質(zhì)保部工作總結(jié)

1、 質(zhì)保部工作總結(jié)（1988.4-1993.6） 31/38大亞灣核電站核島安裝質(zhì)量保證工作實踐和體會-質(zhì)保部工作總結(jié)（1988.4-1993.6）-簡禮有中國核工業(yè)二三建設(shè)公司（深圳）一九九三年七月八日目錄1 概述-32 質(zhì)保部的工作范圍和內(nèi)部職責(zé)分工-42.1 工作范圍-42.2 內(nèi)部職責(zé)的分工-53 質(zhì)保部的工作概況-73.1 質(zhì)保大綱的建立和管理-73.2其他質(zhì)保管理工作-94 質(zhì)保部的一般工作方法-124.1 隨機(jī)監(jiān)督和特殊監(jiān)督-124.2 內(nèi)部監(jiān)查-124.3 對文件的質(zhì)保審查-124.4 質(zhì)保教育與培訓(xùn)-134.5 用不同的方法處理不同情況下的質(zhì)保問題-134.6 外部監(jiān)督糾正措施

2、申請（CAR）和質(zhì)保監(jiān)督缺陷報告（QSDR）的處理-164.7 對外部監(jiān)查中“發(fā)現(xiàn)問題（FINDING）和觀察通知（REMARK或OBSERVATION）”的跟蹤與回答-164.8 質(zhì)保部的報告制度及其執(zhí)行-175 幾點(diǎn)意見和建議-175.1 質(zhì)保大綱建立的方式-175.2 質(zhì)保手冊的編制與修改-195.3 內(nèi)部程序與工作程序的建立與修改-205.4 質(zhì)保大綱體系的運(yùn)轉(zhuǎn)-職工的自覺遵守與執(zhí)行和強(qiáng)制推行相結(jié)合-225.5 關(guān)鍵在于提高全員的質(zhì)保意識和技術(shù)素質(zhì)-235.6 iaea50-C-QA法規(guī)的修改及今后質(zhì)保工作發(fā)展的方向-236 結(jié)束語-25在質(zhì)保部工作過的人員統(tǒng)計表- -27二三公司質(zhì)保

3、手冊發(fā)布和修改狀態(tài)情況一覽表-29監(jiān)查統(tǒng)計表-30NCR狀態(tài)表-36各部門接收F/S ON統(tǒng)計表- -37質(zhì)保部工作總結(jié)（1988.4-1993.6）簡禮有1 概述本人于1989年11月進(jìn)入廣東大亞灣核電站工地，參與我公司深圳項目公司-二三建設(shè)公司（深圳）的工作，直至1993年8月工程施工基本完成之后，離開大亞灣工地返回建設(shè)公司，前后將近四年時間。在此期間先擔(dān)任了一年的項目公司質(zhì)量保證副經(jīng)理，分管質(zhì)量保證部（本文以下對質(zhì)量保證簡稱質(zhì)保，對質(zhì)量保證部簡稱質(zhì)保部）和質(zhì)量監(jiān)督部的工作，至1990年10月，后因公司需要，領(lǐng)導(dǎo)安排到管道綜合隊（PIT）擔(dān)任了一年副經(jīng)理（中方經(jīng)理，經(jīng)理由法方人員擔(dān)任）。P

4、IT移交給法馬通/斯比公司（F/S）管理之后，仍回到質(zhì)保工作崗位工作了近兩年時間。這期間，先是當(dāng)質(zhì)保大綱工程師，有更多的機(jī)會學(xué)習(xí)和掌握質(zhì)保的具體工作方法，更深入地了解和熟悉公司質(zhì)保大綱的具體內(nèi)容。后擔(dān)任質(zhì)保部經(jīng)理，直到離開大亞灣工地為止。本文從質(zhì)保大綱的建立和運(yùn)行的角度，以質(zhì)保部的工作為例，論述廣東大亞灣核電站核島安裝工作中質(zhì)保工的實踐情況并在此基礎(chǔ)上提出個人對今后核電站安裝過程中質(zhì)保大綱建立和運(yùn)行的意見和建議。質(zhì)保部組建于1988年4月，到1993年6月止，先后在質(zhì)保部工作過的人員（包括和JCVC派來支援工作的人員）共有37人，其中有法國專家3人，廣東核電合營有限公司（GNPJVC）派到我公

5、司工作的人員2人。先后擔(dān)任過質(zhì)保部經(jīng)理的有袁克來、陸壽春（GNPJVC人員）、傅校青和我四人。（詳件附表1：在質(zhì)保部工作過的人員統(tǒng)計表）。質(zhì)保部下設(shè)大綱組和工程組，大綱組的主要職責(zé)是根據(jù)現(xiàn)場實際情況的變化和需要，對質(zhì)保大綱體系文件適時地進(jìn)行修改和完善；工程組的主要職責(zé)是對質(zhì)保大綱的實施狀態(tài)進(jìn)行監(jiān)督，保證運(yùn)行的有效性。1）概述質(zhì)量保證部（本文以下對質(zhì)量保證簡稱質(zhì)保，對質(zhì)量保證部簡稱質(zhì)保部）組建于1988年4月，當(dāng)時的組成人員有袁克來、劉鍵吾、景立鋒和趙 紅（翻譯）四人，質(zhì)保部經(jīng)理為袁克來公司于1988年9月25日以（88）司深字第0014號文發(fā)布通知正式任命。以后隨著工作的逐步展開，人員也逐漸增

6、加。先后在質(zhì)保部工作過的人員（包括外國質(zhì)保專家和JVC派來支援工作的人員）共有37人。到1993年6月底止，仍在崗位上工作的有10人（詳見在質(zhì)保部工作過的人員統(tǒng)計表）。在工程施工的高峰期間，質(zhì)保部的工資人員達(dá)20余人。在管道綜合隊（PIT）移交F/S管理前，質(zhì)保部下設(shè)大綱組（由執(zhí)行質(zhì)保大綱工程師職責(zé)的質(zhì)保人員組成，組長先后為劉鍵吾和王貴洪）和工程組（由執(zhí)行質(zhì)保專業(yè)工程師職責(zé)的質(zhì)保人員組成，組長先后為傅校青和蘭 克）兩個組。PIT移交F/S接管之后，質(zhì)保部的人員相應(yīng)減少，因此取消了上述兩個組的設(shè)置，所有的人員都直接由質(zhì)保部經(jīng)理管理。質(zhì)保部組建時的經(jīng)理袁克來是最早進(jìn)入廣東核電工程，參與工程準(zhǔn)備工作

7、的人員之一。在工程合同簽訂之前的1987年11月27日，他曾隨同周愛德經(jīng)理一道參加了工程合同中有關(guān)質(zhì)保問題的談判。合同簽訂之后，他曾赴法國接受有關(guān)質(zhì)保的培訓(xùn)。1989年12月，因病休假時，由傅校青代理質(zhì)保部經(jīng)理職務(wù)。從90年6月到91年5月，由JVC派來支援工作的陸壽春擔(dān)任質(zhì)保部經(jīng)理，袁克來任副經(jīng)理（至91年12月離開大亞灣工地時為止），陸壽春離開質(zhì)保部后，由傅校青任質(zhì)保部經(jīng)理。1992年10月傅校青調(diào)離后，由簡禮有任質(zhì)保部經(jīng)理至今。2 質(zhì)保部的工作范圍和內(nèi)部職責(zé)分工2.1 工作范圍按照質(zhì)保手冊第二章中有關(guān)質(zhì)保部工作的描述，它的職能有以下十四個方面：1） 編制、頒發(fā)、修改和確定分發(fā)質(zhì)保手冊；2

