國泰金鼎價(jià)值精選混合型證券投資基金份額確權(quán)登記指

1、國泰金鼎價(jià)值精選混合型證券投資基金份額“確權(quán)”登記指引原金鼎證券投資基金（以下簡稱“基金金鼎”）退市時(shí),托管在不具備“上證基金通”資格的證券公司處的基金份額，在實(shí)施“封轉(zhuǎn)開”時(shí)統(tǒng)一登記在由基金管理人在其直銷開立的“臨時(shí)賬戶”下。該部分基金份額持有人（以下簡稱“投資者”）需要對該份額進(jìn)行重新確認(rèn)與登記后，方可進(jìn)行國泰金鼎價(jià)值精選混合型證券投資基金（以下簡稱“國泰金鼎價(jià)值”）的基金份額申購與贖回等業(yè)務(wù)，此過程稱之為“確權(quán)”。國泰基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）自2007年5月8日起，為投資者辦理國泰金鼎基金的確權(quán)業(yè)務(wù)。確權(quán)遵從謹(jǐn)慎原則，如果投資者不按照本流程辦理相關(guān)手續(xù)或者雖按照本流程辦理了

2、相關(guān)手續(xù)但其身份仍不能核實(shí)的，則本公司不對其做“確權(quán)”登記。    一、凡要求確權(quán)的投資者必須首先在本公司各直銷投資理財(cái)中心、中國建設(shè)銀行各網(wǎng)點(diǎn)、國泰金鼎基金場外代銷機(jī)構(gòu)開立開放式基金賬戶（中登上海TA賬戶），或?qū)⒃蓶|賬戶轉(zhuǎn)指定到有“上證基金通”資格證券公司的席位上。有“上證基金通”資格的證券公司名單如下：國泰君安證券公司、中信建投證券公司、國信證券公司、招商證券公司、廣發(fā)證券公司、中信證券公司、銀河證券公司、海通證券公司、聯(lián)合證券公司、申銀萬國證券公司、興業(yè)證券公司、長江證券公司、西南證券公司、金通證券公司、湘財(cái)證券公司、萬聯(lián)證券公司、民生證券公司、國元證券公

3、司、渤海證券公司、華泰證券公司、山西證券公司、中信萬通證券公司、東吳證券公司、東方證券公司、天和證券公司、長城證券公司、光大證券公司、廣州證券公司、東北證券公司、南京證券公司、上海證券公司、新時(shí)代證券公司、大同證券公司、國聯(lián)證券公司、金信證券公司、平安證券公司、華安證券公司、國海證券公司、財(cái)富證券公司、東莞證券公司、中原證券公司、國都證券公司、東海證券公司、中銀國際證券公司、恒泰證券公司、國盛證券公司、華西證券公司、宏源證券公司、齊魯證券公司、世紀(jì)證券公司、第一創(chuàng)業(yè)證券公司、江南證券公司、泰陽證券公司、德邦證券公司、西部證券公司、信泰證券公司、廣發(fā)華福證券公司、財(cái)通證券公司。二、對于欲在場外開

4、立開放式基金賬戶的投資者，須持以下資料到本公司各直銷網(wǎng)點(diǎn)、中國建設(shè)銀行各網(wǎng)點(diǎn)、其他場外代銷機(jī)構(gòu)提出確權(quán)申請。1、各銷售機(jī)構(gòu)如下：國泰基金管理有限公司、中國建設(shè)銀行股份有限公司、中國農(nóng)業(yè)銀行、中國銀行股份有限公司、中國郵政儲蓄、國泰君安證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、中國銀河證券有限責(zé)任公司、中信金通證券有限責(zé)任公司、申銀萬國證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、東方證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、上海證券有限責(zé)任公司、宏源證券股份有限公司、民生證券有限責(zé)任公司、國盛證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、光

