OHS管理體系的認(rèn)證與審核(共99頁(yè)).ppt

1、第二章第二章 OHSOHS管理體系認(rèn)證審核管理體系認(rèn)證審核的策劃與準(zhǔn)備的策劃與準(zhǔn)備 第一節(jié)第一節(jié) 組成審核組組成審核組 第二節(jié)第二節(jié) 確定審核范圍確定審核范圍 第三節(jié)第三節(jié) 制定審核計(jì)劃制定審核計(jì)劃 第四節(jié)第四節(jié) 審核工作文件準(zhǔn)備審核工作文件準(zhǔn)備第一節(jié)第一節(jié) 組成審核組組成審核組一一 審核組的組成審核組的組成 認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)受審核方的規(guī)模、健康安全風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)組成審核組，審核組由審核組長(zhǎng)、審核員、技術(shù)專(zhuān)家組成。確定審核組的規(guī)模和組成時(shí)，應(yīng)考慮：確定審核組的規(guī)模和組成時(shí)，應(yīng)考慮：v審核組應(yīng)有滿(mǎn)足規(guī)定級(jí)別要求的審核員；v審核組應(yīng)至少配備一名有相關(guān)專(zhuān)業(yè)能力的成員；v審核組成員不應(yīng)與受審核組織存在利害關(guān)系，

2、且未向受審核方提供過(guò)有關(guān)OHS管理體系的咨詢(xún)服務(wù)；v審核組成員應(yīng)能協(xié)調(diào)合作。審核組在整體上應(yīng)具備的能力：審核組在整體上應(yīng)具備的能力：v能夠充分、準(zhǔn)確判斷被審核方與相關(guān)職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他要求的符合性；v能夠準(zhǔn)確界定組織的活動(dòng)領(lǐng)域，確認(rèn)組織全部活動(dòng)范圍內(nèi)產(chǎn)生的典型職業(yè)安全危險(xiǎn)，評(píng)估與每個(gè)識(shí)別出的職業(yè)健康安全危險(xiǎn)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，以及減輕和控制的技術(shù)；v準(zhǔn)確掌握受審核方有關(guān)職業(yè)健康安全方面的特殊性，有能力對(duì)其職業(yè)健康安全管理體系中有專(zhuān)業(yè)特點(diǎn)的活動(dòng)進(jìn)行控制的有效性做出恰當(dāng)評(píng)價(jià)；v了解被審核方OHS管理體系有關(guān)的技術(shù)和法律的發(fā)展情況。二二 審核組長(zhǎng)審核組長(zhǎng) 審核組長(zhǎng)主導(dǎo)審核工作的全過(guò)程，對(duì)審核工作質(zhì)

3、量起著關(guān)鍵作用。1 1 審核組長(zhǎng)的條件審核組長(zhǎng)的條件 w 應(yīng)為注冊(cè)的OHS管理體系審核員；w 具備一定的組織、管理、協(xié)調(diào)和處理審核中各種問(wèn)題的能力；w 具有相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)能力和廣泛的相關(guān)技術(shù)知識(shí)；w 具有對(duì)管理體系的整體有效性作出判斷的能力。2 2 審核組長(zhǎng)的職責(zé)審核組長(zhǎng)的職責(zé)w與委托方商定審核依據(jù)和范圍；w獲取實(shí)現(xiàn)審核目的所需的背景資料；w負(fù)責(zé)組織OHS管理體系的文件審核；w負(fù)責(zé)制定審核計(jì)劃，分配審核任務(wù)；w協(xié)調(diào)工作文件的準(zhǔn)備，指導(dǎo)編制審核檢查表；w主持第一階段和第二階段的現(xiàn)場(chǎng)審核，并對(duì)審核過(guò)程進(jìn)行有效的控制；w及時(shí)與受審核方領(lǐng)導(dǎo)溝通；w組織編寫(xiě)和提交審核報(bào)告；w組織跟蹤審核。三三 審核員審核員

4、1 1 審核員的條件審核員的條件w注冊(cè)審核員或?qū)嵙?xí)審核員；w能全面、正確理解OHS管理體系規(guī)范；w掌握OHS體系審核的程序、方法和技巧；w了解相關(guān)的法律法規(guī)和其它要求；w具有一定的職業(yè)健康安全知識(shí)，能夠識(shí)別健康安全危險(xiǎn)源，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并了解其相關(guān)的影響。w具備審核工作所必須的個(gè)人素質(zhì)和能力（包括表達(dá)能力、交際能力、判斷能力等）2 2 審核員職責(zé)：審核員職責(zé)：w服從審核組長(zhǎng)的指導(dǎo)，支持審核組長(zhǎng)開(kāi)展工作；w在審核組長(zhǎng)的指導(dǎo)下編制分工范圍內(nèi)的工作文件；w獨(dú)立完成分工范圍內(nèi)的現(xiàn)場(chǎng)審核任務(wù)，收集和分析有關(guān)的審核證據(jù)，編制不符合報(bào)告，進(jìn)行審核組內(nèi)部交流，報(bào)告審核結(jié)果w保管好與審核有關(guān)的文件，并按規(guī)定歸還

5、這些文件；w驗(yàn)證受審核方所采取的糾正措施的有效性。四四 技術(shù)專(zhuān)家技術(shù)專(zhuān)家 審核組的專(zhuān)業(yè)能力不足時(shí)，可以安排技術(shù)專(zhuān)家加入審核組。1 1 技術(shù)專(zhuān)家的條件技術(shù)專(zhuān)家的條件w對(duì)該專(zhuān)業(yè)范圍的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)以及風(fēng)險(xiǎn)控制的技術(shù)相當(dāng)了解；w對(duì)該專(zhuān)業(yè)范圍相關(guān)的法律法規(guī)相當(dāng)了解；w對(duì)審核程序和審核工作特點(diǎn)有一定的了解。2 技術(shù)專(zhuān)家的職責(zé)技術(shù)專(zhuān)家的職責(zé) 為審核組提供專(zhuān)業(yè)技術(shù)支持。 （參與關(guān)鍵要素/過(guò)程的審核、不單獨(dú)成組實(shí)施審核）第二節(jié)第二節(jié) 確定審核范圍確定審核范圍 確定審核范圍是界定受審核的OHS管理體系承諾和實(shí)施的責(zé)任范圍，有助于明確審核的內(nèi)容和界限。一一 審核范圍的重要性審核范圍的重要性1 審核準(zhǔn)備和實(shí)施

6、審核的依據(jù)2 認(rèn)證證書(shū)和宣傳材料的重要內(nèi)容3 向相關(guān)方證明體系符合性的證據(jù)確定審核范圍需考慮的因素確定審核范圍需考慮的因素v申請(qǐng)認(rèn)證組織所涉及的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的類(lèi)別和性質(zhì)；v與活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)有關(guān)的場(chǎng)所及場(chǎng)所的分布狀況和地理位置；v受審核方的組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其管理權(quán)限所覆蓋的范圍；vOHS風(fēng)險(xiǎn)及其影響的獨(dú)立性和關(guān)聯(lián)性；v有關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)所需的法規(guī)要求、標(biāo)準(zhǔn)和其他引用文件；v受審核方的特殊要求，即是否有排除在審核范圍之外的場(chǎng)所和地點(diǎn)。審核范圍的確定審核范圍的確定 1 1 組織的管理權(quán)限組織的管理權(quán)限 2 2 組織的活動(dòng)領(lǐng)域組織的活動(dòng)領(lǐng)域 3 3 組織的產(chǎn)品范圍組織的產(chǎn)品范圍 4 4 組織的

7、現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域組織的現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域?qū)σ粋€(gè)OHS管理體系審核范圍的描述可以同時(shí)使用產(chǎn)品、活動(dòng)、區(qū)域三個(gè)要素。在證書(shū)的審核范圍內(nèi)常列明產(chǎn)品和活動(dòng)，同時(shí)列明被審核的區(qū)域地址。審核范圍描述舉例：審核范圍描述舉例：- XXX的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)制造、銷(xiāo)售、安裝和銷(xiāo)后服務(wù)及相關(guān)管理活動(dòng)所涉及的職業(yè)健康安全管理- 進(jìn)出口貿(mào)易及相關(guān)管理活動(dòng)所涉及的職業(yè)健康安全管理- 客房、餐飲、娛樂(lè)服務(wù)及相關(guān)管理活動(dòng)所涉及的職業(yè)健康安全管理- 電梯安裝服務(wù)所涉及的職業(yè)健康安全管理- 建筑施工過(guò)程及相關(guān)活動(dòng)的職業(yè)健康安全管理第三節(jié)第三節(jié) 制定審核計(jì)劃制定審核計(jì)劃審核計(jì)劃是確定現(xiàn)場(chǎng)審核的人員、日程安排以及審核路線(xiàn)的文件，是指導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)審核工作的重要依據(jù)

