人力資本投資失衡的勞動力市場分割原因剖析

1、人力資本投資失衡的勞動力市場分割原因剖析摘要勞動力市場分割會阻礙農(nóng)村勞動力進(jìn)入主要勞動力市場，這使得農(nóng)村居民人力資本投資低于統(tǒng)一、開放、可競爭勞動力市場的數(shù)量。勞動力市場分割三個原因中主要是制度性歧視，因此，可以通過新制度安排以緩解城鄉(xiāng)間人力資本投資的差距。關(guān)鍵詞人力資本；投資失衡；市場分割；歧視效應(yīng) 西方現(xiàn)代人力資本投資理論產(chǎn)生背景是歐美等國家剛剛完成工業(yè)化的時代，其理論建立在勞動力市場是統(tǒng)一完全競爭的假定基礎(chǔ)上。但是，統(tǒng)一完全競爭的勞動力市場在現(xiàn)實中并不存在，尤其在二元結(jié)構(gòu)的發(fā)展中國家勞動力市場之間分割比較突出。勞動力市場分割導(dǎo)致居民人力資本投資失衡主要表現(xiàn)在農(nóng)村與城市勞動力市場之間、西部

2、與東部勞動力之間。 一、勞動力市場分割理論與現(xiàn)實 勞動力市場分割理論提出時間為20世紀(jì)70年代初，主要代表人物包括帕雷(Piore，70年代)，戈登、愛德渥茲和瑞奇(Gordon D，Edwards R andReich M，1982；Reich，1984)等。這是對西方20世紀(jì)五六十年代提出的現(xiàn)代人力資本理論的一個基本前提，即對勞動力市場是一個統(tǒng)一競爭性市場做出質(zhì)疑與否定，這些質(zhì)疑與否定促進(jìn)了人力資本投資理論的發(fā)展。勞動力市場分割理論認(rèn)為一個國家或一個地區(qū)的勞動力市場可以分為兩個層次：主要勞動力市場和次要勞動力市場。主要勞動力市場的特征是：就業(yè)穩(wěn)定、職業(yè)有保障、工資高、工作條件好、享有平等的

3、權(quán)利和晉升的機(jī)會。與主要勞動力市場相反，次要勞動力市場提供的是小企業(yè)、小公司的崗位，它不要求也不鼓勵發(fā)展穩(wěn)定的工作習(xí)慣，其特征是：工作不穩(wěn)定、周轉(zhuǎn)性(流動性)大，工資低、工作環(huán)境差、規(guī)章制度嚴(yán)厲、晉升機(jī)會少等等。勞動力市場分割假設(shè)的基本結(jié)論是人力資本作用的發(fā)揮取決于一定的制度和社會性因素；如果勞動力市場是分割的，被阻擋在主要勞動力市場之外的居民人力資本就可能存在不足的現(xiàn)象，這為筆者的分析找到了一個重要的理論基礎(chǔ)。20世紀(jì)60年代是美國實施“人力資本的時代”，在舒爾茨、貝克爾等人的理論影響下，美國政府實施了龐大的“人力資本計劃”，企圖通過加大人力資本投資使窮人階層擺脫貧困。但是，這一美好的計劃最

4、后以失敗而告終(Doeringer and Piore,1970)。帕雷認(rèn)識到，盡管中下階層進(jìn)行了人力資本投資，但由于勞動力市場是分割的，所以中下階層不能進(jìn)入主要勞動力市場，而他們的人力資本在次要市場上不能發(fā)揮作用，造成了人力資本投資的浪費。換言之，如果個人進(jìn)行了人力資本投資后不得不留在次要勞動力市場上，那么，他的人力資本就是過度的。 中國勞動力市場分割的程度則可以從農(nóng)村剩余勞動力的流向特征及城市失業(yè)者在就業(yè)部門分布特征得到說明，而勞動者較低的職業(yè)流動率也是市場分割的一種重要體現(xiàn)。蔡昉等研究表明，農(nóng)村向城市遷移的勞動力具有較高的受教育程度，同時表明，從進(jìn)城的農(nóng)村勞動力就業(yè)市場狀況來看，行業(yè)分布

5、相對集中，農(nóng)村勞動力在城市就業(yè)主要集中于制造業(yè)、批發(fā)零售貿(mào)易與餐飲業(yè)、建筑業(yè)和社會服務(wù)業(yè)。在這四個行業(yè)就業(yè)的農(nóng)村勞動力占農(nóng)村勞動力在城市就業(yè)總數(shù)的90以上。蔡昉認(rèn)為農(nóng)村勞動力就業(yè)的行業(yè)集中是由于農(nóng)村的人力資本水平較低，以致他們在城市的勞動力市場處于較低端，不得不主要從事簡單勞動。另一方面，反映了城市勞動力市場的分割特征非常明顯，來自農(nóng)村的勞動力面對許多就業(yè)崗位的進(jìn)入障礙，導(dǎo)致農(nóng)村遷移進(jìn)城的人在次要勞動力市場就業(yè)。勞動力市場分割假設(shè)和中國二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是相符的。筆者旨在分析中國二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)下勞動力市場分割導(dǎo)致的人力資本投資失衡：在完全隔離的勞動力市場上，由于勞動者不能獲得預(yù)期的投資回報，則勞動者傾

