基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范真題匯編(8)

1、基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范真題匯編（8）（ 總分： 100.00 ，做題時(shí)間： 90 分鐘 ）一、 單選題（總題數(shù)：100，分?jǐn)?shù)：100.00）1. 基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)不包括 _ 。（分?jǐn)?shù)： 1.00 ）A. 依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行查處VB. 依法辦理非公開募集基金的登記、備案C. 對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解D. 制定行業(yè)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)解析：解析選項(xiàng) A 屬于基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)。2. 下列不屬于私募基金基金合同

2、必備條款的是 _。（分?jǐn)?shù)： 1.00 ）A. 基金的運(yùn)作方式B. 基金收益預(yù)測(cè)VC. 基金的投資范圍、投資策略和投資限制D. 基金的出資方式、數(shù)額和認(rèn)繳期限解析： 解析 依據(jù)證券投資基金法的規(guī)定，非公開募集基金，應(yīng)當(dāng)制定并簽訂基金合同?；鸷贤瑧?yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：基金份額持有人、基金管理人、基金托管人的權(quán)利、義務(wù)；基金的運(yùn)作方式；基 金的出資方式、數(shù)額和認(rèn)繳期限；基金的投資范圍、投資策略和投資限制；基金收益分配原則、執(zhí)行 方式；基金承擔(dān)的有關(guān)費(fèi)用；基金信息提供的內(nèi)容、方式；基金份額的認(rèn)購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)讓的程序 和方式；基金合同變更、解除和終止的事由、程序；基金財(cái)產(chǎn)清算方式；？當(dāng)事人約定的其他事項(xiàng)。

3、3. T 日買入 LOF 基金份額自 _日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。（分?jǐn)?shù)： 1.00 ）A. .TB. T+2C. T+1VD. T+3解析：解析T 日買入 LOF 基金份額自 T+1 日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。4. 下列關(guān)于擔(dān)任基金托管人條件的表述，錯(cuò)誤的是 _ 。（分?jǐn)?shù)： 1.00 ）A. 凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定B. 有安全高效的清算、交割系統(tǒng)C. 設(shè)有專門的基金投資部門VD. 取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)解析：解析擔(dān)任基金托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定；設(shè)有專門 的基金托管部門；取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)；有

4、安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件；有安 全高效的清算、交割系統(tǒng)；有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)、 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。5. 公司型基金與契約型基金的區(qū)別是 _ 。（分?jǐn)?shù)： 1.00 ）A. 是否上市B. 是否具有獨(dú)立法人資格VC. 規(guī)模大小D. 資金是否公募解析：解析契約型基金與公司型基金的區(qū)別包括：法律主體資格不同；投資者的地位不同；基金 營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同。6. 我 國(guó) 封 閉 式 基 金 在 達(dá) 成 交 易 后 ， 二 級(jí) 市 場(chǎng) 交 易 份 額 和 股 份 的 交 割 是 在

5、日，資金交割是在日完成。（分?jǐn)?shù)： 1.00 ）A. T+1 ； T+1B. T+1 ； T+0C. T+0 ； T+0D. T+O;T+1V解析：解析我國(guó)封閉式基金在達(dá)成交易后，二級(jí)市場(chǎng)交易份額和股份的交割是在T+0 日，資金交割是在T+1 日完成。7. 集合投資的優(yōu)點(diǎn)是 _ 。（分?jǐn)?shù)： 1.00 ）A. 強(qiáng)化監(jiān)管B. 收益穩(wěn)定C. 具有規(guī)模優(yōu)勢(shì)VD. 風(fēng)險(xiǎn)固定解析： 解析 集合投資通過(guò)匯集眾多投資者的資金，積少成多，有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢(shì)。8.1940年_和 1940年_ 是美國(guó)關(guān)于共同基金的兩部最重要的法律， 不但規(guī)定了對(duì)投資公司的監(jiān)管，而且規(guī)定了基金投資顧問(wèn)、基金銷售商、投資公司董事、

