科技成果轉(zhuǎn)化線上線下交易服務(wù)規(guī)范.doc

1、科技成果轉(zhuǎn)化線上線下交易服務(wù)規(guī)范T/ZSCQ 中 華 人 民 共 和 國(guó) 團(tuán) 體 標(biāo) 準(zhǔn) T/ZSCQ 1-20_ 科技成果轉(zhuǎn)化線上線下交易服務(wù)規(guī)范 Scientific and technological achievements transformation online and offline trading service specifications （征求意見(jiàn)稿） 20_-_-_發(fā)布 20_-_-_實(shí)施 海南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)合會(huì) 發(fā)布T/ZSCQ 001-20_ I 前 言 本標(biāo)準(zhǔn)按照 GB/T 1.1-2021 標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則給出的規(guī)則起草。本標(biāo)準(zhǔn)由海南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)合會(huì)標(biāo)準(zhǔn)化工作委員

2、會(huì)提出并歸口。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：海南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)合會(huì)、海南大學(xué)、海南科威技術(shù)轉(zhuǎn)移有限公司。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：龐中華、_。T/ZSCQ 001-20_ II 引 言 我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化鏈條、技術(shù)轉(zhuǎn)移鏈條不順暢，尤其是互聯(lián)網(wǎng)科技成果交易、技術(shù)轉(zhuǎn)移的不規(guī)范，是制約科技成果順利轉(zhuǎn)化、技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要因素。為進(jìn)一步實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，規(guī)范科技成果轉(zhuǎn)化線上線下交易機(jī)構(gòu)的服務(wù)行為，全面落實(shí)國(guó)務(wù)院出臺(tái)的實(shí)施lt;中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法gt;若干規(guī)定和促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案等重要文件，更好地促進(jìn)海南大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)斷，滿(mǎn)足各界對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化線上線下交易的迫切需求，海南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)合會(huì)特協(xié)同海南科威技

3、術(shù)轉(zhuǎn)移有限公司及相關(guān)機(jī)構(gòu)制定本標(biāo)準(zhǔn)?？萍汲晒D(zhuǎn)化線上線下交易服務(wù)規(guī)范團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的起草和制定，得到了科技成果擁有方、需求方、金融機(jī)構(gòu)、第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及政府管理部門(mén)的一致支持。請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專(zhuān)利。本文件發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別這些專(zhuān)利的責(zé)任。T/ZSCQ 001-20_ 1 科技成果轉(zhuǎn)化線上線下交易服務(wù)規(guī)范 1 范圍 本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了科技成果轉(zhuǎn)化線上線下交易、技術(shù)轉(zhuǎn)移的術(shù)語(yǔ)和定義、基本需求、平臺(tái)建設(shè)與要求、服務(wù)環(huán)節(jié)、交易保障、增值服務(wù)、服務(wù)評(píng)價(jià)與改進(jìn)等內(nèi)容。本標(biāo)注適用于本會(huì)進(jìn)行各類(lèi)科技成果轉(zhuǎn)化線上線下和技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)，海南其他相關(guān)服務(wù)可參照?qǐng)?zhí)行。2 規(guī)范性引用文件 下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不

4、可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T 1.1-2021 標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則 GB/T 20_4.1-20_ 團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)化 3 3 術(shù)語(yǔ)和定義 下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件 3 3 .1 科技成果 scientific and technological achievements 通過(guò)科學(xué)研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)所產(chǎn)生的具有使用價(jià)值的成果。3 3 .2 技術(shù)轉(zhuǎn)移 technology transfer 制造某種產(chǎn)品、應(yīng)用某種工藝或提供某種服務(wù)的系統(tǒng)知識(shí)，通過(guò)各種途徑從技術(shù)供給方向技術(shù)需求方轉(zhuǎn)移的過(guò)程。3 3 .3 技

