政府在排污權(quán)交易中的職能分析——以美國(guó)SO2排污權(quán)交易實(shí)踐為例

1、政府在排污權(quán)交易中的職能分析以美國(guó)SO2排污權(quán)交易實(shí)踐為例第16卷第3期武漢冶金管理干部學(xué)院2006年9月JOURNALOFWUHANMEAIJRGICALMANAGERSINST1TtYV01.16No.3Sep.2006政府在排污權(quán)交易中的職能分析以美國(guó)SO2排污權(quán)交易實(shí)踐為例王瑾(北京工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,北京100022)摘要:市場(chǎng)機(jī)制可以使排污權(quán)得到優(yōu)化配置,政府的宏觀管理可以為市場(chǎng)創(chuàng)造一個(gè)良好的交易環(huán)境,保證市場(chǎng)的有效運(yùn)行.本文將以美國(guó)的so2排污權(quán)交易實(shí)踐為例,分析政府在整個(gè)交易過(guò)程中的職能.按照排污權(quán)交易流程和制度要求,政府在整個(gè)排污權(quán)交易體系中的職能大致分為市場(chǎng)建立之前的規(guī)

2、劃職能和市場(chǎng)建立之后的執(zhí)行監(jiān)督職能.關(guān)鍵詞:排污權(quán)交易;政府職能;清潔空氣法中圖分類(lèi)號(hào):X32文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):10091890(o.006)03001504一,排污權(quán)交易思想的產(chǎn)生英國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古(Pigou)在十九世紀(jì)二十年代將環(huán)境污染看作外部性問(wèn)題,并在福利經(jīng)濟(jì)學(xué)中提出可以采取對(duì)排污者征稅(庇古稅)的辦法來(lái)解決外部性問(wèn)題,其稅收標(biāo)準(zhǔn)等于污染的外部成本,從而使企業(yè)成本等于社會(huì)成本.以科斯為代表的產(chǎn)權(quán)理論學(xué)派進(jìn)一步發(fā)展了外部性理論,并提出用市場(chǎng)來(lái)解決污染外部性.但由于其要求產(chǎn)權(quán)明確劃分和交易成本為零,所以將科斯定理用于環(huán)境治理有一定的局限性,所以這一方法在很長(zhǎng)時(shí)間里都只是作為一種經(jīng)

3、濟(jì)理論被廣泛討論,并沒(méi)有獲得實(shí)踐意義.直到十九世紀(jì)六十年代,美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家戴爾斯(JohnH.Dales)在其著作污染,產(chǎn)權(quán)與價(jià)格(Pollution,PropertyandPrices1968)中提出了通過(guò)排污權(quán)的初始分配并使其具有可交易性來(lái)治理環(huán)境污染問(wèn)題的思想,并首先被美國(guó)國(guó)家環(huán)保局(EPA)用于大氣中so:的治理.目前,德國(guó),澳大利亞,英國(guó)等國(guó)家不同程度地借鑒了美國(guó)采用的排污權(quán)交易制度,并有效地削減了co2等溫室氣體的排放.2001年,中國(guó)政府與美國(guó)環(huán)境保護(hù)基金會(huì)確立了”利用市場(chǎng)機(jī)制控制so2排放”的中美合作研究項(xiàng)目,由美國(guó)環(huán)保協(xié)會(huì)提供技術(shù),人員及資金等多方面的支持,在江蘇南通與遼寧本溪

4、開(kāi)展排污權(quán)交易制度的試點(diǎn)工作,并取得了很好效果.排污權(quán)交易有許多種提法,如排污權(quán)交易(EmissionsTrading),可交易的許可證(TradablePetits),可交易的排污權(quán)(TradableRi曲ts),和排污許可交易(AllowanceTrad.).但排污權(quán)交易這種提法已經(jīng)被世界各國(guó)的環(huán)保機(jī)構(gòu),經(jīng)濟(jì)學(xué)家和法學(xué)家普遍接受,甚至被聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約及京都議定書(shū)所援用而成為一個(gè)專(zhuān)有名詞.因此本文也將繼續(xù)使用這一概念.目前,學(xué)術(shù)界對(duì)排污權(quán)交易及其屬性有許多不同的認(rèn)識(shí),尚未形成一致的觀點(diǎn).有的學(xué)者認(rèn)為”排污權(quán)交易是指管制當(dāng)局制定總排污量上限,按此上限發(fā)放排污許可,排污許可可以在市場(chǎng)上買(mǎi)

