證券職業(yè)前培訓(xùn)考試答案

1、試題 1 對(duì)錯(cuò)題 （1.0 分）問題描述：證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則（十不準(zhǔn)）包括服從管理，規(guī)范服務(wù)，忠于職守，維持證券交易中的正常秩序。A. 正確B. 錯(cuò)誤正確答案： B您的回答： B您的得分： 1.0 （ 正確 ）我認(rèn)為該試題不正確試題 2 對(duì)錯(cuò)題 （1.0 分）問題描述：非分離型附認(rèn)股權(quán)證的公司債券是指不能把認(rèn)股權(quán)從債券上分離，認(rèn)股權(quán)不能成為獨(dú)立買賣的對(duì)象。A. 正確B. 錯(cuò)誤正確答案：A您的回答：A您的得分：1.0 （ 正確 ）我認(rèn)為該試題不正確試題 3 對(duì)錯(cuò)題 （1.0 分） 問題描述：結(jié)算公司對(duì)結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額每季度進(jìn)行重新核算、調(diào)整。 A. 正確B. 錯(cuò)誤正確答案： B您

2、的回答： B您的得分： 1.0 （ 正確 ）我認(rèn)為該試題不正確試題 4 對(duì)錯(cuò)題 （1.0 分） 問題描述：股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由交易所與承銷的證券公司協(xié)商確定 A. 正確B. 錯(cuò)誤正確答案： B您的回答：B您的得分：1.0 （ 正確 ）我認(rèn)為該試題不正確試題 5 對(duì)錯(cuò)題 （1.0 分）問題描述：我國(guó)企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司的業(yè)務(wù)必須經(jīng)國(guó)務(wù)院的批準(zhǔn)；A. 正確B. 錯(cuò)誤正確答案：B您的回答：B您的得分：1.0 （ 正確 ）我認(rèn)為該試題不正確試題 6 對(duì)錯(cuò)題 （1.0 分）問題描述：1918 年 6 月，北京證券交易所（后改名為北平證券交易所）開業(yè)，這是中國(guó)人創(chuàng)辦的第一家證券交易所。A. 正

3、確B. 錯(cuò)誤正確答案：A您的回答：A您的得分：1.0 （ 正確 ）我認(rèn)為該試題不正確試題 7 對(duì)錯(cuò)題 （1.0 分）問題描述：有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。A. 正確B. 錯(cuò)誤正確答案： A 您的回答： B您的得分： 0.0問題描述：從理論上說，價(jià)格發(fā)現(xiàn)意味著期貨價(jià)格必然等于未來的現(xiàn)貨價(jià)格。A. 正確B. 錯(cuò)誤正確答案： B您的回答： A您的得分： 0.0我認(rèn)為該試題不正確試題 9 對(duì)錯(cuò)題 （1.0 分） 問題描述：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)最多可將托管期限延長(zhǎng) 12 個(gè)月。A. 正確B. 錯(cuò)誤正確答案： A您的回答： A您的得分： 1.0 （ 正確 ）我認(rèn)為該

4、試題不正確試題 10 對(duì)錯(cuò)題 （1.0 分） 問題描述：為保證必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平，從業(yè)人員應(yīng)取得相應(yīng)的從業(yè)資格，通過所在機(jī)構(gòu)向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)，接受證監(jiān) A. 正確B. 錯(cuò)誤正確答案： B您的回答： B您的得分： 1.0 （ 正確 ）我認(rèn)為該試題不正確試題 11 對(duì)錯(cuò)題 （1.0 分）問題描述：有價(jià)證券是財(cái)產(chǎn)價(jià)值和財(cái)產(chǎn)權(quán)利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。A. 正確B. 錯(cuò)誤正確答案： A您的回答： A您的得分： 1.0 （ 正確 ）我認(rèn)為該試題不正確試題 12 對(duì)錯(cuò)題 （1.0 分）問題描述： 2002 年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主導(dǎo)的基金審核制度漸進(jìn)式市場(chǎng)化改革啟動(dòng)，監(jiān)管部門簡(jiǎn)化審批程序，引入專家評(píng)審制度，使基

