工藝安全符合性審查程序

1、版本：A/0 工藝安全符合性性審查程序 受控: 2017 年 1 月 1 日發(fā)布 2017 年 1 月 1 日實(shí)施 1 目的 為規(guī)范、統(tǒng)一工工藝安全符合性審核的方法，辨識(shí)、評(píng)估和控制設(shè)計(jì)、施工和生產(chǎn)過(guò) 程中的危害，預(yù)防工藝危害事故的發(fā)生，特制定本程序。 2 適用范圍 本程序適用公司工藝安全符合性審核管理。 3 參照文件 安全生產(chǎn)管理制度 工藝管理制度 生產(chǎn)管理制度 4 職責(zé) 公司生產(chǎn)管理部組織本程序的修訂，并為本程序的執(zhí)行提供輔導(dǎo)和審核。 公司生產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)本程序的日常管理維護(hù)和程序的更新，以及對(duì)本程序的執(zhí)行情況進(jìn) 行跟蹤。 公司生產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)組織制定公司工藝危害管理及相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，提供工藝安

2、全符合性 審核技術(shù)支持和方法指南，組織對(duì)重大項(xiàng)目安全符合性進(jìn)行審核，參與生產(chǎn)工藝事故調(diào) 查。 公司生產(chǎn)管理部組織人員對(duì)技改項(xiàng)目進(jìn)行工藝安全符合性性審核。 公司各車間按照本程序進(jìn)行本屬地內(nèi)的工藝安全符合性性審核。 公司安全環(huán)保部負(fù)責(zé)監(jiān)督工藝安全符合性審核報(bào)告的建議措施的整改 , 以及所存在相關(guān)問(wèn) 題的協(xié)調(diào)和上報(bào)。 公司生產(chǎn)管理部組織人員對(duì)本程序及工藝安全符合性審核進(jìn)行受眾培訓(xùn)并提供資源支 持。 公司技術(shù)人員接受工藝安全符合性審核培訓(xùn)，參加工藝安全符合性審核相關(guān)活動(dòng)，按照 本程序的要求能夠獨(dú)立組織人員完成工藝安全符合性審核，并提出改進(jìn)建議。 5 管理要求 工藝安全符合性審核的應(yīng)用 1. 工藝安全符

3、合性審核是工藝生命周期內(nèi)各個(gè)時(shí)期和階段辨識(shí)、評(píng)估和控制工藝危害 的有效工具。公司應(yīng)在研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)，新改擴(kuò)建項(xiàng)目，在用裝置，停用、封存裝 置，拆除或報(bào)廢裝置時(shí)進(jìn)行工藝安全符合性性審核。 2. 存在下列情況時(shí)也應(yīng)用工藝安全符合性審核： 1） 工藝設(shè)備變更； 2） 事故調(diào)查； 3） 所貯存的物質(zhì)性質(zhì)、數(shù)量符合高危害工藝定義的罐區(qū)和其它貯存設(shè)施； 應(yīng)用時(shí)機(jī) 5.2.1 研究和技術(shù)開(kāi)發(fā) 存在危害性物質(zhì)的單位進(jìn)行工藝安全符合性審核，特別是存在危害性物質(zhì)的試驗(yàn)或設(shè) 備啟用前應(yīng)進(jìn)行工藝安全符合性審核。同時(shí)，新工藝、新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)應(yīng)重點(diǎn)考慮其本質(zhì)安 全。 5.2.2 新改擴(kuò)建項(xiàng)目 5.2.2.1 項(xiàng)目建議書(shū)階段

