從高校角度談技術(shù)轉(zhuǎn)移中的知識產(chǎn)權(quán)保護

1、2010年第5期文章編號:科技管理研究 2010No 5ScienceandTechnologyManagementResearch1000-7695(2010)05-0082-02從高校角度談技術(shù)轉(zhuǎn)移中的知識產(chǎn)權(quán)保護周云祥(江蘇科技大學科技處,江蘇鎮(zhèn)江 212003)摘要:技術(shù)轉(zhuǎn)移是高?？萍汲晒D(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的基本途徑和方法。為了加強高校在技術(shù)轉(zhuǎn)移中知識產(chǎn)權(quán)保護,避免和防止四技服務合同中知識產(chǎn)權(quán)歸屬不明確現(xiàn)象,對在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中產(chǎn)生的技術(shù)成果應依照法律進行知識產(chǎn)權(quán)自我保護,正確選擇技術(shù)成果保護的方式和時機。關(guān)鍵詞:技術(shù)轉(zhuǎn)移;知識產(chǎn)權(quán);保護中圖分類號:G644 文獻標識碼:A技術(shù)轉(zhuǎn)移是我國科技體

2、制改革中的一個重要內(nèi)容,是科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的基本途徑和方法。從廣義上講,技術(shù)轉(zhuǎn)移是指通過各種途徑和方法,使技術(shù)從一個單位轉(zhuǎn)移到另一個單位1。對于高校來講,技術(shù)轉(zhuǎn)移是指技術(shù)從高校向企業(yè)的轉(zhuǎn)移,即從知識形態(tài)向?qū)嵨镄螒B(tài)的轉(zhuǎn)移。高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的具體途徑和方式通常是高校與技術(shù)需求方的企業(yè)簽訂相應的 四技合同 (即:技術(shù)開發(fā)合同、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同、技術(shù)咨詢合同和技術(shù)服務合同)的形式而確立。當前,高校知識產(chǎn)權(quán)意識比較淡薄,知識產(chǎn)權(quán)管理制度缺乏強制性,導致在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中較為普遍地存在知識產(chǎn)權(quán)流失和保護不力的現(xiàn)象,主要表現(xiàn)在三方面:一是在簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)移的 四技服務 合同中對知識產(chǎn)權(quán)歸屬不明確,存在 棄權(quán) 管理現(xiàn)象

3、,承擔了本不應由高校承擔的風險,放棄了本應屬于高校的知識產(chǎn)權(quán)2;二是不及時地將科技成果 轉(zhuǎn)化 為知識產(chǎn)權(quán),許多科研成果產(chǎn)出后,沒有遵循專利制度就轉(zhuǎn)讓出去,學校和發(fā)明人沒有能充分享受到專利制度帶來的好處;三是不重視知識產(chǎn)權(quán)的 轉(zhuǎn)移 。西方大學只負責把科技成果 轉(zhuǎn)化 為知識產(chǎn)權(quán)和把知識產(chǎn)權(quán) 轉(zhuǎn)移 至企業(yè)界,知識產(chǎn)權(quán) 轉(zhuǎn)化 為商品的任務全部由企業(yè)完成。而我國高校則既不重視把技術(shù)成果 轉(zhuǎn)化 為知識產(chǎn)權(quán),也不重視知識產(chǎn)權(quán)的 轉(zhuǎn)移 ,而是直接把技術(shù)成果 轉(zhuǎn)化 為產(chǎn)品3。為了加強高校知識產(chǎn)權(quán)保護,避免和防止上述情況的出現(xiàn),在本文,筆者主要論及高校在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中對產(chǎn)生的技術(shù)成果如何依法進行知識產(chǎn)權(quán)自我保護,

