XXXX年度XX單位全面風(fēng)險管理報告模板

1、2012年度XX單位全面風(fēng)險管理報告（模板）、20112011 年度風(fēng)險管理工作（一）風(fēng)險管理工作計劃及完成情況簡要說明本單位 20112011 年度全面風(fēng)險管理工作計劃執(zhí)行情況，以及董事會、院長辦公會或總經(jīng)理辦公會議等對年度全面風(fēng) 險管理工作成效的評價。（二）單位重大風(fēng)險管理情況1 1 .逐一說明 20112011 年度本單位重大風(fēng)險（上次報告中的重大風(fēng)險）的管理情況。如有重大風(fēng)險事件發(fā)生，請就至少調(diào)查結(jié)論的事件，說明產(chǎn)生的原因、發(fā)生后的影響、解決方案及 今后避免再次發(fā)生的應(yīng)對方案。2 2 .重大風(fēng)險解決方案的監(jiān)督檢查情況。對重大風(fēng)險管理解決方案的實施情況進行監(jiān)督，以及對風(fēng)險 管理有效性進行

2、檢驗，并根據(jù)變化情況和存在的缺陷及時加以改 進的情況。（三）業(yè)務(wù)風(fēng)險評估情況1 1 .初始信息的收集情況。附件 2 21 1 件已有2 2 .業(yè)務(wù)風(fēng)險評估的范圍、方式及參與人員。3 3 .業(yè)務(wù)風(fēng)險評估結(jié)果及業(yè)務(wù)重要風(fēng)險應(yīng)對情況。（以附表形式列示業(yè)務(wù)風(fēng)險評估結(jié)果、重要風(fēng)險應(yīng)對情況，格式見附表（四）內(nèi)部控制系統(tǒng)建設(shè)情況1.1.規(guī)章制度體系建設(shè)情況。2.2.主要業(yè)務(wù)流程梳理和風(fēng)險識別評估情況。（以附表形式列示主要業(yè)務(wù)流程框架，格式見附表2 2 ）。（五）風(fēng)險管理信息化工作情況1.1.本單位風(fēng)險管理信息系統(tǒng)的覆蓋范圍、利用系統(tǒng)開展工作的情況。2.2.在其他業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)實現(xiàn)風(fēng)險管理流程的情況。（六）公司

3、、業(yè)務(wù)、流程層面風(fēng)險對接情況 乙風(fēng)險管理文化建設(shè)現(xiàn)狀及風(fēng)險管理組織體系 （一）風(fēng)險管理文化建設(shè)有關(guān)情況單位建立風(fēng)險評估機制、全面風(fēng)險管理體系與懲防體系、質(zhì)量管理體系等管理體系對接等情況。（二）風(fēng)險管理組織體系1 1 .風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)包括董事會及履行風(fēng)險管理職責(zé)的專門委員會、經(jīng)理辦公會及下設(shè)風(fēng)險管理專門議事機構(gòu)的設(shè)立、成員、職能和履職情況。2 2 .風(fēng)險管理職能部門 風(fēng)險管理職能部門的職責(zé)、專兼職人員配備、履職情況等。3 3 .業(yè)務(wù)職能部門業(yè)務(wù)職能部門的風(fēng)險管理職責(zé)、風(fēng)險管理工作開展情況。（三）風(fēng)險管理宣傳和培訓(xùn)情況 （四）開展風(fēng)險管理評價和考核有關(guān)工作情況三、20122012 年度公司層面風(fēng)

4、險評估情況 （一）結(jié)合 20122012 年度本單位經(jīng)營目標(biāo)，簡要描述本單位20122012 年面臨的內(nèi)外部環(huán)境因素的變化，并就其對經(jīng)營目標(biāo)的影 響進行總體研判和簡要分析。（二）風(fēng)險管理初始信息的收集情況。（三）風(fēng)險評估的范圍、方式及參與人員。（四）按照單位風(fēng)險分類，列示單位20122012 年度風(fēng)險評估的結(jié)果，以及經(jīng)評估確定的重大風(fēng)險（以附件形式列示單位在分析 風(fēng)險發(fā)生的可能性、發(fā)生后對單位目標(biāo)的影響程度時，所采用的 評估標(biāo)準(zhǔn)）。（五）按照風(fēng)險事件發(fā)生的可能性和發(fā)生后對單位目標(biāo)的影 響程度兩個維度，將單位 20122012 年度重大風(fēng)險繪制成風(fēng)險坐標(biāo)圖（六）簡要說明單位對重大風(fēng)險關(guān)鍵成因進行

5、量化分析的情 況（包括建立分析、預(yù)測模型）（七）重大風(fēng)險描述根據(jù)單位 20122012 年度風(fēng)險評估的結(jié)果，從風(fēng)險類別、風(fēng)險源（要求具體到產(chǎn)生的單位、項目、業(yè)務(wù)、管理活動）、風(fēng)險成因、風(fēng)險發(fā)生后對單位的影響等方面，逐一對重大風(fēng)險進行簡要描（八）重大風(fēng)險策略及解決方案風(fēng)險管理策略包括單位對每一項重大風(fēng)險的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受度及據(jù)此確定的風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)等。風(fēng)險解決方案包括風(fēng)險管理現(xiàn)狀診斷（已有的相關(guān)制度、流 程、控制措施的設(shè)計和執(zhí)行情況、存在的問題和缺陷等）及危機處理計劃等）。（九）單位 20122012 年度重大風(fēng)險同 20112011 年度相比的變動情況及原因。四、20122012 年度單位全面風(fēng)險管理工作計劃（一）董事會、院長或總經(jīng)理辦公會等對本單位20122012 年度全面風(fēng)險管理工作提出的要求。（二）單位 20122012 年度全面風(fēng)險管理工作計劃（包括主要所屬子企業(yè)推進全面風(fēng)險管理工作計劃）五、有關(guān)意見和建議（一） 需要集團公司協(xié)調(diào)解決的有關(guān)重大風(fēng)險問題。（二） 對集團公司推動所屬單位全面風(fēng)險管理工作的意見和建議。述。、責(zé)任主體、關(guān)鍵節(jié)點、擬采取的管控措施（包括事前、事中、事后以附件 1 1:業(yè)務(wù)風(fēng)險應(yīng)對工作表單業(yè)務(wù) 名稱控制目標(biāo)業(yè)務(wù)風(fēng) 險描述對應(yīng)的公 司風(fēng)險業(yè)務(wù)現(xiàn)有主要控制存在的問題業(yè)務(wù)風(fēng)險應(yīng)對 措施