供應(yīng)商管理辦法0002

1、供應(yīng)商管理辦法 1 目的 為保證供應(yīng)商選擇、評(píng)價(jià)和 再評(píng)價(jià)的客觀性、公正性、科學(xué)性，加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的日常管理和質(zhì)量考2 范圍 本3 定義核，促使其推動(dòng)質(zhì)量改進(jìn)，確保提供產(chǎn)品的質(zhì)量以及交付、服務(wù)符合我 公司要求，促進(jìn)我公司產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定提高，制訂本管理辦法。辦法適用于為我公司提供配套產(chǎn)品和服務(wù)的所有供應(yīng)商的管理。定義引用自 GB/T19000-2008 idt ISO9000 ：2008質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和 術(shù)語(yǔ)。 4 職責(zé) 行管部、質(zhì)量部歸口負(fù)責(zé)推薦合格供方；負(fù)責(zé)建立本部 門合格供方登記表。 技術(shù)部負(fù)責(zé)組織新供方資格的考察、評(píng)定；負(fù)責(zé)組 織合格供方再評(píng)價(jià)；負(fù)責(zé)代表公司與供應(yīng)商簽訂產(chǎn)品質(zhì)量保證協(xié)議；

2、 負(fù)責(zé)供應(yīng)商質(zhì)量保證能力的監(jiān)督、審核；負(fù)責(zé)供應(yīng)商合格供方資格的暫 停和解除。 生產(chǎn)部、質(zhì)量部、技術(shù)部工藝人員參與對(duì)供方資格的考察活 動(dòng)。 質(zhì)量部負(fù)責(zé)對(duì)供方供貨質(zhì)量狀況進(jìn)行季度或年度評(píng)價(jià)；并根據(jù)此評(píng)價(jià)向總師辦提出暫?；蚪獬浜细窆┓劫Y格的建議。合格供方等級(jí)的界定由管理者代表和總經(jīng)理負(fù)責(zé)。公司分管采購(gòu)、生產(chǎn)的領(lǐng)導(dǎo)有權(quán)對(duì)接管理受合格供方再評(píng)價(jià)的供應(yīng)商的資格提出評(píng)定的意見。負(fù)責(zé)對(duì)供方再評(píng)價(jià) 后的合格資格進(jìn)行綜合評(píng)定并提出建議；負(fù)責(zé)批準(zhǔn)物資采購(gòu)文件。者代表審批m類供應(yīng)商的合格供方資格，i、n類供應(yīng)商的合格供方資 格最終批準(zhǔn)人是總經(jīng)理。 5 程序 供應(yīng)商分類 按供應(yīng)商提供的產(chǎn)品對(duì)我 公司產(chǎn)品質(zhì)量影響的重要

3、程度，將供應(yīng)商分為I、n、m三類，分類管理。i類供應(yīng)商一一指提供對(duì)我公司產(chǎn)品的安全性、可靠性有重大影響物資的供應(yīng)商， 類供應(yīng)商一一指提供對(duì)我公司產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和功能有較重大影響物資的供應(yīng)商,m類供應(yīng)商一一指i、n供應(yīng)商以外的供應(yīng)商，、類供應(yīng)商必須進(jìn)行合格供方評(píng)定，m類供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)登記。供應(yīng)商選擇 新供應(yīng)商選擇 選擇原則：應(yīng)遵循高質(zhì)量、低價(jià)格、重合同、 守信用、管理好、就近選點(diǎn)的原則。除公司另有規(guī)定的以外，采購(gòu)或外 協(xié)部門必須保證每種配套件具有兩家及以上的穩(wěn)定供應(yīng)商，以保證穩(wěn)定 供貨和技術(shù)創(chuàng)新。 選擇要求：對(duì)i類供應(yīng)商基本要求必須是專業(yè)生產(chǎn)廠 家，具備相應(yīng)的產(chǎn)品安全認(rèn)證或質(zhì)量體系認(rèn)證資格，生產(chǎn)同類或