5、術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù) technology transfer service 為實(shí)現(xiàn)和加速技術(shù)轉(zhuǎn)移提供的各類(lèi)服務(wù)，內(nèi)容包括技術(shù)交易服務(wù)、技術(shù)評(píng)估服務(wù)等。3 3 .4 供方 achievement supplier 提供科技成果（3.1）的組織或人員。T/ZSCQ 001-20_ 2 3 3 .5 需方 achievement demander 有科技成果（3.1）轉(zhuǎn)化需求的組織或人員。3 3 .6 電子簽章 electronic signature 利用圖像處理技術(shù)將電子簽名_操作轉(zhuǎn)化為紙質(zhì)文件蓋章操作相同的可視效果。同時(shí)利用電子簽名_技術(shù)保障電子信息的真實(shí)性和完整性以及簽名_人的不可否認(rèn)性。3 3 .

6、7 平臺(tái)交易員 platform dealer 在交易平臺(tái)為交易方提供服務(wù)的人員。3 3 .8 技術(shù)經(jīng)理人 technology manager 在技術(shù)市場(chǎng)中，以促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化為目的，為促成他人技術(shù)交易而從事中介、居間、 行紀(jì)或代理等，并取得合理傭金的自然人、法人和其他組織。4 4 基本需求 4.1 供方 供方應(yīng)滿(mǎn)足如下但不限于事項(xiàng)要求：a)提供相關(guān)的身份信息、技術(shù)指標(biāo)及相關(guān)信息，且確保信息真實(shí)； b)積極配合對(duì)接工作，宜配合平臺(tái)交易員的業(yè)務(wù)指導(dǎo)； c)積極理解需方訴求； d)同需方協(xié)同解決問(wèn)題； e)禁止泄露需方的信息； f）宜及時(shí)解答需方的技術(shù)規(guī)格和參數(shù)信息、產(chǎn)權(quán)歸屬等問(wèn)題。4 4 .2

7、 需方 需方應(yīng)滿(mǎn)足但不限于如下事項(xiàng)要求：a)提供相關(guān)的身份信息、技術(shù)指標(biāo)及相關(guān)信息，且確保信息真實(shí)； b)提供與需求相關(guān)聯(lián)的信息； c)積極配合對(duì)接科技成果的交易工作； d)同供方協(xié)同解決問(wèn)題； e)禁止泄露供方信息和科技成果信息。4 4 .3 交易機(jī)構(gòu) T/ZSCQ 001-20_ 3 科技成果交易、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)符合但不限于以下需求：a)應(yīng)秉持公平原則，站在第三方中立立場(chǎng)，構(gòu)建系統(tǒng)平臺(tái)，設(shè)計(jì)交易規(guī)則和管理規(guī)范； b)應(yīng)擁有足夠的技術(shù)供應(yīng)資、需求資、專(zhuān)家資； c)應(yīng)提供擔(dān)保支付服務(wù)、見(jiàn)證服務(wù)，保障交易方的利益； d)宜提供確權(quán)服務(wù)、保證金制度、確?？萍汲晒a(chǎn)權(quán)清晰、交易安全； e)未經(jīng)交易雙發(fā)

8、許可，禁止披露科技成果技術(shù)信息和交易方信息。5 5 平臺(tái)建設(shè)與要求 5 5 .1 平臺(tái)要求 5 5 .1.1 交易平臺(tái) 交易機(jī)構(gòu)應(yīng)整合科技資，建立交易服務(wù)平臺(tái)，并應(yīng)提供開(kāi)放性的科技資征集入口。5 5 .1.2 平臺(tái)模塊 交易平臺(tái)內(nèi)容應(yīng)包括會(huì)員管理模塊、信息供應(yīng)模塊、需求提交模塊、專(zhuān)家咨詢(xún)模塊、查詢(xún)模塊、簽約系統(tǒng)模塊、支付模塊、成果交付模塊等，功能見(jiàn)表 1。表 表 1 交易平臺(tái)模塊功能分布 模塊 功能 會(huì)員管理模塊 前臺(tái)：會(huì)員注冊(cè)，密碼找回，會(huì)員信息完善，消息通知，交易記錄； 后臺(tái)：平臺(tái)會(huì)員賬號(hào)管理記錄功能。信息供應(yīng)模塊 前臺(tái)：信息發(fā)布通道； 后臺(tái)：信息審核標(biāo)注功能。需求提交模塊 前臺(tái)：需求提交