6、管理人員等的管理。（分?jǐn)?shù)： 1.00 ）A.投資公司法；投資顧問(wèn)法VB.證券法；投資公司法C. 證券交易法；投資顧問(wèn)法D. 證券交易法；證券法解析： 解析 1940 年投資公司法 和 1940 年投資顧問(wèn)法 是美國(guó)關(guān)于共同基金的兩部最重要的法律， 不但規(guī)定了對(duì)投資公司的監(jiān)管，而且規(guī)定了基金投資顧問(wèn)、基金銷售商、投資公司董事、管理人員等的管 理。9. _年 12 月，首家批準(zhǔn)籌建的中外合資基金公司國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司成立，基金業(yè)成為履行我國(guó)證券服務(wù)業(yè)入世承諾的先鋒。（分?jǐn)?shù)： 1.00 ）A. 2000B. 2002VC. 2001D. 2003解析： 解析 2002 年 12 月，首家批準(zhǔn)籌建

7、的中外合資基金公司國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司成立，基金業(yè)成 為履行我國(guó)證券服務(wù)業(yè)入世承諾的先鋒。10. 證券投資基金的運(yùn)作環(huán)節(jié)不包括 _ 。（分?jǐn)?shù)： 1.00 ）A. 證券投資基金的會(huì)計(jì)核算和信息披露B. 證券投資基金的評(píng)級(jí)研究VC. 證券投資基金的募集和投資管理D. 證券投資基金的托管和基金份額的登記交易、基金的估值解析： 解析 基金的運(yùn)作包括基金的募集、基金的投資管理、基金資產(chǎn)的托管、基金份額的登記交易、基 金的估值與會(huì)計(jì)核算、基金的信息披露以及其他基金運(yùn)作活動(dòng)在內(nèi)的所有相關(guān)環(huán)節(jié)。11. 公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是 _ 。（分?jǐn)?shù)： 1.00 ）A. 基金公司股東大會(huì)VB. 基金公司董事會(huì)C.

8、基金管理公司董事會(huì)D. 基金公司監(jiān)事會(huì)解析： 解析公司型基金在法律上是具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司，而股東大會(huì)是股份公司的最高權(quán) 力機(jī)構(gòu)。12. 證券投資基金在英國(guó)和中國(guó)香港特別行政區(qū)被稱為 _ 。（分?jǐn)?shù)： 1.00 ）A. 單位信托基金VB. 證券投資信托基金C. 共同基金D. 集合投資計(jì)劃解析： 解析 證券投資基金在英國(guó)和中國(guó)香港特別行政區(qū)被稱為單位信托基金。13. 根據(jù) _的不同，可以將基金劃分為公司型基金和契約型基金。（分?jǐn)?shù)： 1.00 ）A. 基金存續(xù)期B. 基金規(guī)模C. 法律形式VD. 投資理念解析： 解析 證券投資基金依據(jù)法律形式的不同，可分為契約型基金與公司型基金。14. 下

9、列 _不是現(xiàn)代金融供求重要的組成部分。（分?jǐn)?shù)： 1.00 ）A. 儲(chǔ)蓄B. 投資理財(cái)C. 藝術(shù)品收藏VD. 日常收入、支出解析： 解析現(xiàn)代居民經(jīng)濟(jì)生活中的日常收入、支出活動(dòng)和儲(chǔ)蓄、投資理財(cái)?shù)然顒?dòng)構(gòu)成了現(xiàn)代金融供求的 重要組成部分。15. 修訂后的證券投資基金法于 _ 正式實(shí)施。（分?jǐn)?shù)： 1.00 ）A. 2013 年 6 月 1 日VB. 2013 年 12 月 28 日C. 2012 年 6 月 1 日D. 2012 年 12 月 28 日解析： 解析 2012 年 12 月 28 日，全國(guó)人大常委會(huì)審議通過(guò)了修訂后的證券投資基金法，并于 年 6 月 1 日正式實(shí)施。16. 證券投資基金在美

