蒙西集團(tuán)公司治理準(zhǔn)則

1、內(nèi)蒙古蒙西高新技術(shù)集團(tuán)有限公司文件INNER MONGOLIA MENGXI HIGH-TECH GROUP CO., LTD.蒙西集司發(fā)2002149號(hào) 簽發(fā)人：劉埃林關(guān)于印發(fā)蒙西高新技術(shù)集團(tuán)公司治理準(zhǔn)則的通知集團(tuán)公司各成員企業(yè)、工業(yè)園管理辦、公司各職能部門(mén)：蒙西高新技術(shù)集團(tuán)公司治理準(zhǔn)則經(jīng)2002年12月25日集團(tuán)公司黨委第21次黨委會(huì)審議通過(guò)，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。 特此通知 內(nèi)蒙古蒙西高新技術(shù)集團(tuán)有限公司二OO二年十二月二十六日主題詞：制度建設(shè) 治理準(zhǔn)則 印發(fā) 通知發(fā)送：總裁、副總裁，黨委書(shū)記、副書(shū)記、黨委委員，監(jiān)事會(huì)主席、工會(huì)主席，總裁助理集團(tuán)公司黨政工作部 2002年12月26日

2、發(fā)送共發(fā)34份蒙西高新技術(shù)集團(tuán)有限公司治理準(zhǔn)則第一章 總 則第一條 為促進(jìn)內(nèi)蒙古蒙西高新技術(shù)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)：集團(tuán)公司）整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展與規(guī)范運(yùn)作，根據(jù)公司法等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本準(zhǔn)則。第二條 本準(zhǔn)則適用于集團(tuán)公司控股或相對(duì)控股的股份有限公司和有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)：子公司）?？毓墒侵讣瘓F(tuán)公司直接擁有或委托管理該公司50%以上的股權(quán)。相對(duì)控股是指集團(tuán)公司通過(guò)直接擁有和間接控制該公司50%以上的股權(quán)，或是能夠?qū)嶋H控制其董事會(huì)。第三條 公司治理的目的是通過(guò)集團(tuán)整體規(guī)范運(yùn)作，確保國(guó)有資產(chǎn)保值增值，最大限度地實(shí)現(xiàn)企業(yè)價(jià)值最大化。第四條 集團(tuán)公司有義務(wù)協(xié)助各子公司嚴(yán)格按照公司法等有關(guān)法律、法規(guī)

3、建立健全產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開(kāi)、管理科學(xué)的現(xiàn)代企業(yè)制度。第五條 集團(tuán)公司有義務(wù)協(xié)助各子公司完善董事會(huì)（執(zhí)行董事）、監(jiān)事會(huì)（監(jiān)事）的構(gòu)成和聘選程序，明確其主要職責(zé)，建立健全相關(guān)議事規(guī)則，充分發(fā)揮其決策與監(jiān)督職能。同時(shí)，還要建立市場(chǎng)化的經(jīng)理班子選聘機(jī)制，完善激勵(lì)與約束機(jī)制，從而促進(jìn)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。第六條 各子公司須嚴(yán)格按照本準(zhǔn)則規(guī)定的公司治理標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范運(yùn)作，并可根據(jù)自身實(shí)際，制定適合本公司的治理制度，不斷完善公司治理結(jié)構(gòu)，提高治理水準(zhǔn)。第二章 母子公司體系第七條 集團(tuán)公司及其子公司是一個(gè)以產(chǎn)權(quán)關(guān)系為紐帶、以企業(yè)文化為核心的經(jīng)濟(jì)、文化統(tǒng)一體。第八條 集團(tuán)公司與子公司是控制與被控制的母子公司關(guān)系。第九條