9、通道； 后臺(tái)：信息審核標(biāo)注功能，平臺(tái)宜通過(guò)需求方所留聯(lián)系方式核實(shí)確認(rèn)信息，協(xié)助完善需求。專(zhuān)家咨詢(xún)模塊 線上咨詢(xún)功能。查詢(xún)模塊 科技成果以及專(zhuān)家等信息查詢(xún)、檢索。簽約系統(tǒng)模塊 交易方可通過(guò)簽約系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)合同簽訂。支付模塊 實(shí)現(xiàn)款項(xiàng)的線上支付功能。成果交付模塊 實(shí)現(xiàn)成果的電子交付或?qū)嵨锝桓?、接受確認(rèn)。5.2 人員要求 5.2.1 人員配置 交易平臺(tái)應(yīng)配置線上和線下服務(wù)人員，線上人員主要包括信息審核、平臺(tái)推廣、在線客服、平臺(tái)交易人員等，線下人員包括技術(shù)經(jīng)理人、資整合、企業(yè)服務(wù)、商務(wù)合作人員等。5.2.2 平臺(tái)交易員 T/ZSCQ 001-20_ 4 平臺(tái)交易員滿(mǎn)足如下要求：a)應(yīng)遵循平臺(tái)內(nèi)部管理規(guī)定

10、； b)應(yīng)為交易方提供平臺(tái)系統(tǒng)說(shuō)明； c)應(yīng)為交易方提供平臺(tái)操作指導(dǎo)； d)宜為交易方提供合同擬定指導(dǎo)； e)禁止從事違背國(guó)家法律規(guī)定的活動(dòng)。5.2.3 技術(shù)經(jīng)理人 技術(shù)經(jīng)理人應(yīng)滿(mǎn)足如下需求：a)滿(mǎn)足當(dāng)?shù)噩F(xiàn)有技術(shù)經(jīng)理人要求； b)具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)技術(shù)能力； c)提供信息匹配、交易流程跟蹤、事后評(píng)價(jià)等全程服務(wù)； d)遵循平臺(tái)的交易規(guī)則。6 服務(wù)環(huán)節(jié) 6.1 流程 科技成果轉(zhuǎn)化線上線下交易、技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)提供主要包括會(huì)員注冊(cè)、信息提供、實(shí)名認(rèn)證、供需匹配、對(duì)接洽談、簽約。支付與交付七個(gè)主要過(guò)程。如圖 1 所示。圖 圖 1 科技成果轉(zhuǎn)化線上線下交易、技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)流程 簽約 支付與交付 供需匹配 信息提供

11、 實(shí)名認(rèn)證 會(huì)員注冊(cè) 對(duì)接洽談 信息審核 確定合作 對(duì)接失敗 T/ZSCQ 001-20_ 5 2 6.2 會(huì)員注冊(cè) 平臺(tái)應(yīng)提供友好、簡(jiǎn)潔，方便的界面服務(wù)，會(huì)員可分為個(gè)人會(huì)員和團(tuán)體會(huì)員，會(huì)員注滿(mǎn)足如下要求：a)應(yīng)使用真實(shí)聯(lián)系方式進(jìn)行簡(jiǎn)易注冊(cè)，聯(lián)系方式應(yīng)通過(guò)平臺(tái)驗(yàn)證； b)可根據(jù)需要對(duì)信息進(jìn)行修改或完善。3 6.3 實(shí)名認(rèn)證 平臺(tái)應(yīng)提供實(shí)名認(rèn)證的服務(wù)，在實(shí)名認(rèn)證中提供如下服務(wù)：a)會(huì)員可通過(guò)身份證號(hào)、統(tǒng)一社會(huì)倍用代碼、組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)，銀行卡號(hào)等進(jìn)行實(shí)名認(rèn)證； b)會(huì)員注冊(cè)后宜進(jìn)行實(shí)認(rèn)證； c)會(huì)員應(yīng)依據(jù)交易的進(jìn)展及平臺(tái)的要求進(jìn)行實(shí)名認(rèn)。4 6.4 信息提供 信息提供滿(mǎn)足如下要求：a)會(huì)員注冊(cè)后

