xiàng)目條 件和取得前期工作內(nèi)容深度要求所規(guī)定的書(shū)面文件等工作。第七條 公司計(jì)劃發(fā)展部負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目前期工作進(jìn)行指導(dǎo)、 協(xié)調(diào)、管理與監(jiān)督, 主要包括以下內(nèi)容：（一）了解掌握國(guó)家相關(guān)產(chǎn)業(yè)的方針政策、發(fā)展規(guī)劃和動(dòng)態(tài)，負(fù)責(zé)提出項(xiàng)目投資機(jī)會(huì)調(diào)研報(bào)告及投資建議；（二） 負(fù)責(zé)與國(guó)家有關(guān)部門(mén)、中介評(píng)估機(jī)構(gòu)、其他相關(guān)單位等的聯(lián)系和協(xié)調(diào) 工作；負(fù)責(zé)項(xiàng)目前期工作中與地方政府的聯(lián)系， 協(xié)調(diào)解決前期工作中遇到的重大 問(wèn)題；（三） 負(fù)責(zé)審核和下達(dá)項(xiàng)目前期工作計(jì)劃、前期費(fèi)用計(jì)劃，管理、監(jiān)督計(jì)劃

4、 執(zhí)行和經(jīng)費(fèi)使用；（四） 指導(dǎo)和組織項(xiàng)目籌建單位或項(xiàng)目公司開(kāi)展好項(xiàng)目前期工作，協(xié)助落實(shí) 項(xiàng)目外部條件；（五） 根據(jù)需要負(fù)責(zé)聘請(qǐng)有資質(zhì)、有實(shí)力的中介機(jī)構(gòu)或組成專(zhuān)家組對(duì)項(xiàng)目進(jìn) 行評(píng)審和專(zhuān)題咨詢(xún)；（六） 負(fù)責(zé)向公司提出成立有關(guān)項(xiàng)目籌建機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目公司的建議；配合相關(guān) 管理部門(mén)提出人員推薦建議；（七） 做好項(xiàng)目前期資料匯總、檔案管理。第八條 綜合管理部負(fù)責(zé)批復(fù)項(xiàng)目的籌建機(jī)構(gòu)、 項(xiàng)目公司及人員配置；財(cái)務(wù) 產(chǎn)權(quán)部負(fù)責(zé)審核項(xiàng)目前期費(fèi)用計(jì)劃， 并負(fù)責(zé)前期費(fèi)用的撥付、財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核 算。工程建設(shè)部負(fù)責(zé)電源項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)以后階段的有關(guān)工作。第三章 前期工作的實(shí)施與控制第九條 公司擬開(kāi)展前期工作的項(xiàng)目，需納入公司發(fā)展

5、規(guī)劃，公司統(tǒng)一考慮 項(xiàng)目的戰(zhàn)略布局和工作進(jìn)度。對(duì)擬開(kāi)展前期工作的項(xiàng)目，有關(guān)單位要上報(bào)前期工 作計(jì)劃，經(jīng)公司同意后，按照批準(zhǔn)的項(xiàng)目前期工作計(jì)劃開(kāi)展工作。第十條 公司開(kāi)展前期工作的項(xiàng)目，其初步可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告、 可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)以及前期工作中的主要專(zhuān)題研究報(bào)告的設(shè)計(jì)咨詢(xún)工作， 根據(jù)公司有關(guān)規(guī)定，原則上要通過(guò)招標(biāo)方式選擇設(shè)計(jì)或咨詢(xún)單位； 公司根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展情況，提出前期工作招標(biāo)計(jì)劃，報(bào)公司同意后， 或項(xiàng)目單位組織開(kāi)展相關(guān)工作。第十一條 為保證前期工作質(zhì)量， 項(xiàng)目的初步可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告、可行性研究報(bào)告以及（主要）專(zhuān)題研究報(bào)告的審查和咨詢(xún)委托工 作，須上報(bào)公司，由公司計(jì)劃發(fā)