4、類似產(chǎn) 品一年及以上，生產(chǎn)檢測(cè)設(shè)備為國(guó)內(nèi)同行業(yè)先進(jìn)水平；對(duì)n、m類供應(yīng)選擇程序商的基本要求是必須具備該產(chǎn)品的質(zhì)量保證能力和供應(yīng)能力。由行管部根據(jù)公司安排和實(shí)際需求及選擇要求向候選供應(yīng)商發(fā)出供方質(zhì)量保證能力調(diào)查表。候選供應(yīng)商填寫供方質(zhì)量保證能力調(diào)查表 完畢，附上以下證書復(fù)印件（加蓋企業(yè)鮮章）：營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代 碼證、稅務(wù)登記證、質(zhì)量（或環(huán)境）管理體系認(rèn)證證書、特種設(shè)備設(shè)計(jì)或制造許可證、國(guó)家規(guī)定的必須納入強(qiáng)制認(rèn)證的產(chǎn)品的認(rèn)證證書、其它有關(guān)資質(zhì)或證書一并交采購(gòu)或外協(xié)部門。采購(gòu)或外協(xié)部門對(duì)候選供應(yīng)商返回的供方質(zhì)量保證能力調(diào)查表及提供的有關(guān)資料進(jìn)行初選。初選合格的，填寫推薦意見后交總經(jīng)辦。行管部對(duì)初

5、選材料進(jìn)行審核。審核合格的，可采取下列之一形式進(jìn)行評(píng)定： a 建議直接評(píng)定為合格供方或 產(chǎn)品試用考察（適用于 m類供應(yīng)商）現(xiàn)場(chǎng)實(shí)b組織人員實(shí)地考察。其中i、n類供應(yīng)商必須進(jìn)行實(shí)地考察。地考察、評(píng)審時(shí)，由技術(shù)部組織有關(guān)管理、質(zhì)量、技術(shù)部門人員進(jìn)行評(píng) 分（由行管部填寫供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審表）?，F(xiàn)場(chǎng)評(píng)審的合格分?jǐn)?shù)最低 分為 85 分。 現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審合格的，由采購(gòu)或外協(xié)部門與其簽訂樣件提供 協(xié)議，研究所與其簽訂技術(shù)協(xié)議及保密規(guī)定，同時(shí)通知總經(jīng)辦。 只有在與供應(yīng)商簽訂了樣件提供協(xié)議、技術(shù)協(xié)議及保密規(guī)定后， 總經(jīng)辦才能發(fā)放產(chǎn)品圖紙和技術(shù)要求，同時(shí)做好記錄。供應(yīng)商送樣：由采購(gòu)或外協(xié)部門通知供方按圖紙或 / 和技術(shù)要求

6、進(jìn)行生產(chǎn)并送樣，樣件應(yīng) 為供應(yīng)商正常生產(chǎn)情況下的代表性產(chǎn)品，數(shù)量為210件（具體由總經(jīng)辦根據(jù)產(chǎn)品種類而定，基本原則為大件低數(shù)量，小件高數(shù)量）。樣件的評(píng)價(jià)：在樣件送達(dá)公司后，由總經(jīng)辦主辦，質(zhì)檢部、工程部協(xié)辦，完成 樣件的材質(zhì)、性能、尺寸、外觀質(zhì)量方面的檢驗(yàn)，并填寫樣品鑒定記 錄表。 經(jīng)樣品鑒定合格的供應(yīng)商轉(zhuǎn)入試用期，經(jīng) 3 個(gè)批次的試用，總 經(jīng)辦組織有關(guān)部門對(duì)其進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。其中，質(zhì)檢部評(píng)價(jià)質(zhì)量狀況；采 購(gòu)、外協(xié)部門評(píng)價(jià)交付及服務(wù)及時(shí)性、服務(wù)質(zhì)量；總經(jīng)辦評(píng)價(jià)糾正措施； 審核部評(píng)價(jià)價(jià)格。各部門對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)在待選供方配套件試用評(píng)價(jià)及合格 資格審批表上進(jìn)行評(píng)分。 評(píng)分達(dá)到 85 分及以上的，由總經(jīng)辦與之簽

