精品資料（2021-2022年收藏）中國人民銀行吉安市中心支行新設(shè)銀行業(yè)金融機構(gòu)

1、附1中國人民銀行吉安市中心支行新設(shè)銀行業(yè)金融機構(gòu)金融服務(wù)與管理項目一覽表服務(wù)與管理類別 服務(wù)與管理項目或系統(tǒng) 法律依據(jù) 申報所需材料 審核標(biāo)準 職能部門與層級 政策咨詢電話 金融統(tǒng)計類 金融統(tǒng)計業(yè)務(wù)中華人民共和國中國人民銀行法、中華人民共和國商業(yè)銀行法、中華人民共和國統(tǒng)計法、金融統(tǒng)計管理規(guī)定l.新設(shè)銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)按照人民銀行金融統(tǒng)計工作的要求，建立完善的統(tǒng)計內(nèi)部管理制度，賦予統(tǒng)計職能部門對全行統(tǒng)計工作進行歸口管理的職責(zé)和權(quán)限；2.建立會計科目到統(tǒng)計指標(biāo)的歸并關(guān)系，并符合人民銀行各項金融統(tǒng)計制度的規(guī)范要求；3.統(tǒng)計職能部門負責(zé)人及統(tǒng)計人員的名單、聯(lián)系方式、從業(yè)經(jīng)歷及其它相關(guān)情況；4.所有統(tǒng)計內(nèi)

2、部管理制度和會計科目到統(tǒng)計指標(biāo)的歸并關(guān)系應(yīng)在正式開業(yè)前至少一個月報送人民銀行。1.新設(shè)銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)至少提前一個月向人民銀行報送各項統(tǒng)計內(nèi)部管理制度，包括統(tǒng)計職能部門負責(zé)人和統(tǒng)計業(yè)務(wù)人員崗位職責(zé)及其工作分工，統(tǒng)計職能部門對全行統(tǒng)計工作的歸口管理制度(包括對行內(nèi)相關(guān)業(yè)務(wù)部門和所設(shè)分支機構(gòu)金融統(tǒng)計工作的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、檢查、考核、培訓(xùn)等)和統(tǒng)計業(yè)務(wù)操作規(guī)程等，以及會計科目到統(tǒng)計指標(biāo)的歸并關(guān)系。2新設(shè)銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)配置符合金融統(tǒng)計 監(jiān)測管理信息系統(tǒng)接口格式文件要求和編碼規(guī)范的統(tǒng)計數(shù)據(jù)上報軟件，并通過銀行網(wǎng)間互聯(lián)平臺與人民銀行建立網(wǎng)絡(luò)連接。在正式數(shù)據(jù)上報前至少15天與人民銀行進行一次試報，以確認

3、其統(tǒng)計系統(tǒng)符合要求。 3.相關(guān)軟硬件技術(shù)環(huán)境需滿足人民銀行科技部門信息安全和技術(shù)規(guī)范的要求。 調(diào)查統(tǒng)計科科技科83235188322597征信管理類接入征信系統(tǒng)銀行信貸登記咨詢管理辦法（試行）、個人信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫管理暫行辦法、中國人民銀行征信中心關(guān)于規(guī)范企業(yè)和個人征信系統(tǒng)金融機構(gòu)接入流程的通知1.加入征信系統(tǒng)的正式請示，內(nèi)容包括機構(gòu)性質(zhì)、業(yè)務(wù)現(xiàn)狀、業(yè)務(wù)系統(tǒng)與網(wǎng)絡(luò)條件、申請接入的征信系統(tǒng)名稱及接入理由；2.征信系統(tǒng)內(nèi)控制度和操作規(guī)程、內(nèi)部職能部門及工作崗位工作職責(zé)和權(quán)限；3.金融許可證復(fù)印件、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及組織機構(gòu)代碼復(fù)印件；4.接入企業(yè)征信系統(tǒng)機構(gòu)代碼申請表；5.人民銀行需要的其他材料。