8、） 審核公司的內(nèi)部程序及F/S接口程序與質(zhì)保大綱的縫合線；3） 頒發(fā)、維護(hù)和實施質(zhì)保教育大綱；4） 組織和執(zhí)行質(zhì)保監(jiān)查制度，進(jìn)行監(jiān)查和監(jiān)查跟蹤（對質(zhì)保部本身的監(jiān)查除外）；5） 對質(zhì)保大綱的執(zhí)行情況進(jìn)行隨機(jī)監(jiān)督；6） 評定潛在的供應(yīng)商并維護(hù)已批準(zhǔn)供應(yīng)商清單，審核供應(yīng)商的質(zhì)保程序；7） 審核采購技術(shù)說明書和采購訂單與質(zhì)保大綱的符合性；8） 對公司的工作文件進(jìn)行隨機(jī)審核，并隨機(jī)審核譯文；9） 管理和處理不符合項報告，并對其進(jìn)行隨機(jī)分析；10） 打開糾正措施報告并管理糾正措施制度；11） 編制或?qū)徍送９ねㄖ?2） 就質(zhì)保大綱的問題與F/S聯(lián)系；13） 編制或?qū)徍私oF/S的外部質(zhì)保監(jiān)查報告、質(zhì)保問題和

9、糾正措施申請的回答；14） 向質(zhì)保經(jīng)理報告工作。2.2 內(nèi)部職責(zé)分工對上述各項工作，在內(nèi)部程序質(zhì)保部的組織機(jī)構(gòu)和工作描述（ZB0004）中進(jìn)一步具體化，將其落實到了質(zhì)保部內(nèi)擔(dān)任不同職能的質(zhì)保管理人員的工作崗位上。具體如下：1） 質(zhì)保部經(jīng)理負(fù)責(zé)以下工作：（1）組織和領(lǐng)導(dǎo)質(zhì)保部的活動，并定期向質(zhì)保經(jīng)理報告；（2）編制人員配備計劃并評定質(zhì)保部人員的資格；（3）批準(zhǔn)質(zhì)保部的文件及分發(fā)給其他單位的報告；（4）審核質(zhì)保手冊的修改；（5）根據(jù)需要審查公司的內(nèi)部程序和F/S接口程序；（6）批準(zhǔn)質(zhì)保教育大綱和質(zhì)保培訓(xùn)計劃；（7）必要時執(zhí)行質(zhì)保教育；（8）向質(zhì)保經(jīng)理提議除對質(zhì)保部的監(jiān)查以外的內(nèi)部監(jiān)查監(jiān)查隊人員的指

10、派名單；（9）如果評定合格，執(zhí)行監(jiān)查和監(jiān)查跟蹤；（10）批準(zhǔn)給總經(jīng)理的有關(guān)監(jiān)查發(fā)現(xiàn)問題的糾正措施完成情況的報告；（11）審查合格供應(yīng)商名單的修改；（12）審查對不符合項報告（NCR）的建議解決辦法和、或最終決定；（13）批準(zhǔn)對不符合項報告（NCR）定期分析報告；（14）擔(dān)任糾正措施委員會的秘書，管理糾正措施報告并跟蹤完成情況；（15）審查停工通知并向質(zhì)保經(jīng)理提交；（16）對要提交給F/S的有關(guān)外部質(zhì)保監(jiān)查報告、質(zhì)保問題和JVC監(jiān)督的糾正措施申請（CAR）和質(zhì)量決定缺陷報告（QSDR）的回答就行審查；（17）批準(zhǔn)質(zhì)保部發(fā)出的觀察通知（QA/ON）并終結(jié)；（18）編制或批準(zhǔn)質(zhì)保部活動的月報告；（1

11、9）為質(zhì)保建議指派教員。2）質(zhì)保大綱工程師負(fù)責(zé)以下工作：（1）編制質(zhì)保手冊的修改版，管理其分發(fā)清單并填寫分發(fā)單；（2）編制或修改質(zhì)保部的內(nèi)部程序，并管理其分發(fā)清單和填寫分發(fā)單；（3）審核公司各單位編制的內(nèi)部程序并批準(zhǔn)分發(fā)清單；（4）編制和更新年度監(jiān)查計劃；（5）如評定合格，進(jìn)行監(jiān)查和監(jiān)查跟蹤；（6）如評定合格，執(zhí)行質(zhì)保教育；（7）編制不符合項報告（NCR）的定期分析報告，確定采取糾正措施的必要性，并保存其原件（8）管理不符合項報告（NCR），指定負(fù)責(zé)處理的質(zhì)保專業(yè)工程師并存檔；（9）編制給總經(jīng)理和質(zhì)保經(jīng)理的有關(guān)監(jiān)查問題的糾正措施完成情況的定期報告，并保存其原件；（10）編制外部監(jiān)查發(fā)現(xiàn)問題的回

12、答并管理監(jiān)查檔案；（11）對公司質(zhì)保大綱的執(zhí)行情況進(jìn)行隨機(jī)監(jiān)督；（12）頒發(fā)內(nèi)部觀察通知（QA/ON）并進(jìn)行跟蹤和驗證；（13）根據(jù)質(zhì)保部經(jīng)理的指派，編制質(zhì)保部活動的月報告并存檔。3、質(zhì)保專業(yè)工程師負(fù)責(zé)以下工作：（1）如評定合格執(zhí)行監(jiān)查和監(jiān)查跟蹤；（2）如評定合格執(zhí)行至寶教育；（3）根據(jù)指派進(jìn)行供應(yīng)商評價；（4）審核公司編制的采購技術(shù)說明書和采購定單；（5）幫助和催促所負(fù)責(zé)的單位對外部監(jiān)查問題的回答，并對回答進(jìn)行審核，當(dāng)需要時進(jìn)行驗證；（6）對JVC監(jiān)督CAR和QSDR進(jìn)行跟蹤和驗證，并形成所負(fù)責(zé)單位的回答；（7）對外部觀察通知（F/S ON）進(jìn)行跟蹤和驗證；（8）發(fā)布內(nèi)部觀察通知（QA/ON

13、）并進(jìn)行跟蹤和驗證；（9）對在公司和/或在供應(yīng)商工作區(qū)內(nèi)質(zhì)保大綱的實施情況進(jìn)行隨機(jī)監(jiān)督；（10）對公司工作文件與質(zhì)保大綱的符合性進(jìn)行隨機(jī)審核，如果能閱讀中英兩種文字，則對其譯文也進(jìn)行審核；（11）按指定處理和催促對不符合項報告（NCR）最終決定的執(zhí)行與終結(jié)；（12）打開糾正措施報告（CAR），調(diào)查其產(chǎn)生的原因，提出建議的解決辦不對其完成情況進(jìn)行驗證；（13）按需要打開并放行停工通知。4）另外，還將以下一些附加職責(zé)指派給了質(zhì)保大綱工程師和質(zhì)保專業(yè)工程師：（1）一名質(zhì)保大綱工程師負(fù)責(zé)以下工作：-管理質(zhì)保部人員的資格評定檔案；-管理JVC監(jiān)督CAR、QSDR、，指派質(zhì)保工程師進(jìn)行處理，跟蹤完成情況，