7、 訂產(chǎn)品質(zhì)量保證協(xié)議，而后，在待選供方配套件試用評(píng)價(jià)及合格 資格審批表上簽署意見，將供方質(zhì)量保證能力調(diào)查表、供應(yīng)商 現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審表、技術(shù)協(xié)議及保密規(guī)定、產(chǎn)品質(zhì)量保證協(xié)議、 樣品鑒定記錄表五份資料一并附后，交管理者代表和總經(jīng)理最后批 準(zhǔn)。 在總經(jīng)理最后批準(zhǔn)后，總經(jīng)辦將其列入合格供方名單，并通知 采購(gòu)部門建立好供方檔案。 如果客戶提供供應(yīng)商名單，總經(jīng)辦應(yīng)根據(jù)銷 售公司的通知，按客戶提供的供應(yīng)商名單列入公司的臨時(shí)合格供方名 單，并注明“ XX產(chǎn)品XX客戶要求”。若需改列為正式合格供方，仍應(yīng) 履行正常確認(rèn)評(píng)定程序。 擴(kuò)展供應(yīng)商的選擇程序 原有合格供方需擴(kuò)展 的配套產(chǎn)品與已供貨的產(chǎn)品為同一類，加工設(shè)備、工藝

8、條件和已供產(chǎn)品 大致相近和相似，可填寫申請(qǐng)表，經(jīng)樣品測(cè)試合格，小批試用后直接列采購(gòu)部、審核部、財(cái)務(wù)部、供應(yīng)商所供產(chǎn)品質(zhì)量管理入合格供方名單。其余按合格供方的正常選擇程序執(zhí)行。 國(guó)外供應(yīng) 商的選擇程序 國(guó)外供應(yīng)商的選擇，除按條要求提供有關(guān)材料外，還需提 供申請(qǐng)企業(yè)在有效期內(nèi)的國(guó)際認(rèn)可的質(zhì)量認(rèn)證證書。經(jīng)樣品鑒定合格， 小批試用合格后列入合格供方名單。 原則上一種采購(gòu)產(chǎn)品，需兩家 及以上的合格供應(yīng)商，以供采購(gòu)時(shí)做競(jìng)價(jià)、交貨期等選擇。 原材料、外 購(gòu)?fù)鈪f(xié)件的采購(gòu) 所有原材料、外購(gòu)?fù)鈪f(xié)件均須按公司發(fā)布的合格供方 名單的供應(yīng)商進(jìn)行采購(gòu)，特殊情況下的臨時(shí)采購(gòu)須經(jīng)公司管理者代表、 總經(jīng)理簽字認(rèn)可。 質(zhì)檢部必須

9、在確認(rèn)原材料、外購(gòu)?fù)鈪f(xié)件供貨方是我公 司的合格供方后才可進(jìn)行檢驗(yàn)，臨時(shí)采購(gòu)的憑管理者代表、總經(jīng)理的簽 字認(rèn)可進(jìn)行檢驗(yàn)，否則不得進(jìn)行檢驗(yàn)。 生技部及所屬各庫(kù)房必須在確認(rèn) 原材料、外購(gòu)?fù)鈪f(xié)件供貨方是我公司的合格供方后才能憑檢驗(yàn)單辦理入 庫(kù)手續(xù)。臨時(shí)采購(gòu)的憑公司管理者代表、總經(jīng)理的簽字認(rèn)可和檢驗(yàn)單辦 理入庫(kù)。 審核部、財(cái)務(wù)部確認(rèn)原材料、外購(gòu)?fù)鈪f(xié)件供貨方是我公司的合 格供方，臨時(shí)采購(gòu)的要有管理者代表、總經(jīng)理的簽字認(rèn)可后才能付款。 進(jìn)廠驗(yàn)收和投入裝配后發(fā)現(xiàn)的不合格品，按公司不合格控制程序進(jìn) 行處置，同時(shí)由采購(gòu)部門根據(jù)與供應(yīng)商簽訂的產(chǎn)品質(zhì)量保證協(xié)議進(jìn) 行索賠。 總經(jīng)辦須將公司發(fā)布的合格供方名單及其變更及時(shí)

