ISO質(zhì)量管理體系審核

1、 ISO質(zhì)量管理體系審核評比方案一.總則11使內(nèi)部審核規(guī)范化、科學(xué)化、特制訂本規(guī)則；本規(guī)則適用于例行性內(nèi)審、功盛集團聯(lián)審及追加審核。12審核目的121評價質(zhì)量體系是否持續(xù)符合規(guī)定的要求；122確保質(zhì)量體系有效率地和有效性地實施和維護；123評價質(zhì)量體系的強項和弱項，并依此作為改進的機會和依據(jù)；124在外部審核前發(fā)現(xiàn)并糾正不足之處。13內(nèi)審范圍包括質(zhì)量體系所復(fù)蓋所有要素、場所、活動，換言之，影響質(zhì)量的符合性、有效性和效率的一切因素均屬審核范疇；131要素：審核依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)的全部要素，每次可涉及一個或幾個要素，但整個周期必須將全部要素復(fù)蓋一遍；132場所：質(zhì)量體系所涉及的產(chǎn)品和質(zhì)量活動有關(guān)部門，

2、不包括的場所，如與質(zhì)量無關(guān)的行政管理、后勤服務(wù)等；133活動：指與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的質(zhì)量活動，如采購、生產(chǎn)、品檢、生管等。14審核的權(quán)限141有權(quán)查閱有關(guān)文件資料、標(biāo)準(zhǔn)、程序及各項質(zhì)量原始記錄；142有權(quán)參加與審核工作有關(guān)的質(zhì)量會議和核查評審活動；143有權(quán)對任何一個與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的單位、場所進行質(zhì)量審核；144在實施質(zhì)量審核過程中，有權(quán)向被審核單位各組、各級人員提出必要的詢問，并要作出回答；145有權(quán)要求被審核單位提供進行質(zhì)量審核所必要的條件，包括人、物、設(shè)備和資料等；146對審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項，有權(quán)要求被審核單位制訂糾正措施，并可向被審核單位提出改進建議；15目錄一總則二例行性內(nèi)審管理辦法三

3、功盛集團聯(lián)審評比管理辦法四追加審核五質(zhì)量體系文件的審核六質(zhì)量目標(biāo)實現(xiàn)能力和持續(xù)改善能力的審核七現(xiàn)場審核八不符合項評定九審核報告十糾正預(yù)防措施的實施和跟進十一.質(zhì)量體系的分析一、 例行性內(nèi)審管理辦法11分則為了使公司全員增強ISO質(zhì)量體系意識，以及執(zhí)行ISO要求的自覺性和積極性，并鼓勵持續(xù)的改進，特制定本辦法；本辦法適用文控室、開發(fā)課、業(yè)務(wù)部、采購課、資材課、生管課、品管課、裁斷課、加工課、電繡部、針車課、成型課、簡化部、總務(wù)課、人資部、SOE部。 22審核程序： 221以上單位ISO專員根據(jù)核查指南逐項進行核查，把核查結(jié)果記錄在核查記錄上，每月30日前交品保部；SOE稽查根據(jù)安全、健康、環(huán)境核

4、查表進行核查； 222品保部根據(jù)核查指南和ISO專員上交的核查記錄進行抽查，抽查項目數(shù)為核查指南所列項數(shù)的1/5；同時品保部再加抽3-5個樣本； 223品保部根據(jù)復(fù)查結(jié)果、不符合項的嚴(yán)重程度以及配合度酌情扣分； 224品保部對體系進行優(yōu)良或有逐步改進意向及事實者酌情加分； 225品保部在80分的基礎(chǔ)上扣減和獎加后為實際得分，根據(jù)得分的多少，評出A、B、C、D四個級別。23扣分規(guī)定 231嚴(yán)重不符合項每項扣10分，嚴(yán)重不符合項見“八.不符合項評定”； 232一般不符合項每項扣3分，一般不符合項見“八.不符合項評定”； 233有下列情形之一的，酌情扣減相應(yīng)分?jǐn)?shù) 2331單位ISO專員未按期實施查核

