安全管理體系(SMS)簡介

1、安全管理體系（SMS）簡介一、對安全管理體系（SMS）的認識1. SMS的定義：安全管理體系（safety management system,簡稱：SMS）是一個系統(tǒng)的、清晰的和全面的安全風險管理方法，它綜合了運行、技術系統(tǒng)、財務和人力資源管理，融入到公司的整個組織機構和管理活動中，包括目標設定、計劃和績效評估等，最終實現(xiàn)安全運行和符合局方的規(guī)章要求。2. SMS的目標：提高對安全的主客觀認識、促進安全基礎設施的標準化建設、提高風險分析和評估能力、加強事故防范和補救行動、維護或增加安全有效性、持續(xù)對內(nèi)部進行事故征候監(jiān)控，以及通過審計對所有不符合標準的方面進行糾正，對由審計形成的報告實施共享等

2、。3.SMS的理論基礎：SMS最基本的理論是Reason理論，前提是人是會犯錯誤的，事故是由多種因素組合產(chǎn)生的，人只是導致事故發(fā)生的最后一個環(huán)節(jié)；通過風險控制的方法可以阻止事故鏈的形成，從而避免事故的發(fā)生；風險的控制是安全生產(chǎn)的全程控制，包括事前的主動控制、事中的持續(xù)監(jiān)督控制和事后的被動控制。4. SMS具有以下特點： （1）安全成為核心價值。（2） 面向全公司，包括供應商、代理人及商業(yè)合伙人，特別強調(diào)必須有管理人員參與；面向全員，特別強調(diào)員工是SMS的關鍵。（3） 被動式（事后）管理與主動式（事前）管理兼?zhèn)?，采用安全評估和風險管理等手段積極預防事故。（4） 能與現(xiàn)有的工作流程及其它業(yè)務活動計

3、劃兼容。5. SMS的組成框架：（1）安全管理計劃（2）文件記錄體系（3）安全監(jiān)督機制（4）培訓系統(tǒng)（5）質(zhì)量保證系統(tǒng)（6）應急預案二、中國民航推行安全管理體系（SMS）的背景 2005年3月，加拿大民航局局長到中國民航總局訪問，期間介紹了加拿大開展SMS的情況和SMS的理念，楊元元局長在會見時提出，希望加拿大民航局幫助中國民航建立SMS，由此正式拉開了中國民航開展SMS研究的序幕。2006年3月，國際民航組織理事會通過了對附件6航空器運行的第30次修訂。該次修訂增加了國家要求航空運營人實施安全管理體系的要求，并規(guī)定從2009年1月1日起，各締約國應要求其航空運營人實施被局方接受的安全管理體系

4、。2006年，民航總局將SMS建設確立為民航安全“十一五”規(guī)劃的工作重點之一，成立了以楊元元局長為組長、有關司局領導為成員的領導小組，同時設立6個專業(yè)組，其中航空公司組由民航總局飛標司負責，總局航安辦負責總體協(xié)調(diào)。局方整合各方力量，深入研究國際民航組織有關SMS的內(nèi)涵和要求，向全民航宣傳SMS的理念；編寫SMS差異指南材料和指導手冊，開展相關培訓；選擇海航、深航作為SMS試點單位。2007年3月，總局頒發(fā)了 “關于中國民航實施安全管理體系（SMS）建設的通知”，在全行業(yè)進行SMS總體框架、系統(tǒng)要素和實施指南等相關知識的培訓。同時，于10月份正式印發(fā)了中國民航安全管理體系建設總體實施方案。200

5、7年11月，總局飛標司根據(jù)SMS要求提出對CCAR121部作相應修訂，增加要求航空運營人建立安全管理體系、設立安全總監(jiān)等條款；同時，下發(fā)了相應的咨詢通告“關于航空運營人安全管理體系的要求”，并就CCAR121部修訂內(nèi)容和咨詢通告征求各航空公司意見。2008年，民航工作會上進一步明確：2008年是SMS“全面實施年”，要求航空公司要重點抓好安全質(zhì)量管理系統(tǒng)、主動報告機制、飛行數(shù)據(jù)譯碼分析系統(tǒng)和風險評估系統(tǒng)的建設。三、安全管理體系的幾個基本概念現(xiàn)代安全管理和安全監(jiān)督活動日益傾向于注重過程控制的系統(tǒng)方法，而不是僅僅對最終結果開展檢查和補救措施。理解安全管理體系的概念可以從安全管理和安全文化入手。（1

