倉儲(chǔ)·物流企業(yè)監(jiān)管業(yè)務(wù)指導(dǎo)書

1、客戶倉庫監(jiān)管業(yè)務(wù)指導(dǎo)書客戶倉庫監(jiān)管是*質(zhì)押監(jiān)管業(yè)務(wù)中重要的業(yè)務(wù)模式，本指導(dǎo)書主要介紹*質(zhì)押監(jiān)管業(yè)務(wù)的整體基本情況、客戶倉庫監(jiān)管的概念、崗位設(shè)置及職責(zé)、方案設(shè)計(jì)、常用單證及格式、注意事項(xiàng)，供*的下屬公司開展質(zhì)押監(jiān)管業(yè)務(wù)時(shí)使用。第一部分 *質(zhì)押監(jiān)管業(yè)務(wù)及基本概念一、質(zhì)押監(jiān)管業(yè)務(wù)的概念質(zhì)押監(jiān)管業(yè)務(wù)是物流企業(yè)與銀行合作向客戶提供的一種物流和融資服務(wù)，客戶把貨物質(zhì)押給銀行，由物流企業(yè)來監(jiān)管，物流企業(yè)在提供倉儲(chǔ)、運(yùn)輸、貨代等服務(wù)的同時(shí)，向銀行提供監(jiān)管服務(wù)，在貨物質(zhì)押監(jiān)管期間，銀行向客戶提供貸款或其他融資服務(wù)。根據(jù)中華人民共和國擔(dān)保法的規(guī)定，擔(dān)保分為五種方式：保證、抵押、質(zhì)押、留置、定金。質(zhì)押是擔(dān)保的一種方

2、式，客戶將貨物質(zhì)押給銀行，作為銀行對客戶的貸款或其他融資服務(wù)的擔(dān)保。在質(zhì)押監(jiān)管業(yè)務(wù)中，客戶為出質(zhì)人，銀行為質(zhì)權(quán)人，而物流企業(yè)作為第三方，接受銀行的委托，對質(zhì)物進(jìn)行監(jiān)管；同時(shí)，物流企業(yè)作為客戶（出質(zhì)人）的物流服務(wù)供應(yīng)商，向客戶提供包括倉儲(chǔ)、運(yùn)輸、報(bào)關(guān)報(bào)檢等在內(nèi)的物流服務(wù)。1 / 31因此，倉單質(zhì)押業(yè)務(wù)的總體要求是：根據(jù)與銀行的質(zhì)押監(jiān)管協(xié)議要求向銀行提供監(jiān)管服務(wù)，根據(jù)與客戶的運(yùn)輸、倉儲(chǔ)等物流服務(wù)協(xié)議的要求向客戶提供物流服務(wù)。質(zhì)押監(jiān)管業(yè)務(wù)相關(guān)主體關(guān)系示意圖：321銀行（質(zhì)權(quán)人）物流企業(yè)客戶（出質(zhì)人）1 質(zhì)押：客戶將享有所有權(quán)的貨物質(zhì)押給銀行；銀行向客戶提供授信。2 委托監(jiān)管：銀行委托物流公司對質(zhì)押物

3、進(jìn)行監(jiān)管。物流企業(yè)憑銀行指令操作。3 物流服務(wù)：物流企業(yè)為客戶提供物流服務(wù)，并憑銀行指令放貨給客戶。二、*質(zhì)押監(jiān)管業(yè)務(wù)分類（一）按照監(jiān)管環(huán)節(jié)分類1存貨質(zhì)押監(jiān)管:是指質(zhì)物的監(jiān)管只限在倉庫、堆場等倉儲(chǔ)區(qū)域;存貨質(zhì)押監(jiān)管根據(jù)監(jiān)管場地的所有權(quán)，可分為以下三種類型：自有倉庫監(jiān)管指質(zhì)押物存放在*擁有所有權(quán)和使用權(quán)的倉庫的監(jiān)管方式。倉庫的經(jīng)營和管理由*公司負(fù)責(zé)，質(zhì)押物的裝卸、存儲(chǔ)、保管、監(jiān)管也由*公司負(fù)責(zé)?？蛻魝}庫監(jiān)管指質(zhì)押物存放在客戶（出質(zhì)人）自有或?qū)嶋H控制的倉庫，由*公司派出監(jiān)管員對質(zhì)押物進(jìn)行監(jiān)管。質(zhì)押物的裝卸、存儲(chǔ)、保管等有關(guān)的單證、操作和流程由*公司與客戶通過2 / 31租賃協(xié)議確定。第三方倉庫監(jiān)管