14、執(zhí)行存檔；-管理停工通知，跟蹤完成情況并執(zhí)行存檔。（2）一名質(zhì)保專業(yè)工程師負(fù)責(zé)以下工作：-管理F/S ON，他代表質(zhì)保部經(jīng)理指派負(fù)責(zé)處理的質(zhì)保工程師，跟蹤回答和完成情況 并發(fā)布月狀態(tài)報告；-管理內(nèi)部觀察通知（QA/ON）以及由各質(zhì)保工程師執(zhí)行的監(jiān)督活動的文件。（3）質(zhì)保焊接工程師負(fù)責(zé)以下工作：-編制和更新質(zhì)保教育大綱，安排質(zhì)保教育進(jìn)度，編制和維護(hù)質(zhì)保培訓(xùn)計劃，就質(zhì)保教育的準(zhǔn)備、執(zhí)行和文件資料等問題與培訓(xùn)中心和有關(guān)的質(zhì)保教員聯(lián)系；-維護(hù)和更新合格供應(yīng)商清單，就供應(yīng)商評價、資格維護(hù)和更新方面的問題與各質(zhì)保工程師進(jìn)行協(xié)調(diào)。其他比較專門和單一的職責(zé)如翻譯、打字和文件保管等就不再一一贅述了。3、質(zhì)保部的

15、工作概況31 質(zhì)保大綱的建立和管理1）質(zhì)保手冊的編制質(zhì)保部成立以后的第一件大事就是編制作為公司質(zhì)保大綱主體的質(zhì)保手冊。88年7月4日，法國質(zhì)保專家帕沃（PAVAUX）來到之后，此工作即開始緊張地進(jìn)行。經(jīng)過一個多月的辛勤工作，到8月11日完成了對“總經(jīng)理政策聲明”、第一章“質(zhì)量保證大綱”、第二章“組織機(jī)構(gòu)、人員配備和培訓(xùn)”，第四章“采購管理”的編制，發(fā)布了質(zhì)保手冊的第一個版本（0版），到8月24日，完成了第八章“對不符合項的管理”的編制并發(fā)布，到9月7日完成了第三章“文件管理-設(shè)計管理”和第十一章“監(jiān)查”點(diǎn)編制并發(fā)布，到10月4日完成了第五章“材料管理”和第六章“過程管理”，第七章“檢查和試驗管

16、理”，第九章“糾正措施”和第十章“記錄存檔和貯存”的編制并發(fā)布。至此，質(zhì)保手冊的編制基本完成，以后對質(zhì)保手冊的管理工作即進(jìn)入了修改、補(bǔ)充、完善和提高的階段。2）對質(zhì)保手冊的修改，從質(zhì)保手冊中總經(jīng)理政策聲明和各章第一次發(fā)布以來，隨著工程進(jìn)展和組織機(jī)構(gòu)變化以及質(zhì)保管理和工程管理中的變化并滿足其需要， 對質(zhì)保手冊中原先的不適應(yīng)的規(guī)定相應(yīng)地加以修改，以適應(yīng)新的情況。整個手冊現(xiàn)已發(fā)布至A4版，共修改41次。對于總經(jīng)理政策聲明和其中的每一章來說，修改情況如下：總經(jīng)理政策聲明修改7次，現(xiàn)為H版第一章修改8次，現(xiàn)為I版；第二章修改19次，現(xiàn)為V版；第三章修改15次，現(xiàn)為R版；第四章修改10次，現(xiàn)為K版；第五章

17、修改10次，現(xiàn)為K版；第六章修改11次，現(xiàn)為L版；第七章修改13次，現(xiàn)為N版；第八章修改10次，現(xiàn)為K版；第九章修改7次，現(xiàn)為H版；第十章修改8次，現(xiàn)為I版；第十一章修改7次，現(xiàn)為H版?？偟男薷拇螖?shù)為125次（詳件質(zhì)保手冊修改情況表），關(guān)于質(zhì)保手冊修改的具體情況和修改中的一些經(jīng)驗教訓(xùn)另見質(zhì)保手冊修改的總結(jié)。3）質(zhì)保部編制的內(nèi)部程序公司在大亞灣核電站核島安裝工作中建立質(zhì)保大綱采取的方式是由質(zhì)保手冊、內(nèi)部程序和工作程序組成。在質(zhì)保手冊中對每一個方面的工作作出原則性的規(guī)定，其不大詳細(xì)和具體的部分管理工作的規(guī)定用公司各個單位編制的內(nèi)部程序來給予補(bǔ)充；現(xiàn)場的生產(chǎn)工作則按工作程序執(zhí)行。公司各單位編制的內(nèi)部

18、程序必須符合質(zhì)保手冊的規(guī)定，與質(zhì)保手冊保持一致。這個審核工作是質(zhì)保部的職責(zé)。工作程序與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)程的符合性的審核與批準(zhǔn)則是技術(shù)部門的職責(zé)。質(zhì)保部要完成質(zhì)保手冊中所賦予的各項職責(zé)，首先必須為自己要執(zhí)行的各項工作編制出適用的內(nèi)部程序。質(zhì)保部編制的內(nèi)部程序共有以下19份：（1） 發(fā)布停工通知的內(nèi)部程序（ZB0001）；（2） 不符合項的處理（ZB0002）；（3） 非受控分發(fā)文件的管理程序（；ZB0003）（4） 質(zhì)保部的組織機(jī)構(gòu)和工作描述（；ZB0004）（5） 對供應(yīng)商的評定程序（ZB0006）；（6） 糾正措施報告的處理（ZB0007）；（7） 監(jiān)查人員資格評定程序（ZB0008；）（8）

19、質(zhì)保部人員配備計劃（ZB0012）；（9） 文件編制的典型格式（ZB0013）；（10） 年度監(jiān)查計劃（ZB0023）；（11） 質(zhì)保教育大綱（ZB0024）；（12） F/S接口程序的批準(zhǔn)（ZB0054）；（13） 質(zhì)量計劃和有級活動用的工作計劃的編制和使用（ZB0055）；（14） 二三公司內(nèi)部程序的管理（ZB0056）；（15） QA報告（ZB0099）；（16） 觀察通知、GNPJVC糾正措施申請及質(zhì)量監(jiān)督缺陷報告的處理（BZ0236）；（17） 內(nèi)部監(jiān)查（BZ0241）；（18） 由質(zhì)保工程師進(jìn)行的監(jiān)督和文件審核（BZ247）；（19） 質(zhì)保部文件管理（ZB0296）。4）審核公司除

20、質(zhì)保部以外的單位編制的內(nèi)部程序（包括PIT提交F/S管理前的內(nèi)部程序，但不包括涉及直接與JVC簽訂安裝合同承包的廢液排放系統(tǒng)即QB工程和沙堆過濾器安裝工程所需的在原有程序基礎(chǔ)上做適應(yīng)性修改所增加的內(nèi)部程序）130份的修改版共556次詳見“二三公司（深圳）內(nèi)部程序清單”。32 其他質(zhì)保管理工作1）采購技術(shù)說明書和采購定單的審核。共審核采購技術(shù)說明書57份的修改版195次詳見二三公司（深圳）采購技術(shù)說明書清單。審核采購定單150份（其中物項采購37份，服務(wù)采購113份）。2）質(zhì)保教育大綱的執(zhí)行與培訓(xùn)。按照質(zhì)保大綱的規(guī)定，所有進(jìn)入大亞灣工地工作和施工的人員，都必須按照有關(guān)資格評定程序的規(guī)定，在滿足文

