湖北省碳排放權(quán)交易管理暫行辦法

1、湖北省碳排放權(quán)交易管理暫行辦法第一章 總 則第一條 為了推進(jìn)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)，規(guī)范碳排放權(quán)交易活動(dòng)，有效控制溫室氣體排放, 根據(jù)國(guó)務(wù)院“十二五”控制溫室氣體排放工作方案關(guān)于開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的要求及有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合本省實(shí)際，制定本辦法。第二條 本辦法適用于本省行政區(qū)域內(nèi)碳排放權(quán)交易及其管理活動(dòng)。第三條 本省實(shí)行總量控制下的碳排放權(quán)交易。碳排放權(quán)交易及其管理應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠(chéng)信原則。第四條 省發(fā)展改革委是本省碳排放權(quán)交易的主管部門（以下簡(jiǎn)稱“主管部門”），負(fù)責(zé)對(duì)碳排放總量控制、配額分配與管理、注冊(cè)登記、交易、碳排放報(bào)告和核查、履約等有關(guān)工作進(jìn)行綜合協(xié)調(diào)、組織實(shí)施和監(jiān)督管理

2、。省經(jīng)信、財(cái)政、國(guó)資、統(tǒng)計(jì)、物價(jià)、質(zhì)監(jiān)、金融等有關(guān)職能部門在各自的職權(quán)范圍內(nèi)履行相關(guān)職責(zé)。第五條 納入碳排放權(quán)交易的企業(yè)是本省行政區(qū)域內(nèi)2010年和2011年中任何一年綜合能源消費(fèi)量6萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤及以上的工業(yè)企業(yè)。納入碳排放權(quán)交易的企業(yè)必須依照本辦法的規(guī)定參與碳排放權(quán)交易，履行控制碳排放義務(wù)。第六條 碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)由省政府確定。第七條 第三方核查機(jī)構(gòu)是對(duì)碳排放量進(jìn)行核對(duì)、審查的法人機(jī)構(gòu)，由主管部門實(shí)行備案管理。第八條 主管部門建立并管理碳排放權(quán)交易注冊(cè)登記系統(tǒng)，用于記錄和監(jiān)管碳排放配額的發(fā)放和中國(guó)核證自愿減排量（CCER）的錄入，以及交易、注銷等情況，并定期發(fā)布相關(guān)信息。第九條 從事碳排放權(quán)交

3、易及管理活動(dòng)的部門、機(jī)構(gòu)和人員對(duì)碳排放權(quán)交易主體的商業(yè)和技術(shù)秘密負(fù)有保密義務(wù)。第二章 碳排放配額的分配和管理第十條 主管部門在碳排放約束性目標(biāo)范圍內(nèi)，根據(jù)本省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化等因素，設(shè)定年度碳排放配額總量。 碳排放配額總量包括企業(yè)配額和政府預(yù)留配額。其中，企業(yè)配額包括既有企業(yè)配額和新增企業(yè)配額。第十一條 政府預(yù)留配額主要用于市場(chǎng)調(diào)控和初始交易價(jià)格發(fā)現(xiàn)。初始交易價(jià)格發(fā)現(xiàn)采用公開競(jìng)價(jià)的方式，競(jìng)價(jià)收益用于市場(chǎng)調(diào)控、支持企業(yè)減排和能力建設(shè)等。政府預(yù)留配額不超過碳排放配額總量的10%。第十二條 主管部門根據(jù)企業(yè)歷史排放水平等因素，核定企業(yè)的年度碳排放配額，于每年6月份最后一個(gè)工作日前通過注冊(cè)登記系

4、統(tǒng)予以發(fā)放。第十三條 企業(yè)配額以無償分配為主，具體分配辦法另行制定。第十四條 在本省行政區(qū)域內(nèi)產(chǎn)生的中國(guó)核證自愿減排量（CCER）可用于抵消企業(yè)碳排放量，抵消額度不超過發(fā)放給該企業(yè)年度配額的10%。一噸二氧化碳當(dāng)量（tCO2e）中國(guó)核證自愿減排量可以抵減一噸碳排放量。第十五條 每年5月份最后一個(gè)工作日前，企業(yè)應(yīng)當(dāng)向主管部門繳還與上一年度實(shí)際排放量相等的配額和（或）規(guī)定比例內(nèi)的中國(guó)核證自愿減排量(CCER)，完成履約義務(wù)。第十六條 主管部門于每年6月份最后一個(gè)工作日對(duì)企業(yè)繳還的配額和中國(guó)核證自愿減排量(CCER)、未經(jīng)交易的剩余配額以及預(yù)留的配額在注冊(cè)登記系統(tǒng)內(nèi)予以注銷。第十七條 主管部門應(yīng)當(dāng)于