5、賣(mài).”有的學(xué)者認(rèn)為”排污權(quán)交易是在滿(mǎn)足環(huán)境的條件下,建立合法的污染物排放權(quán)利即排污權(quán)(這里權(quán)利通常以排污許可證的形式表現(xiàn)),并允許這種權(quán)利像被商品一樣被買(mǎi)入和賣(mài)出,由此來(lái)進(jìn)行污染物的排放控制.”有的學(xué)者認(rèn)為”排污權(quán)交易是指政府向廠(chǎng)商發(fā)放排污許可證,廠(chǎng)商則根據(jù)排污許可證向特定地點(diǎn)排放特定數(shù)量的污染物.排污許可證及其所代表的排污權(quán)是可以買(mǎi)賣(mài)的,廠(chǎng)商可以根據(jù)自己的需要,在市場(chǎng)上買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出排污權(quán).”據(jù)此,可以對(duì)排污權(quán)交易做如下定義:在滿(mǎn)足環(huán)境的條件下,由政府部門(mén)制定特定區(qū)域的總排污量上限,按此上限向企業(yè)(污染源)發(fā)放排污許可證,并允許該許可證在市場(chǎng)上交易.排污權(quán)交易的具體做法是,首先由政府部門(mén)確定一定

6、區(qū)域的環(huán)境質(zhì)量目標(biāo),并據(jù)此評(píng)估該區(qū)域的環(huán)境容量(環(huán)境容量是指”在人類(lèi)生存和自然生態(tài)不致受害的前提下,某一環(huán)境所能容納的污染物的最大負(fù)荷量”).然后,推算出污染物的最大允許排放量,并將最大允許排放量分割成若干規(guī)定的排放量,即若干排污權(quán).接著,政府可以選擇不同的方式分配這些權(quán)力,如公開(kāi)競(jìng)價(jià)拍賣(mài),定價(jià)出售或無(wú)償分配等,并通過(guò)建立排污交易市場(chǎng)使這種權(quán)力能合法地買(mǎi)賣(mài).在排污權(quán)交易市場(chǎng)上,排污者從其自身利益出收稿日期:20060901作者簡(jiǎn)介:王瑾(1983一),女,湖北武漢人,北京工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院在談碩士研究生.?15?王瑾:政府在排污權(quán)交易中的職能分析以美國(guó)so2排污權(quán)交易實(shí)踐為例發(fā),自主決定其

7、污染治理程度,從而買(mǎi)入或賣(mài)出排污權(quán).排污權(quán)交易的實(shí)質(zhì)是通過(guò)模擬市場(chǎng)來(lái)建立排污權(quán)交易市場(chǎng),它的主體是污染者,而同受害者無(wú)關(guān),客體是”減排信用(ReductionCredits)”(或稱(chēng)為剩余的排放許可).二,排污權(quán)交易中的政府職能環(huán)境污染是一個(gè)典型的外部性問(wèn)題,不能單純依靠“看不見(jiàn)的手”來(lái)解決,還需要?jiǎng)e的組織介入來(lái)解決這個(gè)問(wèn)題,這個(gè)組織就是政府.本文將以美國(guó)的SO:排污權(quán)交易實(shí)踐為例,分析政府在整個(gè)交易過(guò)程中的職能和作用.政府在整個(gè)排污權(quán)交易體系中的職能大致分為市場(chǎng)建立之前的規(guī)劃職能和市場(chǎng)建立之后的執(zhí)行監(jiān)督職能.其具體職能包括以下幾種:1.確定產(chǎn)權(quán)在科斯看來(lái),在現(xiàn)代社會(huì),產(chǎn)權(quán)模糊是環(huán)境污染的根源