4、 集團(tuán)公司向子公司出資，依法行使出資人（股東）的權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，具有產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、資本運(yùn)營(yíng)、知本運(yùn)營(yíng)和企業(yè)文化傳播等多種職能。第十條 集團(tuán)公司實(shí)行母公司、子公司、孫公司三級(jí)組織體制，子公司對(duì)孫公司的管理，比照母公司對(duì)子公司的管理機(jī)制。第十一條 集團(tuán)公司是整個(gè)集團(tuán)的決策中心、投資中心、技術(shù)中心、戰(zhàn)略中心和文化中心，其主要職能是：（一）組織制定和實(shí)施集團(tuán)的長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃和發(fā)展戰(zhàn)略；（二）開(kāi)展投融資、企業(yè)并購(gòu)、資產(chǎn)重組等資本運(yùn)營(yíng)活動(dòng)；（三）決定集團(tuán)內(nèi)的重大事項(xiàng)；（四）推進(jìn)集團(tuán)的組織結(jié)構(gòu)及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整；（五）管理子公司的核心人力資源；（六）協(xié)調(diào)政府相關(guān)部門(mén)及子公司間的內(nèi)部關(guān)系；（七）統(tǒng)一調(diào)度資金，編制集團(tuán)的

5、合并會(huì)計(jì)、統(tǒng)計(jì)報(bào)表；（八）統(tǒng)一管理集團(tuán)的商標(biāo)、商譽(yù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等無(wú)形資產(chǎn)；（九）建設(shè)統(tǒng)一的企業(yè)文化，統(tǒng)一對(duì)外宣傳；（十）對(duì)子公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況、財(cái)務(wù)狀況、管理狀況進(jìn)行監(jiān)督、審計(jì)；（十一）有利于形成集團(tuán)整體優(yōu)勢(shì)的其他職能。第十二條 各子公司是集團(tuán)的經(jīng)營(yíng)和利潤(rùn)中心，其主要職能是：（一）分項(xiàng)實(shí)施集團(tuán)的長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃和發(fā)展戰(zhàn)略；（二）所屬產(chǎn)業(yè)內(nèi)產(chǎn)品的研究開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售；（三）公司內(nèi)部經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)、人事管理和質(zhì)量保證；（四）執(zhí)行集團(tuán)公司有關(guān)政策、規(guī)章制度；（五）子公司自身的其他職能。第三章 內(nèi)部管理體制第一節(jié) 集團(tuán)公司對(duì)子公司的管理體制第十三條集團(tuán)公司對(duì)子公司實(shí)行集權(quán)與分權(quán)相結(jié)合的現(xiàn)代企業(yè)管理體制。第十四條集

6、團(tuán)公司對(duì)子公司及參股公司的管理主要是以股東的身份通過(guò)董事會(huì)和股東會(huì)依法直接行權(quán)和日常計(jì)劃控制的方式進(jìn)行。直接行權(quán)是指在子公司及參股公司召開(kāi)股東會(huì)時(shí)直接表決行權(quán)；日常計(jì)劃控制系指在董事會(huì)、股東會(huì)閉會(huì)期間，為確保股東目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)而采取的控制。第十五條集團(tuán)公司派往各公司的董事、執(zhí)行董事、監(jiān)事為集團(tuán)公司的產(chǎn)權(quán)代表，其主要職責(zé)是：（一）堅(jiān)決維護(hù)集團(tuán)公司的合法權(quán)益，確保投入的資產(chǎn)保值增值；（二）及時(shí)向集團(tuán)公司匯報(bào)所在公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況；（三）監(jiān)督子公司經(jīng)理層的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，對(duì)其績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)，向集團(tuán)公司提出對(duì)經(jīng)理層人員的獎(jiǎng)懲及任免建議；（四）在子公司中貫徹落實(shí)集團(tuán)公司的戰(zhàn)略目標(biāo)及企業(yè)文化；（五）集團(tuán)公司賦予的其他

7、職責(zé)。第十六條各子公司董事會(huì)、股東會(huì)的重大事項(xiàng)決定，須事先提交集團(tuán)公司，集團(tuán)公司從股東全局利益出發(fā)向董事會(huì)或股東會(huì)提出意見(jiàn)。重大事項(xiàng)是指：（一）更換董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理及相當(dāng)職務(wù)人選；（二）對(duì)外投資及擔(dān)保事項(xiàng)；（三）超過(guò)本公司預(yù)算的基建和購(gòu)置事項(xiàng)及資產(chǎn)處置事項(xiàng)；（四）超過(guò)本公司預(yù)算的融資事項(xiàng)；（五）公司中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃；（六）公司資產(chǎn)重組方案，包括股票上市、配股、增發(fā)新股，兼并、收購(gòu)、托管企業(yè)、轉(zhuǎn)讓下屬公司股權(quán)等；（七）集團(tuán)公司有關(guān)管理制度中規(guī)定需報(bào)批的其他事項(xiàng)。第二節(jié) 子公司內(nèi)部運(yùn)行體制第十七條子公司為股份有限公司的，須設(shè)股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)；子公司為有限責(zé)任公司的，須設(shè)股東會(huì)（全資子

