安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則

1、安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則DB37/T 2882 20161、范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了山東省內(nèi)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)的基本要求。本標(biāo)準(zhǔn)適用于指導(dǎo)山東省內(nèi)各行業(yè)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則、實(shí)施指南的編制。2、標(biāo)準(zhǔn)性引用文件以下文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。但凡注日期的引用文件，僅所注 日期的版本適用于本文件。但凡不注日期的引用文件，其最新版本包括所有的 修改單適用于本文件。GB/T 236942013 風(fēng)險(xiǎn)管理 術(shù)語(yǔ)3、術(shù)語(yǔ)和定義GB/T 236942013界定的以及以下術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。3.1、風(fēng)險(xiǎn) risk生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合?？赡苄裕侵?事故事件發(fā)生的

2、概率。嚴(yán)重性，是指事故事件一旦發(fā)生后，將造成的人 員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度。風(fēng)險(xiǎn) 二可能性x嚴(yán)重性。注：改寫(xiě) GB/T 23694 2013，定義 2.13.2 、可接受風(fēng)險(xiǎn) acceptable risk 根據(jù)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許程度的風(fēng)險(xiǎn)。3.3 、重大風(fēng)險(xiǎn) major risk 發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風(fēng)險(xiǎn)值被認(rèn)定為重大的風(fēng)險(xiǎn)類型。3.4 、危險(xiǎn)源 hazard 可能導(dǎo)致人身傷害和 或健康損害和 或財(cái)產(chǎn)損失的根源、 狀態(tài)或行為， 或它們的組合。注：在分析生產(chǎn)過(guò)程中對(duì)人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素 時(shí)，危險(xiǎn)源可稱為危險(xiǎn)有害因素，分為人

3、的因素、物的因素、環(huán)境因素和 管理因素四類。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) risk site 風(fēng)險(xiǎn)伴隨的設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域?qū)嵤?的伴隨風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)，或以上兩者的組合。3.6 、危險(xiǎn)源辨識(shí) hazard identification 識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其分布和特性的過(guò)程。3.7 、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) risk assessment 對(duì)危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評(píng)估、分級(jí)，對(duì)現(xiàn)有控制措施的充分性加以 考慮，以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過(guò)程。3.8 、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí) risk classification 通過(guò)采用科學(xué)、合理方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果劃分等級(jí)。3.9

4、 、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控 risk classification management and control 按照風(fēng)險(xiǎn)不同級(jí)別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管控方式。3.10 、風(fēng)險(xiǎn)控制措施 risk control measure 企業(yè)為將風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受程度，針對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)而采取的相應(yīng)控制方法和手 段。3.11 、風(fēng)險(xiǎn)信息 risk information 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、危險(xiǎn)源名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小、 等級(jí)、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。3.12 、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單 risk classification co

5、ntrol list 企業(yè)各類風(fēng)險(xiǎn)信息 3.11 的集合。4、基本要求4.1 、組織有力、制度保障企業(yè)應(yīng)建立由主要負(fù)責(zé)人牽頭的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控組織機(jī)構(gòu)， 應(yīng)建立能夠保障風(fēng) 險(xiǎn)分級(jí)管控體系全過(guò)程有效運(yùn)行的管理制度。4.2 、全員參與、分級(jí)負(fù)責(zé)企業(yè)從基層操作人員到最高管理者，應(yīng)參與風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分析、評(píng)價(jià)和管控； 企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，確定落實(shí)管控措施責(zé)任單位的層級(jí)；風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控以確保 風(fēng)險(xiǎn)管控措施持續(xù)有效為工作目標(biāo)。4.3 、自主建設(shè)、持續(xù)改良企業(yè)應(yīng)依據(jù)本行業(yè)領(lǐng)域同類型企業(yè)實(shí)施指南， 建設(shè)符合本企業(yè)實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)分 級(jí)管控體系。企業(yè)應(yīng)自主完成風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的制度設(shè)計(jì)、文件編制、組織實(shí) 施和持續(xù)改良， 獨(dú)立進(jìn)

6、行危險(xiǎn)源辨識(shí)、 風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)信息整理等相關(guān)具體工作。4.4 、系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)、融合深化企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系應(yīng)與企業(yè)現(xiàn)行安全管理體系緊密結(jié)合， 應(yīng)在企業(yè)安全 生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化、職業(yè)健康安全管理體系等安全管理體系的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步深化風(fēng)險(xiǎn) 分級(jí)管控，形成一體化的安全管理體系，使風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控貫徹于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)全 過(guò)程。4.5 、注重實(shí)際、強(qiáng)化過(guò)程企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身實(shí)際，強(qiáng)化過(guò)程管理，制定風(fēng)險(xiǎn)管控體系配套制度，確保體 系建設(shè)的實(shí)效性和實(shí)用性。安全管理基礎(chǔ)比較薄弱的小微企業(yè)，應(yīng)找準(zhǔn)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn) 點(diǎn)，合理確定管控層級(jí)，完善控制措施，確保重大風(fēng)險(xiǎn)得到有效管控。4.6 、激勵(lì)約束、重在落實(shí)企業(yè)應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)責(zé)任考核制度