4、的工藝安全符合性審核 在項(xiàng)目建議書(shū)編制階段進(jìn)行危害辨識(shí)，提出對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生方向性影響的建議，以減少危 害（包括考慮使用本質(zhì)安全的技術(shù) ） 。對(duì)不涉及該階段的項(xiàng)目，不做此階段的工藝安全符合 性審核。 5.2.2.2 可行性研究階段的工藝安全符合性審核 可行性研究報(bào)告完成后 （ 項(xiàng)目批準(zhǔn)前 ） 應(yīng)開(kāi)展工藝安全符合性審核，包括對(duì)工藝設(shè)計(jì)方 案（工藝路線 ） 變更進(jìn)行危害辨識(shí)，確認(rèn)所有的工藝危害均已得到辨識(shí)并提出控制措施。按 照國(guó)家法規(guī)要求進(jìn)行項(xiàng)目安全預(yù)評(píng)價(jià)的，可不再進(jìn)行項(xiàng)目批準(zhǔn)前的工藝安全符合性審核。 5.2.2.3 初步設(shè)計(jì)階段的工藝安全符合性審核 完成初步設(shè)計(jì)后，評(píng)審前期的工藝安全符合性審核報(bào)告 （

5、 包括安全預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告 ），對(duì)工 藝過(guò)程進(jìn)行系統(tǒng)深入的分析，辨識(shí)所有工藝危害和后果，提出消除或控制工藝危害的建議 措施。 5.2.2.4 施工圖設(shè)計(jì)和施工階段的工藝安全符合性審核 在施工圖設(shè)計(jì)和工程施工過(guò)程中出現(xiàn)重大變更應(yīng)補(bǔ)充進(jìn)行工藝安全符合性審核。 5.2.2.5 最終工藝安全符合性審核報(bào)告 1. 開(kāi)車前應(yīng)形成最終工藝安全符合性審核。 最終工藝安全符合性審核報(bào)告應(yīng)是項(xiàng) 目建議書(shū)階段、可行性研究階段、初步設(shè)計(jì)階段、施工圖設(shè)計(jì)和施工階段工藝 安全符合性審核文件的匯編。 2. 該報(bào)告應(yīng)在裝置投用前安全檢查之前完成，并作為投用前安全檢查的一項(xiàng)重要 內(nèi)容。 3. 該報(bào)告應(yīng)作為裝置使用單位永久性工藝安全符

6、合性審核檔案的一部分。 5.2.3 在用裝置 在工藝裝置的整個(gè)使用壽命期內(nèi)應(yīng)定期進(jìn)行工藝安全符合性審核。 5.2.3.1 基準(zhǔn)工藝安全符合性審核 基準(zhǔn)工藝安全符合性審核作為周期性工藝安全符合性評(píng)估的基礎(chǔ)。在新裝置運(yùn)行一年 內(nèi)必須進(jìn)行基準(zhǔn)審查。對(duì)于在開(kāi)車期間沒(méi)有影響工藝安全的變更的新裝置，其最終工藝安 全報(bào)告經(jīng)過(guò)有效性評(píng)估可作為基準(zhǔn)工藝安全復(fù)合型審核。 5.2.3.2 周期性工藝安全符合性審核 基準(zhǔn)工藝安全符合性審核之后，周期性的工藝安全符合性審查至少 3年進(jìn)行一次。對(duì) 于高危害工藝，周期性的工藝安全符合性審核評(píng)審間隔不得超過(guò) 3年。 周期性工藝安全符合性審核可以采用有效性評(píng)估的形式來(lái)更新，應(yīng)作

7、為下一周期再確 認(rèn)的基準(zhǔn)。 工藝安全符合性審核管理 新改擴(kuò)建項(xiàng)目工藝安全符合性審核由主管生產(chǎn)副總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織制定工藝安全符合性 審核計(jì)劃和實(shí)施。 在用裝置的工藝安全符合性審核由主管生產(chǎn)副總經(jīng)理每年年初負(fù)責(zé)組織制定年度工藝 安全符合性審核計(jì)劃和實(shí)施。 工藝安全符合性審核過(guò)程通常分為計(jì)劃和準(zhǔn)備、危害辨識(shí)、后果分析、危害分析、風(fēng) 險(xiǎn)評(píng)估、建議的提出回復(fù)和關(guān)閉、工藝安全符合性審核報(bào)告、建議的追蹤 8個(gè)步驟。 5.3.1 計(jì)劃和準(zhǔn)備 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng) 規(guī)定工藝安全符合性審核工作組職責(zé)、任務(wù)和目標(biāo)，選擇工作組成人 員、提供工作組所需的資源和必需的培訓(xùn)。工藝安全符合性審核工作任務(wù)書(shū)應(yīng)由項(xiàng)目組織 部門(mén)（單位） 負(fù)

