精品資料（2021-2022年收藏）證券從業(yè)資格法律法規(guī)數(shù)字相關(guān)DOC

1、行為對機構(gòu)的處罰對人員的處罰虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取詐騙取得公司登記責(zé)令改正，處以虛報注冊資本金額5%以上百15%以下的罰款5%-15%提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實5萬元以上50萬元以下的罰款。情節(jié)嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。5-50發(fā)起人、股東虛假出資或出資不到位。處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款。5%-15%發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款。5%-15%在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的由縣級以上人民政府財政部門責(zé)令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。5-50向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計報告等材料上

2、作虛假記載或者隱瞞重要事實的處以3萬元以上30萬元以下的罰款。3-30未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款1%-5%對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締取締給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。3-30發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準尚未發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款；已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。30-601%-5%處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行

3、人的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，依照前款的規(guī)定處罰3-30保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。1倍-5倍處以3萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。3-30發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的責(zé)令改正，給予警告，處以30萬元以上60萬元以下的罰款30-60給予警告，處以3萬元以上30萬元以下的罰款3-30發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金

4、的用途的責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。3-30發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。30-60證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。3-30責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以

5、3萬元以上60萬元以下的罰款。1倍-5倍3, 3-60證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。1倍-5倍30, 30-60給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。3-30證券公司承銷證券，進行虛假廣告推介活動；不正當(dāng)競爭手段責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。給其他證券承銷機構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。30

6、-60給予警告，可以并處3萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：3-30上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，違反規(guī)定買賣本公司股票的給予警告，可以并處3萬元以上10萬元以下的罰款。3-10非法開設(shè)證券交易場所的由縣級以上人民政府予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上50萬元以下的罰款1倍-5倍10, 10-50給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。3-30未經(jīng)批準，擅自設(shè)立證券公司或者非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締，沒收違法所

7、得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款1倍-5倍30, 30-60操縱證券市場的責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款1倍-5倍30, 30-300給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。10-60在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券責(zé)令改正，給予警告，并處以買賣證券等值以下的罰款。等值給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。3-30為客戶買賣證券提供融資融券的沒收違法所得，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可

8、，并處以非法融資融券等值以下的罰款。等值給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。3-30擾亂證券市場的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令改正，沒收違法所得并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上20萬元以下的罰款。1倍-5倍3, 3-20證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的責(zé)令改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。3-20法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處

9、以3萬元以上30萬元以下的罰款。1倍-5倍3, 3-30給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。3-10違法提供自己或者他人的證券交易賬戶的應(yīng)當(dāng)撤銷直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的任職資格或者證券從業(yè)資格。撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)的責(zé)令改正，給予警告，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款；在改正前，收購人對其收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購的股份不得行使表決權(quán)。10-30給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。3-30收購人或者收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益的責(zé)令改

10、正，給予警告；情節(jié)嚴重的，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。給被收購公司及其股東造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。10-60給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。3-30未經(jīng)登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動的，沒收違法所得并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以100萬元以下罰款。1倍-5倍100,10-100給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。2-30非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的處以10萬元以上30萬元以下的罰款；10-30給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。3-10

11、向合格投資者之外的單位或者個人，非公開募集資金或者轉(zhuǎn)讓基金份額的并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以100萬元以下罰款。1倍-5倍100,10-100給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。3-30機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務(wù)的由協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，由協(xié)會對機構(gòu)及其直接責(zé)任人員給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。3以下機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的由協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會

12、單處或者并處警告、3萬元以下罰款。3以下從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的對機構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。3以下由協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰；暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月或吊銷執(zhí)業(yè)證書協(xié)會工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的協(xié)會應(yīng)當(dāng)給予紀律處分。紀律處分違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要

13、作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場禁入措施；有下列情形之一的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施（具體情形略）3-5年市場禁入5-10年市場禁入終身市場禁入投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務(wù)所未經(jīng)批準，擅自從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。1倍-5倍保薦機構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人和內(nèi)核負責(zé)人違反本辦法，未誠實守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的 中國證監(jiān)會責(zé)令改正，并對其采取監(jiān)管談話、重點關(guān)注、責(zé)令進行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開說明、認定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施；依法應(yīng)給予行

14、政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行處罰；情節(jié)嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責(zé)任。責(zé)令改正，警示函進行行政處罰刑事責(zé)任證券、期貨投資咨詢機構(gòu)有下列行為之一：（一）向證券監(jiān)管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的；（二）未按照本辦法規(guī)定履行報告和年檢義務(wù)的；（三）未按照本辦法規(guī)定履行對本機構(gòu)有關(guān)情況發(fā)生變化的變更手續(xù)的；（四）本機構(gòu)證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T違反本辦法規(guī)定，受到證券監(jiān)管部門行政處罰的；（五）干擾、阻礙地方證管辦（證監(jiān)會）檢查、調(diào)查，或者隱瞞、銷毀證據(jù)的。由地方證管辦（證監(jiān)會）處1萬元以上，5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，地方證管辦（證監(jiān)會）應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告，由中國證監(jiān)會作

15、出暫停或者撤銷其業(yè)務(wù)資格的處罰：1-5未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款；對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。1%-5%取締給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。3-30發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準尚未發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款；已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。30-601%-5%處以3萬元以上30萬元以下的罰款。3-30證券公司承銷或者代理買

16、賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。1倍-5倍30, 30-60給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。3-30證券公司違反本法規(guī)定，假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N證券自營業(yè)務(wù)許可。1倍-5

17、倍30, 30-60給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。3-10證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不依法分開辦理，混合操作的責(zé)令改正，沒收違法所得，以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。30-60給予警告，可以并處3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：3-10擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下的罰款。5年1%-5%單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其

18、直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。5年擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，向社會不特定對象發(fā)行、以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，或者向特定對象發(fā)行、變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券累計超過200人的責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處非法募集資金金額1%以上5%以下的罰款。；對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。1%-5%取締給予警告，可以并處3萬元以上30萬元以下的罰款3-30在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股

19、票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下的罰款。1%-5%單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。5年以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財產(chǎn)。5年以下2-205-1

20、0年5-5010年以上5-50依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。3年以下2-20發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。3-30發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接

21、責(zé)任人員依照前款的規(guī)定處罰。30-60編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。5年以下1-10證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。5年以下處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金；情節(jié)特別惡

22、劣的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金。5年以下1-105-10年2-20證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。5年以下1倍-5倍5-10年1倍-5倍證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非

23、法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰。3-30責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。1倍-5倍3, 3-60在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的責(zé)令改正，給予警告，并處以買賣證券等值以下的罰款。等值給予警告，并處以3萬元以上30萬元以

24、下的罰款。3-30操縱證券市場的，責(zé)令依法處理非法持有的證券單位操縱證券市場的，還應(yīng)當(dāng)對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。10-60沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300元以下的罰款。1倍-5倍30, 30-300保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可1倍-5倍給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任

25、職資格或者證券從業(yè)資格。3-30發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。30-60給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。3-30在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的責(zé)令改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。3-20招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。5年以下數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1