化工企業(yè)安全風險隱患排查治理導則

1、危險化學品企業(yè)安全風險隱患排查治理導則1總則1.1為督促危險化學品企業(yè)落實安全生產(chǎn)主體責任，著力構 建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制，有效防重特大安全事故，根據(jù)國家相關法律、法規(guī)、規(guī)章及標準，制定本 導則。1.2本導則適用于危險化學品生產(chǎn)、經(jīng)營、使用發(fā)證企業(yè)（以 下簡稱企業(yè)）的安全風險隱患排查治理工作，其他化工企業(yè)參照執(zhí)行。1.3安全風險是某一特定危害事件發(fā)生的可能性與其后果 嚴重性的組合；安全風險點是指存在安全風險的設施、部位、 場所和區(qū)域，以及在設施、部位、場所和區(qū)域實施的伴隨風險 的作業(yè)活動，或以上兩者的組合；對安全風險所采取的管控措 施存在缺陷或缺失時就形成事故隱患，包括物

2、的不安全狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷等方面。2基本要求2.1企業(yè)是安全風險隱患排查治理的主體，要逐級落實安全風險隱患排查治理責任，對安全風險全面管控，對事故隱患治理實行閉環(huán)管理，保證安全生產(chǎn)。2.2企業(yè)應建立健全安全風險隱患排查治理工作機制，建立安全風險隱患排查治理制度并嚴格執(zhí)行，全體員工應按照安全生產(chǎn)責任制要求參與安全風險隱患排查治理工作。2.3企業(yè)應充分利用安全檢查表（SCL）、工作危害分析（JHA）、故障類型和影響分析（FMEA、危險和可操作性分析（HAZOP等安全風險分析方法，或多種方法的組合，分析生 產(chǎn)過 程中存在的安全風險；選用風險評估矩陣（ RAM、作業(yè)條件危險 性分析（L

3、EC等方法進行風險評估，有效實施安全風 險分級管 控。2.4企業(yè)應對涉及“兩重點一重大”的生產(chǎn)、儲存裝置定 期開展HAZOP分析。2.5精細化工企業(yè)應按要求開展反應安全風險評估。3安全風險隱患排查方式及頻次3.1安全風險隱患排查方式企業(yè)應根據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)和安全風險管控情況，按照化工過程安全管理的要求，結合生產(chǎn)工藝特點，針對可能 發(fā)生安全事故的風險點，全面開展安全風險隱患排查工作，做 到安全風險隱患排查全覆蓋，責任到人。安全風險隱患排查形式包括日常排查、綜合性排查、 專業(yè)性排查、季節(jié)性排查、重點時段及節(jié)假日前排查、事故類 比排查、復產(chǎn)復工前排查和外聘專家診斷式排查等。（1）日常排查是指基層單

4、位班組、崗位員工的交接班檢查 和班中巡回檢查，以及基層單位（廠）管理人員和各專業(yè)技術人員的日常性檢查；日常排查要加強對關鍵裝置、重點部位、關鍵環(huán)節(jié)、重大危險源的檢查和巡查；(2) 綜合性排查是指以安全生產(chǎn)責任制、各項專業(yè)管理 制 度、安全生產(chǎn)管理制度和化工過程安全管理各要素落實情況 為重 點開展的全面檢查；(3) 專業(yè)性排查是指工藝、設備、電氣、儀表、儲運、消 防 和公用工程等專業(yè)對生產(chǎn)各系統(tǒng)進行的檢查；(4) 季節(jié)性排查是指根據(jù)各季節(jié)特點開展的專項檢查， 主要包括：春季以防雷、防靜電、防解凍泄漏、防解凍坍塌為 重點；夏季以防雷暴、防設備容器超溫超壓、防臺風、防洪、 防 暑降溫為重點；秋季以防

5、雷暴、防火、防靜電、防凝保溫為重點；冬季以防火、防爆、防雪、防凍防凝、防滑、防靜電為重占；八、(5) 重點時段及節(jié)假日前排查是指在重大活動、重點時 段 和節(jié)假日前，對裝置生產(chǎn)是否存在異常狀況和事故隱患、備 用設 備狀態(tài)、備品備件、生產(chǎn)及應急物資儲備、保運力量安排 、安全 保衛(wèi)、應急、消防等方面進行的檢查，特別是要對節(jié)假日期間 領導干部帶班值班、機電儀保運及緊急搶修力量安排、 備件及各 類物資儲備和應急工作進行重點檢查；(6) 事故類比排查是指對企業(yè)或同類企業(yè)發(fā)生安全事故 后舉一反三的安全檢查；(7) 復產(chǎn)復工前排查是指節(jié)假日、設備大檢修、生產(chǎn)原因 等停產(chǎn)較長時間，在重新恢復生產(chǎn)前，需要進行人員

6、培訓， 對生產(chǎn)工藝、設備設施等進行綜合性隱患排查；(8) 外聘專家排查是指聘請外部專家對企業(yè)進行的安全檢3.2安全風險隱患排查頻次321開展安全風險隱患排查的頻次應滿足：（1 裝置操作人員現(xiàn)場巡檢間隔不得大于2小時，涉及“兩重點一重大”的生產(chǎn)、儲存裝置和部位的操作人員現(xiàn)場巡檢間隔不得大于1小時；（2 基層車間（裝置）直接管理人員（工藝、設備技術 人員）、電氣、儀表人員每天至少兩次對裝置現(xiàn)場進行相關專業(yè)檢查；（3 基層車間應結合班組安全活動，至少每周組織一次安全風險隱患排查；基層單位（廠）應結合崗位責任制檢查，至少每月組織一次安全風險隱患排查；（4 企業(yè)應根據(jù)季節(jié)性特征及本單位的生產(chǎn)實際，每季