8、公司除外），董事會(huì)（執(zhí)行董事）、監(jiān)事會(huì)（或監(jiān)事），具體由集團(tuán)公司決定。第十八條股東大會(huì)（股東會(huì)）、董事會(huì)（執(zhí)行董事）、監(jiān)事會(huì)（監(jiān)事）的運(yùn)作要嚴(yán)格按照公司法及公司章程中的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。第十九條子公司由總經(jīng)理、副總經(jīng)理組成經(jīng)營(yíng)班子，全面負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，總經(jīng)理對(duì)董事會(huì)（執(zhí)行董事）負(fù)責(zé)，副總經(jīng)理對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)。第四章子公司董事長(zhǎng)與總經(jīng)理第二十條董事長(zhǎng)（執(zhí)行董事）為公司的法定代表人，對(duì)公司全面負(fù)責(zé)。第二十一條總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營(yíng)管理工作。第二十二條董事長(zhǎng)（執(zhí)行董事）的職責(zé)權(quán)限：（一）主持股東大會(huì)（股東會(huì)）和召集、主持董事會(huì)會(huì)議；（二）檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況，督促經(jīng)理班子的工作，必要時(shí)可召開(kāi)

9、董事長(zhǎng)辦公會(huì)議落實(shí)；（三）簽署公司股票（或出資證、權(quán)益證）、債券及董事會(huì)文件； （四）代表公司對(duì)外交涉一切事務(wù)和法律訴訟；（五）審批使用公司的董事會(huì)經(jīng)費(fèi)；（六）主持制訂公司中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃；（七）負(fù)責(zé)公司貸款、股票上市、發(fā)行債券等融資事項(xiàng)。（八）幫助經(jīng)理班子建設(shè)企業(yè)文化，提升經(jīng)營(yíng)理念，加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)管理；（九）支持經(jīng)理班子進(jìn)行技術(shù)開(kāi)發(fā)、新產(chǎn)品研制市場(chǎng)開(kāi)拓；（十）簽訂借款合同、擔(dān)保合同、投資合同、合作合同、工程承包合同及產(chǎn)品購(gòu)銷(xiāo)合同，亦可根據(jù)工作需要授權(quán)總經(jīng)理（經(jīng)理）簽訂；第二十三條 總經(jīng)理的職責(zé)權(quán)限：（一）主持公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，并向董事會(huì)或董事長(zhǎng)（執(zhí)行董事）報(bào)告工作；（二）組織擬訂公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃

10、、投資計(jì)劃、財(cái)務(wù)預(yù)決算方案、利潤(rùn)分配或彌補(bǔ)虧損方案，經(jīng)批準(zhǔn)后負(fù)責(zé)組織實(shí)施；（三）組織擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，提交董事會(huì)（執(zhí)行董事）批準(zhǔn)；（四）組織擬訂公司的基本管理制度、財(cái)務(wù)管理制度，經(jīng)董事會(huì)（執(zhí)行董事）審議通過(guò)后執(zhí)行；（五）組織擬訂公司中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃，經(jīng)董事會(huì)和股東大會(huì)審議批準(zhǔn)；（六）組織制定公司的分項(xiàng)制度；（七）提請(qǐng)董事會(huì)（執(zhí)行董事）聘任或者解聘公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及相當(dāng)級(jí)別的人員；（八）聘任或解聘除董事會(huì)聘任或解聘的其他管理人員；（九）組織擬訂公司職工的工資、福利方案和獎(jiǎng)懲事項(xiàng)，決定公司職工的聘用和解聘；（十）簽發(fā)日常行政、業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)文件；（十一）經(jīng)董事長(zhǎng)授權(quán)，代表公司簽訂有關(guān)合同；（十二）在年度財(cái)務(wù)預(yù)算內(nèi)審批公司日常經(jīng)營(yíng)管理中的各項(xiàng)支出；（十三）協(xié)助董事長(zhǎng)辦理相關(guān)貸款、股票上市、發(fā)行債券等融資業(yè)務(wù)；（十四）董事會(huì)或