6、）安全對民航而言，通常安全被定義為人員傷害或財產(chǎn)損失的風險在可接受的水平或其以下的狀態(tài)。（2）安全管理現(xiàn)代安全管理在繼續(xù)注重事件管理的基礎上，更為注重事態(tài)管理，即通過持續(xù)的風險管理，將人員傷害或財產(chǎn)損失的風險降至并保持在可接受的水平或其以下的過程。（3）安全管理體系體系是指在規(guī)定環(huán)境下完成任務或目標的人員和其他資源組成的綜合的網(wǎng)絡。安全管理體系是管理安全的一種系統(tǒng)方法，包括必要的安全政策、組織機構、責任、程序及措施等。如果希望安全管理體系有效，其必須包括：(a) 完成必要活動的職責及權利；(b) 員工需遵守的程序； (c) 對組織管理活動和監(jiān)督活動的控制；(d) 對過程及其結果的考核；(e)

7、明確運營人內(nèi)部每個人與其所在部門的關系，以及運營人與外包方、供應方、客戶及其他有業(yè)務來往的單位間重要的相互關系或聯(lián)系。（4）安全文化安全文化是企業(yè)文化的一種自然產(chǎn)物。安全文化由共同的信念、態(tài)度和做法構成。運營人對于安全的態(tài)度影響其員工對安全的共同做法。只有全體人員共同發(fā)揮作用，才能實現(xiàn)運營人的安全目標，提高安全運行水平。（5）安全管理的四大支柱安全管理的四大支柱為政策、風險管理、安全保證和安全促進。這四大支柱是安全管理體系的基礎。（A）政策所有的管理體系都必須明確政策、程序、組織結構以實現(xiàn)目標。(B)風險管理風險管理是將風險控制在可接受水平或其以下，安全管理體系的風險管理是以系統(tǒng)安全過程模式為

8、基礎的。(C) 安全保證風險控制措施被確定后，運營人可利用安全保證功能，確保風險控制措施持續(xù)被執(zhí)行并在不斷變化的環(huán)境下持續(xù)有效。(D)安全促進運營人必須用支持良好安全文化的活動把安全作為核心價值進行促進。四、安全管理體系的幾個基本定義風險某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果嚴重性的組合。風險管理安全管理體系內(nèi)的一個正式過程，由系統(tǒng)和工作分析、危險源識別、風險分析、風險評價和風險控制組成。安全保證系統(tǒng)地為運營人的運輸服務滿足或超越安全要求而提供信心的過程管理功能。過程一組將輸入轉化為輸出的相互關聯(lián)或相互作用的活動。程序執(zhí)行活動或過程的特定方法。危險源有可能導致人員受到傷害、疾病或死亡，或者系統(tǒng)、設

9、備或財產(chǎn)遭破壞或受損，或者環(huán)境受到破壞的任何現(xiàn)存的或潛在的狀況。衍生風險作為風險控制結果無意中帶來的新風險。審計定期、正式的評審、查證，以評價是否符合規(guī)章、政策、標準和協(xié)約要求。審計從組織的管理和運行著手，并擴展至組織的活動、產(chǎn)品和服務。評估對運營人政策、程序和系統(tǒng)進行的功能性獨立的評審。當運營人自己完成此項工作時，應由公司內(nèi)獨立于被評估部門的一個機構來完成。評估過程建立在審計和檢查的基礎上。評估與全面系統(tǒng)審計同義。五、生產(chǎn)運行與安全監(jiān)督管理的關系1、安全管理體系更強調(diào)“運行”過程（運行過程是指飛行運行、運行控制、維修、客艙安全、地面服務、貨運、訓練等過程）的管理人員在安全管理中的角色，而并不意味著安全管理只是“安全部門”或“安全總監(jiān)”的責任；安全管理體系為運營人的安全管理提供了一個正式的管理模式來履行其職責和義務，實現(xiàn)安全生產(chǎn)，保護客戶及員工的利益。2、局方傳統(tǒng)的監(jiān)督注重符合技術標準，通