采購管理專項(xiàng)提升對標(biāo)自評表及說明

1、附件1采購管理專項(xiàng)提升對標(biāo)自評表及說明填報(bào)單位：（蓋章）填報(bào)日期:序號推標(biāo) 名稱序號分項(xiàng)號評價(jià)要素自評it況評價(jià)要素描述1采購 管理 體制1.11.1.1宜屬單位層面設(shè)立供應(yīng)鏈管理委員會或 類似機(jī)構(gòu)符合公司集中采購工作組：主管領(lǐng)導(dǎo)、規(guī)劃發(fā)展部 技術(shù)研發(fā) 部財(cái)務(wù)部法律事務(wù)部審計(jì)監(jiān)察部用戶單位參加人 員，1丄2宜屬單位層回由一位領(lǐng)導(dǎo)分管、有明確的 責(zé)任部門和專職人員對采購實(shí)施歸口管 理符合主管副局長（副總經(jīng)理）領(lǐng)導(dǎo)，設(shè)立集中采購工作組辦公 室，辦公室設(shè)在規(guī)劃發(fā)展部，主要?dú)w口管理?xiàng)钐鞓?、王?輝。1.21.2.1實(shí)現(xiàn)直屬單位層回的采購資源共旱符合實(shí)現(xiàn)J 3萬兀以上局（公司）集中采購，供應(yīng)商及技術(shù)人員

2、 全局統(tǒng)一管理1.2.2按照供應(yīng)鏈管理和全生命周期管理理念 管理創(chuàng)新一般符合設(shè)備及物資類在采購管理制度中明確J講行全生命周期管 理。1.2.3直屬單位全面實(shí)現(xiàn)對采購的統(tǒng)一管理（如 只滿足“'直屬單位基本實(shí)現(xiàn)對采購的統(tǒng)一 管理”，應(yīng)自評為“一般符合”）符合集中采購管理辦法、招標(biāo)采購管理辦法1.2.4采購管理層級范圍清晰臺理，直屬單位各 頂采購有效集中（如只滿足在直屬單位 層回開展集中采購”,應(yīng)自評為“一般符 合”）符合辦法采購內(nèi)容共分四類：常用設(shè)備、儀器采購；大宗（特 種）設(shè)爸采購；工程（分包）采購；原材料采購。1、常用、零星采購物品，常用設(shè)爸.儀器是指:單價(jià)2000-5000 元，且單

3、次采購總預(yù)算不超過5萬元的生產(chǎn)、辦公用設(shè)備、 儀器及低值易耗品。2、大宗（特種）設(shè)備是指：生產(chǎn)、辦公用的單價(jià)5000元以序號推標(biāo) 名稱序號分項(xiàng)號評價(jià)要素自評1況評價(jià)要素描述上或總預(yù)算5萬元以上的采購。3、工程（分包）是指生產(chǎn)、辦公場所及服務(wù)設(shè)施逹設(shè)、改 造。4、原材料是指生產(chǎn)過程中所必須的占產(chǎn)品總價(jià)值20%以上、 年度同類材料采購額100萬元以上物資。2采購 管理 機(jī)制2.12.1.1采購業(yè)務(wù)流程通過信息化系統(tǒng)固化，全程 受控一般符合招標(biāo)文書起草、招標(biāo)文書審批、招標(biāo)會議、供應(yīng)商確定、 臺同審批。2丄2業(yè)務(wù)流程規(guī)范高效（如只滿足“采購業(yè)務(wù) 基本實(shí)現(xiàn)流程化操作”，應(yīng)自評為“'一般 符臺”）

4、一般符合集中采購管理辦法、招標(biāo)采購實(shí)施細(xì)則Z1.3采購部門與雲(yún)求、生產(chǎn)建設(shè)、使用等相關(guān) 單位有效協(xié)同，形成相互制衡、相E協(xié)調(diào) 的工作機(jī)制符合以采購內(nèi)容分次，采購部門及使用單位共同參加采購。2.1.4實(shí)現(xiàn)不相容崗位分離和專業(yè)化分工符合標(biāo)書評審中，使用單位及技術(shù)研發(fā)部確定技術(shù)標(biāo)，規(guī)劃發(fā) 展部確定商務(wù)標(biāo)、財(cái)務(wù)部確定資金保障措施、法務(wù)部確定 臺同主要條款及招標(biāo)過程中投標(biāo)資格審査。2.22.2.1津曠了采購風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控管理體系，能夠貫 穿采購業(yè)務(wù)全過程，實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險(xiǎn)的有效控 制符合沿用總局物資采購管理辦法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，2.2.2采購業(yè)務(wù)中，能夠有效運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)及內(nèi)控管 理方法，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估、制定應(yīng)對策菇一般符合