5、大證券股份有限公司、渤海證券有限責(zé)任公司、萬聯(lián)證券有限責(zé)任公司、國信證券有限責(zé)任公司、長江證券有限責(zé)任公司、中信萬通證券有限責(zé)任公司、國海證券有限責(zé)任公司、聯(lián)合證券有限責(zé)任公司、華泰證券有限責(zé)任公司。   2、個(gè)人投資者需提供以下資料：    1) 本人有效身份證件原件（必須提供）以及復(fù)印件或傳真件；2) 原場內(nèi)證券賬戶原件（必須提供）以及復(fù)印件或傳真件；    3) 確權(quán)申請表（見附件）；    4) 場外基金賬戶注冊成功確認(rèn)單。 &

6、#160; 3、機(jī)構(gòu)投資者需提供以下資料：    1) 營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書副本原件或加蓋單位公章的營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書的復(fù)印件（以上二者須提供其一）；    2) 基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書（本公司提供的標(biāo)準(zhǔn)文本，須加蓋單位公章和法定代表人或授權(quán)人章原件（必須提供）以及復(fù)印件或傳真件；    3) 被授權(quán)人身份證件原件（必須提供）以及復(fù)印件或傳真件；    4) 原場內(nèi)證券賬戶原件（必須提供）以及復(fù)印件或傳真件；  &

7、#160; 5) 確權(quán)申請表（見附件）；    6) 場外基金賬戶注冊成功確認(rèn)單。    本公司各直銷投資理財(cái)中心、中國建設(shè)銀行各網(wǎng)點(diǎn)以及各券商營業(yè)部在接受投資者的確權(quán)申請后須首先核實(shí)申請內(nèi)容的正確性，無誤后將確權(quán)申請表及上述資料傳真至國泰基金管理有限公司登記注冊中心(傳真號碼為021-53850770)并將投資者提供的確權(quán)申請表原件留檔備查。三、對于欲在場內(nèi)將證券賬戶轉(zhuǎn)指定到有資格席位上的投資者，須直接向本公司傳真申請材料辦理。    1.個(gè)人投資者需提供

8、以下資料；    1) 本人有效身份證件原件（必須提供）以及復(fù)印件或本人簽名的傳真件；    2) 原場內(nèi)證券賬戶原件（必須提供）以及復(fù)印件或本人簽名的傳真件；    3) 確權(quán)申請表（見附件）；    4) 指定交易協(xié)議原件或復(fù)印件。    2.機(jī)構(gòu)投資者需提供以下資料：    1) 營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書副本原件或加蓋單位公章的營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書的復(fù)印件（以上

9、二者須提供其一）；    2) 基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書（本公司提供的標(biāo)準(zhǔn)文本，須加蓋單位公章和法定代表人或授權(quán)人章原件（必須提供）以及復(fù)印件或傳真件；    3) 被授權(quán)人身份證件原件（必須提供）以及復(fù)印件或本授權(quán)人簽名的傳真件；    4) 原場內(nèi)證券賬戶原件（必須提供）以及復(fù)印件或被授權(quán)人簽名的傳真件；    5) 確權(quán)申請表（見附件）；    6) 指定交易協(xié)議原件或復(fù)印件。  

10、60; 注：投資者須保證以上資料復(fù)印件或傳真件內(nèi)容清晰、無誤。投資者須將確權(quán)申請表及上述資料傳真至國泰基金管理有限公司登記注冊中心(傳真號碼為021-385617460)四、在收齊符合本流程要求的確權(quán)申請材料后，本公司登記注冊中心會對投資者提供的確權(quán)信息進(jìn)行核實(shí)，無誤后即為其重新登記確認(rèn)的基金份額。五、若因投資者提供的資料不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整或不及時(shí)等原因?qū)е碌暮蠊赏顿Y者自行承擔(dān)。六、業(yè)務(wù)規(guī)則 1）投資者以份額提交申請。確權(quán)業(yè)務(wù)的申請份額為基金退市時(shí)投資者持有的原金鼎基金的基金份額數(shù)量。國泰基金管理有限公司登記注冊中心在核對投資者身份和申請份額一致后，確權(quán)成功，