5、每年7月份最后一個(gè)工作日公布企業(yè)履約信息。第三章 碳排放權(quán)交易第十七條 碳排放權(quán)交易主體包括納入碳排放權(quán)交易的企業(yè)和自愿參與碳排放權(quán)交易活動(dòng)的法人機(jī)構(gòu)、其他組織和個(gè)人。第十八條 碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的交易品種包括碳排放配額和中國(guó)核證自愿減排量（CCER）。第十九條 交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定交易規(guī)則，明確交易參與方的權(quán)利義務(wù)、交易程序、交易方式、信息披露以及爭(zhēng)議處理等內(nèi)容。第二十條 碳排放權(quán)交易應(yīng)當(dāng)在交易機(jī)構(gòu)內(nèi)通過公開競(jìng)價(jià)等市場(chǎng)方式進(jìn)行交易。第二十一條 交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立電子交易系統(tǒng)。碳排放權(quán)交易主體應(yīng)當(dāng)向交易機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)，建立交易賬戶，遵守交易規(guī)則。第二十二條 主管部門會(huì)同有關(guān)部門建立碳排放權(quán)交易市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)

6、管機(jī)制，避免交易價(jià)格異常波動(dòng)和系統(tǒng)性市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。第二十三條 禁止通過操縱供求和發(fā)布虛假信息等方式擾亂碳排放權(quán)交易市場(chǎng)秩序。第二十四條 交易參與方開展交易活動(dòng)應(yīng)當(dāng)繳納交易手續(xù)費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由省物價(jià)部門核定。第二十五條 主管部門組織跨省碳排放權(quán)交易相關(guān)政策、規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)、方法學(xué)的研究設(shè)計(jì)，適時(shí)開展跨省碳排放權(quán)交易。第四章 碳排放監(jiān)測(cè)、報(bào)告與核查第二十六條 納入碳排放權(quán)交易的企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定下一年度的碳排放監(jiān)測(cè)計(jì)劃，明確監(jiān)測(cè)方式、頻次、責(zé)任人員等內(nèi)容，并應(yīng)當(dāng)于每年9月底前提交主管部門。企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依據(jù)監(jiān)測(cè)計(jì)劃實(shí)施監(jiān)測(cè)。監(jiān)測(cè)計(jì)劃發(fā)生重大變更的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向主管部門報(bào)告。第二十七條 實(shí)行碳排放強(qiáng)制報(bào)告制度

7、。納入碳排放權(quán)交易企業(yè)應(yīng)當(dāng)于每年2月最后一個(gè)工作日之前向主管部門提交上一年度的碳排放報(bào)告，并對(duì)所提供的數(shù)據(jù)和信息的真實(shí)性和完整性負(fù)責(zé)。第二十八條 第三方核查機(jī)構(gòu)受主管部門的委托，對(duì)企業(yè)碳排放量進(jìn)行核查。第二十九條 第三方核查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（一）具有獨(dú)立法人資格。企業(yè)單位注冊(cè)資金不少于3000萬元，事業(yè)單位注冊(cè)資金不少于2000萬元；（二）具有至少10名核查專業(yè)技術(shù)人員；（三）具有近三年從事溫室氣體排放核查相關(guān)業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷。第三十條 第三方核查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立、客觀、公正地對(duì)企業(yè)的碳排放年度報(bào)告進(jìn)行核查，并于每年4月份最后一個(gè)工作日前向主管部門提交核查報(bào)告。第三十一條 納入碳排放權(quán)交易的企