5、A. 正確B. 錯(cuò)誤正確答案： A您的回答： A您的得分： 1.0 （ 正確 ）我認(rèn)為該試題不正確試題 13 對(duì)錯(cuò)題 （1.0 分）問題描述：中國(guó)銀行又稱為“銀行的銀行”A. 正確B. 錯(cuò)誤正確答案： B您的回答： B您的得分： 1.0 （ 正確 ）我認(rèn)為該試題不正確試題 14 對(duì)錯(cuò)題 （1.0 分）問題描述：基金管理人可以向基金份額持有人承擔(dān)部分損失A. 正確B. 錯(cuò)誤正確答案： B您的回答： B您的得分： 1.0 （ 正確 ）問題描述：客戶不得將已設(shè)定擔(dān)?；蚱渌谌綑?quán)利及被采取查封、凍結(jié)等司法措施的證券提交為擔(dān)保物，證券公司不得向客戶借A. 正確B. 錯(cuò)誤正確答案： A您的回答： A您的

6、得分： 1.0 （ 正確 ）我認(rèn)為該試題不正確試題 16 對(duì)錯(cuò)題 （1.0 分） 問題描述：托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)總之的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人。A. 正確B. 錯(cuò)誤正確答案： B您的回答： B您的得分： 1.0 （ 正確 ）我認(rèn)為該試題不正確試題 17 對(duì)錯(cuò)題 （1.0 分） 問題描述：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入， A. 正確B. 錯(cuò)誤正確答案： A您的回答： B您的得分： 0.0我認(rèn)為該試題不正確試題 18 對(duì)錯(cuò)題 （1.0 分） 問題描述：行政清理期間，被處置證券公司需繳納行政性收費(fèi)和增值稅

7、、營(yíng)業(yè)稅等行政法規(guī)規(guī)定的稅收。A. 正確B. 錯(cuò)誤正確答案： B您的回答： B您的得分： 1.0 （ 正確 ）我認(rèn)為該試題不正確試題 19 對(duì)錯(cuò)題 （1.0 分）問題描述：證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。A. 正確B. 錯(cuò)誤正確答案：A您的回答：A您的得分：1.0 （ 正確 ）我認(rèn)為該試題不正確試題 20 對(duì)錯(cuò)題 （1.0 分）問題描述：無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下10 或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)A. 正確B. 錯(cuò)誤正確答案：B您的回答：B您的得分：1.0 （ 正確 ）我認(rèn)為該試題不正確試題 21 對(duì)錯(cuò)題 （1.0 分）問題描述

8、：證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方可以與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)。A. 正確B. 錯(cuò)誤正確答案：B您的回答：B您的得分：1.0 （ 正確 ）問題描述：證券經(jīng)紀(jì)人可以為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷鸄. 正確B. 錯(cuò)誤正確答案： B您的回答： B您的得分： 1.0 （ 正確 ）我認(rèn)為該試題不正確試題 23 對(duì)錯(cuò)題 （1.0 分） 問題描述：分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和存款股利兩種方式。A. 正確B. 錯(cuò)誤正確答案： B您的回答： B您的得分： 1.0 （ 正確 ）我認(rèn)為該試題不正確試題 24 對(duì)錯(cuò)題 （1.0 分） 問題描述：從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本和凈資本最低限額應(yīng)達(dá)

9、到人民幣 l 億元。A. 正確B. 錯(cuò)誤正確答案： B您的回答： B您的得分： 1.0 （ 正確 ）我認(rèn)為該試題不正確試題 25 對(duì)錯(cuò)題 （1.0 分） 問題描述：集中交易過戶登記是指記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程。A. 正確B. 錯(cuò)誤您的得分： 1.0 （ 正確 ）我認(rèn)為該試題不正確試題 26 對(duì)錯(cuò)題 （1.0 分）問題描述：深圳證券交易所會(huì)員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立兩個(gè)或兩個(gè)以上的交易單元。A. 正確B. 錯(cuò)誤正確答案：B您的回答：B您的得分：1.0 （ 正確 ）我認(rèn)為該試題不正確試題 27 對(duì)錯(cuò)題 （1.0 分）問題描述：證