8、責(zé)人批準(zhǔn)。 5.3.1.1 工作組成員的選擇 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)研究對(duì)象所需的專業(yè)技能來(lái)選擇工作組成員，并確定工藝安全符合 性審核工作組組長(zhǎng)。全程參加人數(shù)可根據(jù)工藝安全符合性審核的需要和目的來(lái)確定，一般 以5人為宜。工作組成員應(yīng)具備： 1. 工藝和設(shè)備操作有關(guān)的基礎(chǔ)知識(shí)和技術(shù)，并了解工藝設(shè)備設(shè)計(jì)依據(jù)； 2. 工藝或系統(tǒng)的實(shí)際操作經(jīng)驗(yàn)； 3. 工藝或系統(tǒng)的實(shí)際維修經(jīng)驗(yàn)； 4. 接受過(guò)工藝安全符合性審核方法的資格培訓(xùn)，或?qū)λ褂玫膶ｉT(mén)方法有豐富 的經(jīng)驗(yàn)； 5. 為完成分析所需的其它相關(guān)知識(shí)或?qū)I(yè)技術(shù)（如機(jī)械完整性、自動(dòng)化等）。 5.3.1.2 工作組成員的培訓(xùn)工作組組長(zhǎng)應(yīng)有工藝安全符合性審核的經(jīng)驗(yàn)，

9、且每次工藝安全符合性審核之前應(yīng)考慮 接受選擇和應(yīng)用的工藝安全符合性審核方法的培訓(xùn)。必要時(shí)，其他成員應(yīng)接受工藝安全符 合性審核步驟以及方法應(yīng)用的培訓(xùn)。 5.3.1.3 工作組的準(zhǔn)備 1. 工作組組長(zhǎng)應(yīng)組織工作組成員一起研討工作任務(wù)，包括分析工作的范圍、要 求完成的時(shí)間、特殊工作、工作組已有何種資源、向何處求助以及如何解決 矛盾等。 2. 工作組必須制定工藝安全符合性審核的工作計(jì)劃，包括工作組成員任務(wù)分 工、完成計(jì)劃的總體時(shí)間表。 3. 工藝技術(shù)資料的準(zhǔn)備 5.3.1.4 工作組職責(zé) 1. 工藝安全符合性審核項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。制定項(xiàng)目工藝安全符合性審核實(shí)施計(jì)劃， 下達(dá)工作任務(wù)書(shū)，選擇工作組成員，提供實(shí)施

10、工藝安全符合性審核相關(guān)資 源，確認(rèn)、跟蹤工藝安全符合性審核建議，溝通工藝安全符合性審核結(jié)果， 監(jiān)督工藝安全符合性審核實(shí)施； 2. 工藝安全符合性審核工作組長(zhǎng)。選擇適宜的工藝安全符合性審核方法，按照 工作計(jì)劃組織實(shí)施工藝安全符合性審核，對(duì)工藝安全符合性審核進(jìn)度和質(zhì)量 負(fù)責(zé)，并將工藝安全符合性審核進(jìn)展情況和結(jié)果報(bào)告工藝安全符合性審核項(xiàng) 目負(fù)責(zé)人； 3. 工作組成員。參加工藝安全符合性審核會(huì)議，現(xiàn)場(chǎng)察看和分析、提出工藝危 害清單和相應(yīng)的控制措施建議，編寫(xiě)工藝安全符合性審核報(bào)告，并對(duì)所分析 工藝的安全可靠性作出結(jié)論。 5.3.2 危害辨識(shí) 在工藝安全符合性審核起始階段， 對(duì)可能導(dǎo)致火災(zāi)、 爆炸、 有毒