11、并將投資者應(yīng)得基金份額及相關(guān)權(quán)益登記在投資者的基金賬戶下。 2）原金鼎基金退市后，本基金進(jìn)行集中申購。集中申購驗(yàn)資結(jié)束日為基金份額折算日，基金管理人將通過基金份額折算，使得驗(yàn)資結(jié)束當(dāng)日基金份額凈值為1.000元。國泰基金管理有限公司登記注冊中心將根據(jù)集中申購驗(yàn)資結(jié)束日基金份額凈值計(jì)算投資者應(yīng)獲得的基金份額，并予以登記集中申購結(jié)束原金鼎基金份額經(jīng)折算調(diào)整的基金份額。3）若投資者擁有在基金金鼎退市前的現(xiàn)金分紅且退市時(shí)暫未指定交易等原因產(chǎn)生的未領(lǐng)取現(xiàn)金紅利，該未領(lǐng)取現(xiàn)金紅利將在基金份額折算日按照每基金份額1.000元分配比例折算為基金份額，并由登記注冊中心進(jìn)行投資者基金份額的登記確認(rèn)。4）未辦理確權(quán)

12、的投資者在基金退市時(shí)所持有的基金份額及其產(chǎn)生的基金權(quán)益，暫時(shí)托管在國泰基金管理有限公司登記注冊中心。在投資者辦理確權(quán)登記之前，如本基金進(jìn)行收益分配，則未辦理確權(quán)手續(xù)的基金份額產(chǎn)生相應(yīng)的基金權(quán)益將以分紅再投資方式進(jìn)行處理，分紅后基金份額繼續(xù)托管在國泰基金管理有限公司登記注冊中心，直至投資者辦理確權(quán)登記。分紅期間暫不辦理確權(quán)業(yè)務(wù)。5）國泰基金管理有限公司登記注冊中心收到具有投資者本人簽名或蓋有預(yù)留印鑒的傳真申請，即認(rèn)為此申請是投資者真實(shí)意思的表示，并據(jù)此為投資者辦理確權(quán)登記。登記注冊中心不對該簽名或印鑒是否真實(shí)及是否為投資者真實(shí)意思表示承擔(dān)法律責(zé)任。6）國泰基金管理有限公司登記注冊中心收到投資者多

13、次遞交確權(quán)申請的傳真時(shí)，以最后一次所收到的填寫真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的確權(quán)申請傳真件為準(zhǔn)。七、本流程的最終解釋權(quán)歸國泰基金管理有限公司所有。投資者欲了解詳細(xì)情況，可登陸本公司網(wǎng)站（）或者撥打本公司的客戶服務(wù)電話（4008-888-688）垂詢相關(guān)事宜。   特此公告。                          

14、60;                  國泰基金管理有限公司  2007年4月25日友 情 提 示一、如果投資者需要查詢原金鼎基金退市前的持有份額數(shù)量，可以到日常辦理指定交易的證券公司或中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（地址：上海市陸家嘴東路166號中國保險(xiǎn)大廈3樓）查詢原金鼎基金的持有數(shù)量；您也可以撥打國泰基金管理有限公司客戶服務(wù)熱線（4008-888-688）或確權(quán)電話/p>

15、），在電話核對投資者證券賬號和身份證件編號后，查詢原金鼎基金的持有數(shù)量。二、中國建設(shè)銀行在9月初進(jìn)行了一次系統(tǒng)升級，升級后的系統(tǒng)打印出來的“證券業(yè)務(wù)回單”里的“證券賬戶”號碼為999開頭的15位的號碼，此賬戶無法作為您的確權(quán)憑證。您在建設(shè)銀行辦理這項(xiàng)業(yè)務(wù)時(shí)，可以通過建設(shè)銀行系統(tǒng)的“柜員查詢”里的“投資人資料查詢”，點(diǎn)擊里面的“繼續(xù)”按鈕，就會顯示出以“99F”或“99A”開頭的12位的賬戶號碼，此頁面打印出來即可作為相應(yīng)的金鼎的確權(quán)憑證。國泰金鼎價(jià)值精選基金確權(quán)業(yè)務(wù)辦理流程投資者開立場外開放式基金賬戶或有上證基金通資格的場內(nèi)證券賬戶個(gè)人投資者提供：1、 份額確權(quán)申請表2、 本人有效身份證件3、 場內(nèi)證券賬戶4、 新開開放式基金