4、1.申請材料齊全完整，相關(guān)制度和規(guī)程條款準確嚴密，符合有關(guān)征信管理的法律法規(guī)。內(nèi)控制度包括職能部門負責(zé)人和征信人員崗位職責(zé)和權(quán)限分工，能按要求設(shè)置系統(tǒng)管理員與操作員；異議處理制度和規(guī)程要對外公示。2.客戶的查詢授權(quán)書符合規(guī)范，并設(shè)置相關(guān)查詢登記簿。3.征信工作人員要接受人民銀行的指導(dǎo)與培訓(xùn)，內(nèi)容包括相關(guān)規(guī)章制度、接口規(guī)范、前置系統(tǒng)的操作使用等。4.相關(guān)軟硬件技術(shù)環(huán)境需滿足人民銀行科技部門信息安全和技術(shù)規(guī)范的要求。5.金融機構(gòu)按照征信系統(tǒng)數(shù)據(jù)接口規(guī)范要求開發(fā)相關(guān)接口程序或安裝使用人民銀行下發(fā)的前置系統(tǒng)，并在系統(tǒng)測試環(huán)境中成功完成數(shù)據(jù)測試（僅對總行級機構(gòu)）。調(diào)查統(tǒng)計科8329112國庫類辦理地方國

5、庫集中收付代理業(yè)務(wù)中國人民銀行關(guān)于明確地方國庫集中收付代理銀行資格認定有關(guān)事項的通知1.金融許可證或金融機構(gòu)營業(yè)許可證及營業(yè)執(zhí)照；2.代理銀行書面申請，主要包含機構(gòu)設(shè)置、主管部門職責(zé)、人員配備、崗位責(zé)任、內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、應(yīng)急處置預(yù)案、保密措施、服務(wù)承諾等內(nèi)容；3.前兩個年度資金支付結(jié)算方面案件發(fā)生及查處情況說明；4.主要負責(zé)人、業(yè)務(wù)操作員和系統(tǒng)管理員名單。.資金實力雄厚，財產(chǎn)狀況良好，具有較強的風(fēng)險控制能力和較好的經(jīng)營業(yè)績；經(jīng)營網(wǎng)點數(shù)量與分布較廣，能夠滿足國庫集中收付業(yè)務(wù)需要；.資金匯劃系統(tǒng)能夠保證資金在本行系統(tǒng)實時到賬；.信息系統(tǒng)能夠及時、全面、準確地反映所代理的國庫集中收付業(yè)務(wù)

6、信息；.資金匯劃系統(tǒng)和內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)安全、穩(wěn)定、可靠。國庫科8329647支付結(jié)算 類 加入人民幣銀行結(jié)算賬 戶管理系統(tǒng) 人民幣銀行結(jié)算賬戶管理系統(tǒng)業(yè)務(wù)處理辦法、人民幣銀行結(jié)算賬戶管理系統(tǒng) 銀行機構(gòu)代碼信息管理規(guī)定 1.新增銀行機構(gòu)代碼信息申請 書(固定格式)； 2.金融許可證正本或副本的原件及復(fù)印件； 3.營業(yè)執(zhí)照正本或副本的原件及復(fù)印件； 4.新增賬戶管理系統(tǒng)三級操作員申請書(申請書中應(yīng)注明該機構(gòu)賬戶管理系統(tǒng)中的銀行機構(gòu)代碼、擬增設(shè)的三級操作員姓名、操作員級別以及聯(lián)系電話)。 1.申請書的填制正確、內(nèi)容完整； 2.相關(guān)證件齊全，內(nèi)容核對一致； 3.相關(guān)代碼與賬戶管理系統(tǒng)核對相符； 4.操作員具備

7、相應(yīng)的業(yè)務(wù)處理能力。 營業(yè)室 8329040 支付結(jié)算類加入中央銀行會計核算電子對賬系統(tǒng)江西省中央銀行會計核算電子對賬系統(tǒng)管理辦法實施細則（試行）中央銀行會計核算電子對賬系統(tǒng)用戶信息申請表1.江西省內(nèi)新設(shè)立金融機構(gòu)或支付清算組織在省內(nèi)人民銀行分支機構(gòu)營業(yè)部門開立賬戶后1個月內(nèi)，必須按屬地原則向省內(nèi)人民銀行各中心支行支付結(jié)算部門書面申請加入對賬系統(tǒng)，并提交中央銀行會計核算電子對賬系統(tǒng)用戶信息申請表；2.申請表要素正確，內(nèi)容完整，并加蓋本單位公章。 營業(yè)室 8327241支付結(jié)算類開設(shè)準備金存款賬戶中央銀行會計集中核算系統(tǒng)操作規(guī)程l.開戶申請書(固定格式)，加蓋銀行機構(gòu)公章；2.金融許可證正本及復(fù)