4、指質(zhì)押物存放在*公司和客戶之外的第三方的倉庫中，由*公司派出監(jiān)管員對質(zhì)押物進(jìn)行監(jiān)管。質(zhì)押物的裝卸、存儲(chǔ)、保管等有關(guān)的單證、操作和流程由*公司與客戶通過倉儲(chǔ)管理協(xié)議或租賃協(xié)議商定。客戶倉庫監(jiān)管和第三方倉庫監(jiān)管統(tǒng)稱輸出監(jiān)管。2物流質(zhì)押監(jiān)管:是指質(zhì)物的監(jiān)管環(huán)節(jié)不但包括倉庫、堆場，還包括運(yùn)輸、報(bào)關(guān)、配送等多個(gè)物流環(huán)節(jié)。物流質(zhì)押監(jiān)管又分為國內(nèi)物流監(jiān)管和進(jìn)出口物流監(jiān)管，其中信用證項(xiàng)下未來貨權(quán)質(zhì)押監(jiān)管業(yè)務(wù)是*利用自身在進(jìn)出口貨代方面的優(yōu)勢大力開拓的業(yè)務(wù)。上述質(zhì)押監(jiān)管的分類示意圖：中國*質(zhì)押監(jiān)管業(yè)務(wù)存貨質(zhì)押監(jiān)管物流質(zhì)押監(jiān)管自有倉庫監(jiān)管客戶倉庫監(jiān)管第三方倉庫監(jiān)管國內(nèi)物流監(jiān)管進(jìn)出口物流監(jiān)管3 / 31（二）按照監(jiān)

5、管質(zhì)物控制方式不同分類核定貨值監(jiān)管是指銀行根據(jù)授信額度和質(zhì)押貨物的價(jià)值確定質(zhì)押貨物的控制定額，實(shí)際存貨總價(jià)值超過定額部分的質(zhì)物，貨主可以直接與倉儲(chǔ)企業(yè)協(xié)商提?。粚?shí)際存貨總價(jià)值沒有超過定額的部分，必須根據(jù)銀行指令才能放貨。非核定貨值監(jiān)管是指所有質(zhì)押貨物的提取、放行等處置，都必須根據(jù)銀行的指令操作。第二部分 質(zhì)押監(jiān)管業(yè)務(wù)管理*質(zhì)押監(jiān)管業(yè)務(wù)是在集團(tuán)總公司統(tǒng)一管理下，由下屬二級、三級企業(yè)根據(jù)集團(tuán)總公司的授權(quán)范圍開展。集團(tuán)總公司通過與合作銀行的總行簽訂總對總合作協(xié)議，確定雙方合作的原則和授權(quán)方式。對納入授權(quán)范圍的*下屬企業(yè)，由集團(tuán)總公司對其承擔(dān)一般保證責(zé)任，這些被授權(quán)企業(yè)可以使用集團(tuán)總公司與銀行共同制定

6、的統(tǒng)一格式倉單、出質(zhì)通知書、提貨通知書等標(biāo)準(zhǔn)單證，可以獲得集團(tuán)在大客戶銷售、方案設(shè)計(jì)、流程優(yōu)化等方面的支持和指導(dǎo)；可以使用*統(tǒng)一開發(fā)的信息系統(tǒng)，可以享受銀行的優(yōu)惠條件。對未授權(quán)的*下屬企業(yè)，集團(tuán)總公司不承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。在集團(tuán)內(nèi)部業(yè)務(wù)管理中，集團(tuán)總公司主要針對質(zhì)押監(jiān)管業(yè)務(wù)的產(chǎn)品設(shè)計(jì)、操作流程、范本合同、單證種類和格式等方面實(shí)施規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化管理，并通過對*下屬公司授權(quán)，由下屬二級、三級*4 / 31公司與銀行的分/支行合作，共同與客戶開展質(zhì)押監(jiān)管業(yè)務(wù)。*與銀行合作開展質(zhì)押監(jiān)管示意圖：*總公司銀行總行二級公司分行三級公司支行客戶簽訂總對總協(xié)議，制定管理制度、范本合同、單證，統(tǒng)一開發(fā)信息系統(tǒng)按標(biāo)準(zhǔn)化的