5、動作，而虛報查核，經(jīng)品保部查證，根據(jù)情節(jié)扣1-5分； 2332品保部抽查的不符合項、或觀察項在品保部和受審單位商定的期限內(nèi)，未能實行有效糾正，拖延一天扣2分； 2333其它弄虛作假的行為，根據(jù)情節(jié)，扣1-5分； 2334不積極配合品保部審核員的工作，根據(jù)情節(jié)扣1-5分。24四個級別的區(qū)分級 別等 別級 別A級（91-100）甲等：100-96乙等：95-91積極改進性等級穩(wěn)健型B級（90-70）甲等：100-96乙等：95-91丙等：79-95丁等：74-70保守維持性等級靜止脆弱型C級（69-60）甲等：69-64乙等：65-60危險性等級殼式型D級（60分以下）破壞性等級 25A級單位的附

6、加條件A級單位必須同時具備251-252兩個條件，或單獨具備253251經(jīng)品保部審核無嚴(yán)重不符合項；且一般不符合項不超過兩個；252具有質(zhì)量目標(biāo)實現(xiàn)能力的持序改進能力，質(zhì)量目標(biāo)實現(xiàn)能力的持續(xù)改進能力的評定見“六.質(zhì)量目標(biāo)實現(xiàn)能力和持續(xù)改善能力的審核”；253單位提出的質(zhì)量改善提案被采納，3-5項的（同時考量提案的質(zhì)量）。26獎懲261每降一級，責(zé)任單位除進行審核不符合項的糾正措施外，還必須向品保部提交書面的“質(zhì)量改進方案”，并報管理代表裁示處罰意見，同時公布月刊； 262一次連降二級，責(zé)任單位執(zhí)行同261，但必須報最高管理者裁示處罰意見；263保持C、D級不動或D級升至C級，責(zé)任單位執(zhí)行同26

7、1，直至升到B或A級為止；264各級內(nèi)的等別升降不予獎扣獎金。27附件271外部審核中發(fā)現(xiàn)不符合項的單位降一級，執(zhí)行同261；272外部審核中經(jīng)審核未發(fā)現(xiàn)不符合項的升一級，月刊通報表揚。三、功盛集團聯(lián)審評比管理辦法 31分則：為了在同行業(yè)水平對比后評出先進管理體系，并發(fā)現(xiàn)自身弱項進而加以改善；本規(guī)則適用于永義、永盛、永信、永寶四廠。 32審核電動機和頻次 321在外部審核和/或管理復(fù)審會議之前進行四廠聯(lián)審，各廠聯(lián)審的具體日期由各廠自行安排，安排時間表至少在審核前7天傳達給特邀審核員。 322如有必要時，四廠可以協(xié)商追加特邀審核。 33審核實施 331質(zhì)量體系文件的審核：按本文件“五.質(zhì)量體文件

8、的審核”執(zhí)行； 332質(zhì)量目標(biāo)實現(xiàn)能力和改善能力的審核：按本文件“六.質(zhì)量目標(biāo)實現(xiàn)能力和改善能力的審核”執(zhí)行； 333現(xiàn)場的審核：按本文件“七.現(xiàn)場審核”執(zhí)行。 34審核不符合項的評定：不符合項的確定依據(jù)本文件“八.不符合項的評定”予以判定； 35不符合項的扣分準(zhǔn)則：執(zhí)行“二.例行性內(nèi)審評比管理辦法”之231233； 36審核報告：審核報告的制定按本文件“九.審核報告” 37糾正預(yù)防措施的實施：糾正預(yù)防措施由受審廠實施，特邀審核員只負(fù)責(zé)確定不符合項，具體按本文件“十.糾正預(yù)防措施的實施和跟進”之102105執(zhí)行；38跟蹤審核 381跟蹤審核的實施：具體按本文件“十.糾正預(yù)防措施的實施和跟進”之