10、發(fā)送給 上述所涉質(zhì)檢部、生技部及各庫(kù)房和外協(xié)組、 公司班子全體成員，以備查詢執(zhí)行之用。穩(wěn)定提高配套產(chǎn)品質(zhì)量的供應(yīng)商管理應(yīng)遵循雙方互惠互利，共同發(fā)展，原則。 供應(yīng)商必須簽訂了產(chǎn)品質(zhì)量保證協(xié)議和技術(shù)協(xié)議及保密規(guī) 定后才能簽訂供貨合同。拒不簽署協(xié)議的供應(yīng)商，由總經(jīng)辦提前23個(gè)月通知采購(gòu)部門，有計(jì)劃地削減該供應(yīng)商供貨量，在指定期限內(nèi)取消 其合格供方資格。 供應(yīng)商必須對(duì)供我公司的產(chǎn)品實(shí)施檢驗(yàn)，每批產(chǎn)品均 應(yīng)提供檢驗(yàn)合格報(bào)告或合格證明以承諾所提供的產(chǎn)品合格，必要時(shí)要提 供出廠檢驗(yàn)的原始記錄。在沒(méi)有經(jīng)過(guò)本公司事先書面通知的情況下，供 應(yīng)商不得改變供我公司產(chǎn)品的原材料成分比例、重要生產(chǎn)工藝或設(shè)計(jì)參 數(shù)。 供應(yīng)

11、商在變更廠名時(shí)，必須提供原廠名和新廠名的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件 各一份，及要求變更廠名的通知函。通知函應(yīng)包括更名前和更名后的廠 名、法定代表人、開戶行、賬號(hào)、稅務(wù)登記號(hào)、電話、地址、郵政編碼 等信息，并蓋有更名前和更名后的有效印章。如果變更廠名后工廠條件a質(zhì)量狀況：60分x（ 1-不合格件20分x（遲交貨批數(shù)/總交貨批數(shù)）；95以上 8 分；服務(wù)及時(shí)率低于 95，80，高于 50為 3 分；服務(wù)及時(shí)率5 分（服務(wù)質(zhì)量好，用戶滿意 5 分；（如地址、生產(chǎn)設(shè)備、生產(chǎn)工藝等）發(fā)生了變化，須重新進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察 以確定新的工廠條件是否滿足合格供方規(guī)定的要求。 總經(jīng)辦負(fù)責(zé)根據(jù)供 應(yīng)商的要求下發(fā)供應(yīng)商更名通知到公司相

12、關(guān)部門，并建檔備查。 供應(yīng)商 連續(xù)一年未供貨，再供貨時(shí)應(yīng)重新進(jìn)行樣品測(cè)試和小批量試用，必要時(shí) 還需進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)實(shí)地考察。連續(xù)二年未供貨的供應(yīng)商，其資格自動(dòng)取消， 由公司在發(fā)布合格供方名單時(shí)予以公布。當(dāng)其要求重新供貨時(shí)，必 須按新供應(yīng)商選擇和評(píng)定程序重新審理。 質(zhì)檢部每月對(duì)各合格供方所供 產(chǎn)品質(zhì)量狀況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，適時(shí)向供方發(fā)送產(chǎn)品質(zhì)量信息溝通單，對(duì) 出現(xiàn)較多質(zhì)量問(wèn)題的供應(yīng)商，先責(zé)令其采取糾正和預(yù)防措施，再根據(jù)糾 正措施實(shí)施效果確定是否暫停其供貨或取消其供貨資格。 供應(yīng)商的考核 及再評(píng)價(jià) 合格供方名單實(shí)施動(dòng)態(tài)管理，每年年底評(píng)定一次。評(píng)定由 總師辦負(fù)責(zé)組織，評(píng)定的依據(jù)為供應(yīng)商的考核結(jié)果。根據(jù)評(píng)定結(jié)果對(duì) 合