11、有害物質(zhì)泄漏或不可 康復(fù)的人員健康影響的工藝危害進(jìn)行辨識(shí) , 并列出清單，作為下一步分析 , 討論以及對(duì)相關(guān) 人員進(jìn)行培訓(xùn)和溝通的重要內(nèi)容。 5.3.2.1 危害辨識(shí)方法 1. 審閱相關(guān)事故事件報(bào)告及以往的工藝安全符合性審核報(bào)告； 2. 審閱變更管理文件； 3. 專家、顧問(wèn)的經(jīng)驗(yàn)。 5.3.2.2 現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn) 工藝安全符合性審核工作組必須對(duì)所分析的裝置進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)，確定工藝圖紙的準(zhǔn)確 性，熟悉工藝和區(qū)域布置，并識(shí)別危害，補(bǔ)充完善危害清單。 5.3.3 后果分析 后果分析的目的是幫助工作組了解潛在傷害的類型、嚴(yán)重性和數(shù)量，可能的財(cái)產(chǎn)損失 以及重大的環(huán)境影響。 5.3.3.1 工作組可采用定性或定量

12、的方法，針對(duì)危害辨識(shí)清單進(jìn)行后果分析，應(yīng)考慮以下 內(nèi)容： 1. 所造成事故、事件的類型（如火災(zāi)、爆炸或暴露于毒性物質(zhì)）； 2. 可能的釋放量； 3. 事故、事件的后果 （如毒性物質(zhì)濃度、熱影響、超壓或顯著的環(huán)境影響等 ） ； 4. 可能受危害影響的人員（含周邊人員），包括評(píng)估其潛在的傷害類型和嚴(yán)重 性。 5.3.3.2 后果分析方法 1. 工藝安全符合性審核工作組應(yīng)辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)潛在的后果。假設(shè)所有硬件和軟件防 護(hù)措施都失效，危害事件、事故能導(dǎo)致的毒性物質(zhì)釋放、爆炸、火災(zāi)、泄漏 等最壞后果； 2. 用定性或定量的方法進(jìn)行后果評(píng)估； 3. 辨識(shí)現(xiàn)有硬件和軟件措施。 5.3.4 危害分析 5.3.4.1

13、 工藝安全符合性審核工作組應(yīng)對(duì)分析對(duì)象的工藝進(jìn)行系統(tǒng)的、綜合的研究和分 析，辨識(shí)和描述所有潛在的危害事故、事件和現(xiàn)有的防護(hù)措施，內(nèi)容包括： 1. 辨識(shí)每個(gè)危害事件可能出現(xiàn)的方式、途徑和原因； 2. 辨識(shí)針對(duì)這些事件現(xiàn)有的主要防護(hù)措施； 3. 對(duì)每個(gè)防護(hù)措施的完整性和可靠性進(jìn)行評(píng)估。 5.3.4.2 工藝安全符合性審核方法的選擇 故障假設(shè) / 檢查表法、危險(xiǎn)和可操作性研究是工藝安全符合性審核的兩種基本方法。 而對(duì)于高危害工藝中的關(guān)鍵性工段、組件或單元操作的分析，可采用故障模式和影響分析 （FMEA或故障樹(shù)（FTA等方法進(jìn)行更深入分析。 1. 故障假設(shè) /檢查表法 （What If/ Checkl

14、ist） 故障假設(shè) / 檢查表法組合了兩個(gè)基本危害分析方法：故障假設(shè)法和檢查表法。故障假 設(shè)法運(yùn)用頭腦風(fēng)暴的形式，讓工作組對(duì)研究的對(duì)象提出各種可能故障問(wèn)題的假設(shè)，然后辨識(shí)現(xiàn)有的防護(hù)措施 , 并判斷其完整性和可靠性，需要時(shí)提出建議措施。檢查表法利用預(yù)先 準(zhǔn)備的檢查表，對(duì)研究對(duì)象進(jìn)行逐項(xiàng)查對(duì)，如有漏項(xiàng)應(yīng)進(jìn)行判斷，需要時(shí)提出建議措施。 2. 失效模式和影響分析法（ FMEA） 失效模式和影響分析法是有條理地研究個(gè)別組件失效模式及其對(duì)整個(gè)系統(tǒng)的影響。可 用于辨識(shí)共因失效和單一組件失效導(dǎo)致的危害事件、事故。失效模式和影響分析法也是幫 助辨識(shí)、研究防護(hù)措施、故障概率和風(fēng)險(xiǎn)的方法； 3. 危險(xiǎn)和可操作性研究