8、印件； 3.營業(yè)執(zhí)照正本及復(fù)印件； 4.法定代表人或單位負責(zé)人身份證件原件以及被授權(quán)人的身份證件原件。 l.申請書要素正確、內(nèi)容完整； 2.相關(guān)證件齊全，內(nèi)容核對一致。營業(yè)室8329040支付結(jié)算類開設(shè)繳存財政存款賬戶中央銀行會計集中核算系統(tǒng)操作規(guī)程l.開戶申請書(固定格式)，加蓋銀行機構(gòu)公章； 2.金融許可證正本及復(fù)印件； 3.營業(yè)執(zhí)照正本及復(fù)印件； 4.法定代表人或單位負責(zé)人身份證件原件以及被授權(quán)人的身份證件原件。 l.申請書要素正確、內(nèi)容完整； 2.相關(guān)證件齊全，內(nèi)容核對一致。營業(yè)室 8329040 支付結(jié)算 類 開設(shè)清算賬戶 中央銀行會計集中核算系統(tǒng)操作規(guī)程 l.申請報告(固定格式)，

9、加蓋銀行機構(gòu)公章。 2.金融許可證正本及復(fù)印件； 3.營業(yè)執(zhí)照正本及復(fù)印件； 4.法定代表人或單位負責(zé)人身份證件原件以及被授權(quán)人的身份證件原件； 5.加入支付系統(tǒng)的相關(guān)批文。 l.申請書要素正確、內(nèi)容完整； 2.相關(guān)證件齊全，內(nèi)容核對一致； 3.于T日(商業(yè)銀行直接參與者加入大額支付系統(tǒng)的生效日期)營業(yè)準備階段登陸大額支付系統(tǒng)，向國家處理中心發(fā)送清算賬戶開戶報文； 4.國家處理中心收到報文，確認無誤，自動進行開戶處理，并將回執(zhí)信息發(fā)送集中核算系統(tǒng)； 5.大額支付系統(tǒng)進入T日日間狀態(tài)后，清算賬戶正式生效，人民銀行營業(yè)部門可以辦理涉及該清算賬戶的業(yè)務(wù)。 營業(yè)室 8329040 清算服務(wù) 類 支票影

10、像交換系統(tǒng)數(shù)字證書申請 全國支票影像交換系統(tǒng)數(shù)字證書管理辦法(試行)第四十五條 經(jīng)批準加入影像交換系統(tǒng)參與者需要提交影像交換系統(tǒng)參與者證書中申請表，同時提交影像交換系統(tǒng)參與者批量錄入文件(Excel格式) 申請表要素正確，內(nèi)容完整，機構(gòu)代碼已被核準并填寫無誤，并加蓋本單位公章 會計財務(wù)科 8331719 清算服務(wù) 類 支付系統(tǒng)密押設(shè)備 中國現(xiàn)代化支付系統(tǒng)運行管理辦法(試行) 經(jīng)批準加入支付系統(tǒng)的銀行機構(gòu)提交支付系統(tǒng)密押設(shè)備申請表，經(jīng)批準后向人民銀行總行指定廠家購買，同時提交人民銀行總行支付結(jié)算司同意該銀行機構(gòu)加入支付系統(tǒng)的批復(fù) 申請表要素齊全，內(nèi)容完整，并需注明所購密押設(shè)備種類(密押服務(wù)器、密

11、押卡)、數(shù)量、聯(lián)系人及聯(lián)系方式，并加蓋公章 會計財務(wù)科 8331719 會計類 核定地方性 法人金融機 構(gòu)法定存款 準備金和財 政性存款繳 存范圍 中國人民銀行法、中華人民共和國商業(yè)銀行法、中華人民共 和國外資銀行管理條例、中國人民銀行關(guān)于改革存款準備金制度 的通知、中國人民銀行辦公廳關(guān)于授權(quán)核定外資銀行存款準備金交存范圍的通知、中國人民銀行關(guān)于授權(quán)核定地方性法人金融機構(gòu)存款準備金和財政存款交存范圍的通知1.銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準法人機構(gòu)開業(yè)的文件； 2.金融許可證； 3.會計科目表及其使用說明等資料。 1.開業(yè)前1個月送達有關(guān)審核資料，包括書面申請、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準法人機構(gòu)開業(yè)的文件：