8、。由于OHS管理體系認(rèn)證審核一般分為兩個(gè)階段進(jìn)行，所以審核計(jì)劃應(yīng)按第一階段和第二階段審核分別編制。第二階段審核計(jì)劃應(yīng)在第一階段審核的基礎(chǔ)上制定。審核計(jì)劃的內(nèi)容審核計(jì)劃的內(nèi)容1 審核的目的和范圍2 審核依據(jù)3 審核日期和地點(diǎn)4 審核組成員5 審核日程6 保密承諾7 審核報(bào)告的內(nèi)容、格式，預(yù)計(jì)發(fā)布的日期和分發(fā)范圍。8 審核工作語(yǔ)言，陪同人員說(shuō)明，差旅安排等。第一階段和第二階段審核計(jì)劃的差異第一階段和第二階段審核計(jì)劃的差異第第 一一 階階 段段第第 二二 階階 段段目目 的的1、 了解受審 核方的 OHS 管理 體系狀況；2、 確定第二階段審核的可行性；3、 確定第二階段審核的重點(diǎn)。1、 評(píng)價(jià)受審核

9、方的 OHS 管理體系是否有效實(shí)施；2、 決定 受 審核 方 能否 通 過(guò)認(rèn) 證 審核 并 取得注冊(cè)。范范 圍圍1、 受審核方 的 OHS 管 理體系 文件和有關(guān)資料；2、 與重大安衛(wèi)風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的現(xiàn)場(chǎng)。所有現(xiàn)場(chǎng)和有關(guān)文件與資料。審審核核人人日日較 少較 多審審核核內(nèi)內(nèi)容容1、 主 要 涉 及 標(biāo) 準(zhǔn) 中 的 機(jī) 構(gòu) 與 職責(zé) 、 方 針 、 危 險(xiǎn) 源 識(shí) 、 風(fēng) 險(xiǎn)評(píng)估與風(fēng)險(xiǎn)管理策劃、法律要求、目標(biāo)指標(biāo)、管理方案、體系審核、管理評(píng)審2、 受審核方接受審核的主要是管理者、管理者代表和安衛(wèi)管理部門(mén)。1、 涉及標(biāo)準(zhǔn)的全部要素；2、 受審核方的所有部門(mén)。審審核核報(bào)報(bào)告告第 一 階 段 審 核 結(jié) 論

10、， 主 要 對(duì) 體 系策劃的充分性，危險(xiǎn)源 識(shí)和法律要 求 符 合 的 充 分 性 以 及 體 系 文 件的符合性進(jìn)行評(píng)價(jià)。整個(gè)審核的結(jié)論，對(duì)體系的符合性、有效性和適應(yīng)性進(jìn)行全面評(píng)價(jià)。例：例：OHSOHS管理體系審核第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃管理體系審核第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃組織名稱(chēng)：組織名稱(chēng)：偉業(yè)服裝公司 組織地址：組織地址：北京市三環(huán)北路7號(hào)審核目的：審核目的：評(píng)價(jià)公司的OHS管理體系是否具備審核條件，為第二階段審核做準(zhǔn)備審核范圍：審核范圍：皮革服裝設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售及相關(guān)管理活動(dòng)的職業(yè)健康安全管理審核類(lèi)型：審核類(lèi)型：認(rèn)證審核第一階段審核依據(jù)：審核依據(jù)：GB/Z*規(guī)范；公司的OHS管理體系文件；合同

11、；法律法規(guī)及其它相關(guān)規(guī)定現(xiàn)場(chǎng)審核日期：現(xiàn)場(chǎng)審核日期：2000年12月4日 審核語(yǔ)言：審核語(yǔ)言：中文/國(guó)語(yǔ)審核組長(zhǎng)：審核組長(zhǎng)：李* 審審 核核 員：?jiǎn)T：張* 分組情況：分組情況：A組：李* ; B組：張* 例：例：OHSOHS管理體系審核第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃管理體系審核第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃( (續(xù)續(xù)) ) 審核活動(dòng)安排:日期日期/ /時(shí)間時(shí)間組別組別部門(mén)部門(mén)/ /人員人員審核內(nèi)容審核內(nèi)容12 月 4 日/8:30-9： 00A、B總經(jīng)理、管理者代表、其他相關(guān)人員見(jiàn)面會(huì)9：00-10：30A、B公司活動(dòng)相關(guān)場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)巡視10:30-11:00A、B總經(jīng)理安衛(wèi)方針 4.2, 結(jié)構(gòu)和職責(zé) 4.4.1,管

12、理評(píng)審4.611：00-12：00A、B安衛(wèi)委員會(huì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制方法策劃4.3.113:00-14:00A、B安衛(wèi)委員會(huì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制方法策劃4.3.114：00-16：30A管理者代表目標(biāo)指標(biāo) 4.3.3，管理方案 4.3.4，內(nèi)部審核4.5.4,協(xié)商與溝通 4.4.314:00-16:30B企管科法規(guī)符合性 4.3.2，事故、事件、不符合、糾預(yù)防措施 4.5.216:30-17:00A、B審核內(nèi)部會(huì)議對(duì)體系的整體性評(píng)價(jià),編寫(xiě)審核報(bào)告17:00-17：30A、B總經(jīng)理、管理者代表、其他相關(guān)人員總結(jié)會(huì)例：例：OHSOHS管理體系審核第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃管理體系審

13、核第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃( (續(xù)續(xù)) )說(shuō) 明：1 審核實(shí)施過(guò)程中，審核組長(zhǎng)可以根據(jù)審核實(shí)施情況在征得貴方同意后，對(duì)審核計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整。2 審核報(bào)告將在現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后向貴方提供。保密承諾： 審核組人員對(duì)貴方提供的文件、資料及在審核過(guò)程中所獲得的貴方信息除向WIT總部報(bào)告外，未得到貴方同意，不向第三方透露。擬制人：李* 批準(zhǔn)人：林* 批準(zhǔn)日期：2000/11/20審核工作量審核工作量在計(jì)算審核工作量時(shí)，應(yīng)綜合考慮以下因素：1 1 企業(yè)的類(lèi)型企業(yè)的類(lèi)型 不同行業(yè)的企業(yè)，其危險(xiǎn)源、安衛(wèi)風(fēng)險(xiǎn)不同，所需的審核人日往往不同。如煤礦、化工、建設(shè)等行業(yè)，危險(xiǎn)源較多，風(fēng)險(xiǎn)較大；而服務(wù)性行業(yè)如酒店、銀行則危險(xiǎn)源較少，

14、風(fēng)險(xiǎn)較小。同樣員工人數(shù)時(shí)，前者的審核工作量通常要大于后者。2 2 企業(yè)的規(guī)模企業(yè)的規(guī)模 主要考慮員工人數(shù)、建筑面積、生產(chǎn)方式和廠(chǎng)區(qū)分布等因素，即使是員工人數(shù)相同，而其它幾方面的因素不同，其審核工作量也不同。3 3 現(xiàn)場(chǎng)數(shù)量現(xiàn)場(chǎng)數(shù)量 多現(xiàn)場(chǎng)和單一現(xiàn)場(chǎng)的審核工作量相差是較大的。對(duì)多現(xiàn)場(chǎng)的審核人日應(yīng)考慮抽樣數(shù)量的多少。第四節(jié)第四節(jié) 審核工作文件準(zhǔn)備審核工作文件準(zhǔn)備審核工作文件：審核工作文件： 審核員在現(xiàn)場(chǎng)審核中所使用的文件資料、審核技術(shù)指導(dǎo)書(shū)、審核檢查表和審核記錄表單等。審核組長(zhǎng)應(yīng)準(zhǔn)備以下文件審核組長(zhǎng)應(yīng)準(zhǔn)備以下文件申請(qǐng)認(rèn)證組織的OHS注冊(cè)申請(qǐng)書(shū)；申請(qǐng)認(rèn)證組織的組織機(jī)構(gòu)圖及平面布置圖；申請(qǐng)認(rèn)證組織的工