21、化程度和工作經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，都要接受質(zhì)保教育和技術(shù)培訓(xùn)，并經(jīng)過辟邪上的考試合格后，才能取得資格，承擔(dān)工作和施工任務(wù)。同時，針對現(xiàn)場施工和管理中出現(xiàn)的問題，還需要不斷地進(jìn)行專題性的教育和培訓(xùn)。五年多來，根據(jù)工程的進(jìn)展和人員的變化情況以及在現(xiàn)場工作中的狀態(tài)，對質(zhì)保教育大綱進(jìn)行了7次修改。在第六次修改時，將原來的G（GENERAL，普通的），S（SPECIAL，特殊的），P（PROCEDURE，程序的）三大類48種質(zhì)保培訓(xùn)計劃詳見二三公司（深圳）質(zhì)保培訓(xùn)計劃清單改為A、B、C三種（即A 為質(zhì)量保證介紹，B為二三公司質(zhì)保大綱介紹，C為對二三公司質(zhì)保大綱的理解），按要求管理部門負(fù)責(zé)人，包括公司和公司各部門

22、和施工隊的負(fù)責(zé)人應(yīng)同時接受附錄A和附錄B兩種質(zhì)保教育和培訓(xùn)，而對公司的其他人員（包括質(zhì)保人員、質(zhì)檢人員和質(zhì)量監(jiān)督人員）則只需要接受附錄C的質(zhì)保培訓(xùn)就可以了。從實踐的效果來看，這兩種不同的作法，前者顯得過于煩瑣，而后者又似乎太過于簡單了一些。筆者認(rèn)為，取一種介乎兩者之間的方法可能更恰當(dāng)一些。進(jìn)行質(zhì)保教育的目的在于通過不同層次的培訓(xùn)，使受教育者了解核電站質(zhì)保的基本原理和要求，了解我公司質(zhì)保大綱的內(nèi)容和要求，增強(qiáng)全體職工的質(zhì)保意識，提高他們執(zhí)行質(zhì)保管理程序和工作程序的自覺性。到93年6月底止，共進(jìn)行質(zhì)保教育課381課，接受教育者7857人次。3）內(nèi)部監(jiān)查。到93年6月止，共執(zhí)行內(nèi)部監(jiān)查27次（不包括

23、對質(zhì)保部自身的監(jiān)查），發(fā)現(xiàn)問題443個，觀察意見121個，現(xiàn)已全部終結(jié)。這些問題涉及的單位和分布狀況分別見后附監(jiān)查統(tǒng)計表和內(nèi)部發(fā)現(xiàn)發(fā)現(xiàn)問題分類統(tǒng)計表。4）外部監(jiān)查。準(zhǔn)備并回答了10次外部監(jiān)查的發(fā)現(xiàn)問題169個，觀察意見91個（總數(shù)126個，其中35個未要求書面回答）?，F(xiàn)已全部被接受，所有的問題和觀察意見已經(jīng)全部終結(jié)。這些問題涉及的單位和分布情況分別見后附監(jiān)查統(tǒng)計表和外部監(jiān)查88-MS306GSS）至F/S T93-01發(fā)現(xiàn)問題分類統(tǒng)計表。5）供應(yīng)商的評價和維護(hù)。根據(jù)工程的實際需要，先后評價和批準(zhǔn)了合格供應(yīng)商17家詳見二三公司（深圳）合格供應(yīng)商清單，其中物項供應(yīng)商8家，服務(wù)供應(yīng)商9家。進(jìn)行對供應(yīng)

24、商的資格評價57次，辦理合格供應(yīng)商的資格延期手續(xù)45次，對供應(yīng)商的源地評價28次，監(jiān)查5次。6）對不符合項報告的處理和管理。從89年至93年6月，共打開不符合項報告（NCR）1208份，其中提交F/S作最終決定的983份，F(xiàn)/S接管PIT時，有170份尚未終結(jié)的有關(guān)PIT的NCR，已移交給F/S處理，現(xiàn)已終結(jié)1185份，尚有23份等待終結(jié)。（詳見NCR狀態(tài)表）。7）F/S觀察通知（F/S-0N）。從89年到93年6月，共收到F/S-ON1566份，到6月底止，除一份尚未回答以外，期于均已做了回答，并已被接受。（詳見各部門收到F/S-ON統(tǒng)計表）。8）內(nèi)部觀察通知（QA/ON）。從89年起到93

25、年6月止，共打開QA/ON120份，其中89年16份，90年33份，91年33份，92年34份，93年1-6月4份，現(xiàn)已全部終結(jié)。9）糾正措施報告（CAR）。從88年至93年6月，共打開CAR60份，其中88年1份，89年10 份，90年24份，91年13 份，92年11份，93年1-6月份?，F(xiàn)已全部終結(jié)。10）內(nèi)部停工通知。從89年至93年6月，共頒發(fā)、處理并放行停工通知38份，其中89年5 份，90年24份，91年8份，92年1份。需要說明的一點(diǎn)是在這些停工通知當(dāng)中有一部分是因為打開NCR后，在未接到最終決定前該NCR所涉及的共所本身不能進(jìn)行而造成的停工。這本來不應(yīng)納入停工通知的范圍來進(jìn)行

26、管理，但由于在剛開始執(zhí)行的初期，頒發(fā)停工通知的人員的理解問題，也頒發(fā)了停工通知。所以實際上按照停工通知程序的規(guī)定應(yīng)打開的停工通知應(yīng)比這個數(shù)量少一些。11）外部停工通知。處理外部停工通知3份，（均發(fā)生在90年）。12）JVC的CAR和QSDR。從89年至91年共處理GNPJVC監(jiān)督糾正措施申請（CAR）23份，其中89年5份，90年11份，91年7份，已全部終結(jié)。92年以后沒有發(fā)生。從90年至92年共處理GNPJVC質(zhì)量監(jiān)督缺陷報告（QSDR）16份，欺詐手0年8份，91年6份，92年2份，有3份涉及到F/S的管理責(zé)任的（即QSDR No.7、No.19和No.20），已由F/S進(jìn)行處理。13）

27、特殊監(jiān)督。在質(zhì)保工程師日常監(jiān)督的基礎(chǔ)上，為進(jìn)一步加強(qiáng)質(zhì)保監(jiān)督，從92年2月起，制定并實施了特殊監(jiān)督計劃。截至93年6月底止，共執(zhí)行特殊監(jiān)督174次（詳見特殊監(jiān)督計劃表）。通過特殊監(jiān)督的執(zhí)行，進(jìn)一步提高了質(zhì)保監(jiān)督的有效性。14）工作改進(jìn)方案。1992年質(zhì)保系統(tǒng)（包括質(zhì)保部、質(zhì)檢部和監(jiān)督部）制定并執(zhí)行了工作改進(jìn)方案，有針對性地糾正質(zhì)保大綱執(zhí)行過程中存在的問題。這個工作改進(jìn)方案包括了15個方面的內(nèi)容。經(jīng)過3月、5月、8月和10月的四次跟蹤驗證，要求的工作已經(jīng)全部完成，整個計劃實施完畢。在92年執(zhí)行的基礎(chǔ)上，又針對到年底時的現(xiàn)狀，制定了包括5個方面內(nèi)容，16條措施的93年的共所改進(jìn)方案。93年3月2日