8、,因此政府需要通過(guò)有效的法律框架確定產(chǎn)權(quán).目前,國(guó)內(nèi)大部分學(xué)者的觀點(diǎn)是將排污權(quán)歸屬于物權(quán)法中的用益物權(quán).用益物權(quán)是對(duì)他人的物的使用和收益的權(quán)利,但以不損害物的實(shí)質(zhì)為限.用益權(quán)的拉丁文術(shù)語(yǔ)是ususfructus,來(lái)自于usus(使用)和fructus(收益)兩詞的組合,這表明,用益權(quán)實(shí)際上包含著兩種權(quán)利,即:使用權(quán)和收益權(quán).一般而言,用益物權(quán)具有四個(gè)法律特征,即(1)以對(duì)標(biāo)的物的使用,收益為目的;(2)以物的使用價(jià)值為實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ);(3)除地役權(quán)外,用益物權(quán)都為主權(quán)利;(4)標(biāo)的物以不動(dòng)產(chǎn)為眾.從排污權(quán)的特征來(lái)考察,首先,排污權(quán)是污染源(企業(yè))對(duì)國(guó)家或集體所有的環(huán)境資源所有權(quán)的占有,使用和收益的

9、權(quán)利,因此是他物權(quán);其次,排污權(quán)具有明顯的限制性,是限制物權(quán).排污權(quán)的設(shè)立,行使均建立在一定時(shí)期和區(qū)域的污染物總量控制基礎(chǔ)上,排污權(quán)主體只能在法律規(guī)定的總量控制和排污標(biāo)準(zhǔn)范圍內(nèi)使用環(huán)境容量;第三,排污權(quán)是以利用和實(shí)現(xiàn)環(huán)境容量的使用價(jià)值為目的他物權(quán),并且排污權(quán)主體可利用已獲得的排污權(quán)獲取正當(dāng)?shù)睦?比如節(jié)約的排污權(quán)可以通過(guò)出售獲得收益;第四,排污權(quán)僅僅是對(duì)環(huán)境容量的占有,使用和收益的權(quán)利,并不對(duì)其具有所有權(quán),因此,排污權(quán)是具有獨(dú)立性的他物權(quán).綜上所述,排污權(quán)具備了用益物權(quán)的基本特征,所以理應(yīng)歸屬于用益物權(quán)的范疇.筆者認(rèn)為,鑒于排污權(quán)交易的特殊性和重要性,政府應(yīng)該在物權(quán)法中對(duì)此單獨(dú)立法,并設(shè)立專(zhuān)門(mén)

10、負(fù)責(zé)排污權(quán)交易的行政管理部門(mén).目前,世界上只有美國(guó)將排污權(quán)交易在法律上制度化.美國(guó)國(guó)會(huì)于1970年通過(guò)清潔空氣法(c從,CleanAirAct),其目的是為了達(dá)到或維持國(guó)家環(huán)境空氣質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)(NAAQS).該法案先后于1977年和1990年進(jìn)行過(guò)兩次重大修訂,其中1990年通過(guò)的清潔空氣修正案為后來(lái)so2排污權(quán)交易的實(shí)施奠定了法律基礎(chǔ).2.確定排污總量按照傳統(tǒng)的環(huán)境保護(hù)模式,政府對(duì)排污企業(yè)僅規(guī)定一些環(huán)境目標(biāo),通常是將某些污染降低到某一指標(biāo)范圍內(nèi),?16?企業(yè)排放的越少越好,污染排放的多少甚至還作為企業(yè)的績(jī)效指標(biāo).很顯然,這種做法沒(méi)有兼顧企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益,經(jīng)濟(jì)活動(dòng)必然會(huì)帶來(lái)一定程度的污染,關(guān)鍵是如何