15、藝/業(yè)務(wù)流程圖；申請(qǐng)認(rèn)證組織的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；申請(qǐng)認(rèn)證組織的職業(yè)衛(wèi)生安全手冊(cè)、程序；審核用工作表單；與申請(qǐng)認(rèn)證組織相關(guān)的法律、法規(guī)及其它要求清單及內(nèi)容；與申請(qǐng)認(rèn)證組織相關(guān)的其它適用的背景資料，例如危險(xiǎn)化學(xué)品清單；檢查表。檢查表的作用檢查表的作用v通過(guò)文件審核和對(duì)受審核方背景情況的了解，策劃出有效的審核思路v保證審核的節(jié)奏性和連續(xù)性v確保審核的一致性檢查表的內(nèi)容檢查表的內(nèi)容 檢查表通常由各認(rèn)證機(jī)構(gòu)跟據(jù)自已的規(guī)定要檢查表通常由各認(rèn)證機(jī)構(gòu)跟據(jù)自已的規(guī)定要求設(shè)計(jì)的統(tǒng)一表格，一般應(yīng)包括以下內(nèi)容：求設(shè)計(jì)的統(tǒng)一表格，一般應(yīng)包括以下內(nèi)容：v 受審核部門(mén)、審核時(shí)間、審核員；v 審核內(nèi)容，即“查什么”；v審核思路

16、，即“怎么查”，應(yīng)包括審核步驟和具體方法，是檢查表的主體和精華；v審核記錄，即實(shí)際審核發(fā)現(xiàn)的記錄。檢查表的編制方法檢查表的編制方法1 1 編寫(xiě)前的準(zhǔn)備工作編寫(xiě)前的準(zhǔn)備工作v認(rèn)真閱讀受審核方的體系文件，v了解受審核部門(mén)所從事的活動(dòng)和體系文件對(duì)該部門(mén)的各項(xiàng)要求，v了解該部門(mén)可能存在的危險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)，v查閱有關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)文件對(duì)有關(guān)活動(dòng)的安衛(wèi)管理要求。2 2 編寫(xiě)檢查表的要點(diǎn)編寫(xiě)檢查表的要點(diǎn)主要是根據(jù)審核依據(jù)，列出“審核要點(diǎn)”和“審核方法”。按要素審核時(shí)，可考慮依“要素要求-相關(guān)部門(mén)-工作內(nèi)容-實(shí)施過(guò)程-實(shí)施結(jié)果”的思路提出審核內(nèi)容；按部門(mén)審核時(shí)，可考慮依“部門(mén)職責(zé)-危險(xiǎn)源-風(fēng)險(xiǎn)-目標(biāo)指標(biāo)-管理方案

17、-運(yùn)行控制-監(jiān)測(cè)”等思路提出審核內(nèi)容。3 3 編制檢查表的注意事項(xiàng)編制檢查表的注意事項(xiàng)v既要考慮受審核部門(mén)所涉及標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)要求，也要考慮要素之間的邏輯關(guān)系，還要考慮法律法規(guī)及其他要求。v審核內(nèi)容應(yīng)以GB/ZXXX審核規(guī)范、受審核方的文件、相關(guān)法律法規(guī)要求為依據(jù)，不能以審核員自已的主觀觀點(diǎn)或要求為依據(jù)。v第一階段審核、第二階段審核分別編制，在深度和廣度上反映出兩個(gè)階段不同的審核要求。v審核組長(zhǎng)應(yīng)對(duì)檢查表進(jìn)行審查，以保證審核的系統(tǒng)性、一致性和完整性。v現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，可以根據(jù)實(shí)際情況對(duì)審核內(nèi)容和方法進(jìn)行調(diào)整和補(bǔ)充。v妥善保管，不應(yīng)提交組受審核方。v靈活運(yùn)用。受審核部門(mén)：鍋爐房編制日期：1999 年 1

18、2 月 10 日審核員：劉*審核依據(jù)：GB/Z*，受審核方體系文件，適用法律法規(guī)序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)要素核內(nèi)容審核方法審核記錄14.4.1職責(zé)與組織的充分性1、 了解鍋爐房工作人員數(shù)量，工種分布，人員組成，分析判斷其充分性。2、 與負(fù)責(zé)人交談，了解其日常、異常及緊急情況下的工作內(nèi)容，從而評(píng)價(jià)其職責(zé)和權(quán)限的實(shí)現(xiàn)狀況。3、 與工作人員交談，了解其對(duì)本身職責(zé)和權(quán)限的了解情況。24.3.1危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的充分性查鍋爐房危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的記錄，與現(xiàn)場(chǎng)觀察到油庫(kù)、水質(zhì)化驗(yàn)室、鍋爐運(yùn)行的情況對(duì)照分析，判斷是否有遺漏和評(píng)價(jià)不合理的地方。34.3.1風(fēng)險(xiǎn)管理策劃的充分性查鍋爐房管理制度是否符合相關(guān)規(guī)定，對(duì)控制風(fēng)險(xiǎn)

19、是否充分有效。44.3.2法律法規(guī)的符合性1、 鍋爐使用許可證及年檢證是否有效。2、 查鍋爐房工作人員的資格和持續(xù)培訓(xùn)是否符合法規(guī)要求。職業(yè)健康安全管理體系審核檢查表示例職業(yè)健康安全管理體系審核檢查表示例54.3.3目標(biāo)指標(biāo)的建立和完成1、查是否對(duì)鍋爐房及油庫(kù)這一重大危險(xiǎn)源建立管理目標(biāo)指標(biāo)。2、查是否對(duì)目標(biāo)指標(biāo)的完成情況落實(shí)檢查評(píng)價(jià)的職責(zé)，以及實(shí)際的達(dá)成情況。64.3.4管理方案有效性1、 查鍋爐房管理方案的內(nèi)容、有效性。2、 查問(wèn)鍋爐房工作人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理方案的了解和執(zhí)行情況。74.4.6運(yùn)行控制有效性1、 從過(guò)去三個(gè)月的運(yùn)行計(jì)錄中分別抽取早中晚不同班次對(duì)鍋爐運(yùn)行監(jiān)控的記錄，根據(jù)記錄的情況判斷

20、鍋爐運(yùn)行監(jiān)控的執(zhí)行有效性；2、 查問(wèn)水質(zhì)化驗(yàn)員有關(guān)化驗(yàn)程序，判斷其規(guī)范性；3、 查鍋爐日常維護(hù)、點(diǎn)檢、項(xiàng)修、大修計(jì)劃與執(zhí)行情況；4、 查鍋爐壓力指示儀器的校準(zhǔn)管理。84.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)計(jì)劃1、 詢(xún)問(wèn)工作人員對(duì)緊急情況下的應(yīng)急措施；2、 現(xiàn)場(chǎng)觀察應(yīng)急措施的實(shí)施可能性和有效性。94.5.2事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施1、 抽查過(guò)去三個(gè)月收到的隱患整改通知單；2、 確認(rèn)相關(guān)糾正措施的有效性和完成情況。第三章第三章 第一階段審核第一階段審核第一節(jié)第一節(jié) 第一階段審核概述第一階段審核概述第二節(jié)第二節(jié) 文件審核文件審核第三節(jié)第三節(jié) 現(xiàn)場(chǎng)審核的內(nèi)容和方法現(xiàn)場(chǎng)審核的內(nèi)容和方法第四節(jié)第四節(jié) 審核結(jié)論

21、及報(bào)告審核結(jié)論及報(bào)告第一節(jié)第一節(jié) 第一階段審核概述第一階段審核概述一一 第一階段審核的目的第一階段審核的目的了解受審核方職業(yè)健康安全管理體系的基本情況。確定第二階段審核的可行性。確定第二階段審核的重點(diǎn)。二二 第一階段審核的內(nèi)容和程序第一階段審核的內(nèi)容和程序1 1 文件審核文件審核審核組長(zhǎng)或由審核組長(zhǎng)指定的審核員評(píng)審文件是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求通過(guò)文件審核應(yīng)充分了解受審核方的職業(yè)健康安全現(xiàn)狀，特別是受審核方的危險(xiǎn)源及其影響2 2 制定審核計(jì)劃制定審核計(jì)劃3 3 現(xiàn)場(chǎng)審核現(xiàn)場(chǎng)審核 第一階段審核的現(xiàn)場(chǎng)審核沒(méi)有嚴(yán)格的首、末次會(huì)議等固定形式，各認(rèn)證機(jī)構(gòu)可自行規(guī)定。1 審查體系文件、有關(guān)證明資料；2 與職業(yè)健康

22、安全管理者代表交談了解有關(guān)體系的整體運(yùn)行情況，特別是法律法規(guī)的要求3 查閱體系運(yùn)行的有關(guān)記錄，包括組織的內(nèi)審符合GB/Z*職業(yè)健康安全規(guī)范的要求4 現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查（如生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的工藝過(guò)程、動(dòng)力現(xiàn)場(chǎng)和健康安全設(shè)施現(xiàn)場(chǎng)），了解組織的主要危險(xiǎn)源及其影響。5 相關(guān)的文件6 現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束前，審核組長(zhǎng)應(yīng)與受審核方溝通，通報(bào)第一階段審核的結(jié)論，指出其存在的問(wèn)題，提出糾正的要求；確認(rèn)審核范圍；確定第二階段審核的條件和具體事宜。4 4 審核報(bào)告審核報(bào)告 第一階段審核完成后，審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編寫(xiě)審核報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括現(xiàn)場(chǎng)審核的實(shí)施情況與總體結(jié)論、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及下一步工作的重點(diǎn)。 三三 第一階段審核的要求第一階段審核的要求1 審