6、向于減少人力資本投資，人力資本投資產(chǎn)生失衡和扭曲現(xiàn)象。 二、勞動力市場分割引致人力資本投資失衡的理論分析 在人力資本投資中，就社會資源配置的角度而言，在人力資本投資收益率高于物質(zhì)資本投資收益率時，資源分配將向教育領(lǐng)域傾斜，大量的資源被用于教育活動并將提高未來經(jīng)濟(jì)的總體效率。就個人角度而言，當(dāng)人力資本投資的邊際收益率高于市場長期均衡下的收益率(包括風(fēng)險貼水及正常的收益率)時，個人就會增加對其自身的教育投資。由于教育投資的時間長，對未來收益影響較為間接，較難計算教育投資在已知“投資期”內(nèi)的投資量和收入量。為此，加里貝爾提出了一個簡化的教育投資收益率模型。在此，筆者將運用該模型從理論上分析分割的勞動

7、力市場如何影響沒能進(jìn)入自己期望的部門(往往在主要勞動力市場)就業(yè)并獲得期望收入勞動者的人力資本投資行為。 假定農(nóng)村和城市是兩個完全的市場，勞動者個人是惟一的投資主體。理性的決策者在進(jìn)行投資時，要對成本和收益進(jìn)行比較。例如，一個農(nóng)村的學(xué)生在受教育上考慮念11年書和念12年書時，他就會比較多念1年的成本(包括直接成本和間接成本)及以后更高就業(yè)工資。假設(shè)該農(nóng)村學(xué)生接受11年教育后預(yù)期的工資是A，而接受12年教育參加工作后的預(yù)期收益為B，又假定退休之前的工作時間為T，則他多讀1年書的投資收益貼現(xiàn)值為： 其中，R為總收益，r為利息率。接受教育是有成本的，這些成本包括必須繳納的學(xué)費、課本及學(xué)習(xí)用具方面的開

8、支等，這些可以認(rèn)為是直接成本，用C。表示。除此之外，讀書還有一個機(jī)會成本，也就是說在受教育期間放棄的收入。如果多接受教育這1年期間工作，則會再獲得一個收入No，但如果選擇繼續(xù)讀書，則會喪失這個收入。這樣，如果選擇讀書，其總成本開支為： C=Co+No(2) 投資者對收益與成本進(jìn)行比較，如果RC，說明投資是值得的，他會選擇繼續(xù)讀書；如果RC，投資的收益小于成本，投資是不值得的，他會選擇開始工作。事實上，影響投資與收益的因素是極其復(fù)雜的，對于不同的勞動者個體來說，雖然他們都面臨相同的市場環(huán)境，但由于各種非人力資本方面因素的影響，他們獲得某種職業(yè)并獲得相應(yīng)工資的機(jī)會也是不一樣的。為了使分析更加接近現(xiàn)

9、實，要考慮未來獲得某一收益率的概率。也就是說，在市場上，進(jìn)行人力資本投資與否，其未來的收益是不同的，即進(jìn)行人力資本投資后會比沒進(jìn)行人力資本投資多獲得At-Bt的收益，但是對一個勞動者個體來說，并不一定有著均等的機(jī)會獲得這個差額。假如獲得這個差額的概率為P，則進(jìn)行人力資本投資的條件為修改為： 在這個公式中，有6個因素影響著人力資本投資決策： 1是否進(jìn)行人力資本投資的未來收益之差A(yù)t- Bo。這個差越大，投資者就越有可能獲得預(yù)期的收益，對人力資本投資的激勵也越大。 2進(jìn)行人力資本投資后能夠獲得較高收益的概率P。P值越大，投資者就越有可能獲得預(yù)期的收益，對人力資本投資的激勵也越大。 3進(jìn)行人力資本投