10、國(guó)被稱為 _ 。（分?jǐn)?shù)： 1.00 ）A. 集合投資計(jì)劃B. 共同基金VC. 證券投資信托基金D. 單位信托基金解析： 解析 證券投資基金在美國(guó)被稱為共同基金。17. 下列不屬于證券投資基金特點(diǎn)是 _ 。（分?jǐn)?shù)： 1.00 ）A. 集合理財(cái)、專業(yè)管理B. 投入較少、回報(bào)較高VC. 組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)D. 獨(dú)立托管、保障安全解析：解析證券投資基金的特點(diǎn)包括：集合理財(cái)、專業(yè)管理；組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)；利益共享、 風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)；嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明；獨(dú)立托管、保障安全。18. 封閉式基金的交易價(jià)格主要受 _的影響。（分?jǐn)?shù)： 1.00 ）A. 投資基金規(guī)模大小B. 二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系VC. 上市公司質(zhì)量D. 投

11、資時(shí)間長(zhǎng)短解析： 解析 封閉式基金的交易價(jià)格主要受二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系的影響。19. 制定嚴(yán)格有效的開戶流程， 規(guī)范對(duì)客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定， 對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)中， _ 的主要管理措施。（分?jǐn)?shù)： 1.00 ）A. 反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)VB. 銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)C. 信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)2013D. 投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)解析： 解析 題干所述內(nèi)容屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)中反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的主要管理措施。20. 基金管理人的合規(guī)管理一般涉及 _內(nèi)容。（分?jǐn)?shù)： 1.00 ）A. 風(fēng)險(xiǎn)控制B. 公司治理C. 投資管理D. 以上選項(xiàng)都正確V解析：解析基金管理人的合規(guī)管理一般涉及：風(fēng)險(xiǎn)控制；

12、公司治理；投資管理；監(jiān)察稽核等。21. 下列不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要種類的是 _。（分?jǐn)?shù)： 1.00 ）A. 監(jiān)管合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)VB. 信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)C. 反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)D. 投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)解析： 解析 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要種類包括： 投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)； 銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)；信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)； 反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。22. _ 應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護(hù)投資人的合法權(quán)益。（分?jǐn)?shù)： 1.00 ）A. 督察長(zhǎng)VB. 總經(jīng)理C. 合規(guī)管理部門D. 監(jiān)事會(huì)解析： 解析 督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護(hù)投資人的合法權(quán)益。23. 下列關(guān)于監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)職責(zé)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是

13、_ 。（分?jǐn)?shù)： 1.00 ）A. 通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止其違法行為B. 保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評(píng)估監(jiān)管意見(jiàn)和監(jiān)管要求的落實(shí)情況VC. 隨時(shí)調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況，審查賬冊(cè)文件，并有權(quán)要求董事會(huì)向其提供情況D. 審核董事會(huì)編制的提供給股東會(huì)的各種報(bào)表，并把審核意見(jiàn)向股東會(huì)報(bào)告解析：解析選項(xiàng) C 為合規(guī)管理部門應(yīng)履行的基本職責(zé)。24. _ 對(duì)基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。（分?jǐn)?shù)： 1.00 ）A. 合規(guī)文化B. 公司章程C. 合規(guī)政策VD. 合規(guī)責(zé)任解析： 解析 合規(guī)政策對(duì)基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。25.下列關(guān)于董事會(huì)應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)職責(zé)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是 _ 。（分?jǐn)?shù)：

14、1.00 ）A. 審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施，并對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行年度評(píng)估B. 決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能C. 根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)D. 制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，包括特定政策和程序的實(shí)施與評(píng)價(jià)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)性測(cè)試與教育等V解析：解析選項(xiàng) D 為合規(guī)管理部門應(yīng)履行的基本職責(zé)。26.基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)向 _ 負(fù)責(zé)。（分?jǐn)?shù)： 1.00 ）A. 股東會(huì)VB. 管理層C. 董事長(zhǎng)D. 董事會(huì)解析： 解析 基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)向股東會(huì)負(fù)責(zé)。27.下列不屬于基金售后服務(wù)的是 _ 。（分?jǐn)?shù)： 1.00 ）A. 定期提供產(chǎn)品凈值信息B.