9、104106執(zhí)行； 382跟蹤審核的形式 3821文件的跟蹤：純屬文件性的不符合項，特邀審核員不用到現(xiàn)場進行跟蹤檢查，通過通訊方式進行踴躍即可； 3822現(xiàn)場跟蹤：對于審核中發(fā)現(xiàn)的實施性和有效性的不符合項，審核員應(yīng)該到現(xiàn)場進行跟蹤審核；有兩種情況： （I）一種是受審核方所采取的糾正措施可以在較短的時間內(nèi)證實其效果，那么，特邀審核員只對糾正措施進行跟蹤； （II）另一種情況是受審核方所采取的糾正措施的效果需要很長時間才能體現(xiàn)出來，由于時間較長，質(zhì)量體系的變化就可能比較大，因此，跟蹤審核可能只進行部分重新審核也可能全部重新審核。 383特邀審核員對跟蹤審核的扣分細(xì)則：執(zhí)行“二例行內(nèi)審評比管理辦法”

10、之23； 39質(zhì)量體系等級測定 391各特邀評審員根據(jù)23和24規(guī)定予以扣分，得出各自匯總分，然后加權(quán)平均，得出有效分，然后除以當(dāng)次審核時的所有在職人數(shù)，根商數(shù)多少評出等級； 392 A級的附加條件，執(zhí)行“二例行性內(nèi)審評比管理辦法”之25”； 310聯(lián)審結(jié)束后，將把四廠審核結(jié)果匯編成功盛聯(lián)審報告，并通報到四廠及功盛集團總經(jīng)理。 311不符合項意見分歧的處理 3111特邀審核員如認(rèn)定為某一事項為嚴(yán)重不符合項，必須有充分理論和事實為依據(jù)。 3112受審廠ISO專員如對特邀審核員所開立的不符合項有分歧時，受審廠ISO專員可以以“標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)繩，以事實為根據(jù)”予以辯護。 3113聯(lián)審小組組長有最終裁決權(quán)，

11、如受審廠專員不服聯(lián)審小組組長裁決意見，可以保留到外審員來廠審核時以予評定，如評定意見與聯(lián)審組組長意見一致，并在公布于功勝聯(lián)審報告，同時取消其下次聯(lián)審時的“上訴權(quán)”。 312經(jīng)過聯(lián)審小組成員的觀察，如果一致認(rèn)為某一審核員具有以下任何幾種表現(xiàn)，則取消“聯(lián)審上訴權(quán)”。 3121把自己的觀念強加到受審工廠的體系上。 3122只報告簡單的體系錯誤，不把體系作為一個整體研究，也不關(guān)心受審工廠更改一系列單獨的錯誤的真正價值。 3123對任何質(zhì)量活動都充滿不信任，總是要求文字證據(jù)。 3124依靠沖突而非合作，爭論乍起時，很少能聽進審核單位的言論。 3125對改進管理體系沒有興趣，對于提高所有者、客戶或其它相關(guān)

12、方的價值也是報無所謂態(tài)度。四、追加審核 41分則 42公司在以下幾種特殊情況下，可臨時組織一次特殊的追加審核，作為例行性內(nèi)審、功盛聯(lián)審的補充； 421發(fā)生重大的質(zhì)量事故和/或客戶投訴（抱怨、索賠）時； 422企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品、質(zhì)量方針和目標(biāo)、生產(chǎn)技術(shù)、生產(chǎn)場所有較大變更時； 423經(jīng)內(nèi)審、外審、顧客反饋問題較多的部門和活動時； 424質(zhì)量趨勢出下下滑時 43追加審核的方式：追加審核可以采用例行性審核，也可采用功盛聯(lián)審，具體方式由品保根據(jù)具體情況采用適宜的審核方式；五、質(zhì)量體系文件的審核 51分總則：審核受審核方的質(zhì)量體系文件是否滿足質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)的要求，了解受審核方的基本情況。 52文件審核

13、程序 521逐一核對質(zhì)量手冊中有關(guān)內(nèi)容是否與規(guī)定的質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)要求相一致。 522審查質(zhì)量手冊中規(guī)定的每一個質(zhì)量體系要素及要求是否具有支持性的質(zhì)量體系程序（該程序可以是非書面的）。 523審查質(zhì)量體系程序規(guī)定的每一項質(zhì)量活動是否都落實到具體的職能部門（或單位）以及相互間接口關(guān)系。 524審查每一項質(zhì)量活動是否有必要的可操作性的工作規(guī)范或作業(yè)指導(dǎo)書以及是否有必要的質(zhì)量記錄。 525如有特殊要求時，是否制訂了質(zhì)量計劃及其支持性文件。 526最后審查質(zhì)量手冊及其文件的管理及其執(zhí)行情況，包括文件的審批、更改、定期的審查以及發(fā)放等情況是否符合規(guī)定的要求。 53審核的內(nèi)容： 531審核文件的形式：發(fā)布日期