15、（ HAZO）P 危險(xiǎn)和可操作性研究是有條理地研究工藝參數(shù)偏離的原因及其對(duì)整個(gè)工藝系統(tǒng)的影響 的方法； 4. 故障樹(shù)分析（ FTA） 故障樹(shù)分析是使用邏輯圖來(lái)描述所有導(dǎo)致特定頂端事件故障路徑的方法。分析是從一 特定的頂端事件開(kāi)始，邏輯推導(dǎo)出產(chǎn)生頂端事件所需的多系列子事件（或分支）。 5.3.4.3 方法應(yīng)用 在應(yīng)用工藝安全符合性審核方法時(shí)，應(yīng)考慮方法的適用性。影響方法適用性的因素包 括研究對(duì)象性質(zhì)、危險(xiǎn)性大小、復(fù)雜程度以及所能獲得的資料數(shù)據(jù)等。 5.3.4.4 防護(hù)措施辨識(shí) 工作組應(yīng)依據(jù)以下原則分析、評(píng)估現(xiàn)有的防護(hù)措施情況： 1. 獨(dú)立性。防護(hù)措施成功發(fā)揮作用是否取決于其它系統(tǒng)的成功操作； 2

16、. 可信性。防護(hù)措施是否具有高度可靠性，是否需要人的動(dòng)作； 3. 可審核性。防護(hù)措施的設(shè)計(jì)是否易于定期檢驗(yàn)或測(cè)試； 4. 完整性。防護(hù)措施是否以正確的方式安裝和維護(hù)。 5.3.4.5 人為因素分析 人為因素分析包括人員及其工作環(huán)境如何相互作用的所有方面，包括日常和應(yīng)急情 況。在工藝安全符合性審核的內(nèi)容中，人為因素主要關(guān)注人員與其工作環(huán)境中的設(shè)備、系 統(tǒng)和信息之間的關(guān)系。在工藝安全符合性審核過(guò)程中重點(diǎn)是辨識(shí)和避免人為失誤可能發(fā)生 的情況。人為因素主要考慮以下領(lǐng)域：人體工效學(xué)，人機(jī)界面，注意力分散，培訓(xùn)、技能 和表現(xiàn)，操作、維修程序。 1. 為最大限度地降低事故發(fā)生的可能性，工作組在整個(gè)工藝安全符

17、合性審核過(guò)程中 應(yīng)特別考慮人為因素。在現(xiàn)場(chǎng)察看所分析的裝置以及在應(yīng)用工藝安全符合性審核 方法辨識(shí)危害事件 / 事故和考慮防護(hù)措施等活動(dòng)時(shí)，均應(yīng)詳盡考慮人為因素。 2. 方法 對(duì)于大多數(shù)裝置，工藝安全符合性審核重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)放在利用工作組成員的專長(zhǎng)上，包括 操作人員和維修人員的經(jīng)驗(yàn)，以幫助認(rèn)定和突出某些由于人與工藝的相互影響很有可能引 起工藝不正常、使工藝事故逐步升級(jí)或削弱工藝防護(hù)措施性能等情況。 潛在人為失誤的情 況可能涉及以下一種或更多的因素： 1) 有缺陷的操作程序； 2) 數(shù)量不夠，或不可操作及易誤導(dǎo)操作人員的儀表； 3) 不合理的布置或控制設(shè)計(jì)； 4) 不合理的任務(wù)分配； 5) 沒(méi)有進(jìn)行有效

