科技成果轉(zhuǎn)化線上線下交易服務規(guī)范.doc

1、科技成果轉(zhuǎn)化線上線下交易服務規(guī)范T/ZSCQ 中 華 人 民 共 和 國 團 體 標 準 T/ZSCQ 1-20_ 科技成果轉(zhuǎn)化線上線下交易服務規(guī)范 Scientific and technological achievements transformation online and offline trading service specifications （征求意見稿） 20_-_-_發(fā)布 20_-_-_實施 海南省知識產(chǎn)權聯(lián)合會 發(fā)布T/ZSCQ 001-20_ I 前 言 本標準按照 GB/T 1.1-2021 標準化工作導則給出的規(guī)則起草。本標準由海南省知識產(chǎn)權聯(lián)合會標準化工作委員

2、會提出并歸口。本標準起草單位：海南省知識產(chǎn)權聯(lián)合會、海南大學、海南科威技術轉(zhuǎn)移有限公司。本標準主要起草人：龐中華、_。T/ZSCQ 001-20_ II 引 言 我國科技成果轉(zhuǎn)化鏈條、技術轉(zhuǎn)移鏈條不順暢，尤其是互聯(lián)網(wǎng)科技成果交易、技術轉(zhuǎn)移的不規(guī)范，是制約科技成果順利轉(zhuǎn)化、技術轉(zhuǎn)移的重要因素。為進一步實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，規(guī)范科技成果轉(zhuǎn)化線上線下交易機構的服務行為，全面落實國務院出臺的實施lt;中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法gt;若干規(guī)定和促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案等重要文件，更好地促進海南大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)斷，滿足各界對科技成果轉(zhuǎn)化線上線下交易的迫切需求，海南省知識產(chǎn)權聯(lián)合會特協(xié)同海南科威技

3、術轉(zhuǎn)移有限公司及相關機構制定本標準?？萍汲晒D(zhuǎn)化線上線下交易服務規(guī)范團體標準的起草和制定，得到了科技成果擁有方、需求方、金融機構、第三方評價機構及政府管理部門的一致支持。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件發(fā)布機構不承擔識別這些專利的責任。T/ZSCQ 001-20_ 1 科技成果轉(zhuǎn)化線上線下交易服務規(guī)范 1 范圍 本標準規(guī)定了科技成果轉(zhuǎn)化線上線下交易、技術轉(zhuǎn)移的術語和定義、基本需求、平臺建設與要求、服務環(huán)節(jié)、交易保障、增值服務、服務評價與改進等內(nèi)容。本標注適用于本會進行各類科技成果轉(zhuǎn)化線上線下和技術轉(zhuǎn)移服務，海南其他相關服務可參照執(zhí)行。2 規(guī)范性引用文件 下列文件對于本文件的應用是必不

4、可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T 1.1-2021 標準化工作導則 GB/T 20_4.1-20_ 團體標準化 3 3 術語和定義 下列術語和定義適用于本文件 3 3 .1 科技成果 scientific and technological achievements 通過科學研究與技術開發(fā)所產(chǎn)生的具有使用價值的成果。3 3 .2 技術轉(zhuǎn)移 technology transfer 制造某種產(chǎn)品、應用某種工藝或提供某種服務的系統(tǒng)知識，通過各種途徑從技術供給方向技術需求方轉(zhuǎn)移的過程。3 3 .3 技

5、術轉(zhuǎn)移服務 technology transfer service 為實現(xiàn)和加速技術轉(zhuǎn)移提供的各類服務，內(nèi)容包括技術交易服務、技術評估服務等。3 3 .4 供方 achievement supplier 提供科技成果（3.1）的組織或人員。T/ZSCQ 001-20_ 2 3 3 .5 需方 achievement demander 有科技成果（3.1）轉(zhuǎn)化需求的組織或人員。3 3 .6 電子簽章 electronic signature 利用圖像處理技術將電子簽名_操作轉(zhuǎn)化為紙質(zhì)文件蓋章操作相同的可視效果。同時利用電子簽名_技術保障電子信息的真實性和完整性以及簽名_人的不可否認性。3 3 .