7、，形成激勵(lì)先進(jìn)、約束落后的 工作機(jī)制。應(yīng)按照“全員、全過(guò)程、全方位”的原則，明確每一個(gè)崗位辨識(shí)分析 風(fēng)險(xiǎn)、落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的責(zé)任，并通過(guò)評(píng)審、更新，不斷完善風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體 系。5、總體結(jié)構(gòu)5.1 、標(biāo)準(zhǔn)層級(jí)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控標(biāo)準(zhǔn)體系應(yīng)包括通則、細(xì)則和實(shí)施指南三個(gè)層級(jí)5.2 、安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則應(yīng)規(guī)定本行業(yè)領(lǐng)域企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)的原則要求、任務(wù)目標(biāo)、基本 程序和建設(shè)內(nèi)容。5.3 、安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則應(yīng)規(guī)定本行業(yè)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)的具體任務(wù)目標(biāo)，應(yīng)對(duì)確定風(fēng)險(xiǎn) 點(diǎn)、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控等工作程序提出具體要求，應(yīng)確定本 行業(yè)常用的危險(xiǎn)源辨識(shí)方法、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

8、方法，以及風(fēng)險(xiǎn)控制措施的選擇與實(shí)施。5.4 、安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施指南應(yīng)根據(jù)本行業(yè)領(lǐng)域同類型企業(yè)中的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)標(biāo)桿企業(yè)的典型 經(jīng)驗(yàn)做法，制定同類型企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)的工作方法、實(shí)施步驟，明確 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分、風(fēng)險(xiǎn)判定、控制措施確定和分級(jí)管控等具體原則，確定同類型企業(yè) 常用的危險(xiǎn)源辨識(shí)方法、 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法和典型風(fēng)險(xiǎn)控制措施， 以及相關(guān)配套制度、 記錄文件等，指導(dǎo)同類型企業(yè)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)。6、工作程序和內(nèi)容6.1 、風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則應(yīng)結(jié)合企業(yè)可接受風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際，制定事故事件發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性和風(fēng) 險(xiǎn)度取值標(biāo)準(zhǔn)，明確風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則，以便準(zhǔn)確判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定應(yīng)按 從嚴(yán)從高原

9、則。6.2 、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定6.2.1 、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則6.2.1.1 、設(shè)施、部位、場(chǎng)所、區(qū)域 應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰的原則。示例： 如儲(chǔ)存罐區(qū)、裝卸站臺(tái)、生產(chǎn)裝置、作業(yè)場(chǎng)所、人員密集場(chǎng)所等。6.2.1.2 、操作及作業(yè)活動(dòng) 應(yīng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動(dòng)。示例： 動(dòng)火、進(jìn)入受限空間等特殊作業(yè)活動(dòng)。6.2.2 、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查6.2.2.1 、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的內(nèi)容企業(yè)應(yīng)組織對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)， 形成風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、 所在位置、 可能導(dǎo)致事故類型、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等內(nèi)容的基本信息。6.2.2.2 、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的方法應(yīng)按生產(chǎn)工作流程的階段、場(chǎng)所、裝置、設(shè)施

10、、作業(yè)活動(dòng)或上述幾種方 式的結(jié)合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查。6.3 、危險(xiǎn)源辨識(shí)6.3.1 、危險(xiǎn)源辨識(shí)的內(nèi)容企業(yè)應(yīng)采用適用的辨識(shí)方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)存在的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)，辨識(shí)應(yīng)覆 蓋風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)全部的設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動(dòng)， 并充分考慮不同狀態(tài)和不同環(huán)境帶來(lái)的 影響。6.3.2 、危險(xiǎn)源辨識(shí)的方法設(shè)備設(shè)施危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)采用安全檢查表分析法 SCL等方法，作業(yè)活動(dòng)危 險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)采用作業(yè)危害分析法JHA等方法，對(duì)于復(fù)雜的工藝應(yīng)采用危險(xiǎn)與 可操作性分析法 HAZOP 或類比法、事故樹(shù)分析法等方法進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)。6.4 、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)6.4.1 、評(píng)價(jià)方法企業(yè)應(yīng)選擇以下的評(píng)價(jià)方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、 定量評(píng)價(jià)并根 據(jù)評(píng)