18、溝通； 6) 矛盾的優(yōu)先順序。 此外，可以運(yùn)用人為因素檢查表(見(jiàn)附件 C)幫助工作組辨識(shí)和評(píng)估人為因素，或者 使用“故障假設(shè) / 檢查表”作為人為因素分析的方法。 3. 現(xiàn)場(chǎng)察看 1) 現(xiàn)場(chǎng)察看提供了極好的機(jī)會(huì)來(lái)辨識(shí)人為因素問(wèn)題，特別是吸取操作人員和維 修人員的經(jīng)驗(yàn)。在現(xiàn)場(chǎng)察看時(shí)，工作組應(yīng)觀察有人機(jī)界面的地方并關(guān)注工 藝安全非常重要的地方。 2) 工作組應(yīng)評(píng)審關(guān)鍵信息的顯示、聯(lián)鎖按鈕的位置和標(biāo)識(shí)、儀表標(biāo)識(shí)、警報(bào)排 列和其它控制項(xiàng)等。關(guān)鍵是控制室(如：中控室、 DC室)的環(huán)境(如照明、 通訊能力、噪聲、布置)。此外還應(yīng)考慮應(yīng)急防護(hù)裝備的配備、是否容易獲 取以及裝備的有效性。 4. 辨識(shí)危害事件、

19、事故 在應(yīng)用工藝安全符合性審核方法時(shí)，工作組應(yīng)辨識(shí)以操作者為事故鏈?zhǔn)及l(fā)者的危害事 件、事故。在這些危害事件、事故中，操作者得到的是明確指示還是含糊的指示？在極度 依賴人員操作的工藝中，按次序?qū)Σ僮鞒绦蜻M(jìn)行分析，重點(diǎn)應(yīng)放在辨識(shí)可能出現(xiàn)人為失誤 的情況。 5. 防護(hù)措施辨識(shí) 工作組在分析潛在危害的防護(hù)措施時(shí)，應(yīng)考慮人為因素。當(dāng)操作員的干預(yù)是防護(hù)措施 起作用的必要條件時(shí)，工作組應(yīng)考慮操作者是否有能力順利完成所要求的規(guī)定動(dòng)作，以及 其它可能妨礙操作者完成動(dòng)作的因素。 6.3.4.6 裝置定點(diǎn)評(píng)審 工藝安全符合性審核應(yīng)考慮選址、平面布置、氣候條件、建筑物結(jié)構(gòu)和功能設(shè)計(jì)等是 否符合相關(guān)法規(guī)要求，并按本規(guī)范

20、進(jìn)行周期性評(píng)審和更新。 5.3.4.7 本質(zhì)安全工藝 1. 與工藝有關(guān)的工藝物料的基本化學(xué)特性（如毒性、易燃性和反應(yīng)性）、物料處理 的物理?xiàng)l件（如溫度和壓力）、工藝設(shè)備的特性，或是這些因素的綜合危害，應(yīng) 通過(guò)從根本上消除而不是控制方法達(dá)到提高工藝本質(zhì)安全水平的目的； 2. 本質(zhì)安全依賴于工藝和設(shè)備的內(nèi)在安全特征以防止出現(xiàn)人員傷害、財(cái)產(chǎn)損失和環(huán) 境影響，而不是阻止事故發(fā)生的控制系統(tǒng)、聯(lián)鎖或操作規(guī)程； 3. 在工藝生命周期內(nèi)任何階段都可以提高工藝本質(zhì)安全水平，但最好時(shí)機(jī)是在項(xiàng)目 的可行性研究階段。 對(duì)所有新改擴(kuò)建項(xiàng)目應(yīng)進(jìn)行本質(zhì)安全工藝分析。 可采用以下 原則實(shí)現(xiàn)工藝本質(zhì)安全。 1） 盡量少用危害物

21、質(zhì)； 2） 采用低危害物料替代或消除高危害物料； 3） 采用低危害性工藝條件（如低壓）或低危害性物料形態(tài)； 4） 將危害物料釋放量或能量的影響降至最小 （如容器制造足以承受內(nèi)部能產(chǎn)生的 最高壓力） ； 5） 使發(fā)生操作失誤的可能性降低到最小，或增加對(duì)操作失誤的容忍度。 5.3.5 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 5.3.5.1 工作組應(yīng)評(píng)估辨識(shí)出的危害事故、 事件的風(fēng)險(xiǎn)。 根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最終確定是否應(yīng)提 出建議措施。 5.3.5.2 風(fēng)險(xiǎn)是事件的嚴(yán)重性（后果）與其出現(xiàn)可能性（概率）的綜合度量。工作組不能 僅考慮后果的嚴(yán)重性而提出建議措施，還應(yīng)避免資源浪費(fèi)。 5.3.5.3 工作組可用工藝安全符合性審核方法在危害辨識(shí)、