10、資的機(jī)會成本No。在工資水平普遍上升的情況下，進(jìn)行人力資本投資(特別是接受正規(guī)教育)的機(jī)會成本就會提高，是影響個人進(jìn)行人力資本投資時間選擇的重要因素。 4進(jìn)行人力資本投資的直接成本Co。成本較高時，人們會較少投資。由于人們對未來可能得到的貨幣和手中的貨幣評價是不同的，更加看重當(dāng)前的貨幣，對未來貨幣則要根據(jù)利率水平進(jìn)行貼現(xiàn)，所以如何有效地使用這些更值錢的貨幣是他們消費決策和投資決策的重要內(nèi)容。更有一部分被心理學(xué)家稱為“目光短淺”的人，他們比平常人貼現(xiàn)水平更高。人力資本投資的直接成本成為投資的重要約束因素。 5退休的時間與進(jìn)行人力資本投資的時間之差Tt。這個時間越長，人力資本投資的回報期就越長，投

11、資的可行性越高。顯然，在年齡較小時接受正規(guī)教育是劃算的，一方面政府的教育制度是初級教育的直接成本很低，有些甚至是免費的，同時，這時接受教育的機(jī)會成本較低(由于勞動法的限制，年齡很小時也沒有就業(yè)機(jī)會)，更重要的是，年齡較小接受正規(guī)教育離退休的時間較長，一生中收益總量將會較大。 6利息率r。利息率是影響貼現(xiàn)的重要因素，如果利息率太低，則當(dāng)前的貨幣會更加“值錢”，只有當(dāng)未來的收益率更高時投資才是可行的。 在上述6個因素中，后3個因素與勞動力市場的特性沒有必然的聯(lián)系，人力資本投資的直接成本(特別是接受正規(guī)教育的成本)、開始接受正規(guī)教育的時間和退休年齡、利息率等在一國的范圍內(nèi)基本上是相同的。而前3個因素

12、和勞動力市場因素的特性有直接的關(guān)系。 在一個統(tǒng)一、開放的、可競爭程度比較高的市場上，所有勞動者獲得某種職業(yè)的機(jī)會大致是均等的，勞動者會根據(jù)整個市場上的平均收益水平對投資收益進(jìn)行預(yù)期。但如果勞動力市場是分割的，某一特征的勞動者被限定只能在特定的市場上就業(yè)。一些勞動者只能在次要勞動力市場上尋找工作，而次要勞動力市場上工資率普遍較低，則這時勞動者只能按照這個較低的工資率對人力資本投資收益進(jìn)行預(yù)期，投資收益對人力資本投資的激勵作用就會大大降低。即便勞動力市場分割并不那么嚴(yán)格，勞動者有可能按照整個市場上的平均收益水平進(jìn)行預(yù)期，但如果他們進(jìn)入主要勞動力市場的機(jī)會很小，很難獲得自己認(rèn)為的理想工作，則他們對未

13、來的預(yù)期收入也會大打折扣。他們會選擇較少的人力資本投資。例如，對一個農(nóng)村的孩子來說，如果他長大以后只能憑體力在農(nóng)村做農(nóng)活，顯然他是高中畢業(yè)還是初中畢業(yè)是無關(guān)緊要的，這使他寧愿選擇較少的受教育時間。 圖1是不存在勞動力市場分割情況下的工資曲線。曲線M是進(jìn)行人力資本投資情況下工資隨著年齡增長的情況，曲線N是未進(jìn)行人力資本投資情況下的工資曲線。對于N來說，O到C這段時間是沒有收入的，因為還沒有開始工作，并且要付出成本開支。其中OBEC圍成的區(qū)域表示直接成本開支，如學(xué)費、書本、文具費用等；AOCD圍成的區(qū)域表示機(jī)會成本(間接成本)，即因為開始工作較遲而很少獲得的收入。但當(dāng)M開始工作后，工資率會迅速超過

14、N，D的右側(cè)由MN兩條工資曲線圍成的區(qū)域即是M進(jìn)行人力資本投資的凈收益，只要這個區(qū)域的面積超過ABED圍成的區(qū)域面積，這種人力資本投資就是可行的。 但是，在勞動力市場分割的情況下就不同了。由于分割的勞動力市場上某些勞動力只能從事工資較低的工作，他們的人力資本的投資便不能獲得相應(yīng)的回報。如圖2中W是在次要勞動力市場上的工資上限，也就是說，在任何情況下勞動力的工資都不會超過W，這樣M的工資曲線將會變形，D的右側(cè)由MN圍成的區(qū)域的面積會小于沒有市場分割的情況，在這種情況下，勞動者只有減少人力資本投資，才能使投資成本和投資收益相等。農(nóng)村人力資本投資的最優(yōu)值被分割性的就業(yè)市場扭曲了。 三、勞動力市場分割

