我國設立簡易破產程序的必要性探析

1、我國設立簡易破產程序的必要性探析2009年第12期第24卷總第223期江蘇技術師范學院學報(職教通訊)JournalofJiangsuTeachersUniversityofTechnologyCommunicationofVocationalEducationNo.12,2009Vo1.24GeneralNo.223我國設立簡易破產程序的必要性探析黃少彬(江蘇技術師范學院經濟管理學院,江蘇常州213001)摘要:關于是否在我國破產法里設置簡易程序,目前理論界尚存在著較大的分歧.但從司法實踐來看,發(fā)達國家基本都設立了簡易破產程序,并開展了豐富的破產實踐活動.設立簡易破產程序可以降低破產成本,提

2、高破產效率,及時保護當事人合法權益,維護社會經濟秩序.因此應在破產法里就簡易破產程序的審級,審判組織以及審理期限等問題做出規(guī)定.關鍵詞:簡易;破產程序;必要性中圖分類號:D922.29文獻標識碼:A文章編號:16747747(2009)12008104關于在我國破產法里是否設置簡易程序,目前理論界尚存在較大的分歧.我國十幾年對簡易破產程序研究結果表明,設立簡易程序對于提高審判效率,降低訴訟成本效果明顯,而且在立法技術上目前已沒有什么障礙.筆者曾就本問題在幾年前作過初步的研究,但由于目前對簡易程序關注度不夠,對其還缺乏深度了解,因此對簡易程序的相關問題繼續(xù)作進一步的研究,澄清有關疑問是必要的.本

3、文將對設立簡易破產程序的必要性做一探討.一,設置簡易破產程序的理論依據(一)訴訟成本原理決定應設置簡易破產程序破產案件情況各異,破產財產多少不一.破產案件的審理涉及到當事人時間的付出,金錢的耗費以及法院審判資源的占用,在保證辦案質量的前提下,以較低的成本代價處理破產案件是各方追求的目標.在簡易程序缺失的情況下,小額破產案件的審理只能適用普通程序,而普通程序相對而言較為復雜,破產案件的當事人必然要為此付出更多的時間和金錢,案件的審理也要占用更多的審判資源.而小額破產案件適用普通程序又并不是必要的,實際是程序上的一種浪費,不僅不能提高工作效率,反而徒勞增加了案件處理的成本.增設簡易破產程序可以使小

4、額破產案件的審理與簡易程序的繁簡程度相適應,避免適用普通程序時所帶來的不必要的成本浪費.(二)公正與效率原則需要設置簡易破產程序公正與效率是人民法院審判工作永恒的主題,同時也是司法的基本原則,公正和效率也是市場經濟必須信守的兩大價值觀念.而按普通程序審理小額破產案件時間長,程序復雜,大部分破產案件從受理到財產分配完畢需要半年以上的時間,有的甚至更長.由于結案時間過長,使案件的審結變得無效率,從而嚴重影響了法律的公正性.簡易程序由于簡化了一些作為小額破產案件非必要的程序,使案件審理時間縮短,可以在較短的時間里審結案件,提高案件審結效率,從而實踐公正和效率原則.(三)案件的繁簡不同需要設置簡易破產

5、程序破產案件大小不同,難易有別,應區(qū)別對待,具體情況具體分析,不同的案件配以不同的程序.近些年來的審判實踐表明,中小企業(yè)破產案件居多.這些破產案件一般涉及財產比較少,案情相對來講比較簡單,適用簡易程序,案件處理起來就容收稿日期:20090831作者簡介:黃少彬(1959一),男,黑龍江齊齊哈爾人,江蘇技術師范學院經濟管理學院教授,主要研究方向為經濟法及民商法.82江蘇技術師范學院學報(職教通訊)第24卷易許多.但目前由于破產程序的單一性,僅有普通程序可以適用,而普通程序與這些小額破產案件的審理未免過于復雜.如果設置了簡易程序,首先辦案中可以省去許多不必要環(huán)節(jié),從總體上可以降低案件處理的成本;二