7、流程要求對所屬倉儲(chǔ)企業(yè)的倉單質(zhì)押業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督、協(xié)調(diào)和指導(dǎo)。區(qū)域性市場銷售和市場管理在*的授權(quán)下進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品的市場銷售和具體操作*質(zhì)押監(jiān)管業(yè)務(wù)管理的主要原則是“集中控制、分級管理、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、授權(quán)經(jīng)營”。“集中控制”是指*開展倉單質(zhì)押業(yè)務(wù)的基本制度、標(biāo)準(zhǔn)單證、合作框架、協(xié)議范本、風(fēng)險(xiǎn)控制、信息系統(tǒng)開發(fā)等必須由集團(tuán)總公司統(tǒng)一制定，集中控制。“分級管理”是指整個(gè)*的倉單質(zhì)押業(yè)務(wù)管理分為集團(tuán)、省市二級子公司和倉儲(chǔ)物流企業(yè)的三級管理架構(gòu)，各級管理職責(zé)要清晰明確，充分發(fā)揮各級部門在倉單質(zhì)押業(yè)務(wù)管理中的作用。省市二級子公司的主要職責(zé)包括：按標(biāo)準(zhǔn)化的流程要求，對所屬倉儲(chǔ)物流企業(yè)的倉單質(zhì)押業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，協(xié)調(diào)和指導(dǎo)

8、。同時(shí)負(fù)責(zé)組織區(qū)域性的市場開發(fā)和銷售。5 / 31倉儲(chǔ)物流企業(yè)的主要職責(zé)包括：倉單質(zhì)押業(yè)務(wù)的銷售和操作主體，他們在*和總行的授權(quán)下，按標(biāo)準(zhǔn)化的產(chǎn)品進(jìn)行銷售和操作。“統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)”是指*的倉單質(zhì)押業(yè)務(wù)必須按集團(tuán)統(tǒng)一、規(guī)范的管理制度，操作流程、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施，保證*的倉單質(zhì)押業(yè)務(wù)在不同的地點(diǎn)，在不同的時(shí)間按同一標(biāo)準(zhǔn)操作和服務(wù)，使倉單質(zhì)押業(yè)務(wù)成為標(biāo)準(zhǔn)的“服務(wù)產(chǎn)品”?！笆跈?quán)經(jīng)營”是指*的下屬企業(yè)要經(jīng)營*與銀行合作開發(fā)的倉單質(zhì)押業(yè)務(wù)，必須向集團(tuán)申請，經(jīng)過對申請企業(yè)的管控能力、專業(yè)人才、設(shè)備條件、風(fēng)險(xiǎn)控制等因素評估后，對符合條件的倉儲(chǔ)物流企業(yè)進(jìn)行授權(quán)，被授權(quán)企業(yè)可以使用統(tǒng)一格式倉單、出質(zhì)通知書、提貨通知書等標(biāo)準(zhǔn)

9、單證，可以獲得集團(tuán)在大客戶銷售、方案設(shè)計(jì)、流程優(yōu)化等方面的支持和指導(dǎo)、可以使用*統(tǒng)一開發(fā)的信息系統(tǒng)，可以享受銀行的優(yōu)惠條件。授權(quán)管理的基本原則是：針對不同的合作銀行，屬于授權(quán)企業(yè)的，在授權(quán)范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)，不需要單獨(dú)審批；凡不是授權(quán)企業(yè)或是超出授權(quán)范圍開展業(yè)務(wù)的，需要集團(tuán)審批，并由集團(tuán)將審批結(jié)果通報(bào)有關(guān)的合作銀行。第三部分 客戶倉庫監(jiān)管業(yè)務(wù)崗位設(shè)置、職責(zé)客戶倉庫監(jiān)管業(yè)務(wù)主要針對的是客戶自有倉庫，從門禁、裝卸作業(yè)、貨區(qū)貨位管理、單證和流程等方面按照*的要求，對客戶自有倉庫實(shí)施監(jiān)管。7 / 31客戶自有倉庫相對于利用*自有倉庫監(jiān)管是更為常見的業(yè)務(wù)模式，同時(shí)也具有推廣成本低，可復(fù)制性強(qiáng)的特點(diǎn)，但是，在

10、內(nèi)部管理不到位的情況下，風(fēng)險(xiǎn)也是較高的。一、 崗位設(shè)置示意圖本崗位設(shè)置圖為業(yè)務(wù)指導(dǎo)性崗位設(shè)置，各單位可以根據(jù)業(yè)務(wù)需求，參考業(yè)務(wù)指導(dǎo)書的要求來確定具體項(xiàng)目的崗位設(shè)置。崗位設(shè)置的基本原則是：1、單證和現(xiàn)場管理相對獨(dú)立、相互制約。監(jiān)管業(yè)務(wù)人員工作重點(diǎn)是單證，調(diào)度人員工作重點(diǎn)是現(xiàn)場管理和庫存管理。2、重要單證的簽發(fā)權(quán)集中。如動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押專用倉單和質(zhì)物清單的簽發(fā)集中在監(jiān)管經(jīng)理的手中。3、規(guī)范化和靈活性相結(jié)合?？梢愿鶕?jù)業(yè)務(wù)發(fā)展的實(shí)際設(shè)置崗位。對于倉庫面積較大、監(jiān)管貨物貨值較高、質(zhì)物進(jìn)出庫比較頻繁的客戶倉庫，可以采取一庫一部的崗位設(shè)置，也就是一個(gè)監(jiān)管倉庫設(shè)一個(gè)監(jiān)管部，其崗位設(shè)置如下圖：7 / 31公司領(lǐng)導(dǎo)監(jiān)管經(jīng)