5、1、設(shè)備采購采取分期付款方式，專業(yè)人士驗(yàn)收。2、原材料試用后采購，延期付款2.32.3.1宜屬單位采購管理考核機(jī)制健全，并納入 二級單位經(jīng)營情況績效考核（如只滿足 “建立考核機(jī)制，有明確的考核指標(biāo)”,請說明采購管理的考核機(jī)制及考核指標(biāo)，并請列出納入績 效考核的采購管理指標(biāo)序號推標(biāo) 名稱序號分項(xiàng)號評價(jià)要素自評1況評價(jià)要素描述應(yīng)自評為“一般符合”）2.3.2宜屬單位采購監(jiān)督機(jī)制1 建全，對采購活動 實(shí)施事前、事中、事后全流程監(jiān)督。（如 只滿足“初步建立采購監(jiān)督考核機(jī)制，有 明確的監(jiān)督辦法”，應(yīng)自評為“一般符合”）一般符合集中采購管理辦法、三重:一大議事規(guī)則等2.42.4.1直屬單位公開采購率（）1

6、00%公開采購率=年度公開采購金額/年度采購總金額X100%2.4.2直屬單位上網(wǎng)采購率（%）0上網(wǎng)采購率=年度電于商務(wù)平臺實(shí)施采購金額/年度采購總 金額X100%2.4.3采用公開采購方式，充分引入競爭，采購 行為依法合規(guī)符合公開招標(biāo)采購、公開詢價(jià)采購3集中采購3.131直屬單位集中采購率（）100%集中采購率=年度集中采購金額/年度采購總金額X100%3.1.2實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈資金流的有效集中一般符合公司（局）支付及使用單位支付兩級，所有支付均納入公 司（局）統(tǒng)一預(yù)算管理3.1.3在集中采購中推行統(tǒng)一簽約和統(tǒng)一付款一般符合公司（局）集中采購中實(shí)施統(tǒng)一簽約和統(tǒng)一付款3.1.4各級單位以法人為單位實(shí)

7、現(xiàn)采購資金統(tǒng) 一付款請說明實(shí)現(xiàn)采購資金統(tǒng)一付款的主要做法3.23.2.1宜屬單位年度采購總金額（億元）0.835此指標(biāo)用于采購管理數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，不納入對標(biāo)評佶范圍3.2.2直屬單位年度節(jié)約采購成本（億元）0.059此指標(biāo)用于采購管理數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，不納入對標(biāo)評估范圍。請 簡要說明節(jié)約采購成本的測算依據(jù)和測算方法4招標(biāo)4.141.1實(shí)現(xiàn)招標(biāo)工作各類文件標(biāo)準(zhǔn)化符合招標(biāo)審批流程、招標(biāo)文書模式、招標(biāo)會議、臺同范本序號推標(biāo) 名稱序號分項(xiàng)號評價(jià)要素自評1況評價(jià)要素描述規(guī)范 管理4.1.2招標(biāo)肯理制度健全，招標(biāo)工作流程和招標(biāo) 相關(guān)各方工作規(guī)則統(tǒng)一規(guī)范（如只滿足 “制定了招標(biāo)管理制度并嚴(yán)格執(zhí)行骼,應(yīng) 自評為“一般符合”

8、）一般符合招標(biāo)采購實(shí)施細(xì)則中對所有招標(biāo)工作流程和招標(biāo)相關(guān) 各方工作進(jìn)行了規(guī)范4.1.3招評標(biāo)現(xiàn)場規(guī)范管理一般符合招標(biāo)采購實(shí)施細(xì)則迸行規(guī)范4.1.4宜屬單位設(shè)宣招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組或類似機(jī)構(gòu)， 統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)招標(biāo)工作。符合招標(biāo)采購工作組及招標(biāo)工作辦公室：主管副總，規(guī)劃發(fā)展 部 技術(shù)研發(fā)部 財(cái)務(wù)部法律事務(wù)部審計(jì)監(jiān)察部 用戶單位參加人員其他成員4.1.5招標(biāo)過程監(jiān)督到位符臺集中多個職能部門、互相監(jiān)督，審計(jì)監(jiān)察部門可隨時(shí)介入4.24.2.1直屬單位電于招標(biāo)率（）電T招標(biāo)率=年度電T招標(biāo)投標(biāo)父易平臺實(shí)施電T招標(biāo)金 額/年度招標(biāo)總金額X100%4.2.2實(shí)現(xiàn)招標(biāo)工作各類文件信息殺統(tǒng)固化（如 只滿足"通過統(tǒng)一的