10、券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公A. 正確B. 錯(cuò)誤正確答案：A您的回答：A您的得分：1.0 （ 正確 ）我認(rèn)為該試題不正確試題 28 對(duì)錯(cuò)題 （1.0 分）問題描述：證券發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提，交易市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)得以持續(xù)擴(kuò)大的必要條件。A. 正確B. 錯(cuò)誤正確答案：A您的回答：A您的得分：1.0 （ 正確 ）問題描述：盡管證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計(jì)入其自有股票，但證券公司必須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變A. 正確B. 錯(cuò)誤正確答案： B您的回答： B您的得分： 1.0 （ 正確 ）我認(rèn)為該試題不正

11、確試題 30 對(duì)錯(cuò)題 （1.0 分） 問題描述：有價(jià)證券既是一定收益權(quán)利的代表，同時(shí)也是一定風(fēng)險(xiǎn)的代表，所以證券市場(chǎng)本質(zhì)上是價(jià)值的風(fēng)險(xiǎn)交換場(chǎng)所。A. 正確B. 錯(cuò)誤正確答案： B您的回答： A您的得分： 0.0我認(rèn)為該試題不正確試題 31 對(duì)錯(cuò)題 （1.0 分） 問題描述：中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu)不可參與全國(guó)銀行間債券回購。A. 正確B. 錯(cuò)誤正確答案： B您的回答： B您的得分： 1.0 （ 正確 ）我認(rèn)為該試題不正確試題 32 單選題 （1.0 分） 問題描述：證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例規(guī)定，證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)將解聘的A. 1B. 3C

12、. 5D. 7正確答案： B您的回答： B您的得分： 1.0 （ 正確 ）我認(rèn)為該試題不正確試題 33 單選題 （1.0 分）問題描述：平衡型基金一般將 （ ）的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股。A. 10 15 B. 15 25 C. 25 50 D. 50 75 正確答案： C您的回答： C您的得分： 1.0 （ 正確 ）我認(rèn)為該試題不正確試題 34 單選題 （ 1.0 分）問題描述：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理行政重組申請(qǐng)之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定；不予批準(zhǔn)的A. 15B. 30C. 45D. 60正確答案：B您的回答：B您的得分：1.0 （ 正確 ）我認(rèn)為該試題不正確試

13、題 35 單選題 （1.0 分） 問題描述：下列說法錯(cuò)誤的是 （ ）。A. 期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價(jià)格購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利B. 買入期權(quán)又稱看漲期權(quán)，賣出期權(quán)又稱看跌期權(quán)C. 期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡D. 金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果日漸趨同正確答案： D您的回答： D您的得分： 1.0 （ 正確 ）我認(rèn)為該試題不正確試題 36 單選題 （1.0 分）問題描述：在經(jīng)營(yíng)目標(biāo)上， 是以國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，區(qū)域發(fā)展政策為目的，不以盈利為目標(biāo)。A. 政策性銀行B. 中國(guó)人民銀行C. 中國(guó)銀行D. 中央銀行正

14、確答案： A您的回答： A您的得分： 1.0 （ 正確 ）我認(rèn)為該試題不正確試題 37 單選題 （1.0 分）問題描述：證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是 （ ）。A. 貨幣資本B. 實(shí)繳資本C. 虛擬資本D. 金融資本正確答案： B您的回答： B您的得分： 1.0 （ 正確 ）我認(rèn)為該試題不正確試題 38 單選題 （1.0 分）問題描述：我國(guó)公司法規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓A. 25%B. 30%C. 35%D. 40%正確答案： B您的回答： B您的得分： 1.0 （ 正確 ）我認(rèn)為該試題不正確試題 39 單選題 （1.0 分）問題描述