12、金融許可證、會計科目表及其使用說明等資料。書面申請應(yīng)以文件形式報送。 2.涉及繳存款范圍的會計科目發(fā)生變更時應(yīng)于變更前1個月以文件形式報請調(diào)整繳存款范圍。 會計財務(wù)科 8331719支付結(jié)算 類加入大小額支付系統(tǒng)(直接參與者)銀行業(yè)金融機構(gòu)加入、退出支付系統(tǒng)管理辦法(試行)初步申請：1.申請書。詳細描述：機構(gòu)全稱、機構(gòu)注冊所在地；支付結(jié)算業(yè)務(wù)狀況；內(nèi)部管理狀況、人員配置狀況；接入方式；支付系統(tǒng)行號信息，包括直接參與者名稱、參與者行號、參與者屬性、所在節(jié)點代碼、開戶人行行號、行別代碼、所在城市代碼、參與者地址、郵政編碼、電話號碼、電子郵件地址等。2.工商營業(yè)執(zhí)照、金融機構(gòu)法人許可證或金融機構(gòu)營業(yè)

13、許可證原件及復(fù)印件、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)批文。3.防范和化解支付清算風(fēng)險的預(yù)案及內(nèi)部控制制度。4.在當(dāng)?shù)厝嗣胥y行開設(shè)人民幣存款賬戶證明。正式加入申請：l.申請書。應(yīng)對工程實施、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、內(nèi)部控制及風(fēng)險防范等準備情況進行說明；2.人民銀行的驗收報告： 3.支付系統(tǒng)應(yīng)急處置方案； 4.中國人民銀行規(guī)定的其他材料。初步申請的審核標(biāo)準：l.申請書要素正確、內(nèi)容完整；2.相關(guān)證件齊全，內(nèi)容核對一致；3.具有適合辦理支付系統(tǒng)業(yè)務(wù)的場所和設(shè)施；4.在人民銀行吉安中支開設(shè)清算賬戶；5.內(nèi)部控制制度健全；6.具有可行的防范和化解支付清算風(fēng)險的預(yù)案；7.符合中國人民銀行規(guī)定的其他條件。正式加入的審核標(biāo)準：l.有

14、完善的組織機構(gòu)及足夠的具備上崗資格的從業(yè)人員；2.內(nèi)控制度、風(fēng)險防范措施和支付系統(tǒng)應(yīng)急處置預(yù)案健全；3.業(yè)務(wù)和操作培訓(xùn)已經(jīng)完成，人民銀行組織的支付清算業(yè)務(wù)考試及對其分管領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)管談話已經(jīng)進行并獲通過；4.相關(guān)軟硬件技術(shù)環(huán)境需滿足人民銀行科技部門信息安全和技術(shù)規(guī)范的要求并通過人民銀行吉安中支科技部門的驗收。會計財務(wù)科 科技科83317198322597 支付結(jié)算 類 加入支票影 像交換系統(tǒng) (集中接入 模式) 全國支票影像交換系統(tǒng)業(yè)務(wù)處理辦法(試行) 初步申請： 1.申請書。申請書應(yīng)對機構(gòu)全稱、銀行機構(gòu)代碼、申請接入方式、機構(gòu)注冊所在地、支付結(jié)算業(yè)務(wù)狀況、內(nèi)部管理狀況、人員配置狀況、技術(shù)及網(wǎng)絡(luò)設(shè)