14、、修訂記錄、審核與批準(zhǔn)、編號、受控狀態(tài)、文件的發(fā)放范圍、文件更改及其協(xié)調(diào)、手寫修改； 532審核文件的內(nèi)容：工廠概況、質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量職能的落實、質(zhì)量體系要素、質(zhì)量體系要素的控制程度。六、質(zhì)量目標(biāo)實現(xiàn)能力和持續(xù)改善能力的審核61總則：確保質(zhì)量目標(biāo)的適宜性、充分性，并得到有效地、持續(xù)改善的實施。62審核內(nèi)容：對質(zhì)量體系實現(xiàn)規(guī)定的質(zhì)量目標(biāo)能力的評定，可以從以下五個方面進行審核。 621質(zhì)量成本：質(zhì)量成本是以經(jīng)濟的角度對質(zhì)量體系的有效性進行評定的。內(nèi)外故障損失趨于不斷降低，證明質(zhì)量體系有效運行。 622產(chǎn)品合格率：產(chǎn)品的合格率在上升，不合格的處理數(shù)量在下降，尤其是批量性的、重復(fù)性的質(zhì)量問題趨

15、于下降。 623顧客滿意度：顧客滿意度有上升的趨勢； 624審核的結(jié)果：質(zhì)量審核是推動和保持質(zhì)量體系正常運行的管理手段。從內(nèi)、外質(zhì)量審核報告的不符合項的情況分析，是否是些老問題。如果盡是些老問題，證明質(zhì)量體系不能正常運行； 625糾正措施系統(tǒng)：審核中發(fā)現(xiàn)不符合項，受審核方能否及時制定有效糾正措施實施及跟蹤管理； 626預(yù)防措施系統(tǒng)： 6261預(yù)防系統(tǒng)應(yīng)該具備下列要求 （I）是否識別所有的潛在不合格并分析其產(chǎn)生的原因； （II）是否確定所需采取的預(yù)防措施，予以落實并跟蹤記錄實施效果； （III）是否評價預(yù)防措施實施的有效性，并做出永久更改或進一步采取措施的決定。 6262如果不能達到6261之要

16、求，至少應(yīng)達到 （I）大部分預(yù)防質(zhì)量事故的工作已被納入核準(zhǔn)的改進工作計劃； （II）預(yù)防質(zhì)量事故的工作本身已經(jīng)通過分析，有了改進，形成良好工作制度； （III）未列入計劃的預(yù)防工作，已經(jīng)有健全的預(yù)防控制程序加以考慮； 627管理評審：管理評審的輸出得到確實有效的糾正預(yù)防或改進； 628上層領(lǐng)導(dǎo)的態(tài)度：是否能推動各項質(zhì)量活動的開展，是否有明確的質(zhì)量方針、目標(biāo)；是否明確和支持質(zhì)量部門獨立行使職權(quán)；是否定期組織對質(zhì)量體系進行復(fù)審；是否重視對質(zhì)量體系資源的投入等；七、現(xiàn)場審核 71總則：驗證質(zhì)量體系文件的實際執(zhí)行是否到位：是否“文實相符”以及質(zhì)量體系運行的是否有效果、有效率。 72客觀證據(jù)的收集 72