15、的原因 是什么因素導(dǎo)致勞動力市場分割?一般而言，勞動力市場分割有3個原因：產(chǎn)品需求、制度性歧視以及技術(shù)性分割。對成熟的市場經(jīng)濟(jì)國家來說，勞動力市場分割與產(chǎn)品的需求特征有關(guān)，有穩(wěn)定需求的產(chǎn)品市場創(chuàng)造了能夠提供充分就業(yè)保障的主要勞動力市場，而不穩(wěn)定的產(chǎn)品需求則創(chuàng)造了次要勞動力市場；另外，人力資本偏向型的技術(shù)也會導(dǎo)致勞動力市場分割，這是引起勞動力市場分割的另一因素，這是由于技術(shù)本身形成的壁壘阻礙了低水平人力資本勞動力進(jìn)入主要勞動力市場。中國多變的產(chǎn)品市場需求和以勞動密集為特征的工業(yè)結(jié)構(gòu)造就了一個龐大的次要勞動力市場。勞動力供給過剩特征則大大降低了勞動者的談判能力，強(qiáng)化了雇主對求職者進(jìn)行挑選的權(quán)利，從

16、而使市場的分割有著很大的非自愿特征。但在中國，勞動力市場分割首先產(chǎn)生于以戶籍制度和勞動用工制度為代表的一系列歧視性制度安排，正是這些制度及其慣性作用導(dǎo)致了中國嚴(yán)重的城鄉(xiāng)分割。這些制度中的一部分仍在繼續(xù)實施，而基于這些制度產(chǎn)生的各種利益集團(tuán)則在不知不覺地維護(hù)著這些帶有明顯歧視色彩的傳統(tǒng)制度。 四、勞動力市場分割(歧視引起)的效應(yīng)分析 農(nóng)村過剩勞動力及城市失業(yè)工人絕大部分是在次要勞動力市場上謀求就業(yè)的，而次要勞動力市場上人力資本投資的回報率很低，降低了這兩個巨大的群體進(jìn)行人力資本投資的積極性，同時，因為他們基本上沒有進(jìn)入主要勞動力市場的機(jī)會，也使其喪失了在主要勞動力市場上通過“邊干邊學(xué)”積累人力資

17、本的可能性，而較少的人力資本積累反過來為他們進(jìn)入主要勞動力市場設(shè)置了更多的障礙。制度性歧視將主要勞動力市場內(nèi)部競爭限制在較小的范圍之內(nèi)，只要進(jìn)入了核心員工的圈子，則其被逐出的可能性是較小的，以致他們不需要作出更多的努力，就可以保留現(xiàn)在這個職位。主要勞動力市場內(nèi)部人享有很多的特權(quán)，他們不和次要勞動力市場上的人在同一平臺上競爭?，F(xiàn)存的制度性保護(hù)會形成市民的既得利益，可能促使市民尋求進(jìn)一步保護(hù)，喪失了進(jìn)取精神，而不是提高個人人力資本參與市場的公平競爭。這導(dǎo)致了目前一方面有一些工作沒人干，另一方面一些市民拿“低?！辈还ぷ鳌Ｍ瑫r制度性保護(hù)還可能導(dǎo)致員工工資的高估，提高企業(yè)人力成本，降低競爭機(jī)制的激勵作用

18、，壓抑了城市勞動力的人力資本開發(fā)。 現(xiàn)行中國的勞動力市場分割主要是戶籍制度與勞工制度。城市居民與農(nóng)民工相比，作為經(jīng)濟(jì)上的多數(shù)、城市人口的多數(shù)，城市居民對城市政府就業(yè)政策制定的影響要大，因此許多城市相應(yīng)出臺偏向城市居民的就業(yè)政策。這構(gòu)成對農(nóng)村勞動力的歧視，使農(nóng)民工與市民不能享受同工同酬的公民待遇，并且在社會福利、政治權(quán)利等方面受到不公平待遇。盡管中央政府即將出臺相應(yīng)的給農(nóng)民工國民待遇的政策，但是政策的制定、完善、貫徹執(zhí)行，特別是各級城市政府貫徹執(zhí)行，還存在現(xiàn)實的困難和時滯。 歧視性制度安排抑制農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移。由于受到人格的歧視、同工不同酬，農(nóng)民工心理壓抑、沉默反抗、甚至發(fā)生破壞性活動或非法活動。另外，農(nóng)村轉(zhuǎn)移勞動力所積累的人力資本回到農(nóng)村后很難發(fā)揮原有的作用，人力資本發(fā)生損耗和貶值。 由于中國現(xiàn)有的勞動力供給過剩，就業(yè)難題將在較長期間內(nèi)存在。這些只能通過國家的經(jīng)濟(jì)增長和相應(yīng)的調(diào)控政策來逐步解決，但不能犧牲市場機(jī)制的效率和公民的平等就業(yè)的權(quán)利。中央政府應(yīng)堅持公平優(yōu)先的原則，注重發(fā)揮市場機(jī)制的配置效率，應(yīng)采