15、備狀況等進行描述，并對加入影像交換系統(tǒng)的必要性進行說明。 2.銀行業(yè)金融機構(gòu)法人許可證或營業(yè)許可證、工商營業(yè)執(zhí)照正本復(fù)印件。 3.支票影像業(yè)務(wù)內(nèi)控制度及應(yīng)急處置預(yù)案。 正式加入申請： 1.申請書。應(yīng)對工程實施、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、內(nèi)部控制及風(fēng)險防范等準備情況進行說明。 2.中國人民銀行吉安中支的驗收報告。3.系統(tǒng)應(yīng)急處置方案。 4.中國人民銀行規(guī)定的其他材料。 初步申請的審核標(biāo)準： l.申請書要素正確、內(nèi)容完整； 2.相關(guān)證件齊全，內(nèi)容核對一致； 3.支票影像業(yè)務(wù)內(nèi)控制度及應(yīng)急處置預(yù)案有效、可行； 4.業(yè)務(wù)人員具備相應(yīng)的業(yè)務(wù)處理能力。 正式加入的審核標(biāo)準： l.有完善的組織機構(gòu)及足夠的具備上崗資格的從業(yè)

16、人員； 2.內(nèi)控制度、風(fēng)險防范措施和系統(tǒng)應(yīng)急處置預(yù)案健全； 3.業(yè)務(wù)和操作培訓(xùn)已經(jīng)完成，人民銀行組織的有關(guān)業(yè)務(wù)考試及對其分管領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)管談話已經(jīng)進行并獲通過； 4.相關(guān)軟硬件技術(shù)環(huán)境需滿足人民銀行科技部門信息安全和技術(shù)規(guī)范的要求并通過人民銀行吉安中支科技部門的驗收。 會計財務(wù)科 科技科 8331719 8322597 支付結(jié)算 類 地方性法人機構(gòu)加入江西同城清算系統(tǒng)（農(nóng)村信用社除外） 中國人民銀行法 初步申請： 1.申請書。詳細描述：機構(gòu)全稱、 機構(gòu)注冊所在地；支付結(jié)算業(yè)務(wù)狀況；內(nèi)部管理狀況、人員配置狀況； 2.工商營業(yè)執(zhí)照、金融機構(gòu)法人許可證或金融機構(gòu)營業(yè)許可證原件及復(fù)印件、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

17、有關(guān)批文； 3.防范和化解風(fēng)險的預(yù)案；4.內(nèi)部控制制度； 5.在當(dāng)?shù)厝嗣胥y行開設(shè)人民幣存款賬戶證明。 正式加入申請： 1.申請書。應(yīng)對工程實施、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、內(nèi)部控制及風(fēng)險防范等準備情況進行說明； 2.人民銀行吉安中支的驗收報告； 3.應(yīng)急處置方案； 4.同城交換票據(jù)速遞業(yè)務(wù)合作協(xié)議；5.人民銀行規(guī)定的其他材料。 初步申請的審核標(biāo)準： 1.經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準辦理人民幣結(jié)算業(yè)務(wù)； 2.在當(dāng)?shù)厝嗣胥y行開設(shè)人民幣存款賬戶； 3.滿足加入同城票據(jù)清算或交換系統(tǒng)的技術(shù)條件及安全性指標(biāo)； 4.內(nèi)部控制制度健全； 5.具有可行的防范和化解風(fēng)險的預(yù)案； 6.中國人民銀行規(guī)定的其他條件。正式加入的審核標(biāo)準：

18、1.完成計算機和網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的安裝、調(diào)試，通過人民銀行科技部門的確認或驗收； 2.同城清算系統(tǒng)工作人員配備到位、人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)到位； 3.完成票據(jù)交換專用章的刻制、同城貸方補充報單的領(lǐng)取以及票據(jù)交換信封和交接清單的印制。 會計財務(wù)科 科技科 83317198322597 會計類 備案會計資料 中華人民共和國商業(yè)銀行法、中國人民銀行關(guān)于銀行業(yè)金融機構(gòu)報送會計財務(wù)資料有關(guān)事宜的通知 l.會計制度； 2.會計科目及使用說明； 3.年度會計決算資料； 4.重大會計改革事項。 l.會計制度、會計科目及使用說明應(yīng)于開業(yè)前1個月送達；以后會計制度、會計科目及使用說明如有變更應(yīng)于變更前15日送達變更情況資料。 2.