7、度 開展一次有針對性的季節(jié)性安全風險隱患排查；重大活動、重點時段及節(jié)假日前必須進行安全風險隱患排查；（5 企業(yè)至少每半年組織一次，基層單位至少每季度組織 一次綜合性排查和專業(yè)排查，兩者可結合進行；（6 當同類企業(yè)發(fā)生安全事故時，應舉一反三，及時進行 事故類比安全風險隱患專項排查。當發(fā)生以下情形之一時，應根據(jù)情況及時組織進行相 關專業(yè)性排查：（1）公布實施有關新法律法規(guī)、標準規(guī)或原有適用法律法 規(guī)、標準規(guī)重新修訂的；（2）組織機構和人員發(fā)生重大調整的；（3）裝置工藝、設備、電氣、儀表、公用工程或操作參數(shù) 發(fā)生重大改變的；（4）外部安全生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化的；（5）發(fā)生安全事故或對安全事故、事件有

8、新認識的；（6）氣候條件發(fā)生大的變化或預報可能發(fā)生重大自然災323企業(yè)對涉及“兩重點一重大”的生產(chǎn)、儲存裝置運用 HAZOP方法進行安全風險辨識分析，一般每 3年開展一次；對 涉及“兩重點一重大”和首次工業(yè)化設計的建設項目，應在基礎 設計階段開展 HAZOP分析工作；對其他生產(chǎn)、儲存裝置的安 全風險辨識分析，針對裝置不同的復雜程度，可采用本導則第 2.3所述的方法，每5年進行一次。4安全風險隱患排查容企業(yè)應結合自身安全風險及管控水平，按照化工過程安全 管 理的要求，參照各專業(yè)安全風險隱患排查表（見附件） ，編制符 合自身實際的安全風險隱患排查表，開展安全風險隱患排查工作。排查容包括但不限于以下

9、方面：（1）安全領導能力；（2）安全生產(chǎn)責任制；（3）崗位安全教育和操作技能培訓；（4）安全生產(chǎn)信息管理；（5）安全風險管理；(6) 設計管理；(7) 試生產(chǎn)管理；(8) 裝置運行安全管理；(9) 設備設施完好性；(10) 作業(yè)許可管理；(11) 承包商管理；(12) 變更管理；(13) 應急管理；(14) 安全事故事件管理。4.1安全領導能力企業(yè)安全生產(chǎn)目標、計劃制定及落實情況。企業(yè)主要負責人安全生產(chǎn)責任制的履職情況，包括：(1) 建立、健全本單位安全生產(chǎn)責任制；(2) 組織制定本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；(3) 組織制定并實施本單位安全生產(chǎn)教育和培訓計劃；(4) 保證本單位安全生產(chǎn)投

10、入的有效實施；(5) 督促、檢查本單位的安全生產(chǎn)工作，及時消除事故隱 患；(6) 組織制定并實施本單位的安全事故應急預案；(7) 及時、如實報告安全事故。企業(yè)主要負責人安全培訓考核情況，分管生產(chǎn)、安全 負責人專業(yè)、學歷滿足情況。企業(yè)主要負責人組織學習、貫徹落實國家安全生產(chǎn)法 律法規(guī)，定期主持召開安全生產(chǎn)專題會議，研究重大問題，并督促落實情況。企業(yè)主要負責人和各級管理人員在崗在位、帶（值） 班、參加安全活動、組織開展安全風險研判與承諾公告情況。安全生產(chǎn)管理體系建立、運行及考核情況；“三違” （違章指揮、違章作業(yè)、違反勞動紀律）的檢查處置情況。安全管理機構的設置及安全管理人員的配備、能力保 障情況

11、。安全投入保障情況，安全生產(chǎn)費用提取和使用情況； 員工工傷保險費用繳納及安全生產(chǎn)責任險投保情況。異常工況處理授權決策機制建立情況。企業(yè)聘用員工學歷、能力滿足安全生產(chǎn)要求情況。4.2安全生產(chǎn)責任制企業(yè)依法依規(guī)制定完善全員安全生產(chǎn)責任制情況；根 據(jù)企業(yè)崗位的性質、特點和具體工作容，明確各層級所有崗位 從業(yè)人員的安全生產(chǎn)責任，體現(xiàn)安全生產(chǎn)“人人有責”的情況。全員安全生產(chǎn)責任制的培訓、落實、考核等情況。安全生產(chǎn)責任制與現(xiàn)行法律法規(guī)的符合性情況。4.3崗位安全教育和操作技能培訓企業(yè)建立安全教育培訓制度的情況。企業(yè)安全管理人員參加安全培訓及考核情況。企業(yè)安全教育培訓制度的執(zhí)行情況，主要包括：0安全教育培訓

12、體系的建立，安全教育培訓需求的調查，安全教育培訓計劃及培訓檔案的建立；2 安全教育培訓計劃的落實，教育培訓方式及效果評估;3 從業(yè)人員安全教育培訓考核上崗，特種作業(yè)人員持證上崗；4 人員、工藝技術、設備設施等發(fā)生改變時，及時對操 作人員進行再培訓；5 采用新工藝、新技術、新材料或使用新設備前，對從 業(yè) 人員進行專門的安全生產(chǎn)教育和培訓；6 對承包商等相關方人員的入廠安全教育培訓。4.4安全生產(chǎn)信息管理安全生產(chǎn)信息管理制度的建立情況。442按照化工企業(yè)工藝安全管理實施導則(AQ/T 3034) 的要求收集安全生產(chǎn)信息情況，包括化學品危險性信息、工藝 技術信息、設備設施信息、行業(yè)經(jīng)驗和事故教訓、有

13、關法律法 規(guī)標準以及政府規(guī)性文件要求等其他相關信息。443在生產(chǎn)運行、安全風險分析、事故調查和編制生產(chǎn)管 理 制度、操作規(guī)程、員工安全教育培訓手冊、應急預案等工作 中運 用安全生產(chǎn)信息的情況。危險化學品安全技術說明書和安全標簽的編制及獲 取情況。崗位人員對本崗位涉及的安全生產(chǎn)信息的了解掌握 情況。法律法規(guī)標準及最新安全生產(chǎn)信息的獲取、識別及應 用情況。4.5安全風險管理安全風險管理制度的建立情況。全方位、全過程辨識生產(chǎn)工藝、設備設施、作業(yè)活動、 作業(yè)環(huán)境、人員行為、管理體系等方面存在的安全風險情況，主要包括：（1）對涉及“兩重點一重大”生產(chǎn)、儲存裝置定期運用 HAZOP方法開展安全風險辨識；（