15、提醒客戶及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)C. 向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等的辦法和路徑D. 協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購(gòu)、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)V解析：解析基金售后服務(wù)主要包括：提醒客戶及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)；向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢 等的辦法和路徑；定期提供產(chǎn)品凈值信息；基金公司、基金產(chǎn)品發(fā)動(dòng)變化時(shí)及時(shí)通知客戶。28.客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范。這里的“客戶”，是指。（分?jǐn)?shù)： 1.00 ）A. 基金管理人B. 基金份額持有人VC. 基金托管人D. 基金服務(wù)機(jī)構(gòu)解析： 解析 客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范。這 里的“客戶”， 是指投資人，也即基金份額持有人。29

16、.投資者通過(guò)將基金 _ 與同期基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率進(jìn)行比較，可以了解基金實(shí)際運(yùn)作與基金合同規(guī)定基準(zhǔn)的差異程度。（分?jǐn)?shù)： 1.00 ）A. 凈值增長(zhǎng)指標(biāo)VB. 本期利潤(rùn)C(jī). 加權(quán)平均份額本期利潤(rùn)D. 加權(quán)平均凈值利潤(rùn)率解析： 解析 凈值增長(zhǎng)指標(biāo)是目前較為合理的評(píng)價(jià)基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的指標(biāo)。投資者通過(guò)將基金凈值增長(zhǎng)指標(biāo) 與同期基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率進(jìn)行比較，可以了解基金實(shí)際運(yùn)作與基金合同規(guī)定基準(zhǔn)的差異程度，判斷 基金的實(shí)際投資風(fēng)格。30.基金信息披露最根本、最重要的原則是 _ 。（分?jǐn)?shù)： 1.00 ）A. 及時(shí)性原則B. 準(zhǔn)確性原則C. 完整性原則D. 真實(shí)性原則V解析： 解析 真實(shí)性原則是基金信息披

17、露最根本、最重要的原則。31. 下列關(guān)于證券投資基金“集合理財(cái)、專業(yè)管理”這一特點(diǎn)的具體體現(xiàn)的表述，錯(cuò)誤的是 _。（分?jǐn)?shù)： 1.00 ）A. 對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤與深入分析B. 集中資金，有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢(shì)C. 集中資金投資幾種股票，以獲得超額收益VD. 使中小投資者能享受到專業(yè)化的投資管理服務(wù)解析： 解析 基金將眾多投資者的資金集中起來(lái)，委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)出一種集合理財(cái)?shù)?特點(diǎn)。通過(guò)匯集眾多投資者的資金，積少成多，有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢(shì)，降低投資成本。基金由基金 管理人進(jìn)行投資管理和運(yùn)作?；鸸芾砣艘话銚碛写罅康膶I(yè)投資研究人員和強(qiáng)大的信息網(wǎng)絡(luò)，能夠更好 地對(duì)證券市場(chǎng)

18、進(jìn)行全方位的動(dòng)態(tài)跟蹤與深入分析。將資金交給基金管理人管理，使中小投資者也能享受到 專業(yè)化的投資管理服務(wù)。32. 目前管理人報(bào)酬、 托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)是按資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提支付的， 在計(jì)算基金凈值時(shí)已經(jīng)將費(fèi)用扣除，所以大部分 _類基金投資者對(duì)此并不太敏感。（分?jǐn)?shù)： 1.00 ）A. 股票類VB. 債券類C. 貨幣市場(chǎng)D. 以上選項(xiàng)都不對(duì)解析： 解析 目前管理人報(bào)酬、托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)是按凈值的一定比例計(jì)提支付的，在計(jì)算基金凈值時(shí) 已經(jīng)將費(fèi)用扣除，所以大部分股票類基金投資者對(duì)此并不太敏感。33. 我國(guó)基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)按 _ 的一定比例逐日計(jì)提，按月支付。（分?jǐn)?shù)： 1.00 ）A

19、. 當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值B. 上月基金資產(chǎn)平均凈值C. 前 1 日基金資產(chǎn)凈值VD. 當(dāng)月基金資產(chǎn)平均凈值解析： 解析 我國(guó)基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)按前 1 日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計(jì)提，按月 支付。34. 基金會(huì)計(jì)核算中，承擔(dān)復(fù)核責(zé)任的是 _ 。（分?jǐn)?shù)： 1.00 ）A. 證券投資基金B(yǎng). 基金管理公司C. 會(huì)計(jì)師事務(wù)所D. 基金托管人V解析： 解析 基金會(huì)計(jì)核算中，承擔(dān)復(fù)核責(zé)任的是基金托管人。35. 基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告通常不包括 _ 。（分?jǐn)?shù)： 1.00 ）A. 年報(bào)B. 周報(bào)VC. 季報(bào)D. 月報(bào)解析： 解析 基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分為年度、半年度、季度和月度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。36. 目