6、展部研究后，根據(jù)具體情況并商有關(guān)部門(mén)后直接 委托或授權(quán)有關(guān)籌建機(jī)構(gòu)或項(xiàng)目公司開(kāi)展咨詢(xún)和審查工作?；I建處或項(xiàng)目由計(jì)劃發(fā)展部調(diào)研報(bào)告、第四章前期費(fèi)用管理第十二條 公司開(kāi)展項(xiàng)目所需前期費(fèi)用，分別由公司墊付，并單獨(dú)核算。待 成立項(xiàng)目公司后歸墊或按照合法程序確認(rèn)為投資。項(xiàng)目前期費(fèi)用主要包括：（一） 管理經(jīng)費(fèi)： 項(xiàng)目籌建單位或項(xiàng)目公司在籌建期間發(fā)生的人員工資獎(jiǎng)金、 福利費(fèi)用、教育及工會(huì)經(jīng)費(fèi)、辦公費(fèi)用、差旅費(fèi)、采暖及防暑降溫費(fèi)、勞動(dòng)保護(hù) 費(fèi)、固定資產(chǎn)使用費(fèi)、房屋租賃費(fèi)、水電費(fèi)、圖書(shū)資料費(fèi)、業(yè)務(wù)招待費(fèi)、按規(guī)定 交納的養(yǎng)老保險(xiǎn)、住房公積金等各項(xiàng)保險(xiǎn)、法律顧問(wèn)費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、咨詢(xún)費(fèi)、合同 公證費(fèi)、車(chē)輛使用稅費(fèi)、會(huì)議費(fèi)

7、等；（二） 固定資產(chǎn)費(fèi)用：為具備必要的辦公條件所購(gòu)置的辦公設(shè)備、家具、用 具及交通、通信工具等的購(gòu)置費(fèi)用；（三） 前期工程費(fèi)用：項(xiàng)目報(bào)批及建設(shè)所必須開(kāi)展的勘測(cè)、設(shè)計(jì)、試驗(yàn)、工 程咨詢(xún)、報(bào)告評(píng)估等費(fèi)用，以及中介機(jī)構(gòu)服務(wù)費(fèi)等。第十三條費(fèi)用計(jì)劃管理程序（一） 前期費(fèi)用來(lái)源與使用均納入公司年度資金預(yù)算管理計(jì)劃；（二） 計(jì)劃發(fā)展部牽頭，會(huì)同財(cái)務(wù)產(chǎn)權(quán)部對(duì)上報(bào)的前期費(fèi)用計(jì)劃進(jìn)行審核、 平衡，確定項(xiàng)目全年總費(fèi)用計(jì)劃；（三） 計(jì)劃發(fā)展部匯總審核、平衡后的項(xiàng)目全年總費(fèi)用計(jì)劃，編制公司全年電源建設(shè)項(xiàng)目前期費(fèi)用計(jì)劃，作為公司年度項(xiàng)目投資經(jīng)營(yíng)計(jì)劃組成部分， 按公司 規(guī)定程序報(bào)批后下達(dá)。第十四條 對(duì)于已列入公司全年費(fèi)用計(jì)

8、劃，但由于項(xiàng)目的外部條件發(fā)生變化 或其他原因需要增加前期費(fèi)用，須在費(fèi)用發(fā)生前二個(gè)月，提出增加費(fèi)用申請(qǐng)，按 公司規(guī)定程序報(bào)批后，對(duì)費(fèi)用計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整。未納入公司全年費(fèi)用計(jì)劃或費(fèi)用調(diào) 整計(jì)劃中的費(fèi)用，不予撥付。第十五條 籌建機(jī)構(gòu)不設(shè)專(zhuān)職的會(huì)計(jì)和出納，由托管單位財(cái)務(wù)部門(mén)為籌建機(jī) 構(gòu)獨(dú)立建帳核算。項(xiàng)目前期費(fèi)用的會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)管理工作由托管單位財(cái)務(wù)部門(mén) 指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)實(shí)施。第十六條 籌建機(jī)構(gòu)或項(xiàng)目公司根據(jù)批準(zhǔn)下達(dá)的公司前期費(fèi)用計(jì)劃，結(jié)合前期工作進(jìn)度，在費(fèi)用發(fā)生前，按月度上報(bào)資金需求計(jì)劃。對(duì)于固定資產(chǎn)費(fèi)用和前 期工程費(fèi)用，采用月度上報(bào)、單次審批方式；在費(fèi)用發(fā)生前，由籌建機(jī)構(gòu)或項(xiàng)目 公司提出資金需求計(jì)劃明細(xì)申請(qǐng)