11、以最小的環(huán)境代價(jià)換取最大的經(jīng)濟(jì)效益,而并不是排放的越少或不排放就越好.排污權(quán)交易制度并不是允許企業(yè)無(wú)限制地排放污染物,而是政府以環(huán)境容量為基準(zhǔn),從一定的環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)出發(fā),根據(jù)一定區(qū)域內(nèi)環(huán)境功能定位確定容許的納污量,并以此納污量制定出排污企業(yè)最大容許排放量(allowance),這個(gè)數(shù)量即為排污的總量上限.這種排污總量是可以隨時(shí)間,氣候及其他因素的變化而變化,但不能隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而被突破,且該總量的數(shù)值通常小于現(xiàn)實(shí)的排污量水平.在實(shí)際操作過(guò)程中,總量數(shù)值可以是來(lái)自該企業(yè)歷史上某一時(shí)期的排污總量水平或目前水平的百分比(溯及既往法,grandfathering).在有效執(zhí)行的前提下,總量控制使環(huán)境容量

12、成為稀缺資源并賦予其合理的價(jià)值.而且,政府通常采取逐年下調(diào)比率的做法使總的排污量不斷減少,環(huán)境容量的稀缺程度的提高是排污權(quán)交易的根本動(dòng)力,從而起到真正改善環(huán)境質(zhì)量的效果.清潔空氣法第4章規(guī)定,2000年以后,美國(guó)48個(gè)相連的大陸州的發(fā)電廠(chǎng)容許排放So2總量為每年大約900萬(wàn)噸.與1980年容許排放總量相比,應(yīng)削減1003萬(wàn)噸,同時(shí),還規(guī)定了具體的實(shí)施步驟:第一階段,從1995年至1990年削減總量為500萬(wàn)噸;第二階段,從2000年開(kāi)始,應(yīng)在第一階段的基礎(chǔ)上再削減500萬(wàn)噸.事實(shí)上,由于存在各種不確定因素,許多企業(yè)常常不得不超出了規(guī)定的排污量.因?yàn)榕盼劭偭抗┙o是一定的,在經(jīng)濟(jì)高增長(zhǎng)階段,排污量

13、需求會(huì)明顯增加,當(dāng)需求大于供給時(shí),排污權(quán)的價(jià)格可能會(huì)上漲.一方面,現(xiàn)有企業(yè)預(yù)期價(jià)格會(huì)進(jìn)一步上漲,在利益趨勢(shì)下,他們故意”囤積”富余的排污權(quán),以便在更高的價(jià)格賣(mài)出,使得排污權(quán)的供給進(jìn)一步減少,從而影響排污權(quán)交易市場(chǎng)的效率;另一方面,排污權(quán)價(jià)格上漲會(huì)給新建,擴(kuò)建企業(yè)造成巨大的進(jìn)入壁壘,他們需要花費(fèi)很長(zhǎng)時(shí)間去尋找愿意提供許可信用的其他企業(yè).為了避免以上情況的出現(xiàn),政府應(yīng)該允許并鼓勵(lì)排污企業(yè)在早期”儲(chǔ)存”一定的排污權(quán)在將來(lái)使用或出售(即排污銀行,banking).當(dāng)因?yàn)橐恍┡既灰蛩貙?dǎo)致需求大幅度上升時(shí),”儲(chǔ)存”的排污權(quán)可以起到一個(gè)緩沖的作用,避免價(jià)格出現(xiàn)較大的波動(dòng).美國(guó)環(huán)保局最初并不允許將排污減少信用

14、存入銀行,認(rèn)為銀行政策會(huì)同清潔空氣法的基本政策不一致.1977年清潔空氣法修正案中的補(bǔ)償政策包括有關(guān)銀行儲(chǔ)存以備將來(lái)使用或出售的排污減排信用的條款.雖然美國(guó)環(huán)保局批準(zhǔn)了幾宗排污減排信用銀行儲(chǔ)存,但仍有對(duì)其使用加以限制的條款,大多是由于存入銀行的排污減少信用的不確定性美國(guó)環(huán)保局授權(quán)了不少于24家銀行受理排污減排信用,某些銀行規(guī)定排污減排信用只有5年有效期.這些銀行大多提供登記服務(wù)以幫助排污減排信用購(gòu)買(mǎi)者聯(lián)系到潛在的銷(xiāo)售者.一些州已從各個(gè)排污減武漢冶金管理干部學(xué)院2OO6年第3期排信用儲(chǔ)存中抽取一定的百分比以吸引更多的新產(chǎn)業(yè)或滿(mǎn)足預(yù)期的州實(shí)施計(jì)劃的要求.3.排污總量的初始分配排污總量不但要被確定,