14、2）對設備設施、作業(yè)活動、作業(yè)環(huán)境進行安全風險辨識；（3）管理機構、人員構成、生產(chǎn)裝置等發(fā)生重大變化 或發(fā)生安全事故時，及時進行安全風險辨識；（4）對控制安全風險的工程、技術、管理措施及其失 效可能引起的后果進行風險辨識；（5）對廠區(qū)人員密集場所進行安全風險排查；（6）對存在安全風險外溢的可能性進行分析及預警。安全風險分級管控情況，主要包括：（1）企業(yè)可接受安全風險標準的制定；（2）對辨識出的安全風險進行分級和制定管控措施的落實；（3）對辨識分析發(fā)現(xiàn)的不可接受安全風險，制定管控方 案，制定并落實消除、減小或控制安全風險的措施，明確風險 防控責任崗位和人員，將風險控制在可接受圍。對安全風險管控措

15、施的有效性實施監(jiān)控及失效后及 時處置情況。全員參與安全風險辨識與培訓情況。4.6設計管理建設項目選址合理性情況；與周圍敏感場所的外部安 全防護距離滿足性情況，包括在工廠選址、設備布局時，開展定量安全風險評估情況462開展正規(guī)設計或安全設計診斷情況；涉及“兩重點一 重大”的建設項目設計單位資質符合性情況。463落實國家明令淘汰、禁止使用的危及生產(chǎn)安全的工藝、 設備要求情況。總圖布局、豎向設計、重要設施的平面布置、朝向、 安全距離等合規(guī)性情況。465涉及“兩重點一重大”裝置自動化控制系統(tǒng)的配置情 況。466項目安全設施“三同時”符合性情況。467涉及精細化工的建設項目，在編制可行性研究報告或 項目

16、建議書前，按規(guī)定開展反應安全風險評估情況；國首次采 用的化工工藝，省級有關部門組織專家組進行安全論證情況。重大設計變更的管理情況。4.7試生產(chǎn)管理試生產(chǎn)組織機構的建立情況；建設項目各相關方的安 全管理圍與職責界定情況。試生產(chǎn)前期工作的準備情況，主要包括：（1）總體試生產(chǎn)方案、操作規(guī)程、應急預案等相關資料的 編制、審查、批準、發(fā)布實施；（2）試車物資及應急裝備的準備；（3）人員準備及培訓；（4）“三查四定”工作的開展。試生產(chǎn)工作的實施情況，主要包括:10（1）系統(tǒng)沖洗、吹掃、氣密等工作的開展及驗收；（2）單機試車及聯(lián)動試車工作的開展及驗收；（3）投料前安全條件檢查確認。4.8裝置運行安全管理操作

17、規(guī)程與工藝卡片管理制度制定及執(zhí)行情況，主要 包括：（1）操作規(guī)程與工藝卡片的編制及管理；（2）操作規(guī)程容與化工企業(yè)工藝安全管理實施導則（AQ/T 3034 ）要求的符合性;（3）操作規(guī)程的適應性和有效性的定期確認與審核修訂；（4）操作規(guī)程的發(fā)布及操作人員的方便查閱；（5）操作規(guī)程的定期培訓和考核；（6）工藝技術、設備設施發(fā)生重大變更后對操作規(guī)程及時 修訂。裝置運行監(jiān)測預警及處置情況，主要包括：（1 自動化控制系統(tǒng)設置及對重要工藝參數(shù)進行實時監(jiān) 控預警；可燃及有毒氣體檢測報警設施設置并投用；（3 采用在線安全監(jiān)控、自動檢測或人工分析等手段， 有效判斷發(fā)生異常工況的根源，及時安全處置。開停車安全管

18、理情況，主要包括：（1）開停車前安全條件的檢查確認；（2）開停車前開展安全風險辨識分析、開停車方案的制 定、安全措施的編制及落實；11（3）開車過程中重要步驟的簽字確認，包括裝置沖洗、吹掃、氣密試驗時安全措施的制定，引進蒸汽、氮氣、易燃易爆、 腐蝕性等危險介質前的流程確認，引進物料時對流量、溫度、壓力、液位等參數(shù)變化情況的監(jiān)測與流程再確認，進退料順序和速率的管理，可能出現(xiàn)泄漏等異?，F(xiàn)象部位的監(jiān)控；（4）停車過程中，設備和管線低點處的安全排放操作及吹 掃處理后與其他系統(tǒng)切斷、確認工作的執(zhí)行。484工藝紀律、交接班制度的執(zhí)行與管理情況。工藝技術變更管理情況。重大危險源安全控制設施設置及投用情況，主

19、要包括：（1）重大危險源應配備溫度、壓力、液位、流量等信息的不間斷采集和監(jiān)測系統(tǒng)以及可燃氣體和有毒有害氣體泄漏檢測報警裝置，并具備信息遠傳、記錄、安全預警、信息存儲等功能；（2）重大危險源的化工生產(chǎn)裝置應裝備滿足安全生產(chǎn)要 求的自動化控制系統(tǒng)；（3）一級或者二級重大危險源，設置緊急停車系統(tǒng)；（4）對重大危險源中的毒性氣體、劇毒液體和易燃氣體等 重點設施，設置緊急切斷裝置；（5）對涉及毒性氣體、液化氣體、劇毒液體的一級或者二 級重大危險源，應具有獨立安全儀表系統(tǒng)；（6）對毒性氣體的設施，設置泄漏物緊急處置裝置；（7）重大危險源中儲存劇毒物質的場所或者設施，設置 視頻監(jiān)控系統(tǒng)；12（8）處置監(jiān)測監(jiān)