12、，宜在平臺(tái)上完善身價(jià)信息及供應(yīng)或需求倍息； b)身份信息包括個(gè)人、企業(yè)、院校、政府單位等； c)供需信息應(yīng)明確技術(shù)規(guī)格； d)供方應(yīng)確?？萍汲晒a(chǎn)權(quán)消晰。5 6.5 供需信息匹配 6.5.1 信息匹配分析p 技術(shù)經(jīng)理人應(yīng)對(duì)供需信息進(jìn)行管理和分杯，比如可提取信息關(guān)鍵字對(duì)供需信息進(jìn)行標(biāo)簽管理，再依據(jù)供需之間的標(biāo)簽關(guān)聯(lián)性進(jìn)行匹配分析p 。2 6.5.2 信息匹配確認(rèn) 平臺(tái)交易員應(yīng)按關(guān)聯(lián)最多優(yōu)先確認(rèn)的原則進(jìn)行，比如優(yōu)先確認(rèn)多個(gè)標(biāo)簽配的數(shù)據(jù)，優(yōu)先確認(rèn)關(guān)鍵指標(biāo)關(guān)聯(lián)度高的數(shù)據(jù)。3 6.5.3 信息匹配推送 平臺(tái)宜進(jìn)行相關(guān)信息推送，可利用會(huì)員聯(lián)系方式通知會(huì)員進(jìn)入平臺(tái)進(jìn)行對(duì)接沿談。6 6.6 對(duì)接洽談 1 6.

13、6.1 對(duì)接意愿確認(rèn) 平臺(tái)交易員應(yīng)與供需方聯(lián)系，供需方應(yīng)向平臺(tái)交易員表達(dá)對(duì)接意愿。T/ZSCQ 001-20_ 6 2 6.6.2 對(duì)接形式確認(rèn) 供需方選擇線上或線下的對(duì)接洽談形式，供需方應(yīng)選擇具備對(duì)接進(jìn)度判斷、證據(jù)留存等功能的對(duì)接治談工具。3 6.6.3 對(duì)接治談確認(rèn) 供需雙方應(yīng)在約定的時(shí)間，以約定的對(duì)接形式進(jìn)行對(duì)接洽談。4 6.6.4 對(duì)接洽談結(jié)果確認(rèn) 供需雙方在對(duì)接洽談結(jié)束后，應(yīng)告知平臺(tái)交易員具體的治談結(jié)果，如希望后續(xù)維續(xù)保持聯(lián)系、暫時(shí)不適直合作、希望合作簽約等。7 6.7 簽約 供需雙方宜以交易機(jī)構(gòu)擬訂的格式合同為模板，對(duì)技術(shù)性能、資金結(jié)算、成果交付，以及合同終止等具體內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)充，確