19、重大會計改革事項如發(fā)生變更應(yīng)及時報送變更情況資料。 3.開業(yè)當(dāng)年及以后各年度會計決算資料應(yīng)于次年4月30日前送達。會計決算資料應(yīng)包括資產(chǎn)負債表、損益表、資金狀況變動表、現(xiàn)金流量表等基本會計決算報表,有外幣業(yè)務(wù)的應(yīng)加報外幣決算報表，并附年度會計決算報表說明。報表應(yīng)裝訂規(guī)范，加蓋行章及有關(guān)經(jīng)辦人員印章。 會計財務(wù)科 8329128 支付結(jié)算 類 加入聯(lián)網(wǎng)核 查公民身份 信息系統(tǒng) 聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)操作規(guī)程(試行) 書面申請，注明支付系統(tǒng)行號、銀行機構(gòu)代碼，聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)操作員有關(guān)信息表，加蓋銀行機構(gòu)公章或業(yè)務(wù)專用章。 1.申請書要素正確、內(nèi)容完整； 2.銀行機構(gòu)代碼與賬戶管理系統(tǒng)核

20、對相符； 3.相關(guān)軟硬件技術(shù)環(huán)境需滿足人民銀行科技部門信息安全和技術(shù)規(guī)范的要求； 4.操作員具備相應(yīng)的業(yè)務(wù)處理能力。 會計財務(wù)科 科技科 83317198322597 反洗錢類 反洗錢內(nèi)控制度 中華人民共和國反洗錢法、金融機構(gòu)反洗錢規(guī) 定、反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管辦法 反洗錢工作程序、業(yè)務(wù)流程、責(zé)任制度、管理體制、內(nèi)部評估和稽核制度 內(nèi)控制度是否包含：客戶身份識別、報告大額和可疑交易、保存客戶身份資料和交易記錄的內(nèi)部操作規(guī)程，反洗錢工作保密制度，確保反洗錢工作制度有效執(zhí)行的內(nèi)部審計和稽核制度，保證董事會和高級管理層及時掌握反洗錢工作情況的報告制度，員工反洗錢定期培訓(xùn)計劃等。 會計財務(wù)科 8331719

21、 反洗錢類 反洗錢專門 機構(gòu)或指定 負責(zé)反洗錢 工作的內(nèi)設(shè) 機構(gòu) 中華人民共和國反洗錢法、金融機構(gòu)反洗錢規(guī) 定、反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管辦法 1.金融機構(gòu)名稱、辦公地點、組織機構(gòu)代碼； 2.反洗錢專門機構(gòu)或指定負責(zé)反洗錢工作的內(nèi)設(shè)機構(gòu)名稱； 3.反洗錢單位負責(zé)人、部門負責(zé)人、反洗錢(專、兼)人員姓名、 職務(wù)、電話等詳細資料。 1.報備正確、規(guī)范的辦公地點；2.設(shè)立反洗錢單位、部門負責(zé)人，反洗錢 (專、兼)人員等資料是否完整； 3.設(shè)立反洗錢專門機構(gòu)或指定負責(zé)反洗錢工作的內(nèi)設(shè)機構(gòu)等。 會計財務(wù)科 8331719 貨幣金銀 類 反假貨幣上 崗資格培訓(xùn) 與考試 中國人民銀行假幣收繳、鑒定管理辦法 1.新設(shè)銀

22、行業(yè)金融機構(gòu)開辦現(xiàn)金存取業(yè)務(wù)和外幣兌換業(yè)務(wù)的有關(guān)證明文件； 2.新設(shè)銀行業(yè)金融機構(gòu)出納人員崗前培訓(xùn)、考試申請報告； 3.新設(shè)銀行業(yè)金融機構(gòu)辦理假幣收繳人員崗位職責(zé)、辦理假幣收繳的操作流程； 4.新設(shè)銀行業(yè)金融機構(gòu)按照人民銀行要求對出納人員組織培訓(xùn)考試后的合格人員的成績表。 l.開辦現(xiàn)金存取業(yè)務(wù)和外幣兌換業(yè)務(wù)的證明文件合法有效； 2.申請報告應(yīng)包括待培訓(xùn)考試的出納人員數(shù)量、名單、計劃培訓(xùn)時間等；3.新設(shè)銀行業(yè)金融機構(gòu)的每個營業(yè)網(wǎng)點開辦前應(yīng)至少保證3名以上柜員持有反假貨幣上崗資格證書。 貨幣金銀科 8322087貨幣金銀類 編制“假幣” 印章代碼 中國人民銀行假幣收繳、鑒定管理辦法、中國人民銀行關(guān)