28、對這個方案進(jìn)行了一次跟蹤檢查，有7條要求的措施已經(jīng)完成，到6月底止，期于9條措施有6條已經(jīng)完成（有待于開會確認(rèn)），尚有第四方面現(xiàn)場監(jiān)督動態(tài)管理中要求的3條措施仍在執(zhí)行之中。4、質(zhì)保部的工作方法前面已經(jīng)談過，質(zhì)保部的主要職責(zé)是管理質(zhì)保大綱（包括質(zhì)保手冊和內(nèi)部程序），也就是通過一些質(zhì)保管理的方法來檢查和驗證質(zhì)保大綱的各項規(guī)定是否得到了嚴(yán)格的遵守和認(rèn)真的貫徹執(zhí)行。當(dāng)發(fā)現(xiàn)有違反質(zhì)保大綱的行為時，及時采取必要的糾正行動和預(yù)防措施。同時，對質(zhì)保大綱本身存在的某些不適應(yīng)或不完善的地方，及時加以修改和補(bǔ)充。以下就質(zhì)保部在完成這一任務(wù)時，所采取的一般工作方法分別寓意說明。41 隨機(jī)監(jiān)督和特殊監(jiān)督1）隨機(jī)監(jiān)督是在

29、工作或生產(chǎn)進(jìn)行過程中，隨時、隨地任意地對工作的某些方面進(jìn)行監(jiān)督檢查。如果發(fā)現(xiàn)有違反質(zhì)保大綱的任何問題，當(dāng)即通知并要求有關(guān)的單位或責(zé)任人員立即糾正。如問題按要求得到了解決，則監(jiān)督人員只簡單地記錄下這一事實即可，而不必向所涉及的單位或人員發(fā)出書面的要求糾正的文件。2）特殊監(jiān)督則不同于隨機(jī)監(jiān)督，它是在經(jīng)過對質(zhì)保大綱執(zhí)行現(xiàn)狀的分析和研究之后，對質(zhì)保大綱的各個方面或根據(jù)在一段時間內(nèi)所存在的一些值得注意和/或必須采取糾正行動的問題，制定出一個特殊監(jiān)督出計劃，然后按計劃中所安排的項目，分別由計劃中指明的質(zhì)保人員，編制好監(jiān)督的檢查單，再按照檢查單的內(nèi)容，有計劃地逐條進(jìn)行監(jiān)督檢查。特殊監(jiān)督的結(jié)果要由監(jiān)督執(zhí)行人員

30、寫出書面報告并作出是接受（沒有發(fā)現(xiàn)缺陷），還是不接受（按照發(fā)現(xiàn)缺陷的不同情況，或者發(fā)出口頭通知，或者發(fā)出觀察意見通知，或者要求打開不符合項報告，或者打開糾正措施報告），要求其限期糾正。在完成其糾正行動后，由監(jiān)督執(zhí)行人員進(jìn)行驗證，并在特殊監(jiān)督報告上簽署終結(jié)該問題的意見。此時，該次特殊監(jiān)督活動才酸結(jié)束。特殊監(jiān)督亦可稱之為專項監(jiān)督，一次特殊監(jiān)督只涉及一個單位在某一方面的活動，按照與該項活動有關(guān)的程序的規(guī)定，進(jìn)行比較詳細(xì)的檢查和驗證。42 內(nèi)部監(jiān)查按照質(zhì)保手冊的規(guī)定在一年內(nèi)至少要對質(zhì)保大綱所涉及的每一個單位進(jìn)行一次內(nèi)部監(jiān)查。具體按照每年的年度監(jiān)查計劃執(zhí)行。每次監(jiān)查的范圍則不同于特殊監(jiān)督，要包括涉及到改

31、單位的質(zhì)保大綱的各個方面。但對每一方面的監(jiān)查的深度又不如特殊監(jiān)督那樣詳細(xì)，監(jiān)查是質(zhì)保監(jiān)督的最高形式。每一次監(jiān)查的全過程都必須嚴(yán)格按照有關(guān)法規(guī)、質(zhì)保手冊和內(nèi)部程序的規(guī)定執(zhí)行。關(guān)于監(jiān)查的實踐情況在專題的總結(jié)中有詳細(xì)的敘述，這里從略。43 對文件的質(zhì)保審查對有關(guān)質(zhì)保的文件審查的目的，是為了保證編制和發(fā)布的文件中規(guī)定保持與質(zhì)保大綱的一致性。質(zhì)保部對文件的審查包括三個方面：1） 是對內(nèi)部程序的審查。公司各單位發(fā)布的內(nèi)部程序，在編制完成之后，正式發(fā)布執(zhí)行之前，必須提交質(zhì)保部進(jìn)行與質(zhì)保手冊符合性的審核，同時按照與F/S接口程序的規(guī)定，有關(guān)組織機(jī)構(gòu)程序、穿資格評定程序和人員配備計劃等還需要提交F/S批準(zhǔn)。所有

32、內(nèi)部程序只有在獲得全部批準(zhǔn)之后，才能正式以CFC狀態(tài)（即核準(zhǔn)適合施工狀態(tài)）發(fā)布執(zhí)行。每次修改改版發(fā)布都必須上述都必須按上述規(guī)定執(zhí)行。此項工作由質(zhì)保大綱工程師負(fù)責(zé)。2） 對采購技術(shù)說明書和采購訂單的審核。其目的在于使由合格供應(yīng)商執(zhí)行的有關(guān)物項或服務(wù)供應(yīng)的質(zhì)保要求（即質(zhì)保手冊中規(guī)定的各項要求和標(biāo)準(zhǔn)）在采購在采購技術(shù)說明書中都具備，同時要使采購訂單中指明的采購技術(shù)說明書的版本是最新的適用版本。3） 對工作文件的隨即審核（審核其與質(zhì)保大綱的一致性，而對工作程序中有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求是否正確、合理、適用的 審核則是技術(shù)部門的職責(zé)），通過對工作文件的隨即審核，以達(dá)其符合質(zhì)保大綱（包括質(zhì)保手冊和內(nèi)部程序）的要

33、求，防止使用錯誤的文件去知道和 進(jìn)行工作。本項目工作由質(zhì)保專業(yè)工程師負(fù)責(zé)執(zhí)行。通過監(jiān)督、監(jiān)查或在審核中發(fā)現(xiàn)的問題又用什么方法去處理呢？44 質(zhì)保教育與培訓(xùn)在監(jiān)督、監(jiān)查和審核中之所以會發(fā)現(xiàn)這樣那樣、程度輕重不同的違反質(zhì)保大綱的缺陷，一個重要的原因是執(zhí)行者的素質(zhì)未達(dá)到要求，質(zhì)保意識不強(qiáng)。要解決這個問題，主要的方法就是始終抓住質(zhì)保教育這個主要環(huán)節(jié)，在普遍進(jìn)行上崗前的資格培訓(xùn)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步針對各個不同時期出現(xiàn)文件所顯示的趨勢，反復(fù)地、不厭其煩地進(jìn)行遵守質(zhì)保程序、遵守操作規(guī)程等方面的特殊的或者專題的教育與培訓(xùn)，以增強(qiáng)其質(zhì)保意識，。提高其正確執(zhí)行質(zhì)保程序要求的能力和自覺性。45 用不同的方法處理不同情況