4、正確選擇技術(shù)成果保護的方式和時機。權(quán)管理的若干規(guī)定第1條規(guī)定,科研項目研究成果及其形成的知識產(chǎn)權(quán),除涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益的以外,國家授予科研項目承擔單位,項目承擔單位可以依法自主決定實施、許可他人實施、轉(zhuǎn)讓、作價入股等,并取得相應的收益;同時,在特定情況下,國家根據(jù)需要保留無償使用、開發(fā)、使之有效使用和獲取收益的權(quán)利4。而平等民事主體之間委托研究開發(fā)的技術(shù)成果的歸屬,當事人可以按照約定優(yōu)先原則事先約定;在沒有約定或者約定不明確的情況下,當事人可以協(xié)商,協(xié)商不成的可以根據(jù)!合同法第339條規(guī)定: 委托開發(fā)完成的發(fā)明創(chuàng)造,除當事人另有約定的以外,申請專利的權(quán)利屬于研究開發(fā)人 5

5、。!專利法第8條也作了原則性的規(guī)定: 除另有協(xié)議的以外,申請專利的權(quán)利屬于完成或者共同完成的單位或者個人 6。所以,按照上述兩法的規(guī)定,對平等民事主體之間委托研究開發(fā)的技術(shù)成果歸屬的處理有三種選擇方案:一是按照約定優(yōu)先原則約定成果屬于委托方;二是按照約定優(yōu)先原則約定成果屬于委托方和受委托方共有;三是按照法律規(guī)定成果屬于受委托方。通常情況下,簽訂委托研究開發(fā)合同時對技術(shù)成果歸屬不做約定,按法定權(quán)屬原則處理成果歸屬,對受委托方的高校是有利的。(2)合作研究開發(fā)技術(shù)成果的歸屬合作研究開發(fā)的基本特征就是研究開發(fā)人員來自合作各方,共同進行研究開發(fā)設計工作。對合作研究開發(fā)技術(shù)成果的歸屬,根據(jù)!合同法第34

6、0條規(guī)定: 合作開發(fā)完成的發(fā)明創(chuàng)造,除當事人另有約定的以外,申請專利的權(quán)利屬于合作開發(fā)的當事人共有。當事人一方轉(zhuǎn)讓其共有的專利申請權(quán)的,其他各方享有以同等條件優(yōu)先受讓的權(quán)利。合作開發(fā)的當事人一方聲明放棄其共有的專利申請權(quán)的,可以由另一方單獨申請或者由其他各方共同申請。申請人取得專利權(quán)的,放棄專利申請權(quán)的一方可以免費實施該專利。合作開發(fā)的當事人一方不同意申請專利的,另一方或其他各方不得申請專利5 ,以及!專利法第8條的規(guī)定: 除另有協(xié)議的以外,申請專利的權(quán)利屬于完成或者共同完成的單位或者個人 7。由此可知,對合作研究開發(fā)技術(shù)成果的歸屬,主要是知識產(chǎn)權(quán)共有為主,共有的方式有多種多樣,比如歸全體合作

7、方共有或者歸部分合作方共有等;也有其他方式,比如合作方按照約定優(yōu)先原則事先約定權(quán)屬歸出資多的一方所有,等等。1 技術(shù)開發(fā)中的知識產(chǎn)權(quán)保護技術(shù)開發(fā)主要有兩種類型,即委托研究開發(fā)和合作研究開發(fā)。技術(shù)開發(fā)成果的歸屬和分享的處理原則,遵循的是約定優(yōu)先原則和法定權(quán)屬原則。如果合同中有約定,就按其約定來決定權(quán)屬問題;如果合同中沒有約定,就按照法律規(guī)定來執(zhí)行。(1)委托研究開發(fā)技術(shù)成果的歸屬委托研究開發(fā)的基本特征是委托方提供財務支持,受委托方進行研究開發(fā)設計。這種委托研究開發(fā)的基本類別有國家委托研究開發(fā)設計(計劃科技項目)和平等民事主體之間的委托研究開發(fā)設計(橫向科技項目)兩種。其中,國家委托研究開發(fā)的技術(shù)