20、控報警數(shù)據(jù)時，監(jiān)控系統(tǒng)能夠自動將超限 報警和處置過程信息進行記錄并實現(xiàn)留痕。重點監(jiān)管的危險化工工藝安全控制措施的設置及投 用情況。劇毒、高毒危險化學品的密閉取樣系統(tǒng)設置及投用情 況。儲運設施的管理情況，主要包括：（1）危險化學品裝卸管理制度的制訂及執(zhí)行；（2）儲運系統(tǒng)設施的安全設計、安全控制、應急措施的落 實；（3）儲罐尤其是浮頂儲罐安全運行；（4）危險化學品倉庫及儲存管理。光氣、液氯、液氨、液化烴、氯乙烯、硝酸銨等有 毒、易燃易爆危險化學品與硝化工藝的特殊管控措施落實情況?？辗窒到y(tǒng)的運行管理情況。4.9設備設施完好性設備設施管理制度的建立情況。設備設施管理制度的執(zhí)行情況，主要包括：（1）設備

21、設施管理臺賬的建立，備品備件管理，設備操作 和維護規(guī)程編制，設備維保人員的技能培訓；（2）電氣設備設施安全操作、維護、檢修工作的開展， 電源系統(tǒng)安全可靠性分析和安全風險評估工作的開展，防爆電 設備、線路檢查和維護管理；（3）儀表自動化控制系統(tǒng)安全管理制度的執(zhí)行，新（改、13擴）建裝置和大修裝置的儀表自動化控制系統(tǒng)投用前及長期停用后的再次啟用前的檢查確認、日常維護保養(yǎng)，安全聯(lián)鎖保護系 統(tǒng)停運、變更的專業(yè)會簽和審批。493設備日常管理情況，主要包括：（1）設備操作規(guī)程的編制及執(zhí)行；（2）大機組和重點動設備運行參數(shù)的自動監(jiān)測及運行狀況的評估；（3）關鍵儲罐、大型容器的防腐蝕、防泄漏相關工作；（4）安

22、全附件的維護保養(yǎng)；（5）日常巡回檢查；（6）異常設備設施的及時處置；（7）備用機泵的管理。設備預防性維修工作開展情況，主要包括：（1）關鍵設備的在線監(jiān)測；（2）關鍵設備、連續(xù)監(jiān)（檢）測檢查儀表的定期監(jiān)（檢）測檢查；（3）靜設備密封件、動設備易損件的定期監(jiān)（檢）測；（4）壓力容器、壓力管道附件的定期檢查（測）；（5）對可能出現(xiàn)泄漏的部位、物料種類和泄漏量的統(tǒng)計分 析情況，生產(chǎn)裝置動靜密封點的定期監(jiān)（檢）測及處置；（6）對易腐蝕的管道、設備開展防腐蝕檢測，監(jiān)控壁厚減 薄情況，及時發(fā)現(xiàn)并更新更換存在事故隱患的設備。安全儀表系統(tǒng)安全完整性等級評估工作開展情況，主要包括：14（1）安全儀表功能（SIF）

23、及其相應的功能安全要求或安 全完整性等級（SIL ）評估；（2）安全儀表系統(tǒng)的設計、安裝、使用、管理和維護；（3）檢測報警儀器的定期標定。4.10作業(yè)許可管理危險作業(yè)許可制度的建立情況。實施危險作業(yè)前，安全風險分析的開展、安全條件 的確認、作業(yè)人員對作業(yè)安全風險的了解和安全風險控制措施的掌握、預防和控制安全風險措施的落實情況。危險作業(yè)許可票證的審查確認及簽發(fā)，特殊作業(yè)管 理與化學品生產(chǎn)單位特殊作業(yè)安全規(guī)（GB 30871）要求的符合性；檢維修、施工、吊裝等作業(yè)現(xiàn)場安全措施落實情況?，F(xiàn)場監(jiān)護人員對作業(yè)圍的安全風險辨識、應急處置能力的掌握情況。作業(yè)過程中，管理人員現(xiàn)場監(jiān)督檢查情況。4.11承包商管

24、理承包商管理制度的建立情況。承包商管理制度的執(zhí)行情況，主要包括：（1）對承包商的準入、績效評價和退出的管理；（2）承包商入廠前的教育培訓、作業(yè)開始前的安全交底；（3）對承包商的施工方案和應急預案的審查；（4）與承包商簽訂安全管理協(xié)議，明確雙方安全管理圍與 責任；（5）對承包商作業(yè)進行全程安全監(jiān)督。154.12變更管理變更管理制度的建立情況。變更管理制度的執(zhí)行情況，主要包括：（1）變更申請、審批、實施、驗收各環(huán)節(jié)的執(zhí)行，變更前 安 全風險分析；（2）變更帶來的對生產(chǎn)要求的變化、安全生產(chǎn)信息的更新 及對相關人員的培訓：（3）變更管理檔案的建立。4.13應急管理企業(yè)應急管理情況，主要包括：（1）應急

25、管理體系的建立；（2）應急預案編制符合生產(chǎn)經(jīng)營單位生產(chǎn)安全事故應急 預案編制導則（GB/T 29639）的要求，與周邊企業(yè)和地方政府 的應急預案銜接。企業(yè)應急管理機構及人員配置，應急救援隊伍建設， 預案及相關制度的執(zhí)行情況。應急救援裝備、物資、器材、設施配備和維護情況； 消防系統(tǒng)運行維護情況。應急預案的培訓和演練，事故狀態(tài)下的應急響應情 況。應急人員的能力建設情況。4.14安全事故事件管理安全事故事件管理制度的建立情況。安全事故事件管理制度執(zhí)行情況，主要包括：16(1) 開展安全事件調查、原因分析；(2) 整改和預防措施落實；(3) 員工與相關方上報安全事件的激勵機制建立；(4) 安全事故事件