9、，附公司批準(zhǔn)的費(fèi)用計(jì)劃，報(bào)計(jì)劃發(fā)展部審核后 辦理。第五章風(fēng)險(xiǎn)防范及推出機(jī)制第十七條 項(xiàng)目前期是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范的關(guān)鍵階段。 投資機(jī)會(huì)研究階段，由計(jì)劃發(fā)展部負(fù)責(zé)完成項(xiàng)目投資機(jī)會(huì)調(diào)研報(bào)告，對(duì)項(xiàng)目潛在的風(fēng)險(xiǎn)，提出防范建議， 作為開(kāi)展前期工作決策的依據(jù)。第十八條已開(kāi)展前期工作的項(xiàng)目，要嚴(yán)格按照國(guó)家規(guī)定的基本程序開(kāi)展咨 詢(xún)論證工作。計(jì)劃發(fā)展部對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范要加強(qiáng)管理； 必要時(shí)，籌建機(jī)構(gòu)或項(xiàng)目 公司應(yīng)結(jié)合項(xiàng)目外部環(huán)境變化及當(dāng)前階段工作成果， 提交項(xiàng)目的綜合競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告。 計(jì)劃發(fā)展部會(huì)同有關(guān)部門(mén)對(duì)報(bào)告進(jìn)行評(píng)估分析，編寫(xiě)項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)力綜合評(píng)估報(bào)告， 對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)大小進(jìn)行判定，并提出初步對(duì)策。報(bào)告經(jīng)主管副總經(jīng)理審核后報(bào)公

10、 司決策。第十九條 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析所要考慮的重點(diǎn)因素包括：項(xiàng)目的規(guī)劃布局和項(xiàng)目所在地區(qū)區(qū)域布局；項(xiàng)目的必要性；相關(guān)資源配置、項(xiàng)目的條件和落實(shí)程度；市場(chǎng)空間；合資方式；項(xiàng)目所在地的投資環(huán)境；項(xiàng)目投資效益狀況（產(chǎn)品市場(chǎng)分析的合理性、投資估算、主要經(jīng)濟(jì)分 析基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)及敏感性分析）；（八） 區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力及公司發(fā)展戰(zhàn)略。第二十條 對(duì)于確定為風(fēng)險(xiǎn)大的項(xiàng)目，由計(jì)劃發(fā)展部牽頭，專(zhuān)題研究對(duì)策和 后續(xù)工作策略及后續(xù)投資方案，或提出退出方案，經(jīng)公司主管副總經(jīng)理審核后， 報(bào)公司研究確定。第二十一條對(duì)已確定為風(fēng)險(xiǎn)大、不再繼續(xù)開(kāi)展前期工作的退出項(xiàng)目，已發(fā) 生的前期費(fèi)用經(jīng)審計(jì)監(jiān)察部門(mén)內(nèi)部審計(jì)后，確定費(fèi)用額度，由項(xiàng)目委托單位承擔(dān)。第六章激勵(lì)與約束第二十二條 項(xiàng)目前期工作實(shí)行獎(jiǎng)懲激勵(lì)機(jī)制。每年按照責(zé)任狀、目標(biāo)考核 內(nèi)容和電源項(xiàng)目前期工作管理考核管理辦法 的要求進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，對(duì)成績(jī)突 出的單位和個(gè)人實(shí)行精神和物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)違反公司有關(guān)工作規(guī)定以及工作存在嚴(yán) 重