22、防護(hù)措施分析、危害分析等階 段，定性地確定每個(gè)危害事件發(fā)生的可能性，并運(yùn)用此信息，結(jié)合危害事故、事件的后果 分析，對(duì)每個(gè)事件的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性評(píng)估，確定該風(fēng)險(xiǎn)是否可接受。 5.3.5. 定性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。 5.3.6 建議的提出、回復(fù)和關(guān)閉 5.3.6.1 建議的提出 工藝安全符合性審核建議應(yīng)考慮以下關(guān)鍵因素： 1. 建議內(nèi)容與工藝危害和危害事故、事件的控制直接相關(guān)； 2. 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)； 3. 建議明確且可行； 4. 不應(yīng)給出一個(gè)特定的解決方案。因?yàn)樗赡芊恋K創(chuàng)新的或更經(jīng)濟(jì)有效的設(shè)計(jì)提 出。解決方案的詳細(xì)設(shè)計(jì)應(yīng)由指定完成建議任務(wù)的人員落實(shí)； 5. 建議應(yīng)以部門(mén)或單位文件進(jìn)行管理。 5.3.6.2 建議的

23、回復(fù) 1. 工藝安全符合性審核的建議應(yīng)由項(xiàng)目組織部門(mén) （ 單位） 負(fù)責(zé)人加以審核，采用完 全接受、修改后接受、拒絕建議的方式做出書(shū)面回復(fù)。 2. 出現(xiàn)以下條件之一者，項(xiàng)目組織部門(mén) （單位 ） 負(fù)責(zé)人可以拒絕建議，并以書(shū)面形 式回復(fù)。 1. 建議所依據(jù)的分析是建立在確實(shí)有錯(cuò)誤的資料上； 2. 建議對(duì)于保護(hù)員工或承包商的安全和健康不是必需的； 3. 另有可供選擇的方法能提供足夠的保護(hù)； 4. 建議是不可行的。 3. 項(xiàng)目組織部門(mén) （ 單位）負(fù)責(zé)人可以采用以下形式修改建議： （1） 修改建議 : 在某種情況下，工藝安全符合性審核建議可能被修改以實(shí)施另一 種解決方案。 （2） 改變建議預(yù)定完成日期 :

24、 如果建議不能在已規(guī)定的日期前完成，應(yīng)書(shū)面說(shuō)明 原因并制定控制措施，確定新的完成日期。 （3） 取消以前接受的建議 1） 必須有詳細(xì)和完整的文件闡明取消建議的正當(dāng)理由。此文件應(yīng)包含支持變更 的原因、思路和支持變更的計(jì)算或文件。 2） 所有對(duì)建議的修改和關(guān)閉必須加以文件化，經(jīng)項(xiàng)目組織部門(mén) （ 單位）負(fù)責(zé)人批 準(zhǔn)并歸入工藝安全符合性審核檔案。 5.3.6.3 關(guān)閉 一旦項(xiàng)目組織部門(mén) （ 單位）負(fù)責(zé)人對(duì)建議做出回復(fù)，建議即關(guān)閉。 5.3.7 工藝安全符合性審核報(bào)告 5.3.7.1 內(nèi)容要求 1. 工藝安全符合性審核報(bào)告應(yīng)文字簡(jiǎn)潔、內(nèi)容詳盡，便于相關(guān)人員清楚了解工 藝危害、潛在的危害事故、事件，控制危害的防護(hù)措施和防護(hù)措施失效的后 果； 2. 工作組提出建議的思路和依據(jù)應(yīng)在報(bào)告的相關(guān)章節(jié)中完整的描述，為制定解 決方案的人員提供詳細(xì)的信息，并有助于在以后的工藝安全符合性審核中避 免重復(fù)工作； 3. 工藝安全符合性審核報(bào)告原件應(yīng)包括工作組工作的所有文件，包括故障樹(shù)計(jì) 算、參考資料目錄和其它有關(guān)的支持