17、1提問、面談和傾聽； 722檢查文件、資料和記錄； 723現(xiàn)場觀察； 724抽取樣品； 7241注意抽取實物質(zhì)量 7242抽樣原則（A） 抽取的樣品一般2-3個，且具有足夠的代表性。（B） 抽取樣本必須遵循隨機抽樣的原則，但應(yīng)覆蓋全部要素。（C） 親自抽樣或監(jiān)督抽樣（D） 無罪推定原則：不應(yīng)在抽樣無問題時繼續(xù)增大樣本數(shù)量，直至找出問題，失去抽樣的意義及影響審核進度。 73審核記錄：審核過程中盡量將雙方談話內(nèi)容記錄下來，不要等雙方講完后再記，對下列情形必需記錄。 731信息的出現(xiàn)：在什么地方發(fā)現(xiàn)的或在什么文件、報告中反映的或誰說的。 732懷疑點：可能存在疑問并需要追溯的問題。 733涉及范圍：

18、零件號、工序號、批次號或日期等。 734繼續(xù)追溯的方向：確定是向前道工序追溯還是向后道工序追溯。 735記錄的對象和內(nèi)容 74現(xiàn)場審核的原則 741堅持以“客觀證據(jù)”為依據(jù)的原則：客觀證據(jù)不足或未經(jīng)驗證也不能作為判斷不合格的證據(jù)；客觀證據(jù)必須以事實為基礎(chǔ)，且可陳述，可驗證，不應(yīng)含有任何個人的猜想、推理的成分； 742堅持標(biāo)準(zhǔn)與實際核對的原則：審核員應(yīng)在審核標(biāo)準(zhǔn)與觀察結(jié)果比較核對后才能得出合格與否的結(jié)論；凡標(biāo)準(zhǔn)與實際未核對過的項目，都不能判斷為合格或不合格；所謂的實際，應(yīng)包括有沒有、須知沒須知、須知得怎樣依次遞進的三個方面； 743堅持獨立、公正的原則：審核判斷時應(yīng)堅決排除其他干擾因素，并不能因

19、情面或畏懼而私自消化不合格項； 744堅持“三要三不要”原則：即；要講客觀證據(jù)，不要憑感情、憑感覺、憑印象用事；要追溯到實際做得怎樣，不要停留在文件、嘴巴（回答）上面；要按審核計劃如期進行。當(dāng)按抽樣方案審核后無不合格項時，就應(yīng)采取“無罪推定”的原則，轉(zhuǎn)到下一個審核項目上去。 75收集客觀證據(jù)的原則 751客觀證據(jù)并不是越多越好，而是適用的客觀證據(jù)越多越好，過多過濫的客觀證據(jù)反而會湮沒真正需要的關(guān)鍵信息； 752客觀證據(jù)必須是有效的，如所提供的文件和記錄應(yīng)經(jīng)過法定批準(zhǔn)或簽字，應(yīng)是實際使用執(zhí)行的，應(yīng)是質(zhì)量體系運行期間有效的，應(yīng)是反映當(dāng)前實際情況的；客觀證據(jù)應(yīng)盡量靠近審核日期； 753應(yīng)注意核查客觀

20、證據(jù)之間的相關(guān)性及一致性，從兩個相關(guān)以上的客觀證據(jù)之間發(fā)現(xiàn)問題或線索； 754應(yīng)注意核查客觀證據(jù)的真實性；受審核方提供的客觀證據(jù)有可能夾雜不真實的信息，因此，要注意核查，如詢問有關(guān)人員、觀察實際結(jié)果等。八、不符合項評定81總則：不符合項（不合格項），不能滿足規(guī)定的要求；82不符合項判定的基本依據(jù) 821標(biāo)準(zhǔn)要求； 822文件規(guī)定（包括質(zhì)量手冊、程序文件、質(zhì)量記錄和質(zhì)量計劃或技術(shù)性文件和管理文件）； 823合同/訂單規(guī)定（與顧客簽訂的銷售合同，與分供方簽訂的采購合同等）； 824社會要求（包括法律、法規(guī)、法令、條例、規(guī)章規(guī)則以及環(huán)境保護、健康安全環(huán)境等應(yīng)承擔(dān)義務(wù)）； 825其它規(guī)定如最高管理者的