11、理監(jiān)管業(yè)務(wù)主管調(diào)度保管裝卸工安全主管門衛(wèi)監(jiān)管員對于監(jiān)管倉庫較多、各監(jiān)管倉庫規(guī)模不大、監(jiān)管貨值不高的情況，可以采取一部多庫的崗位設(shè)置，崗位設(shè)置見下圖：公司領(lǐng)導(dǎo)監(jiān)管經(jīng)理監(jiān)管業(yè)務(wù)主管稽核主管賬統(tǒng)監(jiān)管庫1監(jiān)管庫2監(jiān)管員調(diào)度員監(jiān)管員調(diào)度員二、各崗位職責(zé)：1監(jiān)管公司領(lǐng)導(dǎo)代表公司簽訂質(zhì)押監(jiān)管協(xié)議、倉儲(chǔ)管理協(xié)議等重要協(xié)議文件；決定業(yè)務(wù)預(yù)算、收費(fèi)、項(xiàng)目人員管理等重大事項(xiàng)；8 / 31監(jiān)督管理質(zhì)押監(jiān)管協(xié)議等重要合同執(zhí)行情況，簽發(fā)或授權(quán)監(jiān)管經(jīng)理簽發(fā)動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押專用倉單（質(zhì)物清單）等重要單證。2監(jiān)管經(jīng)理全權(quán)負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)部和各監(jiān)管點(diǎn)的日常工作，人員分工、調(diào)整、評價(jià)；審核或經(jīng)監(jiān)管公司領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)簽發(fā)動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押專用倉單（質(zhì)物清單）等單證

12、，保證監(jiān)管質(zhì)物單貨相符；負(fù)責(zé)與客戶協(xié)調(diào)，解決日常事務(wù)中出現(xiàn)的問題，維護(hù)監(jiān)管點(diǎn)業(yè)務(wù)管理和操作的正常進(jìn)行；負(fù)責(zé)檢查、督促、落實(shí)各項(xiàng)管理和操作制度。3監(jiān)管業(yè)務(wù)主管接收并審核銀行、出質(zhì)人簽發(fā)的各類單證，并根據(jù)協(xié)議要求制作本公司簽發(fā)的各類單證，提交監(jiān)管經(jīng)理簽字，交付銀行、出質(zhì)人；制作本公司內(nèi)部管理的各類單證，經(jīng)監(jiān)管經(jīng)理簽發(fā)后，交調(diào)度執(zhí)行；各種單證的匯總和分析；原始單證的管理、保存。4調(diào)度現(xiàn)場指揮質(zhì)物裝卸搬運(yùn)，科學(xué)合理利用監(jiān)管區(qū)空間，管理貨區(qū)、貨位；9 / 31根據(jù)監(jiān)管業(yè)務(wù)主管制作的單證接收、清點(diǎn)、盤查和釋放質(zhì)物；填制現(xiàn)場操作的單證，移交監(jiān)管業(yè)務(wù)主管。5保管接受調(diào)度指揮，按照規(guī)定對質(zhì)押監(jiān)管業(yè)務(wù)進(jìn)行操作；負(fù)

13、責(zé)入庫質(zhì)物的監(jiān)管、盤點(diǎn)、查詢，根據(jù)現(xiàn)場盤查填制各種單證，保證監(jiān)管質(zhì)物賬貨相符；關(guān)注監(jiān)管質(zhì)物的物理、化學(xué)性質(zhì)變化，維護(hù)監(jiān)管質(zhì)物的安全，定期向調(diào)度匯報(bào)監(jiān)管質(zhì)物的情況；負(fù)責(zé)監(jiān)管質(zhì)物標(biāo)簽，建立、管理和維護(hù)標(biāo)識。6監(jiān)管員監(jiān)管員職責(zé)參考監(jiān)管業(yè)務(wù)主管職責(zé)設(shè)置。7調(diào)度員調(diào)度員職責(zé)參考調(diào)度職責(zé)設(shè)置。第四部分 客戶倉庫監(jiān)管業(yè)務(wù)的方案設(shè)計(jì)客戶倉庫監(jiān)管業(yè)務(wù)方案主要包括商務(wù)方案和操作流程設(shè)計(jì)方案：一、 商務(wù)方案商務(wù)方案分以下兩種形式： 10 / 31（一）方案一：*公司不僅負(fù)責(zé)對質(zhì)物的監(jiān)管，還負(fù)責(zé)對質(zhì)物的倉儲(chǔ)管理根據(jù)客戶的意愿和監(jiān)管對象的綜合情況，*公司爭取將所監(jiān)管倉庫的全部操作管理納入掌控之下。*公司派出的監(jiān)管人員不