8、業(yè)應(yīng)當(dāng)接受第三方核查機(jī)構(gòu)核查，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料。第三十二條 主管部門應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方核查機(jī)構(gòu)提交的核查報(bào)告采取抽查等方式進(jìn)行審查，及時(shí)將審查結(jié)果告知企業(yè)。第三十三條 納入碳排放權(quán)交易的企業(yè)對(duì)審查結(jié)果有異議并能夠提供證明材料的，應(yīng)當(dāng)在收到審查結(jié)果后的5個(gè)工作日內(nèi)向主管部門提出復(fù)查申請(qǐng)。主管部門應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)對(duì)復(fù)查申請(qǐng)進(jìn)行核實(shí)并作出復(fù)查結(jié)論。第五章 激勵(lì)和約束機(jī)制第三十四條 設(shè)立碳交易專項(xiàng)資金，用于支持企業(yè)開展碳減排、碳市場(chǎng)調(diào)控、碳交易市場(chǎng)和基礎(chǔ)能力建設(shè)等。第三十五條 主管部門應(yīng)當(dāng)優(yōu)先支持納入碳排放權(quán)交易的企業(yè)申報(bào)國(guó)家、省節(jié)能減排相關(guān)項(xiàng)目和政策扶持。第三十六條 主管部門應(yīng)當(dāng)優(yōu)先支持納入碳排

9、放權(quán)交易的企業(yè)申請(qǐng)金融機(jī)構(gòu)的綠色信貸和融資服務(wù)。第三十七條 鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)為納入碳排放權(quán)交易的企業(yè)搭建投融資平臺(tái)，提供綠色金融服務(wù)，支持企業(yè)開展碳減排技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新；探索碳排放權(quán)抵押、質(zhì)押等金融產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)銀企互利共贏。第三十八條 建立碳排放權(quán)履約黑名單制度。主管部門將未履約企業(yè)納入本省相關(guān)信用信息記錄，通過政府網(wǎng)站或者新聞媒體向社會(huì)公布未履約企業(yè)名單。第三十九條 未履約企業(yè)為國(guó)有企業(yè)的，主管部門將違約行為通報(bào)所屬國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)。國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將碳排放控制責(zé)任納入國(guó)有企業(yè)績(jī)效考核評(píng)價(jià)體系。第四十條 各級(jí)發(fā)展改革部門不得受理未履約企業(yè)的國(guó)家和省節(jié)能減排的項(xiàng)目申報(bào)，不得通過該企業(yè)新建項(xiàng)目的節(jié)能審查。第

10、六章 法律責(zé)任第四十一條 企業(yè)違反本辦法第十五條規(guī)定的，由主管部門對(duì)差額部分按照當(dāng)年度碳排放配額市場(chǎng)均價(jià)予以一倍以上三倍以下的處罰,并在下一年度分配的配額中予以雙倍扣除。第四十二條 企業(yè)違反本辦法第二十六條和第二十七條規(guī)定的，由主管部門予以警告，限期履行報(bào)告義務(wù)，并可以處5000元的罰款。第四十三條 企業(yè)違反本辦法第三十一條規(guī)定，導(dǎo)致無法進(jìn)行有效核查的，由主管部門予以警告，限期接受核查。逾期未接受核查的，其下一年度的配額按上一年度的配額減半核定。第四十四條 碳排放權(quán)交易主體、交易機(jī)構(gòu)違反本辦法第二十三條規(guī)定的，由主管部門予以警告。有違法所得的，處以違法所得3倍，但最高不超過15萬元的罰款；沒有

11、違法所得的，處以5萬元以下的罰款。第四十五條 第三方核查機(jī)構(gòu)違反本辦法第三十條規(guī)定的，由主管部門予以警告。有違法所得的，處以違法所得3倍以下，但最高不超過15萬元的罰款；沒有違法所得的，處以5萬元以下的罰款。情節(jié)嚴(yán)重的，取消備案。第四十六條 碳排放權(quán)交易主管部門、有關(guān)行政機(jī)關(guān)及其工作人員，在碳排放權(quán)交易管理過程中玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。第七章 附 則第四十七條 本辦法所稱碳排放是指化石燃料燃燒、工業(yè)生產(chǎn)過程中化學(xué)反應(yīng)以及消耗電力等所產(chǎn)生的二氧化碳排放。所稱碳排放權(quán)是指在滿足碳排放總量控制的前提下，企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中直接或者間接向大氣排放二氧化碳的權(quán)利。所稱碳排放權(quán)交易是指碳排放權(quán)交易主體在特定交易場(chǎng)所對(duì)依據(jù)碳排放權(quán)取得的碳排放配額和中國(guó)核證自愿減排量（CCER）進(jìn)行的公開買賣活動(dòng)。第四十八