26、分享、檔案建立及管理。吸取本企業(yè)和其他同類企業(yè)安全事故及事件教訓情 況。將承包商在本企業(yè)發(fā)生的安全事故納入本企業(yè)安全 事故管理情況。5安全風險隱患閉環(huán)管理5.1安全風險隱患管控與治理對排查發(fā)現(xiàn)的安全風險隱患，應當立即組織整改，并 如實記錄安全風險隱患排查治理情況，建立安全風險隱患排查治理臺賬，及時向員工通報。對排查發(fā)現(xiàn)的重大事故隱患，應及時向本企業(yè)主要負 責人報告；主要負責人不及時處理的，可以向主管的負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門報告。對于不能立即完成整改的隱患，應進行安全風險分析， 并應從工程控制、安全管理、個體防護、應急處置及培訓教育 等方面采取有效的管控措施，防止安全事故的發(fā)生。利用信息

27、化手段實現(xiàn)風險隱患排查閉環(huán)管理的全程 留痕，形成排查治理全過程記錄信息數(shù)據(jù)庫。5.2安全風險隱患上報企業(yè)應依法向屬地應急管理部門或相關部門上報安17全風險隱患管控與整改情況、存在的重大事故隱患及事故隱患排 查治理長效機制的建立情況。522重大事故隱患的報告容至少包括：（1）現(xiàn)狀及其產(chǎn)生原因；（2）危害程度分析；（3）治理方案及治理前保證安全的管控措施。6特殊條款6.1依據(jù)化工和危險化學品Th產(chǎn)經(jīng)營單位重大Th產(chǎn)安全事 故隱患判定標準（試行），企業(yè)存在重大隱患的，必須立即排 除，排除前或排除過程中無法保證安全的，屬地應急管理部門應依法責令暫時停產(chǎn)停業(yè)或者停止使用相關設施、設備。6.2企業(yè)存在以下

28、情況的，屬地應急管理部門應依法暫扣或吊銷安全Th產(chǎn)許可證：（1）主要負責人、分管安全負責人和安全 Th產(chǎn)管理人員未 依法取得安全合格證書。（2）涉及危險化工工藝的特種作業(yè)人員未取得特種作業(yè) 操作證、未取得高中或者相當于高中及以上學歷。（3）在役化工裝置未經(jīng)具有資質的單位設計且未通過安 全設計診斷。（4）外部安全防護距離不符合國家標準要求、存在重大 外溢風險。（5）涉及“兩重點一重大”裝置或儲存設施的自動化控制設施不符合危險化學品重大危險源監(jiān)督管理暫行規(guī)定（國家安全監(jiān)管總局令第40號）等國家要求。18(6) 化工裝置、危險化學品設施“帶病”運行19附錄定義和術語下列定義和術語適用于本導則。1兩重

29、點一重大重點監(jiān)管的危險化學品，重點監(jiān)管的危險化工工藝，危險化學品重大危險源。2三查四定在項目建設中，交工前要經(jīng)歷的一個過程，“三查”主要指“查設計漏項、查工程質量及事故隱患、查未完工程量”，“四定”指 對檢查 出來的問題“定任務、定人員、定時間、定措施，限期完 成”。3危險作業(yè)操作過程安全風險較大，容易發(fā)生人身傷亡或設備損壞，安全 事故后果嚴重，需要采取特別控制措施的作業(yè)。一般包括：）化學品生產(chǎn)單位特殊作業(yè)安全規(guī)（GB 30871）規(guī)定的動火、進入受限空間、盲板抽堵、高處作業(yè)、吊裝、臨時用電、動 土、斷路等特殊作業(yè)；2 儲罐切水、液化烴充裝等危險性較大的作業(yè)；3 安全風險較大的設備檢維修作業(yè)。

30、附件安全風險隱患排查表1安全基礎管理安全風險隱患排杳表序號排杳內(nèi)容排查依據(jù)（一）安全領導能力1. 主要負責人應組織制定符合本企業(yè)實際的安全生產(chǎn) 方針和年度安全生產(chǎn)目標；2. 安全生產(chǎn)目標應滿足：（1） 形成文件，并得到所有從業(yè)人員的貫徹和實施；（2）符合或嚴于相關法律法規(guī)的要求；（3）根據(jù)安全生產(chǎn)目標制定量化的安全生產(chǎn)工作指1國家安全監(jiān)管總局關于印發(fā)危險化學品 從業(yè)單位安全牛產(chǎn)標準化評審標準的通 知（安監(jiān)總管三201193號）中評審標準2.1標。21. 應將年度安全生產(chǎn)目標分解到各級組織（包括各個 管理部門、車間、班組），逐級簽訂安全生產(chǎn)目標責 任書；2. 企業(yè)及各個管理部門、車間應制定切實可

31、行的年度 安全生產(chǎn)工作計劃；3. 應定期考核安全生產(chǎn)目標完成情況。國家安全監(jiān)管總局關于印發(fā)危險化學品 從業(yè)單位安全牛產(chǎn)標準化評審標準的通 知（安監(jiān)總管三201193號）中評審 標準2.13企業(yè)應建立安全風險研判與承諾公告制度，董事長或 總經(jīng)理等主要負責人應每天作出安全承諾并向社會公 告。應急管理部關于全面實施危險化學品企 業(yè)安全風險研判與承諾公告制度的通知（應急201874 號）4企業(yè)主要負責人應嚴格履行其法定的安全生產(chǎn)職責：1. 建立、健全本單位安全生產(chǎn)責任制；2. 組織制定本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；3. 組織制定并實施本單位安全生產(chǎn)教育和培訓計劃；4. 保證本單位安全生產(chǎn)投入的有效

32、實施；5. 督促、檢查本單位的安全生產(chǎn)工作，及時消除安全 事故隱患；6. 組織制定并實施本單位的生產(chǎn)安全事故應急救援預安全生產(chǎn)法第十八條案；7.及時、如實報告牛產(chǎn)安全事故。5企業(yè)負責人應每季度至少參加 1次班組安全活動，車 間負責人及其管理人員每月至少參加 2次班組安全活 動，并在班組安全活動記錄上簽子。國家安全監(jiān)管總局關于印發(fā)危險化學品）從業(yè)單位安全牛產(chǎn)標準化評審標準的通 知（安監(jiān)總管三201193號）中評審 標準5.6序號排查容排查依據(jù)8企業(yè)主要負責人和各級管理人員應按安全生產(chǎn)責任制 要求履行在岡在位在職責。9企業(yè)應由相應級別的負責人組織并參加綜合性或專業(yè) 性安全風險隱患排查及治理工作。國