13、格供方名單進(jìn)行修訂。 考核對(duì)象：列入合格供方名單的所有 供應(yīng)商。 考核方法：對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，實(shí)行評(píng)分等級(jí)制度，滿分 為 100 分。 a 評(píng)分大于或等于 90 分的，為 A 級(jí)供應(yīng)商； b 評(píng)分大于或 等于80分，低于90分的，為B級(jí)供應(yīng)商；c評(píng)分大于或等于70分，低 于80分的，為C級(jí)供應(yīng)商；d評(píng)分低于70分的，為D級(jí)供應(yīng)商，即不 合格供應(yīng)商。 計(jì)分項(xiàng)目和評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) 數(shù)/總交貨件數(shù)） ； b 交付及時(shí)性： c 服務(wù)及時(shí)性： 8 分（服務(wù)及時(shí)率 高于 80為 5 分；服務(wù)及時(shí)率低于 低于 50為 0 分）； d 服務(wù)質(zhì)量：4分；3 分；糾正措施按時(shí)回復(fù)但效果有限 2 0 分）； f 價(jià)格水

14、平： 3 分（偏高2 分，稍低 3 分）； 以上的第 a 項(xiàng)由質(zhì)檢部提供評(píng)分，第 b、 c、因服務(wù)質(zhì)量問(wèn)題導(dǎo)致用戶抱怨 2 分；因服務(wù)質(zhì)量問(wèn)題導(dǎo)致用戶投訴及索 賠的 0 分）； e 糾正措施： 4 分（糾正措施按時(shí)回復(fù)并實(shí)施有效 糾正措施不按時(shí)回復(fù)，但實(shí)施有效 分；糾正措施不按時(shí)回復(fù)且實(shí)施無(wú)效 分，居中d 項(xiàng)由采購(gòu)部門提供評(píng)分，第 e 項(xiàng)由總經(jīng)辦提供評(píng)分，第 f 項(xiàng)由審核部提 供評(píng)分。提供評(píng)分時(shí)，應(yīng)同時(shí)報(bào)送相關(guān)原始數(shù)據(jù)、存檔原始資料備查。 采購(gòu)人員應(yīng)要求供應(yīng)商按時(shí)交貨和及時(shí)提供售后服務(wù)，同時(shí)應(yīng)記錄其及 時(shí)交付率、服務(wù)及時(shí)率及服務(wù)質(zhì)量。 考核頻率：每年一次。 考核結(jié) 果的處理 a 考核結(jié)果在 9

15、0分及以上的供應(yīng)商，優(yōu)先采購(gòu)； b 考核結(jié)果 大于等于 80 分，低于 90 分的供應(yīng)商，要求其對(duì)不足部分進(jìn)行整改，并 將整改結(jié)果以書面形式提交，總經(jīng)辦對(duì)其提交的糾正措施和結(jié)果進(jìn)行確 認(rèn)。 c 考核結(jié)果大于等于 70 分，低于 80 分的供應(yīng)商，要求其對(duì)不足部 分進(jìn)行整改，并將整改結(jié)果以書面形式提交，總經(jīng)辦對(duì)其提交的糾正措施和結(jié)果進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)。 d 考核結(jié)果低于 70 分的，限期整改，整改合格后列為 C 級(jí)供應(yīng)商，不合 格的取消其原合格供方資格。 供應(yīng)商動(dòng)態(tài)分級(jí) A 級(jí)供應(yīng)商為優(yōu)秀供應(yīng) 商，應(yīng)根據(jù)這些優(yōu)秀供應(yīng)商的重要性類別來(lái)選擇管理對(duì)策。對(duì)于m類A級(jí)供應(yīng)商，由于其供應(yīng)的零部件對(duì)公司產(chǎn)品質(zhì)量影響