23、核組長(zhǎng)要負(fù)責(zé)和參與第一階段審核工作，了解受審核方職業(yè)健康安全管理體系的概況，安排第二階段審核的事宜。2 第一階段審核不需對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的所有要素進(jìn)行審核，而是有側(cè)重點(diǎn)的審核。3 第一階段審核中發(fā)現(xiàn)并確定的不符合，可開(kāi)出“不符合報(bào)告”，也可列出問(wèn)題清單，通知受審核方予以糾正。糾正情況可以在第二階段審核時(shí)驗(yàn)證。但如屬?lài)?yán)重不符合，需待嚴(yán)重不符合糾正后，才進(jìn)行第二階段審核。4 第一階段審核完成后，審核組長(zhǎng)應(yīng)編寫(xiě)審核報(bào)告。 在以下特定情況下，第一階段審核可不進(jìn)在以下特定情況下，第一階段審核可不進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核：行現(xiàn)場(chǎng)審核：受審核方組織規(guī)模及現(xiàn)場(chǎng)范圍很小，危險(xiǎn)源明確且都是一般危險(xiǎn)源；審核組長(zhǎng)已充分了解受審核方的現(xiàn)場(chǎng)及

24、其危險(xiǎn)源與影響，認(rèn)為具備認(rèn)證審核的條件；審核組有充分的資源保證，在受審核方的配合下，可確保一個(gè)階段的審核能滿(mǎn)足審核的全部要求。第二節(jié)第二節(jié) 文件審核文件審核一一 文件審核的目的文件審核的目的1 審查受審核方的職業(yè)健康安全管理體系文件是否滿(mǎn)足GB/Z*職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范及相關(guān)職業(yè)健康安全法律法規(guī)的要求，從而確定能否進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核。2 通過(guò)體系文件了解受審核方的職業(yè)健康安全管理體系情況，以便進(jìn)行審核準(zhǔn)備。二二 文件審核的要求文件審核的要求1 1 審查文件的符合性審查文件的符合性 職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范和法律法規(guī)的全部要求，不應(yīng)回避和遺漏。2 2 審查文件的系統(tǒng)性審查文件的系統(tǒng)性 是否包括了組

25、織全部職業(yè)健康安全管理活動(dòng)的控制要求和規(guī)范規(guī)定的應(yīng)形成程序的文件，但這些程序不一定要與規(guī)范的要素一一對(duì)應(yīng)。3 3 審查文件的協(xié)調(diào)性審查文件的協(xié)調(diào)性 1）同一層次文件之間或不同層次文件之間在職責(zé)、要求等方面是否一致，不同層次的文件是否連貫和對(duì)應(yīng)； 2）有邏輯關(guān)系的要素之間是否銜接和對(duì)應(yīng)，如方針、目標(biāo)和指標(biāo)、職業(yè)健康安全管理方案等。4 4 審查文件的有效性審查文件的有效性 文件是否現(xiàn)行有效，符合文件控制要求。5 5 審查文件中的名詞術(shù)語(yǔ)審查文件中的名詞術(shù)語(yǔ) 是否符合GB/Z*職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范的要求。三三 文件審核文件審核1 1 審查人審查人 通常是由審核組長(zhǎng)進(jìn)行，也可以由審核組長(zhǎng)委托的審核

26、員進(jìn)行。2 2 審查內(nèi)容審查內(nèi)容1）職業(yè)健康安全管理手冊(cè)審查2）程序文件審查3 3 審查結(jié)論審查結(jié)論1）合格，即體系文件符合規(guī)范和控制的要求2）局部不符合，尚需修改。指明需修改之處，并規(guī)定修改期限，視文件修改的程度由審核組長(zhǎng)決定文件復(fù)查是在現(xiàn)場(chǎng)審核前進(jìn)行還是在現(xiàn)場(chǎng)審核中進(jìn)行。四四 文件審查的注意事項(xiàng)文件審查的注意事項(xiàng)1 了解受審核方的規(guī)模、歷史情況、組織機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品特點(diǎn)、榮譽(yù)信譽(yù)的信息，可為審核判斷提供依據(jù)。2 如果認(rèn)為符合性不夠充分，應(yīng)要求受審核方提供補(bǔ)充文件。3 現(xiàn)場(chǎng)審核中仍需對(duì)體系文件的符合性進(jìn)行審查，同時(shí)還要審查其對(duì)實(shí)際運(yùn)作的策劃的合理性和可操作性，如存在不符合，也構(gòu)成不符合項(xiàng)。4 除在

27、現(xiàn)場(chǎng)審核（第一階段、第二階段）前對(duì)管理手冊(cè)和程序文件進(jìn)行審查，還包括現(xiàn)場(chǎng)審核中對(duì)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)進(jìn)行審查。5 監(jiān)督審核和復(fù)評(píng)前也要進(jìn)行文件審核，審核的重點(diǎn)是關(guān)注職業(yè)健康安全管理體系發(fā)展變化涉及的相關(guān)文件的修改是否符合規(guī)范的要求和持續(xù)改進(jìn)的承諾。6 文件審查的同時(shí)，應(yīng)收集適用于該行業(yè)的職業(yè)健康安全法律法規(guī)文件的最新版本。第三節(jié)第三節(jié) 現(xiàn)場(chǎng)審核的內(nèi)容和方法現(xiàn)場(chǎng)審核的內(nèi)容和方法一一 現(xiàn)場(chǎng)審核的內(nèi)容和方法現(xiàn)場(chǎng)審核的內(nèi)容和方法1 了解組織情況 受審核方的組織機(jī)構(gòu)和職能，產(chǎn)品或服務(wù)的流程和特點(diǎn)，生產(chǎn)（或服務(wù)）活動(dòng)的現(xiàn)場(chǎng)分布情況，產(chǎn)品生產(chǎn)或服務(wù)提供過(guò)程中危險(xiǎn)源，化學(xué)品的保管和使用情況，主要危險(xiǎn)源控制點(diǎn)設(shè)置情況。2

28、 對(duì)體系文件進(jìn)行補(bǔ)充審查 特別是對(duì)文件審查中有疑問(wèn)之處，可在補(bǔ)充審查中查證。文件的補(bǔ)充審查既可以在辦公室進(jìn)行，也可以在活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行。二二 現(xiàn)場(chǎng)審核注意事項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)審核注意事項(xiàng)1 1 時(shí)間控制時(shí)間控制 第一階段審核所用的時(shí)間通常比第二階段審核的時(shí)間要短。因此，審核組長(zhǎng)要控制好時(shí)間，在有限的時(shí)間內(nèi)，盡更多的了解受審核方的有關(guān)情況，收集更多的信息，以保證第二階段審核重點(diǎn)明確，線(xiàn)路清楚，實(shí)施有效。2 2 尊重受審核方尊重受審核方3 3 注意行為舉止注意行為舉止4 4 作好記錄作好記錄 特別是在現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查中，對(duì)所觀察到的主要危險(xiǎn)源應(yīng)記錄下來(lái)，為第二階段審核的準(zhǔn)備和實(shí)施提供線(xiàn)索。第四節(jié)第四節(jié) 審核結(jié)論及報(bào)告審核

29、結(jié)論及報(bào)告 一一 審核結(jié)論審核結(jié)論 審核組在完成現(xiàn)場(chǎng)審核后，應(yīng)對(duì)以下兩個(gè)方面給予評(píng)價(jià)：1 受審核方的職業(yè)健康安全管理體系在審核范圍內(nèi)是否符合審核準(zhǔn)則的要求。2 受審核方的職業(yè)健康安全管理體是否具備第二階段審核的條件。二二 審核報(bào)告審核報(bào)告1 1 審核過(guò)程綜述審核過(guò)程綜述 第一階段審核的過(guò)程、內(nèi)容、范圍、方法等基本情況。2 2 受審核方職業(yè)健康安全管理體系基本情況受審核方職業(yè)健康安全管理體系基本情況1）文件的符合性結(jié)論；2）體系建立和運(yùn)行的基本情況；3）組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)的合理性；4）危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和基本控制情況；5）適用于組織的職業(yè)健康安全法律法規(guī)的獲取和遵守情況；6）目標(biāo)、指標(biāo)和職業(yè)健康安

