銀行案防工作自我評(píng)估報(bào)告

1、* 銀行案防工作自我評(píng)估報(bào)告接到 * 銀監(jiān)辦公室轉(zhuǎn)發(fā)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評(píng)估辦法有關(guān)文件的通知文件后，立即組織人員對(duì)本行年案防工作進(jìn)行自我評(píng)估，現(xiàn)將有關(guān)情況匯報(bào)如下：一、 自我評(píng)估開展情況為保證我行案防評(píng)估工作順利進(jìn)行，成立了本年度案防工作評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組，組長(zhǎng)： * ，副組長(zhǎng)： * ，成員： * 。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在 * ，辦公室主任由 * 同志兼任。辦公室負(fù)責(zé)案防評(píng)估工作的有效開展，具體包括評(píng)估辦法制定、組織各支行案防評(píng)估工作、對(duì)銀監(jiān)局的評(píng)估結(jié)果進(jìn)行反饋。二、 自我評(píng)估得分情況（一）案防工作組織情況：總行董事會(huì)下設(shè)審計(jì)委員會(huì)。監(jiān)事會(huì)監(jiān)督董事會(huì)、 高級(jí)管理層履職盡職

2、情況， 對(duì)違反法律、法規(guī)的董事、高級(jí)管理人員提出罷免建議，由監(jiān)事長(zhǎng)對(duì)本行案防監(jiān)督工作負(fù)總責(zé)。總行內(nèi)部設(shè)立合規(guī)審計(jì)部，合規(guī)審計(jì)部負(fù)責(zé)落實(shí)審計(jì)委員會(huì)決議，組織逐級(jí)簽訂案防責(zé)任目標(biāo)書。（二）制度及質(zhì)量監(jiān)控情況：行長(zhǎng)是案防制度制定和執(zhí)行的第一責(zé)任人。明確各部門及分支機(jī)構(gòu)案防工作的職責(zé)分1工，內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)合規(guī)審計(jì)部是案防牽頭部門，并由專人負(fù)責(zé)研究制定年度案防工作計(jì)劃。制訂案防職責(zé) 、轉(zhuǎn)發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置三項(xiàng)制度的通知 、印發(fā)案件風(fēng)險(xiǎn)防控處置預(yù)案的通知 。組織學(xué)習(xí) * 辦法，對(duì)制度落實(shí)實(shí)行常規(guī)性稽核檢查，并及時(shí)下發(fā)整改通知書，查出問(wèn)題及時(shí)通報(bào)處理，確保員工理解掌握制度并明晰違規(guī)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。（三）案防

3、工作執(zhí)行情況：總行內(nèi)部機(jī)構(gòu)合規(guī)審計(jì)部協(xié)助高級(jí)管理層制定、有效推動(dòng)和執(zhí)行銀行的合規(guī)政策，有效管理銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。主動(dòng)識(shí)別、量化、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、測(cè)試和報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。建立制度后評(píng)價(jià)體系，對(duì)各項(xiàng)制度合規(guī)性和有效性進(jìn)行審查，根據(jù)審查結(jié)果和業(yè)務(wù)發(fā)展需要及時(shí)修訂完善，確保制度涵蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域和環(huán)節(jié)。加強(qiáng)職業(yè)操守教育。定期組織學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)、職業(yè)操守相關(guān)內(nèi)容共4386 人次，同時(shí)利用各種形式、各種載體深入開展員工理想信念教育、職業(yè)操守教育，繼續(xù)抓好* 辦法的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，強(qiáng)化教育的廣泛性和深入性，引導(dǎo)干部員工樹立正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀，增強(qiáng)遵紀(jì)守法和誠(chéng)信合規(guī)意識(shí)。結(jié)合 * 警示教育片和近年發(fā)生在農(nóng)信社的典型案例

4、，在轄內(nèi)廣泛開展形式多樣的案件警示教育，以案說(shuō)法，警鐘長(zhǎng)鳴。一線員工參加案防合規(guī)培訓(xùn)率100%。（四）監(jiān)督與檢查情況：年度內(nèi)開展了一次“五大風(fēng)險(xiǎn)”排查。重點(diǎn)排查了基層營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、員工是否利用銀行平臺(tái)及員工身份，以高息為誘餌參與社會(huì)非法集資、民間融資等違法違規(guī)行為進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查；二是對(duì)員工內(nèi)外勾結(jié)、盜2用或挪用客戶資金行為進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查；三是對(duì)員工異常行為進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查，包括對(duì)員工和直系親屬銀行賬戶大額資金異常變動(dòng)情況的排查，以及對(duì)員工炒股、做期貨、包養(yǎng)情人、吸毒、投資經(jīng)商等情況的排查。通過(guò) 2 個(gè)月排查，未發(fā)現(xiàn)我行有以上風(fēng)險(xiǎn)隱患。開展了二次案件風(fēng)險(xiǎn)隱患排查。對(duì)全轄所有機(jī)構(gòu)、所有崗位、所有人員以及

5、年度所有業(yè)務(wù)進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)排查。自查階段邊排查邊整改，有力提升了我行案件防控水平。（五）考核與問(wèn)責(zé)情況：堅(jiān)持有案必查、有腐必懲，暢通信訪舉報(bào)受理渠道，提高信訪案件直查快辦能力。突出辦案重點(diǎn)，嚴(yán)肅查辦發(fā)生在領(lǐng)導(dǎo)干部中濫用職權(quán)、玩忽職守、貪污賄賂、腐化墮落案件和發(fā)生在一線崗位中以貸謀私、違規(guī)操作、弄虛作假等損害群眾切身利益和銀行權(quán)益的案件。堅(jiān)持懲治和保護(hù)并重，做到嚴(yán)懲腐敗者、保護(hù)干事者、寬容失誤者、打擊誣告者。通過(guò)查辦案件加強(qiáng)警示教育，強(qiáng)化制度建設(shè)，發(fā)揮治本功能。三、 案防工作自我評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題一是我行在案防培訓(xùn)考核機(jī)制方面還有待完善，目前案防培訓(xùn)還未建立與員工崗位、待遇、職業(yè)晉升等掛鉤的考核機(jī)制。二是目前審計(jì)檢查做到依據(jù)審計(jì)方案組織開展稽核檢查，因方案設(shè)定時(shí)間的約束，未能做到延伸檢查。四、整改措施一是制定案防培訓(xùn)考核制度，堅(jiān)持貫徹執(zhí)行。二是針對(duì)審計(jì)部門、監(jiān)管部門對(duì)本行案防考評(píng)中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題以及問(wèn)題暴3露情況制定稽核檢查的頻度及深度。五、 下一步工作計(jì)劃或安排2014 年我行將繼續(xù)做好案件防控工作，采取多種形式深入開展警示教