14、定雙方同意的合同文本，并簽訂合同。8 6.8 支付 與交付 1 6.8.1 支付 6.8.1.1 方式 結(jié)算環(huán)節(jié)包括擔(dān)保支付、直接到賬兩種方式。6.8.2 1.2 擔(dān)保支付 擔(dān)保支付應(yīng)符合如下流程：a)需方通過(guò)平臺(tái)依據(jù)合同訂單將款項(xiàng)支付到技術(shù)交易機(jī)構(gòu)擔(dān)保賬戶(hù)； b)供方收到款項(xiàng)到達(dá)技術(shù)交易機(jī)構(gòu)擔(dān)保底戶(hù)通知后，應(yīng)提供合同訂單對(duì)應(yīng)服務(wù)或資料，服務(wù)或資料交付完成后應(yīng)進(jìn)行線上確認(rèn)操作； c)需方確認(rèn)服務(wù)完成后，應(yīng)及時(shí)向技術(shù)交易機(jī)構(gòu)擔(dān)保賬戶(hù)發(fā)送打款指令； d)技術(shù)交易機(jī)構(gòu)擔(dān)保賬戶(hù)打款； e)供方收到款項(xiàng)。6.8.1.3 直接到賬 需方按協(xié)議直接向供方支付款項(xiàng)。6.8.2 交付 成果交付包括電子交付和紙質(zhì)

15、交付兩種形式：T/ZSCQ 001-20_ 7 a)電子交村宣利用技術(shù)交易平臺(tái)的加密技術(shù)，向需方交付技術(shù)資料; b)紙質(zhì)交付應(yīng)選擇供需雙方同意的方式進(jìn)行交付。7 交易保障 7.1 交易主體信息 交易供需雙方注冊(cè)應(yīng)實(shí)名認(rèn)證。個(gè)人認(rèn)證需提交有效的身份證件及銀行卡信息，企業(yè)/機(jī)構(gòu)認(rèn)證需提交有效的單位證件及銀行卡信息。7.2 資金系統(tǒng)安全 交易平臺(tái)應(yīng)提供資金擔(dān)保服務(wù)，交易資金存放在由技術(shù)交易機(jī)構(gòu)擔(dān)保賬戶(hù)中，任何人均不能據(jù)用資金。會(huì)員對(duì)資金的操作應(yīng)通過(guò)驗(yàn)證，以確保任何其它人不能越權(quán)操作支付動(dòng)作。7.3 資料交付安全 交易平臺(tái)應(yīng)保障科技成果資料的安全交付，運(yùn)用電子簽章，不被第三方獲取，相關(guān)交易記錄應(yīng)存證記

16、錄。7.4 電子存證 交易平臺(tái)應(yīng)引入國(guó)家司法機(jī)關(guān)采信的電子證據(jù)存證系統(tǒng)，進(jìn)行科技成果交易電子數(shù)據(jù)的網(wǎng)上存證與線下公證，實(shí)現(xiàn)科技成果交易中關(guān)鍵性行為的存儲(chǔ)，取證。存證內(nèi)容需包括合同內(nèi)容，交易雙方信息，交易雙方交付資料，交付與確認(rèn)動(dòng)作，支付與確認(rèn)動(dòng)作等。存證后，當(dāng)交易方申請(qǐng)出證時(shí)，平臺(tái)系統(tǒng)應(yīng)提供申請(qǐng)的通道，交易方可向具備司法簽定資質(zhì)的鑒定機(jī)構(gòu)申請(qǐng)出證。8 增值服務(wù) 8.1 評(píng)價(jià)服務(wù) 交易平臺(tái)應(yīng)對(duì)科技成果提供可選擇的評(píng)價(jià)方法，形成合理的價(jià)格區(qū)間，為科技成果交易方提供客觀的參考。2 8.2 其他服務(wù) 其他服務(wù)應(yīng)按交易需求雙方要求，提供且不限于以下服務(wù)：a)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)(如專(zhuān)利申請(qǐng)，專(zhuān)利檢索分析p 報(bào)告、專(zhuān)利查新，專(zhuān)利誰(shuí)權(quán))； b)顧問(wèn)服務(wù)(如法律顧問(wèn)、技術(shù)顧問(wèn))； c)確