21、要求，常識性要求（不一定形成文件）； 826質(zhì)量體系運行無效或不適宜，（如上述規(guī)定未能有效實施和/或未對此采取有效糾正措施）； 827其它客觀存在對質(zhì)量不利的情況； 83不符合項的形式 831文件的不合格項，包括文件與要求不符合、規(guī)定沒有實施、實施沒有效果三種情況； 832設(shè)備的不合格項，生產(chǎn)或計量檢測設(shè)備不符合保證質(zhì)量的支柱或狀態(tài)或管理要求； 833產(chǎn)品的不合格項，產(chǎn)品（包括采購產(chǎn)品、半成品、成品等）不符合技術(shù)規(guī)范或顧客要求或社會要求； 834人員的不合格項，審核內(nèi)容涉及的具體崗位人員不符合標(biāo)準(zhǔn)或文件或?qū)嶋H操作應(yīng)達到的素質(zhì)和培訓(xùn)要求； 835環(huán)境的不合格項，審核區(qū)域環(huán)境不符合產(chǎn)品、設(shè)備、人員

22、、材料、工藝、生產(chǎn)、管理對環(huán)境提出的要求； 836改進的不符合項：只維持符合性，但沒有實質(zhì)改進，尤其是在質(zhì)量目標(biāo)的實現(xiàn)上沒有正面改進。 837潛在不合格：未構(gòu)成不合格，但有不合格的趨勢，該類問題稱為“觀察項”。 838其它的不合格項，審核涉及到時間信息、資源等對質(zhì)量有影響的因素，盡管文件未規(guī)定，但與常識性要求不符合的項目。 84不符合項的嚴(yán)重性分類 841不符合項嚴(yán)重程度判定 8411不符合項已對質(zhì)量造成什么后果或影響。 8412不符合項如得不到糾正可能會產(chǎn)生什么后果/影響，以及出現(xiàn)后果的可能性有多大。 8413不符合項是偶然性的還是系統(tǒng)性的要明確識別。 842嚴(yán)重不符合項 8422可以導(dǎo)致質(zhì)

23、量體系失效； 8423嚴(yán)重缺乏質(zhì)量管理系統(tǒng)要求； 8424違反質(zhì)量體系要求的小事件太多或重復(fù)出現(xiàn)，對系統(tǒng)造成重要影響； 8425不符合項將直接影響產(chǎn)品質(zhì)量要求； 8426不符合項有可能導(dǎo)致不合格的產(chǎn)品出貨； 8427重大質(zhì)量事故，在一般情況下有多個一般不符合項發(fā)生，在某一特定要求或某單一條款下可以作為一個嚴(yán)重不符合項（至少3個）。 843一般不符合項 8431輕微地不符合質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)； 8432孤立地偶發(fā)性地違反質(zhì)量體系要求并對質(zhì)量無直接影響的小事件； 844觀察項 8441雖未構(gòu)成不合格，但經(jīng)驗判斷有變成不合格的趨勢或可能。 8442發(fā)現(xiàn)的不符合事實中不足以構(gòu)成不符合項； 8443對事實情節(jié)

24、或性質(zhì)，各審核員之間有不同認(rèn)識； 8444觀察項不編寫任何書面報告給受審方，口頭向受審方提出引起注意，審核組保留一份口頭的觀察項的記錄，以便跟蹤監(jiān)督，不宜發(fā)表個人糾正預(yù)防意見，但應(yīng)有方向性，以便受審方能夠明確問題癥結(jié)，從而盡快糾正或預(yù)防。 85不符合項的編寫 851不符合項的編寫要求：內(nèi)審員在編寫不合格報告時，關(guān)鍵要定好其中的不合格事實描述、不合格問題的性質(zhì)、違反的條款和不合格的類型、程度。 852不符合項的描述內(nèi)容：不合格事實的描述應(yīng)力求具體。如不合格發(fā)生在何地、何時、何人（不要寫出姓名，提及職務(wù)即可）執(zhí)行此事或在場，發(fā)現(xiàn)何種現(xiàn)象等，關(guān)鍵性的細(xì)節(jié)中圖號、文件、記錄、編號、數(shù)量、設(shè)備名稱等均應(yīng)