34、下的質(zhì)保問題由于發(fā)現(xiàn)的違反質(zhì)保程序的輕重不同，范圍各異，因而在處理時，也應(yīng)當(dāng)采取不同的方法。1） 口頭通知。對于簡單容易處理的問題，且在有關(guān)負(fù)責(zé)人員在場的情況下，可以使用口頭通知令其改進(jìn)。2） 觀察意見通知（QA/ON）。對于所發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量缺陷，性質(zhì)比較輕微的 或者初次發(fā)現(xiàn)或偶爾發(fā)現(xiàn)，且比較容易采取行動進(jìn)行糾正的情況，使用觀察意見通知進(jìn)行處理。在書面觀察意見一直 中，清楚地指明質(zhì)量全面存在的位置-廠房、標(biāo)高、房間號，所涉及的系統(tǒng)編號或設(shè)備編號，清楚而準(zhǔn)確地描述所發(fā)現(xiàn)的缺陷，要求采取的糾正行動。當(dāng)已造成了對法規(guī)、合同、指示書等的不符合時，應(yīng)要求質(zhì)檢部同時打開不符合項報告（NCR），并將其參考號記錄

35、在觀察意見通知上。3） 不符合項報告（NCR）。當(dāng)施工中出現(xiàn)任何與法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)或設(shè)計圖紙不符合的問題時，則需要打開不符合項報告（NCR），并對其采取隔離措施和/或在不能隔離時，掛上明顯標(biāo)簽。不符合項報告先由質(zhì)檢部的檢查員負(fù)責(zé)打開、掛簽和最終決定完成后的終結(jié)，質(zhì)保部的質(zhì)保大綱工程師負(fù)責(zé)登記和向F/S提交以及最終決定的下達(dá)，并由質(zhì)保專業(yè)工程師進(jìn)行跟蹤和驗證。4） 糾正措施報告（CAR）。當(dāng)某一個問題或類似的問題，雖然曾發(fā)出觀察意見通知，但仍未得到解決，而重復(fù)出現(xiàn)時，就要開出糾正措施報告，要求仔細(xì)分析，找出產(chǎn)生問題的根本原因，并針對這一原因，采取必要的糾正措施（或者叫預(yù)防措施），以防止其再次出現(xiàn)。糾正

36、措施報告呈送給質(zhì)保經(jīng)理，由他召開糾正措施審查委員會，對該糾正措施報告進(jìn)行討論后，作出最終決定，并指定執(zhí)行和驗證的組織或人員，然后返回到涉及的組織執(zhí)行。質(zhì)保部的質(zhì)保專業(yè)工程師對其執(zhí)行結(jié)果進(jìn)行驗證。要求的措施完成以后，3質(zhì)保部對其予以終結(jié)。5） 停工通知（SWN）。在處理不符合項報告，或內(nèi)部監(jiān)查或監(jiān)督中，當(dāng)由于處理不符合項報告，而使除報告本身所涉及的工作以外的有關(guān)工作不能進(jìn)行時，或者當(dāng)發(fā)現(xiàn)的他缺陷必須要求采取停止與之相關(guān)的工作，才能使其能得到有效糾正，而不不致造成對質(zhì)量的更大危害時，就需要使用停工通知這一手段，停止與所發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量缺陷相關(guān)的工作，要求責(zé)任單位立即采取有效的整改措施，消除產(chǎn)生該類質(zhì)量缺

37、陷的根本原因。在完成了要求的整改措施之后，滿足了重新開始工作的條件時，由編制停工通知的質(zhì)保人員（質(zhì)量檢查員或監(jiān)督檢查員或質(zhì)保工程師）去進(jìn)行驗證。解除停工通知后，即可重新開始進(jìn)行工作。停工通知由質(zhì)保部經(jīng)理負(fù)責(zé)審核，質(zhì)保經(jīng)理批準(zhǔn)后實施。質(zhì)保大綱工程師負(fù)責(zé)對停工通知進(jìn)行登記和管理。6） 北部監(jiān)查及其發(fā)現(xiàn)問題的處理。監(jiān)查工作嚴(yán)格按照發(fā)滾、質(zhì)保手冊和內(nèi)部程序的規(guī)定執(zhí)行。監(jiān)查中發(fā)現(xiàn)的問題分為兩大類：一類是明確作為不符合質(zhì)保大綱的“發(fā)現(xiàn)問題”，另一類是要求糾正但并不明確作為不符合質(zhì)保大綱要求的“觀察意見”。通過監(jiān)查隊的正式的監(jiān)查報告，發(fā)給被監(jiān)查單位，要求其限期作出答復(fù)并糾正所指出的缺陷。對“發(fā)現(xiàn)問題”要限其

38、書面將所完成的糾正措施結(jié)果或計劃的安排，報告給監(jiān)查隊長。監(jiān)查隊的監(jiān)查員對其進(jìn)行跟蹤和驗證。當(dāng)要求的所有糾正措施全部完成后，監(jiān)查隊通過評價報告，將終結(jié)狀況通知被監(jiān)查的單位。對于“觀察意見”可以像“發(fā)現(xiàn)問題” 一樣要求書面回答和進(jìn)行驗證后終結(jié)（這需要在報告中指明），沒有指明的一般不要求書面回答。在不要求書面回答的情況下，被監(jiān)查單位在收到監(jiān)查報告后，也應(yīng)如同對待“發(fā)現(xiàn)問題”一樣重視和采取切實的糾正措施，以防止其進(jìn)一步發(fā)展。7） 對供應(yīng)商的評價和選擇。對于核電站工程安裝中影響質(zhì)量的物項和服務(wù)要由合格的供應(yīng)商提供。合格供應(yīng)商必須經(jīng)過質(zhì)保部的事先的評價，從潛在的供應(yīng)商中選擇并批準(zhǔn)。對供應(yīng)商的評價主要是按照

39、需由供應(yīng)商提供的物項或服務(wù)的質(zhì)保等級和采購技術(shù)說明書的要求進(jìn)行。 分兩個方面的內(nèi)容：一是技術(shù)評價，即評價供應(yīng)商進(jìn)行滿足采購單所要求的技術(shù)能力，包括生產(chǎn)設(shè)備、車間條件和操作人員的技術(shù)水平和技能等。二是質(zhì)保評價，即按照所供應(yīng)的物項和服務(wù)的不同質(zhì)保等級評價他們滿足所規(guī)定的質(zhì)保要求的能力。對于質(zhì)保而級和質(zhì)保三級的供應(yīng)商也可以要求建立質(zhì)保大綱，也可以不要求建立；對于質(zhì)量無級的物項和服務(wù)則不要求供應(yīng)商建立質(zhì)保大綱，只要求其滿足采購技術(shù)說明書要求，具備提供所規(guī)定的物項或服務(wù)的能力。凡管家級試驗室，則不要求建立質(zhì)保大綱。經(jīng)首次評價合格的供應(yīng)商，其資格的有效期為一年。到期以后，則必須重新評價和辦理資格的延期手續(xù)