15、而且還要被分配到各個(gè)排污企業(yè).對(duì)政府而言,要考慮如何將這些目標(biāo)轉(zhuǎn)化對(duì)企業(yè)的指標(biāo)約束,這些指標(biāo)的作用在于保證總量不會(huì)被突破.在美國(guó)的so2排污權(quán)交易政策體系里,排污許可證的初始分配主要有2種形式:拍賣(mài)和無(wú)償分配.(1)拍賣(mài)在進(jìn)行拍賣(mài)時(shí),政府將固定數(shù)量的可容許排污許可進(jìn)行拍賣(mài).可供出售的許可數(shù)量是在確保環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)條件下的可容許排放量.各個(gè)排污企業(yè)根據(jù)在各種可能的價(jià)格下所需要的許可數(shù)量進(jìn)行投標(biāo)購(gòu)買(mǎi),然后,政府計(jì)算出價(jià)格,使求購(gòu)數(shù)量同出售數(shù)量相等.出價(jià)最高者將得到與中標(biāo)數(shù)量相等的信用,拍賣(mài)所得歸政府所有.美國(guó)環(huán)保局將其解釋為”歧視性”拍賣(mài).在環(huán)保局扣留的許可出售完之后,自愿提供許可的賣(mài)主可以按此辦理

16、.要價(jià)最低的賣(mài)主首先把許可賣(mài)給出價(jià)最高的買(mǎi)主,要價(jià)次低的賣(mài)主賣(mài)給出價(jià)次高的買(mǎi)主,依此類(lèi)推.從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度,排污權(quán)的初始分配采用拍賣(mài)方式是對(duì)環(huán)境污染外部性的內(nèi)部化,這種方式有許多優(yōu)點(diǎn):(1)提供早期的和透明的許可市場(chǎng)價(jià)值的指示,減少扭曲性稅收;(2)可以激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新,促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步;(3)保證新建企業(yè)獲得需要的排污權(quán);(4)可以增加政府的財(cái)政收入,然后可以將這些收入再用于污染治理.對(duì)政府而言,拍賣(mài)的管理和交易成本都不高;對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō),他們不僅要承擔(dān)拍賣(mài)價(jià)格,而且還要承受信息不對(duì)稱(chēng)和交易風(fēng)險(xiǎn)等成本,企業(yè)又會(huì)將這部分成本轉(zhuǎn)入產(chǎn)品價(jià)格,從而使物價(jià)上漲,需求減少.所以排污治理企業(yè)會(huì)對(duì)收益拍賣(mài)的方式產(chǎn)生抵觸

17、心理,其中有些大集團(tuán)還可能操縱排污權(quán)市場(chǎng),對(duì)減排成本,排污權(quán)價(jià)格等產(chǎn)生影響.在實(shí)際操作中,政府通常只是將容許排污許可量的很少一部分進(jìn)行拍賣(mài),而大部份采取補(bǔ)貼的形式無(wú)償分配給排污治理企業(yè).例如,美國(guó)的<酸雨計(jì)劃授權(quán)環(huán)保局負(fù)責(zé)每年拍賣(mài)許可證總量的一小部分,大約是分配給排污企業(yè)許可證的2.8%.(2)無(wú)償分配目前,政府對(duì)企業(yè)的無(wú)償分配方式主要有兩種,一是基于產(chǎn)量的分配方式,二是基于排污量的分配方式,這兩種方法可以統(tǒng)稱(chēng)為”非歧視性一次轉(zhuǎn)移”分配方法.然而,這種”非歧視性一次轉(zhuǎn)移”的分配方法沒(méi)有考慮到市場(chǎng)條件的變化情況,例如,企業(yè)規(guī)模的變化和新建企業(yè)的進(jìn)入.因此,政府的無(wú)償分配計(jì)劃應(yīng)該隨時(shí)