25、寫入。與不合格無關(guān)的事無須擔(dān)及，以使描述精簡扼要。 853不符合項的性質(zhì)：不合格問題的性質(zhì)要用一兩名話指出問題的要害，說明此事那一點或那幾點做得不對。 854不符合項的依據(jù)：不合格違反的條款判定要確切，要依據(jù)ISO9001或質(zhì)量手冊，力求判斷比較確切。如果判斷不確切，糾正措施的方向就會產(chǎn)生偏差。 86不合格報告的注意事項 861隨時抓住事實，并取得受審核部門代表同意或確認(rèn)； 862不合格陳述應(yīng)該是可重查的，事實確鑿，不會引起受審核方爭執(zhí)或不予確認(rèn)； 863在審核結(jié)束前，所有的不合格項都應(yīng)得到受審核方的確認(rèn)； 864受審核方拒絕在不合格報告上簽字的情況 8641確認(rèn)不合格事實，但認(rèn)為不合格性質(zhì)判

26、定過重對策：證據(jù)不足，列為觀察項；證據(jù)充足，耐心說明，堅持原則； 8642不同意審核判定，認(rèn)為雙方觀點不同對策：正確理解雙方觀點，耐心說明自己觀點，先讓對方承認(rèn)事實，再用標(biāo)準(zhǔn)比較； 8643拿出補充證據(jù)，證明不合格判錯對策：補充證據(jù)如經(jīng)驗證是事實，則可改判；不是事實或證據(jù)不足，則說明，堅持原則，不能輕易改判，也不要以強硬態(tài)度堅持原判，避免雙方爭執(zhí)；九、審核報告 91總則：質(zhì)量體系審核結(jié)論，即對審核結(jié)果作出的定性結(jié)論，有助被審核方管理層評估，并改進質(zhì)量體系，審核的目的決定審核結(jié)論。 92作審核結(jié)論應(yīng)考慮的因素 921符合性程度方面的考慮因素 9211嚴(yán)重不符合項數(shù)量（程度性不符）； 9212質(zhì)量

27、體系不條例標(biāo)準(zhǔn)要求的數(shù)量（文標(biāo)不符）； 9213實施性的不符合項數(shù)量，即實施中違反規(guī)定要求的數(shù)量（實文不符）； 9214有效性方面的不符合項數(shù)量（有效性不符）； 9215各部門的不符合項數(shù)量（局部性不符）。 922質(zhì)量體系常規(guī)運行方面應(yīng)考慮的因素 9221是否按照質(zhì)量手冊的規(guī)定進行內(nèi)部質(zhì)量審核和管理者評審； 9222是否及對內(nèi)部、外部質(zhì)量體系審核的不符合項采取糾正措施，效果如何； 9223管理者與員工的精神面貌、質(zhì)量意識如何。 93審核結(jié)論：對予聯(lián)審來說，審核結(jié)論一般有四種，見“二例行性內(nèi)審評比管理辦法”之24；十、糾正預(yù)防措施的實施和跟進 101總則：通過糾正預(yù)防措施的實施和跟進，變質(zhì)量失控

28、/無效變成受控/有效。本規(guī)定適用于例行性內(nèi)審、功盛聯(lián)審及追加審核。 102糾正措施建議的提出：特邀內(nèi)審員在現(xiàn)場審核中發(fā)現(xiàn)不合格項時，受審部門除確認(rèn)不合格項外，還要分析造成不合格的原因，并提出針對性的糾正措施及完成期限。此時永信內(nèi)部品保部可就糾正措施方向提出建議； 103糾正預(yù)防措施的有效性認(rèn)可：受審部門提出的糾正措施必須是針對不合格原因采取的有效措施，（如生產(chǎn)現(xiàn)場在產(chǎn)品搬運過程中造成許多廢品，核審員判定為搬運工具及方法不能保證產(chǎn)品質(zhì)量，如果該部門提出的糾正措施為“召開會議進行批評教育、員工寫保證書”。內(nèi)審員對此就不應(yīng)加以認(rèn)可，因為此類糾正措施只是做表面文章，不是針對不合格原因加以改進，是不能生