14、僅負(fù)責(zé)對質(zhì)物進(jìn)出倉庫的監(jiān)管，還負(fù)責(zé)對涉及質(zhì)物進(jìn)出倉庫的倉儲(chǔ)管理。示意圖：*公司倉儲(chǔ)管理質(zhì)物的監(jiān)管裝卸存儲(chǔ)保管監(jiān)管客戶商務(wù)方案一裝卸：指貨物進(jìn)庫和出庫時(shí)，用人工或機(jī)械實(shí)現(xiàn)貨物在運(yùn)輸工具和貨位之間的移動(dòng)。存儲(chǔ)：指對倉庫貨區(qū)貨位進(jìn)行規(guī)劃、安排并將指定的貨物放置相對應(yīng)的貨位的管理。保管：指對于貨物的物理狀況、化學(xué)品質(zhì)等進(jìn)行養(yǎng)護(hù)，重點(diǎn)保證貨物的安全和完好。監(jiān)管：指對于貨物的進(jìn)出庫許可進(jìn)行控制。根據(jù)這種方案，*公司控制了倉儲(chǔ)業(yè)務(wù)的倉單/貨位、操作人員、機(jī)械設(shè)備、門衛(wèi)，掌握12 / 31了各環(huán)節(jié)的運(yùn)行制度和信息，*公司對倉庫的管控能力增強(qiáng)，有利于客戶倉庫監(jiān)管業(yè)務(wù)的安全、順利開展。方案一是*在客戶倉庫監(jiān)管業(yè)務(wù)

15、中應(yīng)積極爭取的方案。（二） 方案二：*公司只負(fù)責(zé)對質(zhì)物的監(jiān)管和部分的倉儲(chǔ)管理，不負(fù)責(zé)倉儲(chǔ)操作根據(jù)客戶的生產(chǎn)情況、物資流動(dòng)情況以及倉庫的綜合情況，如果客戶不愿由*公司負(fù)責(zé)倉儲(chǔ)管理，*公司可以只負(fù)責(zé)對質(zhì)押物的進(jìn)出庫許可，而質(zhì)押物的裝卸、存儲(chǔ)、保管等倉儲(chǔ)業(yè)務(wù)管理仍由客戶負(fù)責(zé)。本方案的重點(diǎn)是如何與客戶通過協(xié)議的方式獲得對倉儲(chǔ)作業(yè)的指揮和控制權(quán)，保證監(jiān)管的有效實(shí)現(xiàn)。示意圖：客戶倉儲(chǔ)管理質(zhì)物監(jiān)管裝卸存儲(chǔ)保管監(jiān)管*公司商務(wù)方案二在客戶倉庫監(jiān)管的模式中，一旦簽訂了租賃協(xié)議，無論是否承擔(dān)倉儲(chǔ)服務(wù)的內(nèi)容，*公司都是法律上的倉儲(chǔ)人。但是在*公司負(fù)責(zé)監(jiān)管不負(fù)責(zé)倉儲(chǔ)操作的情況下，如何控制客戶的操作，降低業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)就成為了

16、非常重要的問題。具體涉及以下問題：12 / 31（一）監(jiān)管區(qū)劃定：監(jiān)管區(qū)面積、物理隔離措施等；（二）裝卸機(jī)械設(shè)備：設(shè)備種類和數(shù)量、提供方；（三）裝卸員工：人數(shù)、派出方、由誰指揮和調(diào)換；（四）倉間及貨位的管理；（五）門衛(wèi)的派出和管理；（六）以上各個(gè)環(huán)節(jié)的配合和銜接，所涉及的單證。*公司與客戶通過協(xié)議的方式明確*公司實(shí)現(xiàn)所控制的環(huán)節(jié)的基本方法。二、操作流程設(shè)計(jì)方案操作流程設(shè)計(jì)主要明確各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實(shí)施主體、操作標(biāo)準(zhǔn)、涉及的單證等?？蛻魝}庫監(jiān)管業(yè)務(wù)可分為接收出質(zhì)通知書、質(zhì)物入庫、簽發(fā)質(zhì)物清單、日常盤點(diǎn)、質(zhì)物出庫共5個(gè)環(huán)節(jié)。關(guān)于流程中的表述監(jiān)管業(yè)務(wù)人員泛指監(jiān)管業(yè)務(wù)主管或監(jiān)管員，調(diào)度人員泛指調(diào)度或調(diào)度員。