33、家安全監(jiān)管總局關于印發(fā)危險化學品 從業(yè)單位安全牛產(chǎn)標準化評審標準的通 知（安監(jiān)總管三201193號）中評審標準11.210企業(yè)應建立安全生產(chǎn)管理體系，并通過體系評審、持 續(xù)改進等措施保證有效運行。11企業(yè)主要負責人應制定月度個人安全行動計劃，并對 安全行動計劃履行情況進行考核。12企業(yè)主要負責人應學習、貫徹落實國家安全生產(chǎn)法律 法規(guī)，聽取安全生產(chǎn)工作情況匯報，了解安全生產(chǎn)狀 況，研究重大問題，并督促落實情況。國家安全監(jiān)管總局關于印發(fā)危險化學品 從業(yè)單位安全牛產(chǎn)標準化評審標準的通 知（安監(jiān)總管三201193號）中評審標準2.313企業(yè)分管安全負責人、分管生產(chǎn)負責人、分管技術負 責人應當具有一疋的

34、化工專業(yè)知識或者相應的專業(yè)學 歷。危險化學品生產(chǎn)企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實 施辦法（國家安全監(jiān)管總局令第 41 號）第十六條141. 企業(yè)應當依法設置安全生產(chǎn)管理機構或配備專職安 全生產(chǎn)管理人員；2. 專職安全生產(chǎn)管理人員應不少于企業(yè)員工總數(shù)的2% （不足50人的企業(yè)至少配備1人），要具備化工 或安全管理相關專業(yè)中專以上學歷，有從事化工生產(chǎn) 相關工作2年以上經(jīng)歷；3. 從業(yè)人員300人以上的企業(yè)，應當按照不少于安全 生產(chǎn)管理人員15%的比例配備注冊安全工程師；安全生產(chǎn)管理人員在7人以下的，至少配備 1名注冊安 全工程師。安全生產(chǎn)法第二一條國家安全監(jiān)管總局關于危險化學品企業(yè) 貫徹落實國務院關于進一步加

35、強企業(yè)安全 生產(chǎn)工作的通知的實施意見（安監(jiān)總管 三2010186號）第一章第三條注冊安全工程師管理規(guī)定（國家安全 監(jiān)管總局令第11號）第六條151. 企業(yè)應建立和落實安全生產(chǎn)費用管理制度，足額提 取安全生產(chǎn)費用，專項用于安全生產(chǎn)；2. 企業(yè)應合理使用安全生產(chǎn)費用；建立安全生產(chǎn)費用 臺賬，載明安全生產(chǎn)費用使用情況。企業(yè)安全生產(chǎn)費用提取和使用管理辦 法（財企201216號）16企業(yè)應依法參加工傷保險和安全生產(chǎn)責任保險，為員 工繳納保險費。中共中央 國務院關于推進安全生產(chǎn)領 域改革發(fā)展的意見（中發(fā)201632 號）第二十九條17企業(yè)應建立反“三違”（違章指揮、違章作業(yè)、違反 勞動紀律）機制，對“三違

36、”行為進行檢查處置。18企業(yè)應建立異常工況下應急處理的授權決策機制。19企業(yè)危險化學品特種作業(yè)人員應具備高中或者相當于 高中及以上文化程度，能力應滿足安全生產(chǎn)要求。特種作業(yè)人員安全技術培訓考核管理規(guī) 定（國家安全監(jiān)管總局令第 30號）第 四條（二）安全生產(chǎn)責任制1企業(yè)應建立健全全員安全 Th產(chǎn)責任制：1. 應明確各級管理部門及基層單位的安全Th產(chǎn)責任和 考核標準。2. 應明確主要負責人、各級官理人貝、一線從業(yè)人貝 （含勞務派遣人員、實習學 Th等）等所有崗位人員的安全Th產(chǎn)責任和考核標準。國務院安委會辦公室關于全面加強企業(yè) 全員安全生產(chǎn)責任制工作的通知（安委 辦201729號）第三條國家安全監(jiān)

37、管總局關于印發(fā)危險化學品 從業(yè)單位安全生產(chǎn)標準化評審標準的通 知（安監(jiān)總管三201193號）評審標準2.32企業(yè)應將全員安全生產(chǎn)責任制教育培訓工作納入安全 生產(chǎn)年度培訓計劃，對所有崗位從業(yè)人員（含勞務派國務院安委會辦公室關于全面加強企業(yè) 全員安全生產(chǎn)責任制工作的通知（安委序號排查內(nèi)容排查依據(jù)遣人員、實習學生等）進行安全生產(chǎn)責任制教育培訓， 如實記錄相關教育培訓情況等。辦201729號）第五、七條3企業(yè)應建立健全安全生產(chǎn)責任制管理考核制度，對全 員安全生產(chǎn)責任制落實情況進行考核管理。安全生產(chǎn)法第十九條關于全面加強企業(yè)全員安全生產(chǎn)責任制 工作的通知（安委辦201729號）第 六條4當國家安全生產(chǎn)法

38、律法規(guī)發(fā)生變化或企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)生重大變化時，應及時修訂安全生產(chǎn)責任制。國家安全監(jiān)管總局關于印發(fā)危險化學品 從業(yè)單位安全牛產(chǎn)標準化評審標準的通 知（安監(jiān)總管三201193號）評審標準 4.3（二）安全教育和崗位操作技能培訓1企業(yè)應當按照安全生產(chǎn)法和有關法律、行政法規(guī)要求， 建立健全安全教育培訓制度。生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓規(guī)定（國家安全監(jiān)管總局令第3號）第三條2企業(yè)應根據(jù)培訓需求調查編制年度安全教育培訓計 劃，并按計劃實施。國家安全監(jiān)管總局關于印發(fā)危險化學品 從業(yè)單位安全牛產(chǎn)標準化評審標準的通 知（安監(jiān)總管三201193號）評審標準5.13企業(yè)應當建立健全從業(yè)人員安全生產(chǎn)教育和培訓檔案，詳細、準確記