16、不大，可以通過(guò)增 大訂單比例、采用更短的付款周期等措施來(lái)鼓勵(lì)該類供應(yīng)商繼續(xù)保持或 改進(jìn)供貨業(yè)績(jī)水平。 對(duì)于I類和類 A級(jí)供應(yīng)商，公司應(yīng)從業(yè)務(wù)流程整 體優(yōu)化的角度尋求與供應(yīng)商進(jìn)一步合作和改進(jìn)的機(jī)會(huì)，通過(guò)業(yè)務(wù)流程的 整合避免不必要的重復(fù)工作，消除不增值活動(dòng)。B 級(jí)供應(yīng)商是良好供應(yīng)商，可以較好地滿足公司的要求。B級(jí)供應(yīng)商盡管稍遜于 A級(jí)供應(yīng)商，但同樣是公司值得珍惜的重要資源，公司應(yīng)本著互利共贏的原則，加強(qiáng) 與B級(jí)供應(yīng)商的溝通，及時(shí)支付供應(yīng)商的貨款。對(duì)于I類供應(yīng)商，其業(yè)績(jī)至少應(yīng)達(dá)到B級(jí)。對(duì)于類供應(yīng)商，應(yīng)保證同一種產(chǎn)品至少有一家供 應(yīng)商達(dá)到B級(jí)。C級(jí)供應(yīng)商是合格供應(yīng)商，能夠滿足合同約定的當(dāng)前 運(yùn)作要求。

17、它提供的產(chǎn)品或服務(wù)其他供應(yīng)商也能輕易提供，合格供應(yīng)商 不具備額外競(jìng)爭(zhēng)能力。如果I類供應(yīng)商的業(yè)績(jī)只有 C級(jí)，應(yīng)暫停其供貨，但可以作為應(yīng)急備選供應(yīng)商。如果類供應(yīng)商的業(yè)績(jī)?yōu)?C級(jí)，其供貨比例應(yīng)維持在20%以下。 如果m類供應(yīng)商的業(yè)績(jī)?yōu)?C級(jí)，其供貨比例應(yīng)維 持在40%以下。 對(duì)于所有的C級(jí)供應(yīng)商，由總經(jīng)辦根據(jù)評(píng)定結(jié)果向其提 出告誡，并責(zé)令其限期提出糾正措施，促使其由合格供應(yīng)商發(fā)展到良好 供應(yīng)商。 D 級(jí)供應(yīng)商是不合格供應(yīng)商，不能滿足企業(yè)的基本采購(gòu)要求， 采購(gòu)、外協(xié)部門必須終止與不合格供應(yīng)商的合作，并代之以更好的供應(yīng) 商。 供應(yīng)商的動(dòng)態(tài)管理 根據(jù)供應(yīng)商的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)定結(jié)果，定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn) 行分級(jí)評(píng)定，并依此

18、對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，以達(dá)到獎(jiǎng)優(yōu)汰劣、推動(dòng)供 應(yīng)商不斷提高產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量。對(duì)供應(yīng)商的管理應(yīng)結(jié)合公司供應(yīng)商 定點(diǎn)個(gè)數(shù)來(lái)區(qū)別對(duì)待。對(duì)于定點(diǎn)數(shù)為1的情況，A級(jí)供應(yīng)商的訂單分配為100%，繼續(xù)與之維持緊密的合作關(guān)系；B級(jí)供應(yīng)商的訂單分配為100%，但需開發(fā)該外購(gòu)件的新供應(yīng)商；如果此供應(yīng)商為C、D類，應(yīng)盡快更換供應(yīng)商。 對(duì)于定點(diǎn)個(gè)數(shù)為 2 的情況，訂單分配與管理對(duì)策表如下： 級(jí)別組合訂單分配（%）45根據(jù)兩家供應(yīng)商的排名分配訂單繼續(xù)維持與這兩家供應(yīng)商的關(guān)系 A、 C 供應(yīng)商提高質(zhì)量 B 、 B 55：45配訂單，同時(shí)督促供應(yīng)商提高質(zhì)量 B 、 C 供應(yīng)商提高質(zhì)量的同時(shí)，尋求更好的供應(yīng)商55 ： ：40促進(jìn)C級(jí)管理對(duì)策 A 、 AA 、 B6080： 20根據(jù)兩家供應(yīng)商的排名分70： 30C 、 C55根據(jù)兩家供應(yīng)商的排名分配訂單，同時(shí)盡快尋求優(yōu)秀供應(yīng)商 為 3 的情況，訂單分配與管理對(duì)策表如下： （%）管理對(duì)策 A、 A、 A 40家供應(yīng)商進(jìn)行排名，按名次分配訂單 A、 A、 對(duì)