29、效的；） 104糾正預(yù)防措施可行性認(rèn)可：責(zé)任單位在采取糾正預(yù)防措施時要綜合評價其方案的優(yōu)劣程度，同時特邀審核員在跟蹤時，如果責(zé)任單位未實現(xiàn)其承諾，也要同樣評價方案的可行性 1041對達到改進目標(biāo)的程度； 1042技術(shù)上的可行性； 1043經(jīng)濟上的合理性； 1044工廠有關(guān)人員的可接受性。 105糾正預(yù)防措施的實施：糾正措施的實施期限一般規(guī)定為15天，具體期限視情況，由受審單位和品保部商而定，受審部門如不能按期完成糾正措施，應(yīng)缶管理者代表說明原因請示延期。（如實施過程中一個部門難以解決的問題或幾個部門對實施有爭執(zhí)時，應(yīng)提請管理者代表協(xié)調(diào)或促裁，在糾正措施計劃實施中，所有的相關(guān)記錄都應(yīng)完整保存；）

30、 106糾正預(yù)防措施有效性平價：審核員在評價糾正預(yù)防措施時，要以序考量以下原則： 1061首先要使系統(tǒng)不存在產(chǎn)生問題的因素，如果做不到 1062允許該因素存在，但控制該因素不發(fā)生問題，如果還做不到 1063把問題把問題嚴(yán)重性控制在可接受水平之內(nèi)，且能極時發(fā)現(xiàn)該問題，如果還做不到 1064那只能等到問題發(fā)生后，查明原因，采取措施防止它再發(fā)生，如果連這也做不到 1065那就治“末”，糾正問題本身，把不合格的變成合格，如果再做不到十一、質(zhì)量體系的分析 111分則：通過對各部門各要素審核結(jié)果的匯總分析，得出一些量的概念，以引起管理者和有關(guān)單位的注意，并為采取糾正和預(yù)防提供資訊。 112不合項匯總分析

31、1121同類測評性預(yù)防 11211內(nèi)部同類測評性預(yù)防 （I）在每次體系審核后，品保部對開立的每一個不符合項進行分析、測評，并審核在本廠其它未審核領(lǐng)域，是否也存在這預(yù)防措施； （II）在每次體系審核后，因不符合項使某一單位的功能或職能發(fā)生障礙或有出現(xiàn)障礙的趨勢時，測評和審核同類單位是否也存在著或潛在地存在著功能和職能障礙的可能，并采取糾正和預(yù)防措施； 11212同行業(yè)同類測評性預(yù)防 （I）永信品保部在被特邀審核或外部審核后，品保部對永義、永盛、永寶的每一個不符合項進行分析、測評，并審核永信本工廠是否也存在這同類的不符合項及導(dǎo)致同類不符合項的因素，并予以糾正和預(yù)防措施； （II）永信品保部在被特邀

32、審核后，永義、永盛或永寶因不符合項使某一單位的功能或職能發(fā)生障礙或有出現(xiàn)障礙的趨勢時，永信品保部測評和審核同類單位是否也存在著或潛在地存在著功能和職能障礙的可能，并采取糾正和預(yù)防措施；1122審核不符合項分布圖的趨勢分析 對每次審核后的不符合項分布圖的不符合趨勢分析，對下列情形進行強化檢討、審核和改進，以防要素或功能失控； 11221在同一要素下，不符合項最多； 11222在同一單位內(nèi)，不符合項最多； 11223近期的審核和/或其它資料信息表明，在同一要素下或同一單位內(nèi)不符合項有驟增的趨勢；最后讓全班孩子伸出手書空一遍，既活躍了氣氛，又加深了對重點知識的印象?？上C會錯過去了，以致解求出勤率時

33、，出現(xiàn)了很不理想的效果Chapter I General provisions article I obligation to clear credit pre-loan investigation requirements, improve the quality of pre-loan investigation, prevent credit risks, according to the CBRC commercial bank credit due diligence guidelines, commercial bank credit small business due dili

34、gence guidelines (trial) and other regulatory requirements and the actual situation of the Bank, these measures are formulated. Second person mentioned in these measures refers to in accordance with the rules of credit investigations, surveys and analysis of the credit business people. Article credit mentioned in these measures refers to table provided to customers both inside and outside of the Bank's credit business, includi