20、前， 我國(guó)對(duì)投資者從基金分配中獲得的企業(yè)債券的利息收入，由_ 在向基金派發(fā)利息時(shí)， 代扣代繳 20%的個(gè)人所得稅。（分?jǐn)?shù)： 1.00 ）A. 發(fā)行債券的企業(yè)VB. 基金銷售機(jī)構(gòu)C. 基金管理人D. 發(fā)起人解析： 解析個(gè)人投資者從基金分配中獲得的股票的股利收入、 企業(yè)債券的利息收入，由上市公司、發(fā)行 債券的企業(yè)和銀行在向基金支付上述收入時(shí)，代扣代繳 20%的個(gè)人所得稅。37. 下列關(guān)于投資者教育工作形式的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是 _ 。（分?jǐn)?shù)： 1.00 ）A. 投資者現(xiàn)場(chǎng)教育工作形式的特色在于現(xiàn)場(chǎng)的互動(dòng)交流B. 非現(xiàn)場(chǎng)形式包括基金業(yè)協(xié)會(huì)及基金公司組織的行業(yè)主題沙龍活動(dòng)VC. 電子形式相比紙質(zhì)形式的投資者

21、教育方式更具有吸引力D. 電子形式的投資者教育工作主要依托現(xiàn)代互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)解析：解析選項(xiàng) B,從投資者教育工作形式的時(shí)空角度看，可分為現(xiàn)場(chǎng)與非現(xiàn)場(chǎng)兩種形式?，F(xiàn)場(chǎng)的投資 者教育工作形式主要包括基金業(yè)協(xié)會(huì)及基金公司組織的報(bào)告會(huì)、專題討論會(huì)、行業(yè)主題沙龍活動(dòng)等形式；非現(xiàn)場(chǎng)形式主要是除現(xiàn)場(chǎng)形式以外的各種宣傳教育形式。38. 當(dāng)媒體報(bào)道或市場(chǎng)流傳的消息可能對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)時(shí)，應(yīng)在知悉后立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清。（分?jǐn)?shù)： 1.00 ）A. 基金托管人B. 監(jiān)管機(jī)構(gòu)C. 基金管理人VD. 證券交易所解析： 解析 當(dāng)媒體報(bào)道或市場(chǎng)流傳的消息可能對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)時(shí)，管理

22、人應(yīng) 在知悉后立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清，將有關(guān)情況報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及基金上市的證券交易所。39. 注冊(cè)公開募集基金，由擬任基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件不包括 _。（分?jǐn)?shù)： 1.00 ）A. 基金宣傳推介材料VB. 招募說(shuō)明書草案C. 律師事務(wù)所出具的律師意見(jiàn)書D. 基金合同草案解析：解析注冊(cè)公開募集基金，由擬任基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件：申請(qǐng)報(bào)告；基金合 同草案；基金托管協(xié)議草案；招募說(shuō)明書草案；律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定 提交的其他文件。40. 基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于 _億元人民幣。（分?jǐn)?shù)： 1.00 ）A. 1B. 5C. 2VD. 10

23、解析： 解析基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于 2 億元人民幣。41. 申請(qǐng)登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知_ 并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容。（分?jǐn)?shù)： 1.00 ）A. 基金業(yè)協(xié)會(huì)VB. 證監(jiān)會(huì)C. 銀監(jiān)會(huì)D. 證券業(yè)協(xié)會(huì)解析： 解析 申請(qǐng)登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知基金業(yè)協(xié)會(huì)并變更 申請(qǐng)登記內(nèi)容。42. 下列關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是 _ 。（分?jǐn)?shù)： 1.00 ）A. 基金份額持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，由該日常機(jī)構(gòu)召集B. 基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國(guó)務(wù)