39、錄培訓的時間、內(nèi)容、參加人員以 及考核結果等情況。生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓規(guī)定（國家安 全監(jiān)管總局令第3號）第二十二條4企業(yè)應對培訓教育效果進行評估和改進。國家安全監(jiān)管總局關于印發(fā)危險化學品 從業(yè)單位安全牛產(chǎn)標準化評審標準的通 知（安監(jiān)總管三201193號）評審標準5.151. 企業(yè)主要負責人和安全 Th產(chǎn)管理人員，應當由主管的負有安全Th產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門對其安全Th產(chǎn)知識和管理能力考核合格；2. 企業(yè)主要負責人和安全生產(chǎn)管理人員應接受每年再培訓。安全生產(chǎn)法第二十四條生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓規(guī)定（國家安全監(jiān)管總局令第3號）第九條6企業(yè)應對新從業(yè)人員（包括臨時工、合同工、勞務工、輪換工、協(xié)議工、實習

40、人員等）進行廠、車間（工段、區(qū)、隊）、班組三級安全培訓教育，考核合格后上崗 。生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓規(guī)定（國家安全監(jiān)管總局令第3號）第十一、十二條、7新從業(yè)人員的二級安全培訓教育的內(nèi)容應符合生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓規(guī)定（國家安全監(jiān)管總局令第3號）要求。生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓規(guī)定（國家安全監(jiān)管總局令第 3號）第十四、十五、十六條8企業(yè)新從業(yè)人員安全培訓時間不得少于 72學時；從業(yè) 人員每年應接受再培訓，再培訓時間不得少于 20學 時。生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓規(guī)定（國家安 全監(jiān)管總局令第3號）第十五條9從業(yè)人員在本企業(yè)內(nèi)調整工作崗位或離崗一年以上重 新上崗時，應當重新接受車間（工段、區(qū)、隊）和班生產(chǎn)經(jīng)營單位安

41、全培訓規(guī)定（國家安 全監(jiān)管總局令第3號）第十九條序號排查容排查依據(jù)13企業(yè)應對相關方入廠人員進行有關安全規(guī)定及安全注 意事項的培訓教育。國家安全監(jiān)管總局關于印發(fā)危險化學品 從業(yè)單位安全牛產(chǎn)標準化評審標準的通 知（安監(jiān)總管三201193號）評審標準5.5（四）安全生產(chǎn)信息管理1企業(yè)應制定安全生產(chǎn)信息管理制度，明確安全生產(chǎn)信 息收集、整理、保存、利用、更新、培訓等環(huán)節(jié)管理 要求，明確安全生產(chǎn)信息管理主責部門、各環(huán)節(jié)管理 責任部門。關于加強化工過程安全管理的指導意 見（安監(jiān)總管三201388號）第四 條2化學品危險性信息、工藝技術信息、設備設施信息、 行業(yè)經(jīng)驗、事故教訓等安全生產(chǎn)信息容應符合 AQ/

42、T 3034有關要求?；て髽I(yè)工藝安全管理實施導則（AQ/T3034）3企業(yè)應按職責分工，由責任部門收集、整理、保存各 類安全生產(chǎn)信息。關于加強化工過程安全管理的指導意 見（安監(jiān)總管三201388號）第二條41. 利用信息系統(tǒng)實現(xiàn)對安全生產(chǎn)信息的自動保存，實 現(xiàn)可查可用，并便于檢索、查閱，相關人員可及時、 方便的獲取相關信息；2. 安全生產(chǎn)信息可為單獨的文件，也可以包含在其他 文件、資料中。關于加強化工過程安全管理的指導意 見（安監(jiān)總管三201388號）第二 條5企業(yè)應綜合分析收集到的各類信息，明確提出生產(chǎn)過 程安全要求和注意事項，并轉化到安全風險分析、事 故調查和編制生產(chǎn)管理制度、操作規(guī)程、

43、員工安全教 育培訓手冊、應急處置預案、工藝卡片和技術手冊、 化學品間的安全相容矩陣表等資料中。關于加強化工過程安全管理的指導意 見（安監(jiān)總管三201388號）第三 條6企業(yè)應及時獲取或編制危險化學品安全技術說明書和 安全標簽。危險化學品安全管理條例（國務院令 第591號）第十五條7企業(yè)應及時收集、更新安全生產(chǎn)信息，以確保信息正 確、兀整，并保證相關人員冃匕夠及時獲取取新安全生 產(chǎn)信息。關于加強化工過程安全管理的指導意 見（安監(jiān)總管三201388號）第四 條8企業(yè)應對相關崗位人員進行安全生產(chǎn)信息培訓，以掌 握本崗位有關的安全生產(chǎn)信息。國家安全監(jiān)管總局關于印發(fā)危險化學品 從業(yè)單位安全牛產(chǎn)標準化評審

44、標準的通 知（安監(jiān)總管三201193號）評審標準6.49企業(yè)應建立識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標 準及政府其他有關要求的管理制度，明確責任部門、 識別、獲取、評價等要求。國家安全監(jiān)管總局關于印發(fā)危險化學品 從業(yè)單位安全牛產(chǎn)標準化評審標準的通 知（安監(jiān)總管三201193號）評審標準1.110企業(yè)應及時識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)和標 準及政府其他有關要求，形成清單和文本數(shù)據(jù)庫，并 定期更新。國家安全監(jiān)管總局關于印發(fā)危險化學品 從業(yè)單位安全牛產(chǎn)標準化評審標準的通 知（安監(jiān)總管三201193號）評審標準1.111企業(yè)應定期對適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準及其 他有關要求的執(zhí)仃情況進仃符合性