18、更新分配基準(zhǔn).美國(guó)從1995年開(kāi)始,每年分配一次,分配量為初始分配總額的97.2%.分配的依據(jù)是規(guī)定的排放率乘以參加單位的基準(zhǔn)能耗水平,即19851987年3年平均能耗.如果某參加單位1985年之后才開(kāi)始運(yùn)行,基準(zhǔn)能耗水平改為投產(chǎn)最初3年的平均水平.4.監(jiān)督管理與違規(guī)罰則在利益最大化原則下,排污權(quán)交易中肯定會(huì)出現(xiàn)違規(guī)的排污治污企業(yè),他們會(huì)在邊際收益等于治理成本加上違規(guī)時(shí)的預(yù)期罰款時(shí)排放污染,從而使實(shí)際排污量超過(guò)排污的總量上限.企業(yè)違規(guī)排污的機(jī)率由被政府發(fā)現(xiàn)的概率和被發(fā)現(xiàn)后的罰款程度決定.因此,一方面,政府需要對(duì)排污治理企業(yè)的行為進(jìn)行監(jiān)管,對(duì)排放和富余排污權(quán)進(jìn)行監(jiān)測(cè)審核.理想的監(jiān)測(cè)模式是污染源連

19、續(xù)監(jiān)測(cè).在美國(guó)的二氧化硫排污交易政策體系中,環(huán)保局通過(guò)兩級(jí)監(jiān)測(cè)措施來(lái)獲得受限制電廠(chǎng)的排污信息:首先是由環(huán)保局負(fù)責(zé)的對(duì)電廠(chǎng)連續(xù)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)的鑒定監(jiān)督,這一級(jí)監(jiān)督措施保證了電廠(chǎng)所提供的數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和有效性;其次是聯(lián)邦政府統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)的全國(guó)環(huán)境監(jiān)測(cè)網(wǎng),這一級(jí)監(jiān)督措施利用先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)保證了各州,市信息的及時(shí)反饋.目前,連續(xù)監(jiān)測(cè)的費(fèi)用還很昂貴,但精確的監(jiān)測(cè)結(jié)果是整個(gè)排污權(quán)交易的關(guān)鍵,其成本與節(jié)約的總成本相比還比較合適.相信隨著科技的進(jìn)步,連續(xù)檢測(cè)的成本會(huì)逐漸降低.同時(shí),連續(xù)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)的準(zhǔn)確性建立和保證了公眾和政府對(duì)排污權(quán)交易的信心.另一方面,政府還需要制訂嚴(yán)格有效的懲罰措施,以減少排污企業(yè)違規(guī)的概率.下面通過(guò)建

20、立數(shù)學(xué)模型來(lái)說(shuō)明政府應(yīng)如何建立懲罰機(jī)制:假設(shè)排污治污企業(yè)違規(guī)排污時(shí)被政府發(fā)現(xiàn)概率為P(0<P<1),罰款金額為F,如果企業(yè)不違規(guī)排污,他必須自行治理污染或向其他企業(yè)購(gòu)買(mǎi)排污權(quán),其付出成本為C,總收益為RC.如果企業(yè)違規(guī)排污而不被政府發(fā)現(xiàn),就可以節(jié)約成本C,總收益為R;如果企業(yè)違規(guī)排污被政府發(fā)現(xiàn),則需要接受罰金F,總收益為RF.那么,作為一個(gè)理性人,當(dāng)企業(yè)違規(guī)排污時(shí)的收益大于不違規(guī)排污時(shí)的收益時(shí),企業(yè)會(huì)選擇前者:R(1一P)+(Rf)p>RC即:F<C/p當(dāng)企業(yè)違規(guī)排污時(shí)的收益小于不違規(guī)排污時(shí)的收益時(shí),企業(yè)會(huì)選擇后者:R(1一P)+(Rf)