15、： 20 世紀(jì) 2030 年代， （）的證券市場(chǎng)曾經(jīng)非?；钴S，成為遠(yuǎn)東重要的金融中心。A. 上海B. 深圳C. 北京D. 廣州正確答案： A您的回答： A您的得分： 1.0 （ 正確 ）我認(rèn)為該試題不正確試題 40 單選題 （ 1.0 分）問題描述：客戶可以按照證券交易所規(guī)定和合同約定，轉(zhuǎn)出超出規(guī)定比例部分的擔(dān)保物時(shí)，應(yīng)提前A. 1 個(gè)B. 2 個(gè)C. 5 個(gè)D. 10 個(gè)正確答案： B您的回答： B您的得分： 1.0 （ 正確 ）我認(rèn)為該試題不正確試題 41 單選題 （ 1.0 分）問題描述：將證券賬戶分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶和基金賬戶等，是按A. 交易場(chǎng)所B. 賬戶用途C

16、. 投資主體D. 投資種類正確答案： B您的回答： B（ ） 劃分（ ） 交易日向征券公司提出申請(qǐng)您的得分： 1.0 （ 正確 ）我認(rèn)為該試題不正確試題 42 單選題 （ 1.0 分）問題描述：上證 180 金融股指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式進(jìn)行計(jì)算，并對(duì)個(gè)股設(shè)置 （ ）的權(quán)重上限A. 10%B. 15%C. 20%D. 25%正確答案： B您的回答： B您的得分： 1.0 （ 正確 ）我認(rèn)為該試題不正確試題 43 單選題 （ 1.0 分）問題描述：以下關(guān)于委托單的說法，不正確的是（ ）。A. 具有與委托合同相同的法律效力B. 具備委托合同應(yīng)具備的主要內(nèi)容C. 明確了證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人以

17、委托人 （客戶 ）的名義、在委托人授權(quán)范圍內(nèi)辦理證券投資事務(wù)權(quán)限的義務(wù)D. 明確了證券經(jīng)紀(jì)商是委托人進(jìn)行證券交易代理人的法律身份正確答案： A您的回答： A您的得分： 1.0 （ 正確 ）我認(rèn)為該試題不正確試題 44 單選題 （ 1.0 分）問題描述： 1918 年夏天成立的（ ），是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。A. 天津市企業(yè)交易所B. 上海證券物品交易所C. 青島物品交易所D. 北平證券交易所正確答案： D您的回答： D您的得分： 1.0 （ 正確 ）我認(rèn)為該試題不正確試題 45 單選題 （1.0 分） 問題描述：網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的最大缺陷是（ ）。A. 廣泛的市場(chǎng)性B. 一、二級(jí)市

18、場(chǎng)的聯(lián)動(dòng)性C. 經(jīng)濟(jì)高效性D. 股價(jià)易被操縱正確答案： D您的回答： D您的得分： 1.0 （ 正確 ）我認(rèn)為該試題不正確（ ） 批準(zhǔn)方可成為會(huì)員。試題 46 單選題 （ 1.0 分） 問題描述：符合條件的證券公司提出申請(qǐng)后，需經(jīng)證券交易所A. 監(jiān)事會(huì)B. 理事會(huì)C. 董事會(huì)D. 專門委員會(huì)正確答案： B您的回答： C您的得分： 0.0 我認(rèn)為該試題不正確試題 47 單選題 （1.0 分） 問題描述：屬于人身保險(xiǎn)的是：A. 財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)B. 疾病保險(xiǎn)C. 保證保險(xiǎn)D. 責(zé)任保險(xiǎn)正確答案： B您的回答： B您的得分： 1.0 （ 正確 ）試題 48 單選題 （ 1.0 分）（ ） 個(gè)交易日問題描述：