6、7 平臺交易員 platform dealer 在交易平臺為交易方提供服務的人員。3 3 .8 技術經(jīng)理人 technology manager 在技術市場中，以促進科技成果轉(zhuǎn)化為目的，為促成他人技術交易而從事中介、居間、 行紀或代理等，并取得合理傭金的自然人、法人和其他組織。4 4 基本需求 4.1 供方 供方應滿足如下但不限于事項要求：a)提供相關的身份信息、技術指標及相關信息，且確保信息真實； b)積極配合對接工作，宜配合平臺交易員的業(yè)務指導； c)積極理解需方訴求； d)同需方協(xié)同解決問題； e)禁止泄露需方的信息； f）宜及時解答需方的技術規(guī)格和參數(shù)信息、產(chǎn)權歸屬等問題。4 4 .2

7、 需方 需方應滿足但不限于如下事項要求：a)提供相關的身份信息、技術指標及相關信息，且確保信息真實； b)提供與需求相關聯(lián)的信息； c)積極配合對接科技成果的交易工作； d)同供方協(xié)同解決問題； e)禁止泄露供方信息和科技成果信息。4 4 .3 交易機構 T/ZSCQ 001-20_ 3 科技成果交易、技術轉(zhuǎn)移機構符合但不限于以下需求：a)應秉持公平原則，站在第三方中立立場，構建系統(tǒng)平臺，設計交易規(guī)則和管理規(guī)范； b)應擁有足夠的技術供應資、需求資、專家資； c)應提供擔保支付服務、見證服務，保障交易方的利益； d)宜提供確權服務、保證金制度、確保科技成果產(chǎn)權清晰、交易安全； e)未經(jīng)交易雙發(fā)

8、許可，禁止披露科技成果技術信息和交易方信息。5 5 平臺建設與要求 5 5 .1 平臺要求 5 5 .1.1 交易平臺 交易機構應整合科技資，建立交易服務平臺，并應提供開放性的科技資征集入口。5 5 .1.2 平臺模塊 交易平臺內(nèi)容應包括會員管理模塊、信息供應模塊、需求提交模塊、專家咨詢模塊、查詢模塊、簽約系統(tǒng)模塊、支付模塊、成果交付模塊等，功能見表 1。表 表 1 交易平臺模塊功能分布 模塊 功能 會員管理模塊 前臺：會員注冊，密碼找回，會員信息完善，消息通知，交易記錄； 后臺：平臺會員賬號管理記錄功能。信息供應模塊 前臺：信息發(fā)布通道； 后臺：信息審核標注功能。需求提交模塊 前臺：需求提交

9、通道； 后臺：信息審核標注功能，平臺宜通過需求方所留聯(lián)系方式核實確認信息，協(xié)助完善需求。專家咨詢模塊 線上咨詢功能。查詢模塊 科技成果以及專家等信息查詢、檢索。簽約系統(tǒng)模塊 交易方可通過簽約系統(tǒng)，實現(xiàn)合同簽訂。支付模塊 實現(xiàn)款項的線上支付功能。成果交付模塊 實現(xiàn)成果的電子交付或?qū)嵨锝桓丁⒔邮艽_認。5.2 人員要求 5.2.1 人員配置 交易平臺應配置線上和線下服務人員，線上人員主要包括信息審核、平臺推廣、在線客服、平臺交易人員等，線下人員包括技術經(jīng)理人、資整合、企業(yè)服務、商務合作人員等。5.2.2 平臺交易員 T/ZSCQ 001-20_ 4 平臺交易員滿足如下要求：a)應遵循平臺內(nèi)部管理規(guī)定

10、； b)應為交易方提供平臺系統(tǒng)說明； c)應為交易方提供平臺操作指導； d)宜為交易方提供合同擬定指導； e)禁止從事違背國家法律規(guī)定的活動。5.2.3 技術經(jīng)理人 技術經(jīng)理人應滿足如下需求：a)滿足當?shù)噩F(xiàn)有技術經(jīng)理人要求； b)具備相應的專業(yè)技術能力； c)提供信息匹配、交易流程跟蹤、事后評價等全程服務； d)遵循平臺的交易規(guī)則。6 服務環(huán)節(jié) 6.1 流程 科技成果轉(zhuǎn)化線上線下交易、技術轉(zhuǎn)移服務提供主要包括會員注冊、信息提供、實名認證、供需匹配、對接洽談、簽約。支付與交付七個主要過程。如圖 1 所示。圖 圖 1 科技成果轉(zhuǎn)化線上線下交易、技術轉(zhuǎn)移服務流程 簽約 支付與交付 供需匹配 信息提供

11、 實名認證 會員注冊 對接洽談 信息審核 確定合作 對接失敗 T/ZSCQ 001-20_ 5 2 6.2 會員注冊 平臺應提供友好、簡潔，方便的界面服務，會員可分為個人會員和團體會員，會員注滿足如下要求：a)應使用真實聯(lián)系方式進行簡易注冊，聯(lián)系方式應通過平臺驗證； b)可根據(jù)需要對信息進行修改或完善。3 6.3 實名認證 平臺應提供實名認證的服務，在實名認證中提供如下服務：a)會員可通過身份證號、統(tǒng)一社會倍用代碼、組織機構代碼證號，銀行卡號等進行實名認證； b)會員注冊后宜進行實認證； c)會員應依據(jù)交易的進展及平臺的要求進行實名認。4 6.4 信息提供 信息提供滿足如下要求：a)會員注冊后