21、p<RC即:F>C/pC/p可以看作是企業(yè)違規(guī)排污的機(jī)會(huì)成本,當(dāng)政府對(duì)企業(yè)違規(guī)排污行為的處罰超過(guò)其違規(guī)排污的機(jī)會(huì)成本時(shí),企業(yè)就不會(huì)采取違規(guī)排污的行為.在實(shí)際操作中,政府每年年終將對(duì)排污治理企業(yè)的排放情況進(jìn)行檢查,對(duì)超過(guò)規(guī)定排放量的企業(yè),每超過(guò)一噸將被處以高額的罰款,這一數(shù)值遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于每噸污染物的減排成本,使得企業(yè)很少有違規(guī)的動(dòng)機(jī).事實(shí)上,排污權(quán)交易制度很容易抑制違規(guī)行為,政府只需要考慮兩種情況,排污治污企業(yè)如果有排污權(quán)就可以進(jìn)行排污,沒(méi)有排污權(quán)就不能進(jìn)行排污;如果有排污權(quán)的企業(yè)不遵守排污許可證的規(guī)定過(guò)量排污,政府可以對(duì)其進(jìn)行嚴(yán)厲罰款或控制排污許可證的發(fā)放,因?yàn)橄乱黄诘?/p>

22、排污許可證掌握在政府手里,企業(yè)一旦違規(guī)并被查處,就得不到下一期的排污許可證.o所以這一手段既便于政府管理,也有助于排污企業(yè)自?17?王瑾:政府在排污權(quán)交易中的職能分析以美國(guó)s02排污權(quán)交易實(shí)踐為例覺(jué)遵守規(guī)定.美國(guó)(清潔空氣法=第411條規(guī)定:年終審核時(shí),如果某單位當(dāng)年的實(shí)際排放量超過(guò)賬戶(hù)所持有的許可證,將面臨每噸20OO美元(1990年價(jià)格)罰款的補(bǔ)扣許可證的雙重處罰.而到1999年為止市場(chǎng)價(jià)格為130美元,所有獲得第一階段許可的電廠(chǎng)的s02平均影子價(jià)格(以資源被用于削減1噸s02所減少的電力生產(chǎn)衡量)為23.98美元,違法可能受到的懲罰遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于這兩個(gè)價(jià)格,從而有效地制止違規(guī)現(xiàn)象.綜上所述,政

23、府在排污權(quán)交易中的角色定位為規(guī)劃者,監(jiān)督者和管理者.但隨著排污權(quán)交易市場(chǎng)的進(jìn)一步發(fā)展和成熟.政府也應(yīng)逐步向引導(dǎo)者的角色過(guò)渡,引導(dǎo)市場(chǎng)向規(guī)范有序的方向發(fā)展.實(shí)施排污權(quán)交易制度使治理污染從一種政府強(qiáng)制行為變成企業(yè)自主的市場(chǎng)行為,因此,其交易也要從政府與企業(yè)之間的交易變成真正的企業(yè)與企業(yè)之間的市場(chǎng)交易.參考文獻(xiàn):1張帆.環(huán)境與自然資源經(jīng)濟(jì)學(xué)M.上海:上海人民出版社.1991.2馬中.杜丹德.總量控制與排污權(quán)交易M.jE京:中國(guó)環(huán)境科學(xué)出版社.1999.3嚴(yán)法善.環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)概論M.上海:復(fù)旦大學(xué)出版社.2003.4曲格平.環(huán)境科學(xué)基礎(chǔ)知識(shí)M.北京:中國(guó)環(huán)境科學(xué)出版社,1984.5宋國(guó)君.排污權(quán)交易M.北京:化學(xué)工業(yè)出版社.2OO4.6古羅馬查士丁尼著.法學(xué)總論M.張企泰譯.商務(wù)印書(shū)館.1989.7黃風(fēng).羅馬私法導(dǎo)論M.政法大學(xué)出版社.20O3.8屈茂輝.用益物權(quán)論M.長(zhǎng)沙:湖南人民出