23、于印發(fā)收繳、鑒定假幣專用憑證印章樣式及使用說明的通知、關(guān)于印發(fā)假幣收繳憑證和“假幣”印章式樣的通知 1.新設(shè)銀行業(yè)金融機構(gòu)開辦人民幣存取款業(yè)務(wù)的有關(guān)證明文件； 2.新設(shè)銀行業(yè)金融機構(gòu)要求配置“假幣”印章的申請報告； 3.新設(shè)銀行業(yè)金融機構(gòu)辦理收繳假幣操作流程、崗位職責(zé)。1.開辦人民幣業(yè)務(wù)證明文件合法有效； 2.申請報告內(nèi)容包括機構(gòu)名稱、地點、開業(yè)時間； 3.辦理假幣收繳業(yè)務(wù)的操作流程、崗位職責(zé)內(nèi)容符合法規(guī)制度要求。 貨幣金銀科 8322087 貨幣金銀 類 在人民銀行 發(fā)行庫辦理 現(xiàn)金存取業(yè)務(wù) 中華人民共和國中國人民銀行法、中華人民共和國人民幣管理 條例、人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法、中國人民銀

24、行人民幣發(fā)行庫管理辦法 l.擬在人民銀行發(fā)行庫開戶辦理現(xiàn)金存取業(yè)務(wù)的書面申請；同意在人民銀行會計營業(yè)部門開立存款賬戶的審批材料及所預(yù)留的印鑒； 2.現(xiàn)金業(yè)務(wù)庫建設(shè)情況的書面材料： 3.現(xiàn)金調(diào)運車輛及提解人員配備情況的書面材料； 4.現(xiàn)金整點中心建設(shè)情況，包括人員、設(shè)備、場地配備情況的書面材料； 5.新設(shè)機構(gòu)關(guān)于庫房、現(xiàn)金整點、現(xiàn)金調(diào)運等業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制、業(yè)務(wù)流程、監(jiān)督管理制度； 6.建立存取款預(yù)約管理制度。 l.申請辦理現(xiàn)金交取業(yè)務(wù)的新設(shè)機構(gòu)已經(jīng)審批同意在人民銀行會計營業(yè)部門開立存款賬戶； 2.新設(shè)機構(gòu)應(yīng)已建立完善的庫房管理、清分復(fù)點等管理和風(fēng)險控制制度，業(yè)務(wù)操作流程合理清晰，人員及清分復(fù)點設(shè)施

25、的配備與其業(yè)務(wù)量相適應(yīng)。實時監(jiān)控報警系統(tǒng)配備及監(jiān)控錄像保存時限符合規(guī)定要求，有利于按需要進行調(diào)閱查證。 3.申辦金融機構(gòu)現(xiàn)金出納業(yè)務(wù)人員應(yīng)熟練掌握人民幣流通管理制度、“五好”錢捆質(zhì)量標(biāo)準、中國人民銀行殘缺污損人民幣兌換辦法和不宜流通人民幣挑剔標(biāo)準等規(guī)定和要求，考核內(nèi)容全面，考核結(jié)果合格。 4.業(yè)務(wù)庫建設(shè)符合銀行金庫行業(yè)標(biāo)準，調(diào)運車輛符合發(fā)行庫機械化作業(yè)的需要。 5.確定相關(guān)工作崗位和經(jīng)辦人員。 貨幣金銀科 8324236 貨幣金銀類反假貨幣信息系統(tǒng)中國人民銀行關(guān)于做好反假貨幣信息系統(tǒng)試運行工作的通知1.新設(shè)銀行業(yè)金融機構(gòu)開辦人民幣存取款業(yè)務(wù)的有關(guān)證明文件；2.新設(shè)銀行業(yè)金融機構(gòu)要求上報接入反假