45、評價，編制符合性 評價報告；對評價出的不符合項進行原因分析，制定 整改計劃和措施并落實。國家安全監(jiān)管總局關于印發(fā)危險化學品 從業(yè)單位安全生產(chǎn)標準化評審標準的通 知（安監(jiān)總管三201193號）評審標準1.2（五）安全風險管理1企業(yè)應制定安全風險管理制度，明確安全風險評價的 目的、圍、頻次、準則、方法、工作程序等，明確關于加強化工過程安全管理的指導意 見（安監(jiān)總管三201388號）第五條序號排查容排查依據(jù)各部門及有關人員在開展安全風險評價過程中的職責 和任務。21. 企業(yè)應依據(jù)以下容制定安全風險評價準則：（1）有關安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；（2）設計規(guī)、技術標準；（3）企業(yè)的安全管理標準、技術標準；（4

46、）企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標等。2. 評價準則應包括事件發(fā)生可能性、嚴重性的取值標 準以及安全風險等級的評定標準；3. 安全風險可接受水平最低應滿足 GB36894要求。關于加強化工過程安全管理的指導意 見（安監(jiān)總管三201388號）第五 條國家安全監(jiān)管總局關于印發(fā)危險化學品 從業(yè)單位安全牛產(chǎn)標準化評審標準的通 知（安監(jiān)總管三201193號）評審標準3.13企業(yè)應對生產(chǎn)全過程及建設項目的全生命周期開展安 全風險辨識，辨識圍應包括：（1）建設項目規(guī)劃、設計和建設、投產(chǎn)、運行等階段 ； 常規(guī)和非常規(guī)活動； 所有進入作業(yè)場所人員的活動；（4）安全事故及潛在的緊急情況； 原材料、產(chǎn)品的裝卸和使用過程；（

47、6）作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品.； 丟棄、廢棄、拆除與處置；（8）周圍環(huán)境； 氣候、地震及其他自然災害等。關于加強化工過程安全管理的指導意 見（安監(jiān)總管三201388號）第五 條危險化學品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標準化通用規(guī)（AQ 3013-2008）第 5.2.1.2 條4企業(yè)安全風險辨識分析容應重點關注如下方面：（1）對涉及“兩重點一重大”生產(chǎn)、儲存裝置定期運 用HAZOP方法開展安全風險辨識；（2）對設備設施、作業(yè)活動、作業(yè)環(huán)境進行安全風險辨識；（3）當管理機構、人員構成、生產(chǎn)裝置等發(fā)生重大變化或發(fā)生安全事故時，及時進行安全風險辨識分析；（4）對控制安全風險的工程、技術、管理措施及

48、其 失效后可能引起的后果進行分析。關于加強化工過程安全管理的指導意 見（安監(jiān)總管三201388號）第六 條危險與可操作性分析質量控制與審查導則（T/CCSAS 001-2018）5企業(yè)應對廠區(qū)人員密集場所及可能存在的較大風險進 行排查：（1）試生產(chǎn)投料期間，區(qū)域不得有施工作業(yè)；（2）涉及硝化、加氫、氟化、氯化等重點監(jiān)管化工工藝及其他反應工藝危險度 2級及以上的生產(chǎn)車間（區(qū)域），同一時間現(xiàn)場操作人員控制在3人以下；（3）系統(tǒng)性檢修時，冋一作業(yè)平臺或冋一受限空間不 得超過9人；（4）裝置出現(xiàn)泄漏等異常狀況時，嚴格控制現(xiàn)場人員 數(shù)量。6企業(yè)應對可能存在安全風險外溢的場所及裝置進行分 析識別，并米取相

49、應預警措施。7企業(yè)應對辨識出的安全風險依據(jù)安全風險評價準則確 疋安全風險等級，并從技術、組織、制度、應急等方 面對安全風險進行有效管控。國務院安委會辦公室關于實施遏制重特 大事故工作指南構建雙重預防機制的意 見（安委辦201611號）8企業(yè)應對安全風險管控措施的有效性實施監(jiān)控情況進 行巡查，發(fā)現(xiàn)措施失效后應及時處置。9企業(yè)應建立不可接受安全風險清單，對不可接受安全 風險要及時制定并落實消除、減小或控制安全風險的 措施，將安全風險控制在可接受的圍。關于加強化工過程安全管理的指導意 見（安監(jiān)總管三201388號）第七 條序號排查容排查依據(jù)10企業(yè)應對涉及“兩重點一重大”的生產(chǎn)、儲存裝置每 3年運用

50、HAZOP分析法進行一次安全風險辨識分 析，編制HAZOP分析報告。關于加強化工過程安全管理的指導意 見（安監(jiān)總管三201388號）第五 條危險與可操作性分析質量控制與審查導則（T/CCSAS 001-2018）11企業(yè)應在法律法規(guī)、標準規(guī)或企業(yè)管理機構、人員構 成、生產(chǎn)裝置等發(fā)生重大變化或發(fā)生安全事故時， 及時進行安全風險辨識分析。關于加強化工過程安全管理的指導意 見（安監(jiān)總管三201388號）第五 條12企業(yè)應全員參與安全風險辨識評價和管控工作。危險化學品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標準化通用規(guī)（AQ 3013-2008）第 5.2.2.2 條13企業(yè)應將安全風險評價的結果及所采取的管控措施對 從業(yè)人

51、員進行培訓，使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中 存在的危險、有害因素，掌握、落實應采取的管控措 施。危險化學品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標準化通用規(guī)（AQ 3013-2008）第 5.2.3.2 條14企業(yè)應當建立健全 Th產(chǎn)安全事故隱患排查治理制度， 明確各種事故隱患排查的形式、容、頻次、組織與 參加人員、事故隱患治理、上報及其他有關要求。安全生產(chǎn)法第三十八條15企業(yè)應編制綜合性、專業(yè)、重要時段和節(jié)假日、季節(jié) 性和日常事故隱患排查表。危險化學品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標準化通用規(guī)（AQ 3013-2008）第 5.10.1 條16企業(yè)應制定事故隱患檢查計劃，明確各種排查的目的要 、 求、容和負責人，并按計劃開展各種事故隱患排 杳工作。危險化學品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標準化通用規(guī)（AQ 3013-2008）第 5.10.1 條17企業(yè)應對排查出的事故隱患下