17、總體流程圖：13 / 31 （一）接收出質(zhì)通知書1監(jiān)管業(yè)務(wù)人員接收銀行和客戶共同簽發(fā)的出質(zhì)通知書，核對其真?zhèn)危瑱z驗(yàn)出質(zhì)通知書記載的協(xié)議編號、單證編號是否有效。經(jīng)審核無誤后，將出質(zhì)通知書記載內(nèi)容通知有關(guān)人員。2監(jiān)管業(yè)務(wù)人員在客戶出質(zhì)的貨物送達(dá)后填制質(zhì)物進(jìn)倉作業(yè)單15 / 31，交付調(diào)度人員依照質(zhì)物進(jìn)倉作業(yè)單接收質(zhì)物。（二）質(zhì)物入庫1監(jiān)管業(yè)務(wù)人員簽發(fā)質(zhì)物進(jìn)倉作業(yè)單后，由調(diào)度人員與保管員共同對質(zhì)物進(jìn)行清點(diǎn)驗(yàn)收。2清點(diǎn)驗(yàn)收中，調(diào)度與保管員應(yīng)當(dāng)清點(diǎn)數(shù)目、檢查質(zhì)物外包裝上的記載與質(zhì)物進(jìn)倉作業(yè)單的記載是否相符。如發(fā)現(xiàn)破損、污染或其它異常情況，應(yīng)在質(zhì)物進(jìn)倉作業(yè)單備注欄詳細(xì)記載有關(guān)情況。3調(diào)度人員根據(jù)質(zhì)物進(jìn)倉作

18、業(yè)單指揮裝卸搬運(yùn)工完成質(zhì)物入庫。入庫完畢，保管員和調(diào)度人員回填實(shí)收質(zhì)物數(shù)量、件數(shù)信息，由保管員、調(diào)度、出質(zhì)人方面的負(fù)責(zé)人簽章。4質(zhì)物入庫堆放在指定區(qū)域后，由保管員制作質(zhì)物標(biāo)簽，粘貼于質(zhì)物包裝上。5監(jiān)管業(yè)務(wù)人員或賬統(tǒng)人員每天按照與銀行的約定制作相應(yīng)的單據(jù)報(bào)表傳遞給有關(guān)銀行和上級部門。（三）簽發(fā)動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押專用倉單或質(zhì)物清單監(jiān)管業(yè)務(wù)人員根據(jù)質(zhì)物進(jìn)倉作業(yè)單中的實(shí)收情況填制動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押專用倉單或質(zhì)物清單，交監(jiān)管經(jīng)理簽字并加蓋業(yè)務(wù)專用章。15 / 31（四）日常盤點(diǎn)1至少每周盤點(diǎn)一次。2盤點(diǎn)表由保管員填制，保管員和調(diào)度簽字后移交監(jiān)管業(yè)務(wù)主管。3監(jiān)管業(yè)務(wù)主管將盤點(diǎn)表上報(bào)監(jiān)管經(jīng)理。（五）質(zhì)物出庫1監(jiān)管業(yè)務(wù)主管接收銀

19、行簽發(fā)的提貨通知書，核對印章是否與質(zhì)押監(jiān)管協(xié)議的預(yù)留簽章一致，并通過電話與銀行指定負(fù)責(zé)人核實(shí)相關(guān)提貨數(shù)量。2監(jiān)管業(yè)務(wù)主管根據(jù)提貨通知書填制質(zhì)物出倉作業(yè)單，上報(bào)監(jiān)管經(jīng)理簽字，加蓋業(yè)務(wù)專用章后交調(diào)度人員執(zhí)行。在核定貨值的模式下，監(jiān)管質(zhì)物庫存量滿足出質(zhì)通知書和質(zhì)物種類及價(jià)格確認(rèn)書要求時(shí)，無需銀行出具的提貨通知書，由監(jiān)管業(yè)務(wù)主管填制質(zhì)物出倉作業(yè)單，經(jīng)監(jiān)管經(jīng)理簽字加蓋業(yè)務(wù)專用章后交調(diào)度人員執(zhí)行。3調(diào)度人員根據(jù)質(zhì)物出倉作業(yè)單指揮保管員和裝卸工進(jìn)行質(zhì)物出庫操作。4調(diào)度人員、保管員和出質(zhì)人方面負(fù)責(zé)人在質(zhì)物出倉作業(yè)單上簽字。質(zhì)物出倉作業(yè)單第一聯(lián)交監(jiān)管業(yè)務(wù)人員，第二聯(lián)由調(diào)度留存，第三聯(lián)交出質(zhì)人方面負(fù)責(zé)人。16 /