24、院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案C. 基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集D. 代表基金份額 5%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求召開基金份額持有人大會(huì)V解析：解析選項(xiàng) D 應(yīng)為“代表基金份額 10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集”。43. 甲是某基金管理公司的基金經(jīng)理， 管理多只基金。 甲的哥哥大量購(gòu)買了甲所管理的某一只基金。 在一家被看好的公司增發(fā)新股時(shí)，因?yàn)槌霈F(xiàn)超額認(rèn)購(gòu)的情況，甲為了避免利益沖突，并沒(méi)有將其哥哥購(gòu)買的那只 基金投資于該新股，而用其管理的其他基金投資。甲的做法不符合_ 。（分?jǐn)?shù)： 1.00 ）A. 公平對(duì)待客戶的要求VB. 保守秘密的要求C. 專業(yè)審慎的要求

25、D. 基金份額持有人優(yōu)先的要求解析： 解析 甲的做法不符合公平對(duì)待客戶的要求，因?yàn)榧椎母绺缫彩羌椎目蛻簦瑧?yīng)當(dāng)受到與其他客戶一 樣的待遇；同時(shí)，甲的做法也會(huì)損害與其哥哥購(gòu)買相同基金的其他客戶的利益。44. _年 12 月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金業(yè)委員會(huì)成立。該委員會(huì)作為基金專業(yè)人士組成的議事機(jī)構(gòu)，承接了原基金公會(huì)的職能和任務(wù)，在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。（分?jǐn)?shù)： 1.00 ）A. 2003B. 2006C. 2004VD. 2007解析： 解析 2004 年 12 月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金業(yè)委員會(huì)成立。該委員會(huì)作為基金專業(yè)人士組 成的議事機(jī)構(gòu)，承接了原基金公會(huì)的職能和任務(wù)，在中國(guó)

26、證券業(yè)協(xié)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。45. _ 是最為廣泛、最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。（分?jǐn)?shù)： 1.00 ）A. 基金行業(yè)自律B. 社會(huì)力量監(jiān)督C. 政府基金監(jiān)管VD. 基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控解析： 解析 相比基金行業(yè)自律、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控以及社會(huì)力量監(jiān)督而言，政府基金監(jiān)管是最為廣泛、最具 權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。46. 重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表 _以上基金份額的持有人參加，方可召開。（分?jǐn)?shù)： 1.00 ）A. 1/2B. 2/3C. 1/3VD. 3/4解析： 解析 重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表 1/3 以上基金份額的持有人參加，方可召開。47. 設(shè)立基金管理公司，擬任高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員

27、不少于 _ 人，并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。（分?jǐn)?shù)： 1.00 ）A. 7B. 15VC. 10D. 30解析： 解析 擬任高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于 15 人，并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。48. 下列選項(xiàng)中不屬于基金經(jīng)理任職應(yīng)當(dāng)具備條件的是 _ 。（分?jǐn)?shù)： 1.00 ）A. 具有 5 年以上證券投資管理經(jīng)歷VB. 最近 3 年沒(méi)有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰C. 通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其他授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試D. 取得基金從業(yè)資格解析：解析選項(xiàng) A 應(yīng)為“具有 3 年以上證券投資管理經(jīng)歷”。49. 下列不屬于基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從

28、業(yè)人員禁止行為的是。（分?jǐn)?shù)： 1.00 ）A. 以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為VB. 侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)C. 向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失D. 將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同與基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資解析：解析選項(xiàng) A 屬于基金管理人的職責(zé)。50. 未經(jīng) _批準(zhǔn)，基金管理公司不得設(shè)立或者變相設(shè)立子公司。（分?jǐn)?shù)： 1.00 ）A. 中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)B. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)VC. 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)解析： 解析 未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，基金管理公司不得設(shè)立或者變相設(shè)立子公司。51. 私募基金的合格投資者為單位的，凈資產(chǎn)不低于 _ 萬(wàn)元。（分?jǐn)?shù)： 1.