6、是省略了非必要的程序,案件審理的環(huán)節(jié)少了,結案時間可以縮短,這樣就可以提高工作效率.因此不同的案件適用不同的程序,是具體問題具體分析在破產案件審理上的具體體現,是科學的方法論在審判實踐中的具體應用.二,簡易破產程序的國外理論與實踐(一)英國簡易破產程序1986年英國破產法是一部重要的法律,也就是從這部破產法律開始,英國破產法確立了簡易破產程序.在該法第二大部分的第九部分第一章中規(guī)定了簡易破產的內容:在符合條件的情況下,法院可簽發(fā)證明文件,適用簡易程序審理破產案件.債務人有再次申請法院簽發(fā)證明文件的權利.法院簽發(fā)證明文件后,官方的接管人成為破產事務的管理人.簡易程序的有效期限與普通程序相比,法院

7、所作的適用簡易程序的裁定有效期為兩年,經過兩年即解除,而該法普通程序規(guī)定的時間為三年.11(二)德國簡易破產程序1994年lO月5日德國議會通過了德國新破產法.在這部法律的第九部分消費者破產程序和其他小額程序的第三章首次專門規(guī)定了簡易破產程序.該法簡易程序規(guī)定了破產申請程序的接受,一般程序的簡化,托管人履行破產管理人的職責,簡易程序的分配制度等內容.德國破產法確立簡易程序的主要目的是減輕法院的審判負擔,促使債務人與債權人在訴訟前和訴訟中協(xié)商制定債務清理計劃,如果最終未能達成此種計劃,則爭取通過一個簡易的破產程序實現案件的最終處理.21舵(三)日本簡易破產程序日本于1922年4月25日公布了破產

8、法,在這部法律的第二編第十一章中設專章規(guī)定了簡易破產程序.規(guī)定不足一百萬日元的破產案件應做出小破產裁定,適用簡易程序審理.2004年日本破產法又進行了修改.新法縮短了審查破產申請的時限,限定了可以提起不服申請的事由.在破產分配環(huán)節(jié)上,增加了簡易分配和同意分配,若可分配金額不滿一千萬日圓,或債權人未在法定期間內提出異議,可依破產管財人申請,允許以簡易分配的方式代替最終分配.而同意分配同樣是最終分配的替代方式,只是其適用條件比較簡單,只要破產債權人和破產管財人達成合意,向法院申請即可.(四)瑞士簡易破產程序1994年12月16日通過修訂的瑞士聯邦債務執(zhí)行與破產法.修訂后的破產法與舊破產法相比一個顯

9、著變化就是設置了簡易破產程序,該法第七章破產程序中規(guī)定了簡易破產程序:破產案件先由破產事務局對案件進行調查,查明案件涉及財產的數額以及案情繁簡程度,如果案件涉及破產財產較少或者案情簡單,就可以依據破產法向法院申請適用簡易程序.法院適用簡易程序后,可以采用與普通程序不同的規(guī)定.適用簡易程序則可以不召開債權人會議,還可以對破產財產及時變價.2506-507除此而外,俄羅斯聯邦無支付能力法的第十一章4332-334.法國破產法第二編一以及美國和我國香港地區(qū)破產法中都有關于簡易破產程序的規(guī)定.這些國家和地區(qū)的簡易破產程序的共同特點是:適用簡易程序的破產案件一般財產數額較小,采用獨任制審理,裁決公示時間