9、平臺推進(jìn)電于招標(biāo)工 作，實(shí)現(xiàn)招標(biāo)評標(biāo)全流程信息系統(tǒng)固化”, 應(yīng)自評為“一般符臺”）一般符合按照總局統(tǒng)一部署進(jìn)行4.2.3招標(biāo)行為依法臺規(guī)，招標(biāo)信息依法公開， 依法必須招標(biāo)的項(xiàng)目招標(biāo)率達(dá)到100%符合總局公開招標(biāo)及我局網(wǎng)絡(luò)公示，公開招標(biāo)5供應(yīng) 商管理551供應(yīng)商豈理實(shí)現(xiàn)由競爭關(guān)殺模式向雙贏 關(guān)系模式的轉(zhuǎn)變，指導(dǎo)供應(yīng)商提高管理水 平和產(chǎn)品質(zhì)長，逹立臺理的評價(jià)機(jī)制和激 勵機(jī)制，引導(dǎo)供應(yīng)商共同逹立供應(yīng)鏈，X 分發(fā)揮供應(yīng)鏈的增值作用符合主要應(yīng)用于服務(wù)采購反原材料采購中，目前逹立雙贏的服 務(wù)供應(yīng)商26家，原材料供應(yīng)商3家序號推標(biāo) 名稱序號分項(xiàng)號評價(jià)要素自評1況評價(jià)要素描述5丄2直屬單位層回建立J統(tǒng)一、標(biāo)準(zhǔn)

10、化的供應(yīng) 商管溟制度，包括供應(yīng)商尋源、評估、誇 核（評價(jià)）等內(nèi)容（如只滿足"直屬單位 逹立丁供應(yīng)商管理體系，對供應(yīng)商實(shí)施有 效管理尺定期誇核（評價(jià)）”,應(yīng)自評為 “一般符合”）符合根據(jù)“二臺一”認(rèn)證體殺及總局供應(yīng)商管理辦法要求，每 年度對供應(yīng)商迸行考核評價(jià)5.25.2.1供應(yīng)商動態(tài)星化考核（評價(jià)）率（）100%供應(yīng)商動態(tài)星化舌核（評價(jià)）率=年度執(zhí)行完畢且實(shí)施動態(tài) 長化誇核（評價(jià)）的臺同（訂單）份數(shù)/年度執(zhí)行完畢的臺 同（訂單）份教X100%,或年度完成誇核的供應(yīng)商數(shù)長/ 年度簽約供應(yīng)商數(shù)長X100%5.2.2考核（評價(jià)）結(jié)果應(yīng)用于供應(yīng)植逹設(shè)，與 考核（評價(jià)）結(jié)果優(yōu)秀的供應(yīng)商建立長期、

11、 穩(wěn)定的臺作伙伴關(guān)系符合考核臺格的供方，將持續(xù)納入臺格供方管理體系，進(jìn)行專 門溝通，進(jìn)一步加強(qiáng)臺作。5.2.3考核（評價(jià)）結(jié)果應(yīng)用到采購環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn) 閉環(huán)管理符合臺格供方在公開詢價(jià)采購及公開招標(biāo)采購中，同等條件下 優(yōu)先。5.2.4考核（評價(jià)）結(jié)果公開符合公司（局）網(wǎng)站公示主要原材料供應(yīng)商若單5.35.3.1采購質(zhì)長管控覆蓋率（）100%采購質(zhì)長全壽命周期跟蹤。5.3.2開展全生命周期質(zhì)長考核符合1、設(shè)爸類采購驗(yàn)收臺格率100%, 8年內(nèi)返修率不超過 20%,生命周期內(nèi)大修不超過3次。2、原材料類年度同類產(chǎn)品使用臺恪，退貨率5%以內(nèi)。3、服務(wù)采購驗(yàn)收臺格率100%5.3.3采購質(zhì)長考核成為供應(yīng)商考

12、核的重要內(nèi)容符合使用總局供應(yīng)高管理辦法序號推標(biāo) 名稱序號分項(xiàng)號評價(jià)要素自評1況評價(jià)要素描述5.3.4逹立采購質(zhì)長管理體系，包括機(jī)構(gòu)與職 責(zé)、管控流程、管控方式.監(jiān)督楡查與誇 核等。符合驗(yàn)收工作由使用單位、供應(yīng)商、集中采購辦公室共同進(jìn)行， 除査驗(yàn)臺格證書、鑒定證書外，以現(xiàn)場測試和試用為主要 驗(yàn)收方式。5.3.5逹立溝通反饋機(jī)制，&時(shí)將質(zhì)長問題反饋 供應(yīng)商，督促其提升產(chǎn)品質(zhì)長符合對存在問題的產(chǎn)品，由使用單位同供應(yīng)商溝通反饋并解決 問題屬于質(zhì)呈問題，彫響使用的，由集中采購辦公室聯(lián) 系供應(yīng)商退換。6采購基礎(chǔ) 工作6.16.1.1逹立常態(tài)化的數(shù)據(jù)分析機(jī)制，通過對各項(xiàng) 基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的運(yùn)行分析，促進(jìn)供應(yīng)