30、全管理方案的合理性7）內(nèi)部審核的有效性；8）管理評(píng)審的實(shí)施情況。3 3 目前存在的主要問(wèn)題及是否具備第二階段審核條件的結(jié)論目前存在的主要問(wèn)題及是否具備第二階段審核條件的結(jié)論4 4 第二階段審核的重點(diǎn)第二階段審核的重點(diǎn)3 3 收集并評(píng)審有關(guān)信息收集并評(píng)審有關(guān)信息1）組織的職業(yè)健康安全方針是否得到了實(shí)施，并傳達(dá)到全體員工。2）目標(biāo)指標(biāo)的確定是否合理。3）危險(xiǎn)源辨識(shí)與評(píng)價(jià)程序的合理有效性以及是否被執(zhí)行，危險(xiǎn)源清單是否包含了組織應(yīng)識(shí)別的危險(xiǎn)源。4）主要危險(xiǎn)源的識(shí)別與評(píng)價(jià)是否合理和完整。5）職業(yè)健康安全管理方案是否明確，并有具體的實(shí)施措施。6）內(nèi)部審核的信息。7）管理評(píng)審的信息。8）遵守職業(yè)健康安全法律

31、法規(guī)的情況，同時(shí)對(duì)法律法規(guī)獲取及識(shí)別程序及其執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)審。9）外部溝通程序的執(zhí)行情況。4 4 評(píng)價(jià)自我完善和持續(xù)改進(jìn)機(jī)制。評(píng)價(jià)自我完善和持續(xù)改進(jìn)機(jī)制。5 5 現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查 1）生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)； 2）動(dòng)力供應(yīng)現(xiàn)場(chǎng)，如發(fā)電機(jī)、鍋爐房、危險(xiǎn)設(shè)備、特種設(shè)備、供氣設(shè)備（站）、中心空調(diào)室等場(chǎng)所； 3）庫(kù)房，特別是化學(xué)品庫(kù)房； 4）油品存放地；6 6 其它關(guān)注的問(wèn)題其它關(guān)注的問(wèn)題 如：與職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)的信息的接收和回復(fù)記錄、監(jiān)測(cè)與測(cè)量情況等。第四章第四章 第二階段審核第二階段審核第一節(jié)第一節(jié) 概概 述述第二節(jié)第二節(jié) 首次會(huì)議首次會(huì)議第三節(jié)第三節(jié) 審核實(shí)施審核實(shí)施第四節(jié)第四節(jié) 不符合項(xiàng)的確定與不符

32、合報(bào)告不符合項(xiàng)的確定與不符合報(bào)告第五節(jié)第五節(jié) 對(duì)職業(yè)健康安全管理體系的總體評(píng)價(jià)對(duì)職業(yè)健康安全管理體系的總體評(píng)價(jià)第五節(jié)第五節(jié) 末次會(huì)議末次會(huì)議第六節(jié)第六節(jié) 審核報(bào)告審核報(bào)告第一節(jié)第一節(jié) 概概 述述一一 第二階段審核的目的第二階段審核的目的1 判斷受審核方的職業(yè)健康安全管理體系是否符合GB/Z*職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范的要求，能否有效實(shí)現(xiàn)組織的職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)指標(biāo)；2 判斷受審核方是否遵守了職業(yè)健康安全管理體系各項(xiàng)運(yùn)行控制程序，實(shí)施對(duì)主要危險(xiǎn)源的控制。二二 第二階段審核的主要內(nèi)容第二階段審核的主要內(nèi)容1）主要危險(xiǎn)源是否受控并得到有效改善；2）法律法規(guī)是否現(xiàn)行有效，并已經(jīng)全部理解和貫徹執(zhí)行；3

33、）目標(biāo)指標(biāo)和方案是否按預(yù)定計(jì)劃實(shí)現(xiàn)，有否進(jìn)行監(jiān)督和記錄；4）職責(zé)是否有效傳達(dá)并被相關(guān)人員理解和實(shí)施；5）培訓(xùn)是否全面實(shí)施，能力是否得到有效證實(shí)；6）信息交流渠道是否暢通，文件控制是否得力；7）對(duì)重要過(guò)程是否按文件操作，對(duì)緊急狀態(tài)如何應(yīng)急和預(yù)防；8）如何對(duì)運(yùn)行控制、目標(biāo)指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)測(cè)，其記錄及結(jié)果如何處理；9）不符合如何處理，糾正、預(yù)防措施是否實(shí)施并記錄；10）結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)繼續(xù)對(duì)文件進(jìn)行審核，考察其符合性、適宜性及可操作性等。三三 第二階段審核實(shí)施程序第二階段審核實(shí)施程序1 召開(kāi)首次會(huì)議；2 現(xiàn)場(chǎng)審核，收集審核證據(jù)；3 評(píng)審和總結(jié)審核證據(jù)，確定不符合項(xiàng)，提出審核結(jié)果；4 召開(kāi)末次會(huì)議，宣布第二階段審核

34、結(jié)果；5 編寫(xiě)審核報(bào)告。第二節(jié)第二節(jié) 首次會(huì)議首次會(huì)議一一 首次會(huì)議的目的首次會(huì)議的目的1 向受審核方中高級(jí)管理者介紹審核組成員；2 確認(rèn)審核范圍、目的和計(jì)劃，共同認(rèn)可審核進(jìn)度表；3 簡(jiǎn)要介紹審核中采用的方法和程序；4 在審核組和受審核方之間建立正式的聯(lián)絡(luò)渠道5 確認(rèn)已具備審核組所需的資源與條件；6 確認(rèn)末次會(huì)議的日期和時(shí)間；7 促進(jìn)受審核方的積極參與；8 向?qū)徍私M介紹有關(guān)的現(xiàn)場(chǎng)安全和應(yīng)急程序。二二 首次會(huì)議的程序首次會(huì)議的程序首次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持，會(huì)議程序大致如下：1 與會(huì)者簽到2 人員介紹3 受審核方最高管理者簡(jiǎn)單致辭，扼要介紹實(shí)施職業(yè)健康安全管理體系的過(guò)程和績(jī)效，代表受審核方表態(tài)并要求

35、各部門(mén)積極參與和配合審核組工作。初步營(yíng)造輕松、和諧、融洽氣氛。4 申明此次審核的審核范圍、審核目的、審核準(zhǔn)則和審核計(jì)劃，并由雙方最終確認(rèn)。5 審核方法及程序介紹 審核的基本方法是抽樣，審核結(jié)果以抽樣檢查為依據(jù)，有一定風(fēng)險(xiǎn)和局限性。6 審核結(jié)論的報(bào)告方式7 確認(rèn)審核計(jì)劃8 確定聯(lián)絡(luò)、陪同人員和審核組辦公條件9 強(qiáng)調(diào)審核的公正性、客觀性 用客觀證據(jù)說(shuō)話(huà)，不聽(tīng)信道聽(tīng)途說(shuō)，不提供咨詢(xún)10 保密承諾11 明確限制條件 清潔區(qū)、負(fù)責(zé)區(qū)、特殊防護(hù)衣著、不能涉及的區(qū)域或保密區(qū)域等，應(yīng)予以說(shuō)明。12 澄清疑問(wèn)，并確定末次會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)及參加人員13 審核組長(zhǎng)確認(rèn)有關(guān)問(wèn)題已全部明確或澄清，在表示謝意后，則可結(jié)束

36、首次會(huì)議。三三 首次會(huì)議的注意事項(xiàng)首次會(huì)議的注意事項(xiàng)1 首次會(huì)議的時(shí)間為30分鐘左右，審核組長(zhǎng)應(yīng)預(yù)先做好準(zhǔn)備。2 受審核方的最高管理者和各部門(mén)主要負(fù)責(zé)人（尤其是接受審核的負(fù)責(zé)人）應(yīng)參加首次會(huì)議。有特殊情況應(yīng)指定代表參加，審核組不應(yīng)強(qiáng)求受審核方某一領(lǐng)導(dǎo)非參加不可。3 審核計(jì)劃如有必要可作適當(dāng)調(diào)整。4 受審核方領(lǐng)導(dǎo)講話(huà)應(yīng)盡量簡(jiǎn)短。5 首次會(huì)議的形式顯示了審核的“基調(diào)”和風(fēng)格，會(huì)議開(kāi)始前征求受審核方最高管理者會(huì)議開(kāi)始，以達(dá)到開(kāi)誠(chéng)布公，氣氛融洽而又坦率透明。力求守時(shí)，務(wù)實(shí)，講究實(shí)效。第三節(jié)第三節(jié) 審核實(shí)施審核實(shí)施一一 審核內(nèi)容審核內(nèi)容1 職業(yè)健康安全方針是否已得到貫徹實(shí)施；2 職業(yè)健康安全目標(biāo)，指標(biāo)是