20、 31第五部分 常用單據(jù)及報(bào)表一、質(zhì)物進(jìn)倉作業(yè)單1、作用（1）是貨主與監(jiān)管方進(jìn)行質(zhì)物交接的憑證，但不是存貨人提貨的憑證。（2）是存貨人、監(jiān)管方和倉儲(chǔ)方之間對帳的依據(jù)。2、格式流 水 號：作業(yè)單號:中國* 公司質(zhì)物進(jìn)倉作業(yè)單存貨人名稱： 質(zhì)押監(jiān)管協(xié)議編號：原始憑證號：進(jìn)倉日期： 年 月 日貨物名稱規(guī)格/型號生產(chǎn)廠商計(jì)量單位應(yīng)收實(shí)收實(shí)際存儲(chǔ)地點(diǎn)數(shù)量重量（噸）數(shù)量重量（噸）合計(jì)備注制單人： 保管人：復(fù)核人： 車號：送貨人：制單日期：格式說明：17 / 31（1）流水號是繕制作業(yè)單格式時(shí)印刷的序號，采用套打的方式。這樣，一方面可以滿足電腦運(yùn)行不正常時(shí)業(yè)務(wù)員手工作業(yè)的需要，保證每張單號不重復(fù)；另一方面通

21、過檢查流水號的連續(xù)性可以檢查作業(yè)單的缺失情況；另外，還可以減少紙張的浪費(fèi)，從而降低作業(yè)成本。（2）作業(yè)單號是倉單質(zhì)押業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)自動(dòng)生成的編號，不會(huì)重復(fù)。（3）質(zhì)押監(jiān)管協(xié)議編號是辨別質(zhì)物所屬銀行的依據(jù)。（4）原始憑證號是送貨人送貨時(shí)所持的原始單據(jù)的號碼，可以是鐵路運(yùn)單號、水單號、公路運(yùn)單號、存貨人的調(diào)撥單號等等。（5）生產(chǎn)廠商是指生產(chǎn)質(zhì)物的廠家名稱。（6）計(jì)量單位是指數(shù)量的計(jì)量單位，如箱、捆、包、卷等。（7）進(jìn)倉日期是指質(zhì)物實(shí)際進(jìn)倉的日期，制單日期是指制作作業(yè)單的日期，由于存在事后錄入的情況，因此這兩個(gè)日期可能不一致。3、填制及流轉(zhuǎn)監(jiān)管庫的監(jiān)管業(yè)務(wù)主管或監(jiān)管員制單，調(diào)度或保管員回填并在“保管人

22、”處簽字；倉儲(chǔ)方復(fù)核并在“復(fù)核人”處簽字；送貨人簽字。至少三聯(lián)：（1）監(jiān)管方聯(lián)（2）存貨人聯(lián)（3）倉儲(chǔ)方聯(lián)18 / 31二、質(zhì)物出倉作業(yè)單1、作用（1）是貨主與監(jiān)管方進(jìn)行質(zhì)物交接的憑證。（2）是貨主、監(jiān)管方和倉儲(chǔ)方之間對帳的依據(jù)。2、格式流 水 號：作業(yè)單號:中國* 公司質(zhì)物出倉作業(yè)單提貨人名稱： 質(zhì)押監(jiān)管協(xié)議編號：原始憑證號：出倉日期： 年 月 日貨物名稱規(guī)格/型號生產(chǎn)廠商計(jì)量單位應(yīng)發(fā)實(shí)發(fā)實(shí)際存儲(chǔ)地點(diǎn)數(shù)量重量（噸）數(shù)量重量（噸）合計(jì)備注制單人： 保管人：復(fù)核人： 車號：提貨人：制單日期：格式說明：參考進(jìn)倉作業(yè)單3、填制及流轉(zhuǎn)監(jiān)管庫的監(jiān)管業(yè)務(wù)主管或監(jiān)管員制單并簽字，調(diào)度或保管員回填并在“保管人