13、鏈管理工 作的有效開展一般符合公司（局）原材料、設(shè)旨類均基本實(shí)現(xiàn)類似零庫存管理6.1.2實(shí)現(xiàn)全直屬單位設(shè)笛統(tǒng)一編碼，采購基礎(chǔ) 數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化一般符合2015年末，公司對小額通用設(shè)備迸行丁統(tǒng)一編碼歸類63直屬單位統(tǒng)一規(guī)劃物資、設(shè)備統(tǒng)一編碼一般符合設(shè)備類以生產(chǎn)單位為主題進(jìn)行J統(tǒng)一編碼6.26.2.1采購信息系統(tǒng)高度集成化，成為單位信息 系統(tǒng)的有機(jī)組成部分，與其它管控流程形 成完整閉環(huán)請說明直屬單位采購信息系統(tǒng)的信息化集成情況，以尺與 直屬單位其他信息系統(tǒng)聯(lián)通閉環(huán)情況6.2.2實(shí)現(xiàn)采購管理全流程信息化和業(yè)務(wù)閉環(huán) （如只滿足“采購全過程普遍實(shí)施信息化 管理”，應(yīng)自評為“一般符合”）一般符合實(shí)現(xiàn)了網(wǎng)絡(luò)公開招

14、標(biāo)（詢價(jià)），網(wǎng)絡(luò)公示中標(biāo)（供應(yīng)）單 位的全過程管理6.36.3.1采購電T商務(wù)平臺與供應(yīng)商實(shí)現(xiàn)且通互 聯(lián)一般符合按照總局要求，提父J我局供應(yīng)商信息序號推標(biāo) 名稱序號分項(xiàng)號評價(jià)要素自評1況評價(jià)要素描述6.3.2采購電于商務(wù)平臺與直屬單位管理信息 平臺實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通（如只滿足“積極利用 信息化手段規(guī)范采購操作，提高采購效 率。建設(shè)或使用采購電于商務(wù)平臺實(shí)施采 購操作”，應(yīng)自評為“一般符臺”）一般符合按照總局統(tǒng)一部署進(jìn)行其他需說明的情況：請說明本單位去年在采購管理提升領(lǐng)域開展的主要工作、取得的主要成效、存在的主要問題，以及對總局的逹議。（控制在2000宇以內(nèi)）填報(bào)人：王少輝聯(lián)系電話：89692026說

15、明：1供應(yīng)鏈?zhǔn)侵府a(chǎn)品生產(chǎn)和流通過程中所涉及的原材料供應(yīng)商、生產(chǎn)商、分銷商、零售商以及最終消費(fèi)者等成員通過與上游、下游成員 的連接組成的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。2全生命周期管理是指管理產(chǎn)品從需求、規(guī)劃、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、經(jīng)銷、運(yùn)行、使用、維修保養(yǎng)、直到回收再用處置的全生命周期中的信 息與過程。3集中采購是指在直屬單位的統(tǒng)一管理下，組織實(shí)施集中統(tǒng)一的對外采購。主要包括直屬單位直接集中采購、組織集中采購和授權(quán)三 級單位集中采購等方式。三級單位在總局或直屬單位統(tǒng)一的電于商務(wù)平臺上自主進(jìn)行的上網(wǎng)采購屬于分散采購的范疇。4上網(wǎng)采購是指在直屬單位統(tǒng)一組織管理下，通過電于商務(wù)平臺，實(shí)現(xiàn)從發(fā)布采購需求到通知采購結(jié)果的交易全過程，包括招標(biāo)方式 和非招標(biāo)方式。電于商務(wù)平臺可以是自建的，也可以是第三方的。5.公開采購是指采購人以采購公告的方式邀請不特定的潛在供應(yīng)商參與采購項(xiàng)目的方式，包括公開招標(biāo)、公開競爭性談判、公開詢價(jià)、 公開競價(jià)等方式，單一來源采購也可以采取事前公示的方式予以公開。直屬單位在法律允許的情況下，根據(jù)管理需要實(shí)行合格供應(yīng)商 入圍制的，如杲入圍供應(yīng)商是以公開的方式產(chǎn)生的，則面向本單位全體合格供應(yīng)商的采購可以認(rèn)為是公開釆購。6招標(biāo)工作各類文件是指招標(biāo)公告、資格預(yù)審文件、招標(biāo)文件，以及招評標(biāo)工作表單、報(bào)告等。招標(biāo)工作各類文件標(biāo)準(zhǔn)化，要做到除 管理需要或特殊情況外，實(shí)現(xiàn)