19、自 2008 年 6 月 1 日起實(shí)施的證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例規(guī)定，證券公司的證券自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起A. 1B. 2C. 3D. 5正確答案： C您的回答： C您的得分： 1.0 （ 正確 ）我認(rèn)為該試題不正確試題 49 單選題 （ 1.0 分） 問題描述：根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于權(quán)證的說法錯(cuò)誤的有 （ ）。A. 2005 年 7 月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別發(fā)布了上海證券交易所權(quán)證管理暫行辦法和深圳證券交易所權(quán)證B. 權(quán)證存續(xù)期滿前 5 個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)C. 權(quán)證行權(quán)可采用現(xiàn)金方式和證券給付方式結(jié)算D. 權(quán)證上市首日開盤參考價(jià)，由發(fā)行人計(jì)算正確答案： D您的

20、回答： D您的得分： 1.0 （ 正確 ）我認(rèn)為該試題不正確試題 50 單選題 （1.0 分）問題描述：銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引規(guī)定，企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，中期票據(jù)待償還 A. 40%B. 50%C. 60%D. 70%正確答案： A您的回答： A您的得分： 1.0 （ 正確 ）試題 51 單選題 （1.0 分） 問題描述：下面給出關(guān)于清算的四種解釋，其中錯(cuò)誤的是（ ）。A. 清算指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算B. 清算指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和C. 企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃D. 銀行

21、同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃 正確答案： C 您的回答： C 您的得分： 1.0 （ 正確 ）我認(rèn)為該試題不正確試題 52 單選題 （1.0 分） 問題描述：首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法規(guī)定，在發(fā)行人主體資格方面，要求申請(qǐng)?jiān)谥靼迨袌?chǎng)上市的發(fā)行人，上市前已嚴(yán) A. 1B. 2C. 3D. 5正確答案： C您的回答： C您的得分： 1.0 （ 正確 ）我認(rèn)為該試題不正確試題 53 單選題 （1.0 分） 問題描述：債券質(zhì)押式回購是參與者進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期（ ）業(yè)務(wù)A. 資金融通B. 調(diào)節(jié)頭寸C. 套期保值D. 信用規(guī)范正確答案： A您的回答： A 您的得分： 1.0 （ 正

22、確 ）問題描述：股份有限公司創(chuàng)立大會(huì)必須有（ ），方可舉行。A. 全體發(fā)起人出席B. 全體認(rèn)股人出席C. 代表股份總數(shù)過半數(shù)的發(fā)起人、認(rèn)股人出席D. 發(fā)起人、認(rèn)股人出席人數(shù)占總?cè)藬?shù)三分之二以上 正確答案： C您的回答： C 您的得分： 1.0 （ 正確 ）我認(rèn)為該試題不正確試題 55 單選題 （1.0 分）問題描述： 2003 年 12 月， （）公布股票發(fā)行審核委員會(huì)暫行辦法，對(duì)發(fā)審委制度作出改革。A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)B. 中國(guó)人民銀行C. 國(guó)務(wù)院D. 發(fā)改委正確答案： A您的回答： A您的得分： 1.0 （ 正確 ）我認(rèn)為該試題不正確試題 56 單選題 （1.0 分）問題描述：證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起（ ）個(gè)交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。A. 3B. 5C. 10D. 15正確答案： A您的回答： A您的得分： 1.0 （ 正確 ）問題描述：以下屬于 2005 年公司法修訂的主要內(nèi)容的是A. 修改公司設(shè)立制度，廣泛吸引社會(huì)資金，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和擴(kuò)大就業(yè)。完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制，提高公 B. 規(guī)范上市公司治理結(jié)構(gòu)，嚴(yán)格上市公司及其有關(guān)人員的法律義務(wù)與責(zé)任，推進(jìn)資本市場(chǎng)的穩(wěn)定健康發(fā)展。（公司股票上市交易C. 健全公司融資制度，充分發(fā)揮資本市場(chǎng)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)作用。調(diào)整公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度，滿足