37、否正在按規(guī)定的管理方案和計(jì)劃實(shí)施，以及其實(shí)現(xiàn)程度如何；3 重要的管理程序和運(yùn)行控制程序是否已被嚴(yán)格遵守或執(zhí)行；4 體系中規(guī)定的日常監(jiān)控和監(jiān)測(cè)內(nèi)容是否已執(zhí)行；5 內(nèi)審和管理評(píng)審等是否已按規(guī)定實(shí)施。二二 審審 核核 方方 式式 1 按部門(mén)審核 2 按要素審核 3 順向追蹤 4 逆向追溯按部門(mén)審核按部門(mén)審核 一個(gè)部門(mén)往往承擔(dān)若干要素的職能。因此，審核時(shí)應(yīng)以其主要職業(yè)健康安全職能（即主要業(yè)務(wù)內(nèi)容或其之一）為主線(xiàn)，針對(duì)與部門(mén)有關(guān)要素進(jìn)行審核，不可能也沒(méi)必要把這個(gè)部門(mén)有關(guān)的所有要素都查到，但不能遺漏主要職業(yè)健康安全職能。 可運(yùn)用順向追蹤，按照職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)作的順序進(jìn)行審核。如：從文件內(nèi)容查到實(shí)施情

38、況，從生產(chǎn)制造過(guò)程的第一道工序到最后一道工序（不是逐道工序查證，而是抽樣），從主要危險(xiǎn)源查到其影響，從最高管理者查到基層員工。即通過(guò)與上層管理者的交談獲得信息，再逐級(jí)追蹤，最后得到證實(shí)。 按部門(mén)審核是最常用，也是最難實(shí)施的方式。審核員必須事先準(zhǔn)備好檢查表，不忽略任一主要職能或職業(yè)健康安全管理活動(dòng)，并注意從多方面收集事實(shí)，做好記錄。按要素審核按要素審核 一個(gè)要素往往涉及兩個(gè)以上的部門(mén)，要到不同部門(mén)去審核才能達(dá)到此要素的要求?？蛇\(yùn)用逆向追溯，按照職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)作的反向進(jìn)行審核。如：從實(shí)施情況查到文件，從后面工序查到前面工序，從影響查到主要危險(xiǎn)源，從員工的職業(yè)健康安全意識(shí)查到上層領(lǐng)導(dǎo)的決策。

39、另：以危險(xiǎn)源為主線(xiàn)的審核方式另：以危險(xiǎn)源為主線(xiàn)的審核方式以某些主要危險(xiǎn)源作為審核線(xiàn)索，貫穿全部體系要素。通過(guò)審核主要危險(xiǎn)源的管理方案、控制程序、運(yùn)行狀況、控制狀況及其結(jié)果，將主要危險(xiǎn)源與職業(yè)健康安全管理體系各要素有機(jī)連接起來(lái)，最終綜合審核發(fā)現(xiàn)，對(duì)職業(yè)健康安全管理體系作出總體評(píng)價(jià)。三三 審審 核核 方方 法法v 提問(wèn)與交談v 查閱文件和記錄v 現(xiàn)場(chǎng)觀察和測(cè)試1 1 要善于提問(wèn)和交談要善于提問(wèn)和交談基本上按檢查表組織提問(wèn)，但應(yīng)組織得自然、和諧。切忌生硬刻板。2 2 要注意傾聽(tīng)要注意傾聽(tīng)對(duì)回答表現(xiàn)出興趣，保持視線(xiàn)接觸，用適當(dāng)?shù)目陬^認(rèn)可的話(huà)語(yǔ)，注意觀察回答者的表情。當(dāng)受審核方誤解了問(wèn)題或答非所問(wèn)時(shí)，審

40、核員應(yīng)客氣地加以引導(dǎo)，而不是粗暴打斷。3 3 要仔細(xì)觀察和查閱要仔細(xì)觀察和查閱仔細(xì)觀察現(xiàn)場(chǎng)主要危險(xiǎn)源和控制的運(yùn)行狀況，查閱有關(guān)的記錄。發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，要進(jìn)行深入檢查以確定客觀證據(jù)。反復(fù)求證弄清不符合事實(shí)，并作登記。4 4 記錄要證據(jù)確切記錄要證據(jù)確切“口問(wèn)手寫(xiě)”，對(duì)調(diào)查獲取的信息、證據(jù)作好記錄。記錄應(yīng)全面，包括有效實(shí)施的記錄和不符合記錄。5 5 要善于追蹤驗(yàn)證要善于追蹤驗(yàn)證比較不同來(lái)源所獲取的對(duì)同一問(wèn)題的信息，追蹤來(lái)龍去脈，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，獲取客觀證據(jù)，而不是輕信口頭答復(fù)。另：審核員應(yīng)該具備職業(yè)健康安全保護(hù)知識(shí)、另：審核員應(yīng)該具備職業(yè)健康安全保護(hù)知識(shí)、相關(guān)職業(yè)健康安全法規(guī)知識(shí)和主要危險(xiǎn)源相關(guān)職業(yè)健康安全

41、法規(guī)知識(shí)和主要危險(xiǎn)源控制知識(shí)。控制知識(shí)。四四 提問(wèn)技巧提問(wèn)技巧1 開(kāi)放式提問(wèn)需要說(shuō)明、解釋來(lái)回答的問(wèn)題。7種類(lèi)型：帶主題的問(wèn)題、擴(kuò)展性問(wèn)題、討論性問(wèn)題、調(diào)查性問(wèn)題、重復(fù)性問(wèn)題、假設(shè)性問(wèn)題、驗(yàn)證性問(wèn)題2 封閉式提問(wèn) 簡(jiǎn)單地用“是”或“否”就可以回答的問(wèn)題。3 澄清式提問(wèn) 帶有主觀導(dǎo)向，應(yīng)慎用。五五 審核活動(dòng)的控制審核活動(dòng)的控制1 1 按審核計(jì)劃實(shí)施審核按審核計(jì)劃實(shí)施審核首先是對(duì)審核計(jì)劃的控制。遇到?jīng)]有預(yù)料到的情況，可審核其主要負(fù)責(zé)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的部門(mén)。關(guān)鍵是要掌握每個(gè)部門(mén)的審核時(shí)間。有效方法是充分利用審核檢查表。2 2 合理選擇樣本，保證審核的系統(tǒng)性和完整性。合理選擇樣本，保證審核的系統(tǒng)性和完整

42、性。1）多現(xiàn)場(chǎng)抽樣的代表性應(yīng)考慮下列因素：（1）現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)部和整體職業(yè)健康安全管理體系的審核結(jié)果和報(bào)告；（2）管理評(píng)審的結(jié)果；（3）管理體系的成熟性；（4）對(duì)組織的了解程度；（5）現(xiàn)場(chǎng)規(guī)模的差別；（6）管理體系的復(fù)雜性；（7）現(xiàn)場(chǎng)的復(fù)雜性；（8）分班工作情況；（9）工作作業(yè)的差別（10）從事活動(dòng)的差別；（11）職能的重復(fù)性；（12）組織人員在各個(gè)現(xiàn)場(chǎng)的分布情況；（13）危險(xiǎn)源及相關(guān)影響的程度；（14）不同法律法規(guī)要求；（15）相關(guān)方的意見(jiàn)。發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不符合，應(yīng)適當(dāng)增加現(xiàn)場(chǎng)審核樣本量，擴(kuò)大抽樣審核范圍。2）隨機(jī)抽樣3）合理策劃，盡量使樣本分布均勻保證一定抽樣數(shù)量分層抽樣適度均衡2 2 合理選擇樣本，保

43、證審核的系統(tǒng)性和完整性。合理選擇樣本，保證審核的系統(tǒng)性和完整性。1）多現(xiàn)場(chǎng)抽樣的代表性應(yīng)考慮下列因素：（1）現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)部和整體職業(yè)健康安全管理體系的審核結(jié)果和報(bào)告；（2）管理評(píng)審的結(jié)果；（3）管理體系的成熟性；（4）對(duì)組織的了解程度；（5）現(xiàn)場(chǎng)規(guī)模的差別；（6）管理體系的復(fù)雜性；（7）現(xiàn)場(chǎng)的復(fù)雜性；（8）分班工作情況；（9）工作作業(yè)的差別（10）從事活動(dòng)的差別；（11）職能的重復(fù)性；（12）組織人員在各個(gè)現(xiàn)場(chǎng)的分布情況；（13）危險(xiǎn)源及相關(guān)影響的程度；（14）不同法律法規(guī)要求；（15）相關(guān)方的意見(jiàn)。發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不符合，應(yīng)適當(dāng)增加現(xiàn)場(chǎng)審核樣本量，擴(kuò)大抽樣審核范圍。2）隨機(jī)抽樣3）合理策劃，盡量使樣本分布