26、貨幣信息系統(tǒng)申請報告。1.開辦人民幣業(yè)務(wù)證明文件合法有效；2.相關(guān)軟硬件技術(shù)環(huán)境需滿足人民銀行科技部門信息安全和技術(shù)規(guī)范的要求，必須配置與中國金融電子化公司開發(fā)的反假貨幣信息報送系統(tǒng)要求相適應(yīng)的專用硬件設(shè)備，在正式接入信息系統(tǒng)前要通過系統(tǒng)接入測試。貨幣金銀科8322087 外匯管理 類 國際收支統(tǒng) 計申報金融 機構(gòu)標(biāo)識碼申領(lǐng) 國際收支統(tǒng)計申報辦法、國際收支統(tǒng)計申報辦法實施細則、通過金融機構(gòu)進行國際收支統(tǒng)計申報業(yè)務(wù)操作規(guī)程、國家外匯管理局信息系統(tǒng)代碼標(biāo)準實施細則（暫行）1.按要求填寫金融機構(gòu)標(biāo)識碼申領(lǐng)表；2.組織機構(gòu)代碼證、營業(yè)執(zhí)照(副本)和金融機構(gòu)許可證的復(fù)印件。 金融機構(gòu)提交的申報材料是否齊

27、全。 外匯管理科 8323433 外匯管理 類 外匯金宏系統(tǒng) 國際收支統(tǒng)計申報辦法、國際收支統(tǒng)計申報辦法實施細則、通 過金融機構(gòu)進行國際收支統(tǒng)計申報業(yè)務(wù)操作規(guī)程、國家外匯管理局關(guān)于全面啟用外匯金宏系統(tǒng)的通知（匯發(fā)20107號） 1.金融機構(gòu)按規(guī)定完成與外匯局接口程序的開發(fā)、測試工作；2.建立相應(yīng)的工作制度；3.已領(lǐng)取金融機構(gòu)標(biāo)識碼。 金融機構(gòu)必須按照金宏工程外匯局子項與銀行業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)接口規(guī)范（1.0版）（匯發(fā)20097號附件1）和金宏系統(tǒng)外匯局子項與銀行業(yè)務(wù)系統(tǒng)接口程序驗收要求（匯發(fā)20097號附件2）要求開發(fā)好接口程序，按規(guī)定完成與外匯局接口程序的開發(fā)、測試工作，建立相應(yīng)的工作制度，并通過

28、所在地外匯局的驗收。 外匯管理科8323433外匯管理 類 外匯業(yè)務(wù)印章、進口付匯 已核銷印章 備案 進口付匯核銷實施細則 外匯業(yè)務(wù)印章及進口付匯已核銷印章印模。 金融機構(gòu)提交的申報資料是否符合要求。 外匯管理科8332734外匯管理 類 出口收匯核 銷聯(lián)及印模 登記出口收匯核銷實施細則 1.出口收匯核銷聯(lián)樣張；2.印模樣本。 金融機構(gòu)提交的申報材料是否符合要求。 外匯管理科8332734外匯管理 類 銀行加入外匯賬戶系統(tǒng)國家外匯管理局關(guān)于推廣使用外匯賬戶管理信息系統(tǒng)的通知1.銀行相關(guān)外匯業(yè)務(wù)資格取得的情況；2.加入外匯賬戶系統(tǒng)的銀行機構(gòu)的合法名稱；3.加入外匯賬戶系統(tǒng)的銀行機構(gòu)的國際收支代碼；4.接口程序產(chǎn)生的銀行機構(gòu)的代碼（即自編代碼）；5.銀行按照“接口規(guī)范”相關(guān)要求報送數(shù)據(jù)信息的承諾，其中包括如果報送數(shù)據(jù)信息產(chǎn)生問題，銀行應(yīng)該及修改“接口程序”。1.金融機構(gòu)必須取得國際結(jié)算業(yè)務(wù)資格；2.金融機構(gòu)必須取得銀行機構(gòu)國際收支代碼；3.金融機構(gòu)必須按照外匯局外匯賬戶系統(tǒng)與外匯指定銀行數(shù)據(jù)接口規(guī)范（簡稱“接口規(guī)范”）要求開發(fā)好接口程序。外匯管理科8332734外匯管理 類 銀行加入個人結(jié)售匯管理信息系統(tǒng)個人外匯管理辦法實施細則（匯發(fā)20071號）個人外匯管理辦法（中國人民銀行令2006第3號）1.具有結(jié)售匯業(yè)務(wù)經(jīng)營資格并已接入和使用個人結(jié)售匯系