40、。另外，當(dāng)在物項和服務(wù)供應(yīng)中，發(fā)現(xiàn)有不滿足要求的情況時，或資格有效期失效之前，或供應(yīng)的五香或服務(wù)的類別、質(zhì)保等級或供貨地點(diǎn)發(fā)生變化時，都要求對供應(yīng)商進(jìn)行新的評價。對供應(yīng)商的評價可用以下三種不同的方式進(jìn)行：（1） 對供應(yīng)商進(jìn)行監(jiān)查。這主要適用于供應(yīng)質(zhì)保1級和2級物項或服務(wù)的供應(yīng)商。監(jiān)查的具體要求和做法可按照與內(nèi)部監(jiān)查一樣的方法和要求進(jìn)行。根據(jù)監(jiān)查的結(jié)果，來決定其作為合格的供應(yīng)商資格的有效性。（2） 對供應(yīng)商的源地評價。對供應(yīng)商資格的有效性還可以由質(zhì)保工程師到源地（即供應(yīng)地點(diǎn)）去對供應(yīng)商的設(shè)施、人員資格進(jìn)行檢查，以及查閱有關(guān)記錄和文件，看其是否滿足采購技術(shù)說明書的要求等，執(zhí)行實地審查和評價，按照審

41、查和評價的結(jié)果（需形成書面的評價報告）來確定其資格的有效性。（3） 對于那些在第一次評價合格后，一直連續(xù)地提供所要求的物項或服務(wù)的供應(yīng)商，而且在質(zhì)量上一直處于良好狀態(tài)，亦可通過對其所提高的物項和服務(wù)的監(jiān)督檢查和驗證結(jié)果（我方質(zhì)量監(jiān)督人員在監(jiān)督中的報告、供應(yīng)商的出廠報告資料和接收檢查驗收報告等資料）來進(jìn)行評價，以確定其資格的有效性，并相應(yīng)辦理延期手續(xù)。46 外部監(jiān)查糾正措施申請（CAR）和質(zhì)量監(jiān)督缺陷報告（QSDR）的處理這兩種監(jiān)督文件是由業(yè)主廣東核電合營有限公司（GNPJVC）的質(zhì)保監(jiān)督人員根據(jù)其在現(xiàn)場監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題而發(fā)出的兩種監(jiān)督管理文件。對于糾正措施申請，由質(zhì)保專業(yè)工程師進(jìn)行跟蹤，質(zhì)保大

42、綱工程師按照從質(zhì)保專業(yè)工程師跟蹤過程中收集到的各責(zé)任單位對要求所做的糾正措施執(zhí)行結(jié)果的信息，編制對GNPJVC的書面回答，由其監(jiān)督人員跟蹤驗證，要求的糾正措施確實完成以后，他們將終結(jié)所發(fā)出的糾正措施申請。質(zhì)量監(jiān)督缺陷報告（QSDR）是他們根據(jù)在某一段時間內(nèi)，在現(xiàn)場監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的某一方面的若干問題，綜合在一起而發(fā)出的一種要求采取糾正措施的報告，并隨報告將所有這類問題的信件附上。當(dāng)QSDRA發(fā)出后，再發(fā)現(xiàn)類似的問題，仍作為要求改正的內(nèi)容之一，再發(fā)出該QSDR的新的信件，直到所有指出的問題都糾正以后，他們才予以終結(jié)。對于QSDR的回答由質(zhì)保經(jīng)理根據(jù)從各涉及的單位收集到的采取的糾正措施的信息，與工程經(jīng)理

43、討論后，起草回答的中文件，翻譯成英文后，由他和工程經(jīng)理聯(lián)名簽發(fā)正式的回答信件。47 對外部監(jiān)查中“發(fā)現(xiàn)問題”和“觀察意見”的跟蹤與回答這是質(zhì)保部的一項找職責(zé)，每當(dāng)外部監(jiān)查結(jié)束時，在監(jiān)查后會議上監(jiān)查隊宣布所發(fā)現(xiàn)的問題和觀察意見之后，質(zhì)保大綱工程師隨即就按照監(jiān)查隊所提供的監(jiān)查報告的草稿，指定糾正措施計劃，將要求或需要采取的糾正措施逐項分解，落實到責(zé)任單位和有關(guān)的責(zé)任人員，限期完成。同時指派負(fù)責(zé)聯(lián)系各個單位的質(zhì)保工程師進(jìn)行跟蹤，并幫助他們完成所要求的糾正措施。當(dāng)各單位對所有問題和貫徹意見的回答都提給了質(zhì)保部后，由質(zhì)保大綱工程師將所收集到的資料分類歸檔，編寫回答。然后以正式信件通過主承包商發(fā)給監(jiān)查隊，

44、并等待他們的評價和跟蹤驗證。可能要回答幾次和進(jìn)行幾次評價，直到所有的問題和觀察意見都全部終結(jié)為止。外部監(jiān)查主要是廣東核電合營有限公司（GNPJVC）和法馬通/斯比公司（F/S）進(jìn)行的聯(lián)合監(jiān)查。此外還有法馬通總部質(zhì)量委員會的監(jiān)查，國家核安全局（NNSA）的例行檢查和國際原子能機(jī)構(gòu)（IAEA）進(jìn)行的運(yùn)行前的安全評審（即PRE-OSART）。48 質(zhì)保部的報告制度及其執(zhí)行按照質(zhì)保部的內(nèi)部程序QA報告規(guī)定，質(zhì)保專業(yè)工程師和質(zhì)保大綱工程師要按月向質(zhì)保部經(jīng)理報告其工作，報告用填寫規(guī)定的表格來進(jìn)行。質(zhì)保部經(jīng)理要按月向質(zhì)保經(jīng)理填寫質(zhì)保部的活動報告表，對于報告表中未能包括的工作內(nèi)容，可沖說明。5 幾點(diǎn)意見和建議

45、 51 質(zhì)保大綱建立的方式按照IAEA50-C-QA實施法規(guī)和IAEA50-SG-QA1安全導(dǎo)則的規(guī)定：“保證質(zhì)量而規(guī)定的和完成的全部工作綜合在一起構(gòu)成質(zhì)量保證大綱?！斑@些工作分為兩種類型：管理性的和技術(shù)性的?！肮芾硇缘墓ぷ靼ù缶V的制定以及在核動力廠整個設(shè)計、采購、制造、建造、調(diào)試、運(yùn)行和退役期間大綱的管理?！凹夹g(shù)性的工作包括設(shè)計、采購、制造、建造、檢查、試驗、調(diào)試、運(yùn)行和退役。對于一個工程項目或其中的某一部分，質(zhì)量保證大綱是由上述兩種類型工作的恰當(dāng)組合所構(gòu)成。”根據(jù)上述要求，我們在大亞灣核電站的安裝工作中適用的質(zhì)保大綱采取以質(zhì)保手冊冊為主體，用內(nèi)部程序（包括組織機(jī)構(gòu)、人員配備計劃、人員資格

46、評定程序和其他管理程序）和工作程序加以補(bǔ)充的方式來構(gòu)成。由于管理和技術(shù)兩方面的工作涉及到各個方面和專業(yè)，要求很多，如果要把這兩個方面所有的要求都寫到一份文件里，必然篇幅很多，很笨重，不便于使用。再則也沒有必要，因為我們的管理工作和技術(shù)工作的各個方面，是由各個單位的不同的人員來執(zhí)行和完成的因此，每個單位或個人所需要的文件僅僅是與他們執(zhí)行的職責(zé)有關(guān)的部分，而并不需要所有的文件。所以，利用上述方式（即“質(zhì)保大綱=質(zhì)保手冊+內(nèi)部程序+工作程序”）很好地、合理地解決了這一問題。按照這種方法，在質(zhì)保手冊中，對質(zhì)保管理的基本原則作出明確規(guī)定，并將其受控分發(fā)給公司 、部門和各個單位的負(fù)責(zé)人遵照執(zhí)行，各個單位再