44、均勻保證一定抽樣數(shù)量分層抽樣適度均衡3 3 要注重關(guān)鍵崗位和體系運(yùn)行的主要問(wèn)題要注重關(guān)鍵崗位和體系運(yùn)行的主要問(wèn)題關(guān)鍵崗位如：危險(xiǎn)品倉(cāng)庫(kù)的管理人員、鍋爐房的操作人員、起吊人員、污水處理站的管理人員、能源資源使用控制部門(mén)、廢物管理人員、廢氣處理負(fù)責(zé)人等。將可能屬于在具體實(shí)施運(yùn)行中個(gè)別的、孤立的問(wèn)題與可能是體系運(yùn)行中重要缺陷的具體表現(xiàn)區(qū)別開(kāi)來(lái)。4 4 要注意收集體系運(yùn)行有效性的證據(jù)要注意收集體系運(yùn)行有效性的證據(jù) 通過(guò)體系運(yùn)行前后各種有關(guān)數(shù)據(jù)的比較，來(lái)證明體系運(yùn)行的有效性。5 5 要始終營(yíng)造良好的審核氣氛要始終營(yíng)造良好的審核氣氛謙虛、謹(jǐn)慎、尊重受審核方，遵照職業(yè)守則，從自身作起，對(duì)沒(méi)有搞清的問(wèn)題注意不

45、要輕易下結(jié)論。受到來(lái)自受審核方人員的各種干擾時(shí)，要始終保持冷靜、耐心和禮貌，避免與受審核方產(chǎn)生爭(zhēng)論。第四節(jié)第四節(jié) 不符合項(xiàng)的確定與不符合報(bào)告不符合項(xiàng)的確定與不符合報(bào)告一一 不符合不符合 不符合是指那些違背審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)。 審核準(zhǔn)則： 1）GB/Z*職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范； 2）適用于受審核方的與職業(yè)健康安全有關(guān)的法律、法規(guī)及其他要求； 3）受審核方的職業(yè)健康安全管理體系文件（包括手冊(cè)、程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書(shū)）。二二 不符合項(xiàng)的確定不符合項(xiàng)的確定1 1 必須以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)必須以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)在文件、記錄審閱以及現(xiàn)場(chǎng)觀察中發(fā)現(xiàn)的客觀事實(shí)。現(xiàn)場(chǎng)審核中受審核人員對(duì)審核員所提問(wèn)題的回答，也可成為客

46、觀證據(jù)。但面談取得的信息，應(yīng)當(dāng)取得其他事實(shí)的證實(shí)。2 2 必須以審核準(zhǔn)則為依據(jù)必須以審核準(zhǔn)則為依據(jù)不能夠以審核員個(gè)人的任何意見(jiàn)、觀點(diǎn)作依據(jù)。找不到不符合條款，就不能判為不合格。3 3 分析所有不符合的原因，找出體系缺陷。分析所有不符合的原因，找出體系缺陷。4 4 審核組內(nèi)相互溝通，統(tǒng)一意見(jiàn)。審核組內(nèi)相互溝通，統(tǒng)一意見(jiàn)。審核組成員充分討論，交流情況，互相補(bǔ)充印證，更準(zhǔn)確、更全面地作出判斷。審核發(fā)現(xiàn)最終是否形成不符合項(xiàng)，由審核組長(zhǎng)確定。5 5 與受審核方共同確認(rèn)審核發(fā)現(xiàn)的事實(shí)。與受審核方共同確認(rèn)審核發(fā)現(xiàn)的事實(shí)。如果受審核方提出補(bǔ)充證據(jù)，證明審核員對(duì)不符合項(xiàng)陳述有誤，審核員經(jīng)過(guò)補(bǔ)充調(diào)查核準(zhǔn)，應(yīng)勇于修

47、正錯(cuò)誤。通常，不符合項(xiàng)有以下幾種情形：通常，不符合項(xiàng)有以下幾種情形：職業(yè)健康安全管理體系文件沒(méi)有完全達(dá)到GB/Z*職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范的要求，即文件的規(guī)定不符合規(guī)范;職業(yè)健康安全管理體系實(shí)施未按文件規(guī)定執(zhí)行，即運(yùn)行實(shí)施不符合文件規(guī)定；體系運(yùn)行結(jié)果未達(dá)到計(jì)劃的目標(biāo)、指標(biāo)，即效果不符合制定目標(biāo)；體系運(yùn)行的職業(yè)健康安全行為未達(dá)到法律、法規(guī)和其他要求的規(guī)定，即職業(yè)健康安全行為不符合法規(guī)要求。三三 不符合性質(zhì)的判定不符合性質(zhì)的判定 不符合的性質(zhì)可分為兩類(lèi)：即嚴(yán)重不符合和一般不符合。 分類(lèi)的依據(jù)有兩個(gè)：其一是不符合情節(jié)的嚴(yán)重程度； 其二是如果這種不符合不糾正造成的后果。1 1 嚴(yán)重不符合嚴(yán)重不符合體系

48、出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。體系運(yùn)行區(qū)域性失效。造成嚴(yán)重的職業(yè)健康安全危害，或潛在嚴(yán)重有害的職業(yè)健康安全后果。組織違反法律法規(guī)或其它要求的職業(yè)健康安全行為較嚴(yán)重。一般不符合項(xiàng)沒(méi)有按期糾正。目標(biāo)指標(biāo)未實(shí)現(xiàn)，且沒(méi)有通過(guò)評(píng)審采取必要的措施。2 2 一般不符合一般不符合對(duì)滿(mǎn)足職業(yè)健康安全管理體系要素或體系文件的要求而言，是個(gè)別的、偶然的、孤立的、性質(zhì)輕微的不符合。對(duì)保證所審核范圍的體系而言，是次要問(wèn)題。四四 不符合報(bào)告不符合報(bào)告 不符合報(bào)告應(yīng)包括下列內(nèi)容：不符合報(bào)告應(yīng)包括下列內(nèi)容： 受審核方名稱(chēng)； 不符合事實(shí)描述； 不符合判據(jù)及條款號(hào)； 不符合性質(zhì)的判定； 審核員姓名及開(kāi)具日期； 受審核方代表確認(rèn)及簽名； 要求完

49、成糾正日期。不符合事實(shí)描述要點(diǎn)：不符合事實(shí)描述要點(diǎn)：準(zhǔn)確地描述客觀事實(shí)，包括時(shí)間、地點(diǎn)、人物（注明、職務(wù)、職稱(chēng)、不點(diǎn)名）、何種情況等，使其具可重查性和可追溯性。語(yǔ)言簡(jiǎn)明精煉，概括不符合的核心的問(wèn)題。觀點(diǎn)、結(jié)論要從描述的事實(shí)中自然流露，不要只寫(xiě)結(jié)論，不寫(xiě)事實(shí)。盡可能使用規(guī)范術(shù)語(yǔ)（如規(guī)范或體系文件術(shù)語(yǔ)）。不符合項(xiàng)事實(shí)描述不符合項(xiàng)事實(shí)描述例 1：詢(xún)問(wèn)化學(xué)品倉(cāng)庫(kù)保管員王大力得知，公司體系運(yùn)行以來(lái)，沒(méi)有對(duì)運(yùn)行活動(dòng)進(jìn)行職業(yè)健康安全監(jiān)測(cè)。缺少監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，怎么能證明貴公司的職業(yè)健康安全績(jī)效!點(diǎn)評(píng)：審核員對(duì)于不符合的客觀事實(shí)描述不夠明確，沒(méi)有說(shuō)明何時(shí)發(fā)現(xiàn)，操作違反了哪個(gè)規(guī)定，也不需要指出操作工的姓名并加有責(zé)備性的

50、語(yǔ)言。不符合項(xiàng)報(bào)告（例）不符合項(xiàng)報(bào)告（例） 編號(hào):02受審核方名稱(chēng)深圳市XX電器有限公司審核日期2001.9.18發(fā)現(xiàn)問(wèn)題地點(diǎn)質(zhì)保部陪同人員李XX不符合項(xiàng)事實(shí)描述： ESP-08噪聲監(jiān)測(cè)和測(cè)量程序6.2.2條規(guī)定，質(zhì)保部每人應(yīng)對(duì)振動(dòng)設(shè)備的運(yùn)行例行監(jiān)測(cè)，但查三個(gè)月來(lái)體系運(yùn)行的記錄資料，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)有關(guān)的監(jiān)測(cè)記錄，質(zhì)保部部長(zhǎng)證實(shí)從來(lái)沒(méi)有進(jìn)行過(guò)監(jiān)測(cè)。不符合GB/Z*的要求。 審核員(簽名)：劉XX 受審核方確認(rèn)(簽名)：陳XX不 符 合GB/Z*職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范款號(hào) 451 嚴(yán)重程度 嚴(yán)重不符合 一般不符合要求完成日期: 1999年10月17日原因分析：糾正措施： 實(shí)際完成日期： 受審核方代表(