11、價(jià)結(jié)果劃分等級(jí)：風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法 LS；作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法 LEC；風(fēng)險(xiǎn)程度分析法 MES；危險(xiǎn)指數(shù)方法 (RR)；職業(yè)病危害分級(jí)法等。6.4.2 、重大風(fēng)險(xiǎn)確定原則以下情形為重大風(fēng)險(xiǎn)：違反法律、法規(guī)及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；發(fā)生過(guò)死亡、重傷、職業(yè)病、重大財(cái)產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財(cái)產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的； 涉及重大危險(xiǎn)源的； 具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險(xiǎn)的場(chǎng)所，作業(yè)人員在 10 人以上的； 經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)確定為最高級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)的。6.4.3 、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級(jí)別確定 按風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)出的最高風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別作為該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的級(jí)別。6.5 、風(fēng)險(xiǎn)控制措施6.5.1 、風(fēng)險(xiǎn)控制措施類別 風(fēng)險(xiǎn)

12、控制措施類別包括：工程技術(shù)措施；管理措施；培訓(xùn)教育措施；個(gè)體防護(hù)措施；應(yīng)急處置措施。6.5.2 、風(fēng)險(xiǎn)控制措施確定的要求6.5.2.1 、基本原則企業(yè)在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)考慮：可行性；安全性；可靠性；重點(diǎn)突出人的因素6.5.2.2 、評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審： 措施的可行性和有效性；是否使風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受風(fēng)險(xiǎn)；是否產(chǎn)生新的危險(xiǎn)源或危險(xiǎn)有害因素； 是否已選定最正確的解決方案。6.5.3 、重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施6.5.3.1 、需通過(guò)工程技術(shù)措施和或技術(shù)改造才能控制的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)制定控制 該類風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)，并為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)制定方案。6.5.3.2 、屬于經(jīng)常性或周期性工作中的不可接受風(fēng)險(xiǎn)

13、，不需要通過(guò)工程技術(shù)措 施，但需要制定新的文件程序或作業(yè)文件或修訂原來(lái)的文件 , 文件中應(yīng)明確 規(guī)定對(duì)該種風(fēng)險(xiǎn)的有效控制措施，并在實(shí)踐中落實(shí)這些措施。6.5.3.3 、對(duì)于某些重大風(fēng)險(xiǎn)，可同時(shí)采取 6.5.3.1 和 6.5.3.2 規(guī)定的措施。6.6 、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控6.6.1 、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)企業(yè)選擇適用的評(píng)價(jià)方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí)后，應(yīng)確定相應(yīng)原則，將同一級(jí) 別或不同級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)按照從高到低的原則劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和 低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅橙黃藍(lán)”四種顏色標(biāo)示，實(shí)施分級(jí)管控。6.6.2 、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的要求風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級(jí)越高的原則，對(duì)于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高

14、、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控。上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級(jí)必須同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)落實(shí)具體措施。風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)可進(jìn)行增加或合并，企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的基本原則，結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置 情況，合理確定各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)。6.7 、編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單企業(yè)應(yīng)在每一輪風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)價(jià)后， 編制包括全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各類風(fēng)險(xiǎn)信息的風(fēng) 險(xiǎn)分級(jí)管控清單，并按規(guī)定及時(shí)更新。7、文件管理企業(yè)應(yīng)完整保存表達(dá)風(fēng)險(xiǎn)管控過(guò)程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應(yīng)包 括風(fēng)險(xiǎn)管控制度、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬、危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表，以及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清 單等內(nèi)容的文件化成果；涉及重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，其辨識(shí)、評(píng)價(jià)過(guò)程記錄，風(fēng)險(xiǎn)控制措 施及其實(shí)施和改

15、良記錄等，應(yīng)單獨(dú)建檔管理。8、分級(jí)管控的效果通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)，企業(yè)應(yīng)至少在以下方面有所改良： 每一輪風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)價(jià)后，應(yīng)使原有管控措施得到改良，或者通過(guò)增加 新的管控措施提高安全可靠性；重大風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)所、部位的警示標(biāo)識(shí)得到保持和改善；涉及重大風(fēng)險(xiǎn)部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)建立了專人監(jiān)護(hù)制度； 職工對(duì)所從事崗位的風(fēng)險(xiǎn)有更充分的認(rèn)識(shí)，安全技能和應(yīng)急處置能力進(jìn)一步提高；保證風(fēng)險(xiǎn)控制措施持續(xù)有效的制度得到改良和完善，風(fēng)險(xiǎn)管控能力得到 加強(qiáng)；根據(jù)改良的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，完善隱患排查項(xiàng)目清單，使隱患排查工作更 有針對(duì)性。9、持續(xù)改良9.1 、評(píng)審企業(yè)每年至少對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系進(jìn)行一次系統(tǒng)性評(píng)審或更新。 企業(yè)應(yīng)當(dāng)根 據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施等適時(shí)開(kāi)展危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)價(jià)。9.2 、更新企業(yè)應(yīng)主動(dòng)根據(jù)以下情況變化對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控的