12、，宜在平臺上完善身價信息及供應或需求倍息； b)身份信息包括個人、企業(yè)、院校、政府單位等； c)供需信息應明確技術規(guī)格； d)供方應確保科技成果產(chǎn)權消晰。5 6.5 供需信息匹配 6.5.1 信息匹配分析p 技術經(jīng)理人應對供需信息進行管理和分杯，比如可提取信息關鍵字對供需信息進行標簽管理，再依據(jù)供需之間的標簽關聯(lián)性進行匹配分析p 。2 6.5.2 信息匹配確認 平臺交易員應按關聯(lián)最多優(yōu)先確認的原則進行，比如優(yōu)先確認多個標簽配的數(shù)據(jù)，優(yōu)先確認關鍵指標關聯(lián)度高的數(shù)據(jù)。3 6.5.3 信息匹配推送 平臺宜進行相關信息推送，可利用會員聯(lián)系方式通知會員進入平臺進行對接沿談。6 6.6 對接洽談 1 6.

13、6.1 對接意愿確認 平臺交易員應與供需方聯(lián)系，供需方應向平臺交易員表達對接意愿。T/ZSCQ 001-20_ 6 2 6.6.2 對接形式確認 供需方選擇線上或線下的對接洽談形式，供需方應選擇具備對接進度判斷、證據(jù)留存等功能的對接治談工具。3 6.6.3 對接治談確認 供需雙方應在約定的時間，以約定的對接形式進行對接洽談。4 6.6.4 對接洽談結果確認 供需雙方在對接洽談結束后，應告知平臺交易員具體的治談結果，如希望后續(xù)維續(xù)保持聯(lián)系、暫時不適直合作、希望合作簽約等。7 6.7 簽約 供需雙方宜以交易機構擬訂的格式合同為模板，對技術性能、資金結算、成果交付，以及合同終止等具體內(nèi)容進行補充，確

14、定雙方同意的合同文本，并簽訂合同。8 6.8 支付 與交付 1 6.8.1 支付 6.8.1.1 方式 結算環(huán)節(jié)包括擔保支付、直接到賬兩種方式。6.8.2 1.2 擔保支付 擔保支付應符合如下流程：a)需方通過平臺依據(jù)合同訂單將款項支付到技術交易機構擔保賬戶； b)供方收到款項到達技術交易機構擔保底戶通知后，應提供合同訂單對應服務或資料，服務或資料交付完成后應進行線上確認操作； c)需方確認服務完成后，應及時向技術交易機構擔保賬戶發(fā)送打款指令； d)技術交易機構擔保賬戶打款； e)供方收到款項。6.8.1.3 直接到賬 需方按協(xié)議直接向供方支付款項。6.8.2 交付 成果交付包括電子交付和紙質(zhì)

15、交付兩種形式：T/ZSCQ 001-20_ 7 a)電子交村宣利用技術交易平臺的加密技術，向需方交付技術資料; b)紙質(zhì)交付應選擇供需雙方同意的方式進行交付。7 交易保障 7.1 交易主體信息 交易供需雙方注冊應實名認證。個人認證需提交有效的身份證件及銀行卡信息，企業(yè)/機構認證需提交有效的單位證件及銀行卡信息。7.2 資金系統(tǒng)安全 交易平臺應提供資金擔保服務，交易資金存放在由技術交易機構擔保賬戶中，任何人均不能據(jù)用資金。會員對資金的操作應通過驗證，以確保任何其它人不能越權操作支付動作。7.3 資料交付安全 交易平臺應保障科技成果資料的安全交付，運用電子簽章，不被第三方獲取，相關交易記錄應存證記

16、錄。7.4 電子存證 交易平臺應引入國家司法機關采信的電子證據(jù)存證系統(tǒng)，進行科技成果交易電子數(shù)據(jù)的網(wǎng)上存證與線下公證，實現(xiàn)科技成果交易中關鍵性行為的存儲，取證。存證內(nèi)容需包括合同內(nèi)容，交易雙方信息，交易雙方交付資料，交付與確認動作，支付與確認動作等。存證后，當交易方申請出證時，平臺系統(tǒng)應提供申請的通道，交易方可向具備司法簽定資質(zhì)的鑒定機構申請出證。8 增值服務 8.1 評價服務 交易平臺應對科技成果提供可選擇的評價方法，形成合理的價格區(qū)間，為科技成果交易方提供客觀的參考。2 8.2 其他服務 其他服務應按交易需求雙方要求，提供且不限于以下服務：a)知識產(chǎn)權服務(如專利申請，專利檢索分析p 報告、專利查新，專利誰權)； b)顧問服務(如法律顧問、技術顧問)； c)確