股份合作制企業(yè)的法律適用研究

1、1 1 / / 1515股份合作制企業(yè)的法律適用研究、八前言：我國的股份合作制企業(yè)起源于 8080 年代初、中期的農(nóng)村。由于當時一些農(nóng)村 在解決溫飽問題后，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)進展開始起步，而創(chuàng)辦鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)需要一定的資金， 因而一種由農(nóng)民集資入股，并參與企業(yè)生產(chǎn)勞動和經(jīng)營治理的經(jīng)營模式應運而 生。該模式在我省的溫州得到了全面進展，形成了聞名于世的“溫州模式”。隨著農(nóng)業(yè)部農(nóng)民股份合作企業(yè)暫行規(guī)定的頒布，股份合作制企業(yè)便在全國 許多地區(qū)的農(nóng)村和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)中得以迅速推廣，并取得了巨大成功。股份合作制企業(yè)的運行模式在農(nóng)村取得巨大成功后，專門快被一些都市的 國有中、小企業(yè)和集體企業(yè)所借鑒。 特不是國家體改委在 1997

2、1997 年 8 8 月出臺關 于進展都市股份合作制企業(yè)的指導意見后，使原產(chǎn)自農(nóng)村的股份合作制經(jīng)營 方式迅速走向都市。為深化企業(yè)改革、明確投資主體、落實產(chǎn)權責任、提高經(jīng) 濟效益、進展地點經(jīng)濟、增加財政收入及保障職工就業(yè)和保持社會穩(wěn)定等方面，2 2 / / 1515都能起到了積極的作用，并逐步被推廣成為都市中、小企業(yè)的要緊經(jīng)營形式， 黨的十五大將股份合作經(jīng)營模式作為我國企業(yè)改革的一種重要形式加以確信。但隨著市場經(jīng)濟的深度進展，股份合作制企業(yè)在運行過程中也出現(xiàn)了許多的矛 盾和糾紛，比較典型的有：喪失職工身份是否必定喪失股東身份；企業(yè)章程的效力；內(nèi)部職工股份轉讓方法及價格確定；股東資格認定; ;職工

3、退股處理、股權 確權、紅利分配；中小股東的權益保障；高級治理人員違反競業(yè)禁止義務如何承 擔責任等諸多實際并阻礙股份合作制企業(yè)運行的矛盾和問題，由于我國至今尚 未制定股份合作制企業(yè)法，因此就適用何種法律解決這些矛盾和糾紛成為 實務中實務中突出的爭議焦點。本文試求從股份合作制企業(yè)的特點和性質(zhì)動身， 依照我國現(xiàn)有的法律制度，對股份合作制企業(yè)若干典型爭議的法律適用問題作 一簡單探討。一、股份合作制企業(yè)的性質(zhì)研究股份合作制企業(yè)的性質(zhì)，實質(zhì)上是解決公法意義上股份合作制企業(yè)的 所有制問題。但要解決股份合作制企業(yè)的法律適用問題，首先要研究股份合作 制企業(yè)的性質(zhì)。股份合作制企業(yè)的性質(zhì)包括兩個方面：一為組織形式；

4、二為經(jīng)營方式。 在打算經(jīng)濟年代， 我國對企業(yè)的劃分依據(jù)要緊是依照企業(yè)的所有制性質(zhì) 和行業(yè)屬性，只要企業(yè)的所有制性質(zhì)是清晰的，那么股份合作制企業(yè)不管是作 為組織形式依舊經(jīng)營方式，都可不能給企業(yè)的實際操作帶來實質(zhì)阻礙，因此在 實務中也不太會引起太大的歧意。然而市場經(jīng)濟不同，市場經(jīng)濟的內(nèi)在要求決定了對企業(yè)的劃分依據(jù)是企業(yè)的投資方式和責任形式，國家并因此把企業(yè)區(qū)分 為公司（有3 3 / / 1515限責任公司和股份有限公司）、合伙企業(yè)、獨資企業(yè)和外資企業(yè)等多 種形式。為了建立現(xiàn)代企業(yè)制度需要，規(guī)范企業(yè)的組織和行為，愛護投資者的 合法權益，維護社會經(jīng)濟秩序，促進社會主義市場經(jīng)濟的進展，國家以企業(yè)的 劃分

5、為基礎，先后制定了公司法、合伙企業(yè)法、個人獨資法、中外合資企業(yè)法、中外合作企業(yè)法、外資企業(yè)法等一系列調(diào)整不同企 業(yè)形態(tài)的企業(yè)治理和法律制度，但國家至今還沒有制定股份合作制企業(yè)法。 因此，如何認識股份合作制企業(yè)的性質(zhì)，股份合作制是指企業(yè)的經(jīng)營方式依舊 指企業(yè)的組織形式，必定對企業(yè)的實際操作產(chǎn)生重要阻礙，并直接阻礙矛盾的 解決。假如把股份合作制作為企業(yè)的經(jīng)營方式，那么就必須要明確它應歸屬于 哪類企業(yè)、如何治理、適用何種法律等；假如把股份合作制作為企業(yè)的組織形式， 那么也必須要依照股份合作制企業(yè)的特點建立一套新的治理和法律制度。國家體改委在關于進展都市股份合作制企業(yè)的指導意見中對股份合作 制企業(yè)的描