51、簽名)：糾正措施評(píng)價(jià)： 驗(yàn)證人(簽名)： 日期：第四節(jié)第四節(jié) 對(duì)職業(yè)健康安全管理體系的對(duì)職業(yè)健康安全管理體系的 總體評(píng)價(jià)總體評(píng)價(jià) 職業(yè)健康安全管理體系審核的任務(wù)不是為了發(fā)現(xiàn)一些不符合；更重要的是收集職業(yè)健康安全管理體系實(shí)施的客觀證據(jù)，來(lái)證實(shí)職業(yè)健康安全管理體系是否符合規(guī)范要求，從總體上評(píng)價(jià)職業(yè)健康安全管理體系的有效性和實(shí)施效果，以提供職業(yè)健康安全管理體系審核的總體結(jié)論。體系有效性評(píng)價(jià)的內(nèi)容：體系有效性評(píng)價(jià)的內(nèi)容：體系能保證實(shí)現(xiàn)組織的職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)指標(biāo)；對(duì)體系評(píng)價(jià)出的主要危險(xiǎn)源能實(shí)施有效控制；通過(guò)對(duì)職業(yè)健康安全管理體系的績(jī)效測(cè)量與監(jiān)測(cè)、不符合糾正與預(yù)防、內(nèi)審和管理評(píng)審等要素的實(shí)施，組織的

52、體系形成了一套自我完善的機(jī)制；全體員工通過(guò)體系的建立和實(shí)施提高了職業(yè)健康安全保護(hù)意識(shí)，并能夠自覺(jué)地遵守與本崗位有關(guān)的程序或作業(yè)指導(dǎo)書(shū)的規(guī)定。在預(yù)防和控制工傷事故和職業(yè)病方面取得的實(shí)際績(jī)效。第五節(jié)第五節(jié) 末次會(huì)議末次會(huì)議末次會(huì)議是審核組向受審核方報(bào)告審核結(jié)果和審核結(jié)論的會(huì)議。末次會(huì)議仍由審核組長(zhǎng)主持，出席會(huì)議人員與首次會(huì)議相同。一一 末次會(huì)議的目的末次會(huì)議的目的向受審核方的最高管理層和部門(mén)負(fù)責(zé)人介紹審核情況；宣布審核結(jié)果和審核結(jié)論；提出糾正措施的跟蹤驗(yàn)證要求；介紹獲證后監(jiān)督審核的規(guī)定；宣布結(jié)束現(xiàn)場(chǎng)審核。二二 末次會(huì)議的內(nèi)容末次會(huì)議的內(nèi)容1）與會(huì)者簽到2）審核組長(zhǎng)宣布末次會(huì)議開(kāi)始，并代表審核組對(duì)受

53、審核方在審核中的配合和支持，使審核順利完成表示感謝。3）重申審核目的，審核范圍和審核準(zhǔn)則。4）對(duì)受審核方的職業(yè)健康安全管理體系實(shí)施有效性作出基本評(píng)價(jià)，指出體系運(yùn)行的薄弱環(huán)節(jié)和不符合要點(diǎn)。5）宣讀不符合報(bào)告，并提醒受審核方是否理解不符合事實(shí)，確保受審核方對(duì)不符合項(xiàng)的認(rèn)識(shí)。6）說(shuō)明抽樣的局限性，要求受審核方舉一反三，改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系。（但審核組應(yīng)力求使審核結(jié)果公正、客觀和準(zhǔn)確）7）再次對(duì)保密進(jìn)行承諾，包括保守審核秘密。8） 澄清：讓受審核方有機(jī)會(huì)提出對(duì)于不符合項(xiàng)的意見(jiàn)，包括某些措詞修正。9） 宣布本次審核的結(jié)論：推薦認(rèn)證通過(guò)、推遲推薦認(rèn)證通過(guò)、不推薦認(rèn)證通過(guò)三種結(jié)論中的一種。10）提出對(duì)糾

54、正措施的要求，包括糾正措施完成期限和追蹤驗(yàn)證或監(jiān)督審核方式的要求。11）審核組長(zhǎng)應(yīng)說(shuō)明證后監(jiān)督的作用、實(shí)施要求，并要求正確使用證書(shū)。12）受審核方領(lǐng)導(dǎo)可就審核結(jié)論和糾正措施要求作簡(jiǎn)短表態(tài)，適當(dāng)說(shuō)明今后的打算。13）末次會(huì)議結(jié)束。第六節(jié)第六節(jié) 審核報(bào)告審核報(bào)告審核組在編寫(xiě)審核報(bào)告前，應(yīng)認(rèn)真分析體系文件、審核記錄，進(jìn)行匯總和整理，以此為據(jù)，完整、準(zhǔn)確地對(duì)第一階段和第二階段審核結(jié)果做出描述，對(duì)職業(yè)健康安全管理體系的有效性做出評(píng)價(jià)。審核報(bào)告應(yīng)打印成文，提交認(rèn)證機(jī)構(gòu)并經(jīng)評(píng)審后才能正式分發(fā)。審核報(bào)告由審核組長(zhǎng)編寫(xiě)，或在審核組長(zhǎng)的指導(dǎo)下由審核組成員編寫(xiě)，審核組長(zhǎng)對(duì)審核報(bào)告的準(zhǔn)確性與完整性負(fù)責(zé)。審核報(bào)告應(yīng)包括

55、下列內(nèi)容：審核報(bào)告應(yīng)包括下列內(nèi)容：1 1 審核綜述審核綜述（1）第一階段和第二階段審核日期；（2）受審核方的職業(yè)健康安全管理體系符合GB/Z*職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范的情況；（3）受審核方危險(xiǎn)源、主要危險(xiǎn)源辨識(shí)別的適宜性；（4）職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他要求識(shí)別和登記充分性和遵守法律法規(guī)情況；5）受審核方職業(yè)健康安全管理體系的實(shí)施情況（包括職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)指標(biāo)和管理方案的實(shí)施完成情況，主要危險(xiǎn)源是否都得到控制，各種程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書(shū)的執(zhí)行情況）；6）內(nèi)審和管理評(píng)審是否按程序規(guī)定執(zhí)行；7）受審核方職業(yè)健康安全管理體系實(shí)施的持續(xù)適宜性和有效性（包括危險(xiǎn)源控制、持續(xù)改進(jìn)的職業(yè)健康安全績(jī)效）

56、；8）審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)概述，以及實(shí)施完成糾正措施的要求；9）不符合項(xiàng)糾正措施有效性驗(yàn)證情況。2 2 審核組結(jié)論審核組結(jié)論（1）推薦認(rèn)證通過(guò)。審核發(fā)現(xiàn)若干一般不符合項(xiàng)，需對(duì)所有不符合項(xiàng)采取糾正措施，驗(yàn)證有效。（2）推遲推薦認(rèn)證通過(guò)。審核發(fā)現(xiàn)若干一般不符合項(xiàng)和個(gè)別嚴(yán)重不符合，在規(guī)定期限內(nèi)采取有效糾正措施，個(gè)別要素和部門(mén)需要現(xiàn)場(chǎng)跟蹤審核。（3）不推薦認(rèn)證通過(guò)。發(fā)現(xiàn)多個(gè)嚴(yán)重不符合項(xiàng)，造成體系運(yùn)行失效，并在短期內(nèi)不能采取有效糾正措施。3 3 受審核方的基本情況受審核方的基本情況 名稱(chēng)、地址、主要產(chǎn)品、活動(dòng)或服務(wù)的內(nèi)容，組織的規(guī)模。 如果受審核方與委托方不是同一組織，應(yīng)寫(xiě)明委托方的名稱(chēng)。4 4 其他其他（1）審核組成員、審核準(zhǔn)則、審核日期、審核日程安排、文件審核概述、審核發(fā)現(xiàn)。（2）附文件審核概要表。（3）附審核計(jì)劃。（4）附不符合報(bào)告及其糾正措施實(shí)施證明材料。需要時(shí)，附不符合項(xiàng)分布表。（5）首、末次會(huì)議簽到表。審核報(bào)告由審核組長(zhǎng)簽名，并提交認(rèn)證機(jī)構(gòu)