23、”處簽字，倉儲(chǔ)方復(fù)核并在“復(fù)核人”簽字；送貨人簽字。20 / 31至少三聯(lián)：（1）監(jiān)管方聯(lián)（2）存貨人聯(lián)（3）倉儲(chǔ)方聯(lián)三、質(zhì)物進(jìn)倉情況匯總表1、作用（1）是監(jiān)管方向銀行匯報(bào)每日質(zhì)物進(jìn)倉及庫存情況的匯總表。（2）是銀行質(zhì)物變更的記載。（3）是銀行控貨價(jià)值的體現(xiàn)。2、格式中國* 公司質(zhì)物進(jìn)倉情況匯總表日期： 年 月 日 出質(zhì)人名稱： 銀行： 質(zhì)押監(jiān)管協(xié)議編號：品名規(guī)格生產(chǎn)廠商計(jì)量單位數(shù)量重量（噸）單價(jià)金額備注實(shí)際庫存量數(shù)（重）量：價(jià)值：當(dāng)日庫存質(zhì)押物最低質(zhì)押量數(shù)（重）量：價(jià)值：20 / 31合計(jì)人民幣（大寫）：制表人： 監(jiān)管方簽章： 出質(zhì)人簽章：3、填制及流轉(zhuǎn)監(jiān)管業(yè)務(wù)主管根據(jù)進(jìn)、出倉作業(yè)單制表，監(jiān)

24、管經(jīng)理審核并簽章，出質(zhì)人簽章。至少三聯(lián)：（1）監(jiān)管方聯(lián)（2）銀行聯(lián)（3）出質(zhì)人聯(lián)四、質(zhì)物入庫作業(yè)記錄表1作用（1）是倉庫保管員記錄質(zhì)物入庫的流水帳的內(nèi)部單據(jù)，一庫一表。（2）是與進(jìn)倉作業(yè)單、質(zhì)物臺(tái)帳核對的依據(jù)。2、格式中國* 公司質(zhì)物入庫作業(yè)記錄表監(jiān)管庫： 入庫日期： 年 月 日時(shí)間存貨人名稱質(zhì)押監(jiān)管協(xié)議編號品名規(guī)格生產(chǎn)廠商計(jì)量單位數(shù)量重量（噸）車號存儲(chǔ)地點(diǎn)保管員送貨人備注21 / 31 3填制及流轉(zhuǎn)在每一票質(zhì)物入庫時(shí)，倉庫保管員制表并簽字，送貨人確認(rèn)并簽字。五、質(zhì)物出庫作業(yè)記錄表1作用（1）是倉庫保管員記錄質(zhì)物出庫的流水帳的內(nèi)部單據(jù)，一庫一表。（2）是與出倉作業(yè)單、質(zhì)物臺(tái)帳核對的依據(jù)。2、格

25、式中國* 公司質(zhì)物出庫作業(yè)記錄表監(jiān)管庫： 出庫日期： 年 月 日時(shí)間提貨人名稱質(zhì)押監(jiān)管協(xié)議編號品名規(guī)格生產(chǎn)廠商計(jì)量單位數(shù)量重量（噸）車號存儲(chǔ)地點(diǎn)保管員提貨人備注3填制及流轉(zhuǎn)在每一票質(zhì)物出庫時(shí)，倉庫保管員制表并簽字，送貨人確認(rèn)并簽字。23 / 31六、質(zhì)物進(jìn)出存日報(bào)表1作用記錄每日質(zhì)物進(jìn)出倉和結(jié)存情況的內(nèi)部報(bào)表，便于監(jiān)管公司內(nèi)部核對臺(tái)帳。2、格式中國* 公司質(zhì)物進(jìn)出存日報(bào)表監(jiān)管庫： 日期： 年 月 日 存貨人名稱： 銀行： 質(zhì)押監(jiān)管協(xié)議編號：品名規(guī)格生產(chǎn)廠商計(jì)量單位昨日結(jié)存今日進(jìn)倉今日出倉今日結(jié)存數(shù)量重量（噸）數(shù)量重量（噸）數(shù)量重量（噸）數(shù)量重量（噸）單價(jià)金額合計(jì)制表人： 復(fù)核人： 3填制及流轉(zhuǎn)調(diào)度制表；監(jiān)管業(yè)務(wù)主管或監(jiān)管員復(fù)核并簽字。至少兩聯(lián)：（1）調(diào)度聯(lián)（2）監(jiān)管業(yè)務(wù)主管或監(jiān)管員聯(lián)。23 / 31七、質(zhì)物盤點(diǎn)表1作用質(zhì)物盤點(diǎn)表是監(jiān)管公司內(nèi)部定期核對帳物是否相符的內(nèi)部單據(jù)，如果不相符則將盤點(diǎn)結(jié)果告知銀行，共同追究原因并商討解決方法。2、格式中國* 公司質(zhì)物盤點(diǎn)表監(jiān)管庫： 盤點(diǎn)日期： 年 月