8、成果的歸屬,根據(jù)科技部、財政部在2002年3月5日頒布的!關(guān)于國家科技計劃項目研究成果知識產(chǎn)收稿日期:2009-05-25,修回日期:2009-11-17周云祥:從高校角度談技術(shù)轉(zhuǎn)移中的知識產(chǎn)權(quán)保護832 技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的技術(shù)成果保護技術(shù)轉(zhuǎn)讓的基本特征是技術(shù)知識的轉(zhuǎn)移,是現(xiàn)有的技術(shù)成果及具有技術(shù)權(quán)益的技術(shù)成果的轉(zhuǎn)移,包括專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利實施許可和技術(shù)秘密使用權(quán)轉(zhuǎn)讓。概括起來,就是技術(shù)所有權(quán)的轉(zhuǎn)移和技術(shù)使用權(quán)的許可。這里所說的轉(zhuǎn)移和許可的標的客體是現(xiàn)有的、具有技術(shù)權(quán)益的、相對完整的產(chǎn)品技術(shù)、工藝技術(shù)、配方、軟件程序等,因此技術(shù)轉(zhuǎn)讓的標的本身不再存在權(quán)屬的問題,涉及的主要是技術(shù)轉(zhuǎn)讓過程

9、中后續(xù)改進的技術(shù)成果的保護。根據(jù)!合同法第354條規(guī)定: 當事人可以按照互利的原則,在技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同中約定實施專利、使用技術(shù)秘密后續(xù)改進的技術(shù)成果分享辦法。沒有約定或者約定不明確的,依照!合同法第61條的規(guī)定仍不能確定的,一方后續(xù)改進的技術(shù)成果,其他各方無權(quán)享受 。由此可有三種處理方案供選擇:一是后續(xù)改進的技術(shù)成果屬于研究開發(fā)人;二是當事人按合同約定分享后續(xù)改進的技術(shù)權(quán)益;三是除合同約定以外,任何人無權(quán)分享他人后續(xù)改進的技術(shù)成果,如果分享他人后續(xù)改進的技術(shù)成果,應當是有償?shù)摹? 技術(shù)咨詢的技術(shù)成果保護技術(shù)咨詢的特征是咨詢方運用科技知識和綜合技術(shù)為委托方進行科學研究、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)改進、工程建設、

10、科學技術(shù)管理等項目提出解決技術(shù)問題的建議、意見和方案,包括就特定技術(shù)項目提供可行性認證、技術(shù)預測、專題技術(shù)調(diào)研、分析評價報告等。技術(shù)咨詢是一種從理論上、文字上提出解決技術(shù)問題的方法,也可以說是一種動嘴解決技術(shù)問題的方法。根據(jù)!合同法第363條規(guī)定: 在技術(shù)咨詢合同、技術(shù)服務合同履行過程中,受托人利用委托人提供的技術(shù)資料和工作條件所完成的新的技術(shù)成果,屬于受托人。委托人利用受托人的工作成果所完成的新的技術(shù)成果,屬于委托人。當事人另有約定的,按照其約定執(zhí)行 。由此應當注意到,技術(shù)咨詢不涉及技術(shù)權(quán)益,除合同約定以外。但如果咨詢意見和方案中包含需要保護的技術(shù)成果,當事人則應明確約定該技術(shù)成果的性質(zhì)和歸

11、屬。利申請前發(fā)表論文對專利申請有負面影響,但申請專利并不影響申請后論文的在后發(fā)表。從專利新穎性的角度考慮,慎重選擇論文的發(fā)表時間,確保論文的發(fā)表時間要在專利申請之后,即申請專利在先、論文發(fā)表在后才是權(quán)宜之計,因為這樣做專利的新穎性和創(chuàng)造性不受影響,也避免了實用新型(不實審)專利授權(quán)后被別人提出無效請求的可能,使科研論文成果得到著作權(quán)和專利權(quán)的雙重保護 8。再就是,如果論文的確急需發(fā)表而來不及申請專利的話,為避免問題的發(fā)生,可以讓論文內(nèi)容不要和專利保護方案重疊,其論文可重點對成果進行理論分析和對取得的應用效果進行科學的總結(jié),回避專利將要保護的結(jié)構(gòu)和方法內(nèi)容。也就是說,只要論文立題的角度和專利保護