10、短,是否適用簡易程序由法院來決定.深入研究這些國家和地區(qū)的簡易破產程序,對于我國未來簡易破產程序的設立無疑具有積極的參考價值.三,設立簡易破產程序是現實的客觀要求(一)設立簡易破產程序是處理小額破產案件的需要隨著我國非公經濟的崛起,中小型企業(yè)迅速發(fā)展,企業(yè)的退市問題已提到議事日程上來,其中相當一部分中小企業(yè)需以破產方式退出.新破產法雖然規(guī)定,法人企業(yè)或其他非法人企業(yè)的破產及清算,可適用或參照破產法規(guī)定的程序,但卻沒有為小額破產企業(yè)單設一種程序,而這些破產企業(yè)絕大多數規(guī)模都比較小,破產財產數額較少,債權債務關系簡單,難度不大.如果針對上述案件特點,設置一種時間短,程序簡單的程序,就可以在較短的時

11、間里審結案件.因此在我國破產法里設立簡易程序不僅是完全可能的,也是非常必要的.第12期黃少彬:我國設立簡易破產程序的必要性探析83(二)設立簡易破產程序是進一步完善破產法律體系的需要設立簡易破產程序,可以解決破產法程序設置上的缺陷.普通程序可以適用于破產金額較大,債權人數較多,案情復雜的大中型破產案件.簡易程序則可以適用破產金額較小,債權人較少,案情簡單的小型企業(yè)破產案件.由于我國破產法里沒有簡易程序,因此所有的破產案件都適用普通程序.從經濟學的角度來講,對于小額破產人并非劃算.由于結案時間相對來講較長,必然增加當事人的隱性支出.因此破產案件審理實踐客觀上向我們提出了應設立一個與普通程序相比更

12、為簡便快捷的程序,這就應該是簡易破產程序.(三)設立簡易破產程序是體現我國司法便民原則的需要便利人民群眾訴訟,便利人民法院辦案的兩便原則是對我國司法T作的高度概括和總結,體現了我國司法的根本宗旨.便利人民群眾訴訟,可以降低當事人的訴訟成本,提高當事人的訴訟效益,體現效益的觀念;便利法院行使審判權,可以使法院成本支出減少,減輕當事人精力,時間和訴訟費用的支出以及人民群眾合法權益的迅速救濟,從而使司法為民的理念真正落實到實處.首先由于程序的簡化可以方便破產當事人向人民法院申請,處理破產事宜,比如簡易案件一般都由初級法院受理,而初級法院一般都設置在基層;簡易程序審理時間較短,可以在較短的時間里處理完

13、破產事宜.因此簡易程序的設置,可以極大的方便破產當事人處理破產事宜,實現便民原則的司法理念.四,我國簡易破產程序的制度構建(一)適用簡易程序的審判機構對簡易程序的管轄法院,目前國內仍存在一定分歧.一些人主張應由人民法庭管轄網;另一些人則主張由中級人民法院管轄同.適用簡易程序的破產案件誠然簡單,但與普通民事案件來比仍顯得復雜,由法庭審理難度較大;但由中級法院管轄也顯不妥,因為盡管適用簡易程序的破產案件與一般民事案件相比復雜,可是簡易程序的特點決定這類破產案件又與適用普通程序案件相比難度不大.因此適用簡易程序的破產案件即不要法庭也不用中級法院審理而由基層法院審理比較合適.這主要因為基層法院是一級獨

14、立的審判組織,一般設在基層,對案件的情況比較熟悉.從國外設置簡易程序的情況來看,一般也都規(guī)定適用簡易程的破產案件由基層法院審理.(二)適用簡易程序的審判組織對于簡易程序究竟是由獨任制審理還是由合議庭審理,理論界也存在不同意見:一是適用簡易程序的案件應由合議庭審理;另一種意見是以獨任制為原則,以合議制為例外嘲;三是適用簡易程的案件由獨任制審理.筆者同意后一種意見.誠然,破產案件與一般民事案件相比復雜程度高,審理難度大,但適用簡易程序的前提條件是這類案件一定是財產數額較小,案情簡單的案件,為此才可放棄普通程序的適用,以提高案件的審理效率,降低審理成本.適用合議制審理顯然與設立簡易程序的初衷是矛盾的