29、00 ）A. 500B. 2000C. 1000VD. 3000解析： 解析 私募基金的合格投資者為單位的，凈資產(chǎn)不低于 1000 萬(wàn)元。52. 下列不屬于基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的是 _。（分?jǐn)?shù)： 1.00 ）A. 對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資B. 辦理基金備案手續(xù)C. 安全保管基金財(cái)產(chǎn)VD. 以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利解析：解析選項(xiàng) C 屬于基金托管人的職責(zé)。53. 基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集基金份額持有人大會(huì)的，由召集。（分?jǐn)?shù)： 1.00 ）A. 基金投資者B. 基金托管人VC. 日常機(jī)構(gòu)D. 代表基金份額 5%以上的基金份額

30、持有人解析： 解析 基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集的，由基金托管人召集。54. 基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表 _以上基金份額的持有人參加，方可召開。（分?jǐn)?shù)： 1.00 ）A. 3/4B. 1/3C. 2/3D. 1/2V解析： 解析 基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表 1/2 以上基金份額的持有人參加，方可召開。55. 基金托管人職責(zé)終止的， 應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請(qǐng) _ 對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，報(bào)_ 備案。分?jǐn)?shù)： 1.00 ）A. 會(huì)計(jì)師事務(wù)所；中國(guó)證監(jiān)會(huì)VB. 會(huì)計(jì)師事務(wù)所；中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)C. 律師事務(wù)所；中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)D. 律師事務(wù)所；中國(guó)證監(jiān)會(huì)解析： 解析基金托管人職責(zé)終止的，

31、應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié) 果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。56. 我國(guó)封閉式基金在達(dá)成交易后，二級(jí)市場(chǎng)交易份額和股份的交割是在 _ 日，資金交割是在 _日完成。（分?jǐn)?shù)： 1.00 ）A. T+1； T+1B. T+1； T+0C. T+0； T+0D. T+0；T+1V解析：解析我國(guó)封閉式基金在達(dá)成交易后，二級(jí)市場(chǎng)交易份額和股份的交割是在T+0 日，資金交割是在T+1 日完成。57. LOF 基金份額贖回申報(bào)單位為 _ 。同時(shí)（分?jǐn)?shù)： 1.00 ）A. 1 元人民幣B. 1 份基金份額VC. 10 元人民幣D. 10 份基金份額解析： 解析 LOF 基金份額

32、贖回申報(bào)單位為 1 份基金份額。58. ETF 實(shí)施價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為 _ ，從上市首日開始實(shí)行。（分?jǐn)?shù)： 1.00 ）A. 5%B. 15%C. 10%VD. 20%解析： 解析 ETF 實(shí)施價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為10%，從上市首日開始實(shí)行。59. 下列關(guān)于封閉式基金的上市交易條件的表述，不正確的是 _ 。（分?jǐn)?shù)： 1.00 ）A. 基金合同期限在 5 年以上B. 封閉式基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的 80%以上C. 基金份額持有人不少于 10000 人VD. 基金募集金額不低于 2 億元人民幣解析：解析選項(xiàng) C 應(yīng)為“基金份額持有人不少于 1000 人”。60. 投資者將上市開

33、放式基金份額從TA 系統(tǒng)轉(zhuǎn)入證券登記系統(tǒng)，自 _日開始，投資者可以通過(guò)轉(zhuǎn)入方證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)在深圳證券交易所賣出或贖回基金份額。（分?jǐn)?shù)： 1.00 ）A. T+4B. T+3C. T+1D. T+2V解析：解析投資者將上市開放式基金份額從 TA 系統(tǒng)轉(zhuǎn)入證券登記系統(tǒng)，自 T+2 日開始，投資者可以通 過(guò)轉(zhuǎn)入方證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)在深圳證券交易所賣出或贖回基金份額。61. 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率將以 _ 為基礎(chǔ)收取。（分?jǐn)?shù)： 1.00 ）A. 凈認(rèn)購(gòu)金額VB. 認(rèn)購(gòu)金額C. 認(rèn)購(gòu)份額D. 凈認(rèn)購(gòu)份額解析： 解析 根據(jù)規(guī)定，基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率將統(tǒng)一以凈認(rèn)購(gòu)金額為基礎(chǔ)收取。62. 基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到驗(yàn)資報(bào)告