47、按照自己的職責(zé)范圍編制相應(yīng)的內(nèi)部程序，在不違背質(zhì)保殯車規(guī)定的前提下，對本單位的各項工作作出具體的、明確的、具有切實的可操作性的規(guī)定。各個單位編制的內(nèi)部程序除供本單位執(zhí)行的以外，也可以是在工的一定范圍內(nèi)適用的。如果是后一種情況，則車工的批準(zhǔn)人應(yīng)是主管該范圍工作的職能經(jīng)理或者公司的總經(jīng)理。至于這些程序的規(guī)定是否符合質(zhì)保手冊的要求和規(guī)定，則由質(zhì)保部負(fù)責(zé)審核和批準(zhǔn)。工作程序則由技術(shù)部門負(fù)責(zé)，其編制人員可以是技術(shù)部門內(nèi)部的專業(yè)技術(shù)人員，也可以是被分配在各個施工隊擔(dān)任技術(shù)工作的專業(yè)技術(shù)人員。但是，程序的審核和批準(zhǔn)的權(quán)力集中在技術(shù)部門。對于內(nèi)部程序和做程序采用受控分發(fā)的方式分發(fā)到負(fù)責(zé)執(zhí)行該工作的有關(guān)單位或施

48、工班組。這樣就形成了一個包含各種管理工作和技術(shù)工作的完整的質(zhì)保大綱。經(jīng)過大亞灣工程五年多的實踐，證明了這是一種比較切合實際，又便于執(zhí)行的較好的質(zhì)保大綱構(gòu)成的方式。這對我們今后核電站安裝工程質(zhì)保大綱的建立提供了一個較好的范例。52 質(zhì)保手冊的編制與修改質(zhì)保手冊的編制和修改工作已在前面作了概略的敘述，這里想就其編制和修改中的一些做法談?wù)劰P者個人的認(rèn)識和體會。質(zhì)保手冊是按照現(xiàn)行的IAEA50-C-QA實施法規(guī)（第1版）的要求建立起來的，同時又鑒于我們公司是第一次承擔(dān)大型的國際商用核電站建造的安裝工作，國內(nèi)沒有現(xiàn)成的經(jīng)驗可以借鑒。是在國外專家的幫助下，參照他們從事核電建設(shè)初期的要求和做法，在比較短的時

49、間內(nèi)編制完成的，所以手冊中有比較多的要求寫得很詳細(xì)和具體，而現(xiàn)場的情況變化又比較大，從而導(dǎo)致了質(zhì)保手冊本身的頻繁修改。在大量的修改中，比較多的又是屬于組織機(jī)構(gòu)和文件管理方面的。同時還有相當(dāng)一部分是屬于用語和文字方面的，而并不涉及到內(nèi)容上和實質(zhì)上的修改。根據(jù)上述情況，筆者提出以下四點(diǎn)不成熟的意見，供今后編制質(zhì)保手冊時參考：1） 質(zhì)保手冊應(yīng)盡量寫得簡明和原則一些，以減少過多的，以至不必要的修改。在文字上則要力求作到精練、明確，準(zhǔn)確無歧義。對于一些在界定的范圍內(nèi)約定俗成的縮略語及專用詞語，最好在質(zhì)保手冊的適當(dāng)章節(jié)中加以定義和解釋（如同F(xiàn)/S現(xiàn)場質(zhì)保冊中所做的那樣）。一旦確定以后，不必做修改，比如在我

50、們的質(zhì)保手冊中對于“主承包商”和“F/S”兩個用詞，只要指明了它所代表的意義，無論用前者或后者均無不可，沒有必要為用后扎廠替代前者而進(jìn)行大量的修改。2） 質(zhì)保手冊中涉及到的對一些比較具體的做法的規(guī)定，應(yīng)改為比較原則的要求，而將那些具體規(guī)定的條文移入到有關(guān)的內(nèi)部程序之中，或者建立相應(yīng)的內(nèi)部程序。3） 對于質(zhì)保手冊分章單獨(dú)修改和獨(dú)立發(fā)布的做法和對于一些比較小的或個別的修改采用發(fā)修改通知的方法是可取的。如果可能的話，除質(zhì)保手冊以外，對其他大綱文件（包括內(nèi)部程序和工作程序）的隨時出現(xiàn)的需做的修改就可以研究、探索，采取一種恰當(dāng)?shù)姆绞絹硎褂眯薷耐ㄖ@一方法。然后，根據(jù)實際情況定期地（比如半年一次或者一年一

51、次）將修改通知的修改意見一并考慮后進(jìn)行程序的修改和改版發(fā)布。4） 對于質(zhì)保手冊的體例，在大亞灣工程中是按照IAEA50-C-QA實施法規(guī)的要求而建立起來的。法規(guī)共13章，根據(jù)我們的實際情況，特別是幾乎沒有正式工程的設(shè)計職責(zé)的情況，我們將法規(guī)的第1章“引言”和第2章“質(zhì)量保證大綱”合并為地章“質(zhì)量保證大綱”，將法規(guī)的第4章“文件管理”和第5章“設(shè)計管理” 合并為第3章“文件管理-設(shè)計管理”。這樣整個質(zhì)保手冊就成為十一章。在十一章之前，作為質(zhì)保手冊第一部分的是“總經(jīng)理政策聲明”。它以簡明的語言闡述了公司的合同責(zé)任和遵循的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)以及向業(yè)主所作的承諾和要求實現(xiàn)的目標(biāo)?，F(xiàn)在國際原子能機(jī)構(gòu)對IAEA5

52、0-C-QA實施法規(guī)正在進(jìn)行修改，以于1991年6月提出了第二版的修改建議稿，發(fā)給各成員國征求意見。該修改稿是在現(xiàn)行的第1版經(jīng)過各成員國二十多年的實踐的經(jīng)驗進(jìn)行總結(jié)，在全面地對第1版進(jìn)行審核之后提出的，在內(nèi)容上作了較大的變動和調(diào)整。按照第2版修改稿，IAEA50-C-QA安全法規(guī)由原來的13章改為4章，即第1章“引言”，第2章“管理”，第3章“實施”和第4章“評價”。文字和篇幅都較現(xiàn)行的第1版有很大的減少，而將第1版中的那些比較具體的規(guī)定都分別轉(zhuǎn)入到有關(guān)的安全導(dǎo)則之中。對于名詞和術(shù)語的定義也從比較專業(yè)化，一般人不容易理解而變?yōu)楸容^大眾化的解釋，以便于讓更多的人，尤其是企業(yè)的高層管理者能比較容易地理解和執(zhí)行。再一個顯著的特點(diǎn)是它一改過去傳統(tǒng)質(zhì)保過于強(qiáng)調(diào)程序和文件的執(zhí)行和驗證，而不管它們本身是否完全符合實際和適用的作法，轉(zhuǎn)而更強(qiáng)調(diào)其有效性和效果，強(qiáng)調(diào)實現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)的重要性。在法規(guī)第2版正式發(fā)布實施后，在我們的質(zhì)保手冊編制的體例上，也應(yīng)相應(yīng)地作比較大的調(diào)整，對質(zhì)保的觀念應(yīng)應(yīng)做相應(yīng)的更新。這將是我們在未來建立質(zhì)保大綱質(zhì)保大綱和編制質(zhì)保手冊時必須考慮的恒產(chǎn)重要問題。53