12、方案不發(fā)生重疊,也可先發(fā)表論文,后申請專利,因為在先發(fā)表的論文內(nèi)容不影響在后專利申請的新穎性,專利申請也會因符合專利法而授權(quán)。如果選擇申請專利,是申請發(fā)明專利還是實用新型專利?根據(jù)我國現(xiàn)行!專利法要求,實用新型專利的授權(quán)不必通過實質(zhì)審查,因此在有效性方面易于受到?jīng)_擊;反之,發(fā)明專利則必須通過實質(zhì)審查,其有效性大大強化。但是,申請發(fā)明專利也有時間長、成本高等不利因素。筆者認為:如果符合條件,還是以申請發(fā)明專利為宜。至于申請發(fā)明專利時間較長的缺陷,可以采取同時申請實用新型專利的辦法來彌補,待發(fā)明專利授權(quán)后,可放棄實用新型專利。但要注意兩者的申請不要有時間差,否則后申請的會被視為 喪失新穎性 。必須

13、指出的是,按!專利法規(guī)定,方法類的技術(shù)只能申請發(fā)明專利。6 結(jié)束語目前,在中國的國情下,高校的社會服務功能得到不斷發(fā)展,并已成為高校的第三重要功能。為了加強高校在技術(shù)轉(zhuǎn)移中知識產(chǎn)權(quán)保護,避免和防止四技服務合同中知識產(chǎn)權(quán)歸屬不明確現(xiàn)象,高校教師對在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中產(chǎn)生的技術(shù)成果應依法進行知識產(chǎn)權(quán)自我保護,正確選擇技術(shù)成果保護的方式和時機。參考文獻:1王兵.技術(shù)轉(zhuǎn)移中的知識產(chǎn)權(quán)保護J.中國高?？萍寂c產(chǎn)業(yè)化,2008(3):58.2周云祥.高校簽訂技術(shù)合同中知識產(chǎn)權(quán)保護策略探討J.江蘇科大學學報,2008(6):43-45.3曹世華,雷金火.后Trips時代知識產(chǎn)權(quán)前沿問題研究M.合肥:中國科學技術(shù)大

14、學出版社,2006:370-408.4蔣坡.知識產(chǎn)權(quán)管理M.北京:知識產(chǎn)權(quán)出版社,2007,2(509).5全國人大法工委研究室.合同法實用問答M.北京:中國青年出版社,1999.6中國法制出版社.專利法及其配套規(guī)定M.北京:中國法制出版社,2002.7國家知識產(chǎn)權(quán)局.中華人民共和國專利法M.北京:知識產(chǎn)權(quán)出版社,2000.8韓萍,周秀梅.同一主題論文發(fā)表對專利授權(quán)的影響N.中國知識產(chǎn)權(quán)報,2008-01-11(4).作者簡介:周云祥(1953-),男,江西撫州人,江蘇科技大學高級工程師,主要研究方向為科技管理、知識產(chǎn)權(quán)管理。4 技術(shù)服務的技術(shù)成果保護技術(shù)服務的特征是服務方利用技術(shù)和知識為委托方解決特定的技術(shù)問題。由于技術(shù)服務是重復運用所掌握的知識、技術(shù)和手段解決現(xiàn)實存在的技術(shù)問題,因此技術(shù)服務是一種動手解決技術(shù)問題的方法。技術(shù)服務一般不涉及技術(shù)權(quán)益,但在技術(shù)服務過程中,服務方如果含有自己的技術(shù)成果,尤其是技術(shù)秘密,應當注意保密。另外,如果涉及對他人專利技術(shù)的應用時,也一定要避免侵犯他人的專利權(quán)。5 科技成果保護方式和時機的選擇現(xiàn)行高校的科技管理模式,由于管理制體缺乏強制性,教師的科技研究開發(fā)成果可以