15、.而以獨任制為原則,以合議制為例外仍在理論上不能自圓其說.因為適用簡易程序的案件一定是案情簡單的破產案件,如果破產案件存在重大復雜的情節(jié),就不能適用簡易程序,而只能適用普通程序.因此適用簡易程序的案件采用獨任制則比較合適,可以使案情的簡單與審理程序的簡單相一致.(三)適用簡易程序案件的標準關于適用簡易程序的標準,國外已設簡易程序的國家大致有三種情況:一是以破產金額為標準;二是以無擔保的債務總額為標準;三是金額與債權人數的混合標準.首先由簡易程序的特點決定,案件涉及的破產金額一般不能太大,這一點已由各國的法律規(guī)定所確認.同時債權人數也不能過多,控制在2O人以下為宜.筆者以為,鑒于我國的實際情況,

16、應主要以破產額度的多少作為能否適用簡易程序的標準比較合適.筆者主張,應采納深圳市簡易程序的收案模式,以破產財產多少作為適用簡易程序的標準.深圳市簡易程序規(guī)定的收案標準是人民幣50萬,即凡是破產財產不超過50萬元的,就可適用簡易程序審理.但由于我國幅員遼闊,各地經濟發(fā)展不平衡,收案標準可以不作統(tǒng)一規(guī)定,由各地立法機關根據本地經濟發(fā)展的情況確定.(四)適用簡易程序的期限普通程序審理期限較長,應通過壓縮期限和合并程序來縮短案件審理周期.債權申報期間,普84江蘇技術師范學院學報(職教通訊)第24卷通程序規(guī)定的時間一般是一到三個月,對適用簡易程序的案件未免太長,可以考慮適當壓縮.根據國外簡易程序和我國實

17、際情況,債權申報的時間既不能太長,但也不能太短.筆者以為,已知的債權人為十五天,未知的債權人為四十五天比較合適.在普通程序中新破產法沒有規(guī)定重整保護期限,六十九條僅規(guī)定:”自人民法院裁定債務人重整之日起,自重整程序終止為重整期間.”在簡易程序中應規(guī)定期限.現行破產法沒有關于案件審限的規(guī)定,在簡易程序里應明確審限.雖然關于簡易程序的審限現在有不同的主張,但綜合考慮,適用簡易程序的案件審限不應超過一年為宜.另外債權人會議的召集時間與債權調查時間可以合并,不再另設時間.除上述環(huán)節(jié)外,破產程序中還有公告,送達,和解次數,財產分配次數和分配方案表決次數等環(huán)節(jié).這些環(huán)節(jié)按照普通程序的規(guī)定,亦占用不少時間,

18、在簡易程序中應考慮減少占用的時間.可以根據簡易程序的要求,對這些環(huán)節(jié)進行適當的壓縮.參考文獻:【1丁昌業(yè).英國破產法【M】.北京:法律出版社,2003:3855.2王保樹.商事法論集:第五卷【c.北京:法律出版社,2000.3陳國奇.日本破產法最新修改【M.廈門:廈門大學出版社.2005:199200.【4J李飛.當代外國破產法【M】.北京:中國法制出版社,2006.5劉海峰.建議設立簡易破產程序【N.人民法院報,20010329(3).6陳湛,劉子平.簡易破產清算程序研究EB/OL.200507-13.http/www.f.7】沈貴明.破產法學【M】.鄭州:鄭州大學出版社,2004:79.【8】鄒海林.關于新破產法適用范圍的思考【J.政法論壇,2000(6):1920.【9j周洪生,馮鵬玉.析簡易破產程序設立J】.法學,2004(11):119AnanalysisoftheNecessityofSettingUpSimpleProcedureofBankruptcyinChinaHUANGShoobin(SchoolofEconomicAdministration,JiangsuTeachersUniversityofTechnology,Changzhou213001,China)Abstract:Aboutsettingupthesummaryprocedur