6、述是：“股份合作制是采取了股份制一些做法的合作經(jīng)濟，是社會 主義市場經(jīng)濟中集體經(jīng)濟的一種新的組織形式。在股份合作制企業(yè)中，勞動合 作和資本合作有機結合。勞動合作是基礎，職工共同勞動，共同占有和使用生 產(chǎn)資料，利益共享，風險共擔，實行民主治理，企業(yè)決策體現(xiàn)多數(shù)職工的意愿； 資本合作采取了股份的形式，是職工共同為勞動合作提供的條件，職工既是勞 動者，又是企業(yè)出資人。勞動合作與資本合作相結合有利于共同勞動條件的改善、企業(yè)競爭能力的提高和勞動者長遠利益的增加。股份合作制是能夠促進生 產(chǎn)力進展的公有制實現(xiàn)形式，是現(xiàn)時期勞動者制造就業(yè)機會、走向共同富裕的 一條重要途徑”。4 4 / / 1515該意見表明

7、：股份合作制企業(yè)的性質(zhì)是勞動合作和資本合作的有機結 合，是一種有不于股份制企業(yè)和合伙企業(yè)的新型的經(jīng)濟組織形式。筆者認為： 國家體改委對股份合作制企業(yè)的定義盡管明了，但過于抽象，只能屬于指導性 意見，缺少實際操作性。鑒于當前絕大多數(shù)的股份合作制企業(yè)差不多上由原國 有中、小企業(yè)或集體企業(yè)改組而成，因此保持有一定的公有制價值取向， 早期 改組的企業(yè)一般都設置有職工集體股、 國家股或法人股，因而現(xiàn)有的股份合作 制企業(yè)大多具有集體的性質(zhì)。因此，假如股份合作制企業(yè)完全是由個人出資新 建的，而又沒有建立起職工集體股，那么就不具備集體所有制的性質(zhì)，而是建 立在私有制基礎上的帶有股份合作性質(zhì)的企業(yè)。因此，對股份

8、合作制企業(yè)到底 是屬于私營性質(zhì)依舊屬于集體所有制性質(zhì)不能一概而論。從股份合作制企業(yè)的組織形式上看，企業(yè)的投資主體至少為兩個或兩個以 上，但沒有上限的限制，投資者以其投入企業(yè)的財產(chǎn)對企業(yè)債務承擔有限責任。 從這兩點來看，股份合作制企業(yè)相當于公司法意義上的股份制企業(yè)。 因此，筆者認為能夠把股份合作制企業(yè)理解為廣義的股份制企業(yè)。假如講股份合作制 企業(yè)與公司法法意義上的股份制企業(yè)在組織形式上有什么不同的話，那也 僅僅是股東的數(shù)量和治理規(guī)范的區(qū)不而已，并不阻礙股東的權利與義務關系。因此，對股份合作制企業(yè)的組織形式完全能夠結合股份合作制企業(yè)的特點，用公司法的有關規(guī)定予以調(diào)整，具體能夠在企業(yè)的章程中予以實現(xiàn)

9、。股份合作制企業(yè)的經(jīng)營方式是實行勞動合作和資本合作相結合，實行職工、股東共同勞動，民主治理，共擔風險的法人經(jīng)濟組織。5 5 / / 1515二、股份合作制企業(yè)的特征。既然股份合作制企業(yè)是實行勞動合作與資本合作相結合的一種新型的公有 制經(jīng)濟組織形式，那么它必定兼有合作制與股份制兩種經(jīng)濟形態(tài)的特點。股份 合作制企業(yè)的特征可歸納為：1 1、資本合作與勞動合作相結合。資本合作是紐帶， 勞動合作是基礎。資本合作體現(xiàn)的是資本聯(lián)合，勞動合作體現(xiàn)的是勞動聯(lián)合。 股份合作制企業(yè)的資本要緊是由勞動者（職工）出資構成，是在自愿的基礎上鼓 舞人人參股，但也同意少數(shù)職工臨時不入股。未投資入股的職工能夠在企業(yè)增 資擴股時投資入股。該特征決定了企業(yè)職工既是勞動者，又是所有者，他們共 同占有生產(chǎn)資料，共同勞動，體現(xiàn)了資本與勞動直接結合的特點； 2 2、勞動民主與股份民主相結合。股份合作制企業(yè)堅持職工民主治理，享有平等權利。一般 來講，股份合作制企業(yè)的職工都要入股并均衡持股，對企業(yè)重