紅黃線管理制度

1、紅黃線管理制度紅黃線管理，公司按工作類(lèi)別分別劃分出紅黃線，規(guī)定了工作中的重點(diǎn)注意事項(xiàng)。 對(duì)造成公司嚴(yán)重?fù)p害的事項(xiàng)列為紅線，紅線為工作中的高壓線，絕對(duì)予以禁止；對(duì)造 成公司重大損害的事項(xiàng)列為黃線，黃線線為工作中應(yīng)特別注意的事項(xiàng)，應(yīng)嚴(yán)格遵守。 紅黃線為員工工作中不可觸犯的事項(xiàng)。行政部紅黃線：一、紅線差錯(cuò)（一）總經(jīng)理辦公室1、 公章（含法人章）無(wú)審批外帶，無(wú)審批移交給他人保管的。（外帶審批單審 批后外帶或移交）2、人為原因造成公章、財(cái)務(wù)章、法人章丟失，3、私自加蓋公司各類(lèi)公章、蓋空白章的。4、審批過(guò)程中營(yíng)私舞弊。5、審批不應(yīng)支付的款項(xiàng)。（非正常的日常付款需經(jīng)過(guò)總經(jīng)理審批）6、違反 保密制度第十六條，

2、或違反 保密制度 第五條至第十四條規(guī)定并造成 公司嚴(yán)重?fù)p失的。（二）辦公室1、人為原因?qū)е轮匾募?、圖紙、資料丟失的。如丟失公司工商執(zhí)照、組織機(jī) 構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、海關(guān)登記證、批文原本等。（所有檔案編號(hào)管理，目錄化，定期檢查）2、擅自開(kāi)公車(chē)外出人為原因造成車(chē)輛損壞、車(chē)輛丟失、重大交通事故等重大損失的。3、違反 保密制度第十六條，或違反 保密制度 第五條至第十四條規(guī)定并造成 公司嚴(yán)重?fù)p失的。二、黃線差錯(cuò)（一）總經(jīng)理辦公室1、 新的或變更合同版本未經(jīng)過(guò)協(xié)商即行審批。（相關(guān)部門(mén)討論后審批）2、審批超過(guò)本身授權(quán)的權(quán)限事項(xiàng)。3、 貨款未到賬，審批發(fā)票蓋章的（除非董事長(zhǎng)特別允許）。（按銀行短信息控制,

3、 收到信息再審批）4、違反保密制度 第五條至第十四條規(guī)定造成影響的。（二）辦公室1、未按規(guī)定辦理查閱、出借手續(xù)，造成重要檔案丟失的。由于回收檔案未檢查, 沒(méi)有發(fā)現(xiàn)重要檔案受損的。2、私自或容允無(wú)關(guān)人員復(fù)印、摘抄、拷貝業(yè)務(wù)檔案或機(jī)密資料。3、不及時(shí)通知年檢，造成影響的。如工商年檢、銀行年檢、批文申請(qǐng)等。4、未及時(shí)召集公司月度、年度考核工作的。5、未及時(shí)對(duì)人事考勤考核進(jìn)行統(tǒng)計(jì)的，考勤考核數(shù)據(jù)出錯(cuò)的，員工休假缺少審 批手續(xù)的。6、擅自更改公司制度的，公司制度未經(jīng)總經(jīng)理辦公室簽字確認(rèn)，就下發(fā)各部門(mén)執(zhí)行7、違反 保密制度第五條至第十四條規(guī)定造成影響的以下事項(xiàng)列入日常工作差錯(cuò)考核，查出一次扣分1、檔案管理

4、混亂致不能及時(shí)查找的，2、辦公用品無(wú)審批采購(gòu)，無(wú)出入庫(kù)。3、下班后沒(méi)有檢查消防安全情況，沒(méi)關(guān)門(mén)窗、電源，導(dǎo)致財(cái)產(chǎn)損失的。4、未安排辦公衛(wèi)生值班的，沒(méi)有每周檢查衛(wèi)生、每月安全性檢查的。5、沒(méi)有對(duì)采購(gòu)、報(bào)銷(xiāo)等費(fèi)用進(jìn)行預(yù)估的-6、公司網(wǎng)頁(yè)內(nèi)容更新不及時(shí)。（公司網(wǎng)頁(yè)每周登入檢查）7、未經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，擅自開(kāi)公車(chē)外出的；車(chē)輛臟而不及時(shí)洗的，未及時(shí)加油的8公司會(huì)議未做記錄。（三）人事1、 人事檔案（勞動(dòng)合同、身份證、畢業(yè)證等）不齊全的。2、 調(diào)整工資（含入職工資）未遵守工資制度的（除非董事長(zhǎng)特別允許）。3、私自更改考勤、考核內(nèi)容的。4、違反保密制度 第五條至第十四條規(guī)定造成影響的。以下內(nèi)容列入工作差錯(cuò)考核

5、，每次扣 2分1、未在試用期到期前一周進(jìn)行轉(zhuǎn)正考核的。場(chǎng)地紅黃線一、紅線1、場(chǎng)地發(fā)生火災(zāi)、偷盜，有重大財(cái)產(chǎn)損失的。2、私自偷盜公司財(cái)物或溝通外來(lái)人員盜竊公司財(cái)物。3、未經(jīng)審批私自對(duì)外訂立購(gòu)銷(xiāo)合同的。4、批文審核環(huán)保檢查不合格。5、發(fā)票丟失6、違反 保密制度第十六條，或違反 保密制度 第五條至第十四條規(guī)定并造成 公司嚴(yán)重?fù)p失的。二、黃線1、日常環(huán)保檢查發(fā)現(xiàn)違規(guī)被處理2 、因場(chǎng)地違反環(huán)保政策而受到告誡或處罰。3 、核對(duì)往來(lái)款項(xiàng)出錯(cuò)，造成金額往來(lái)差錯(cuò)的4 、違反 保密制度第五條至第十四條規(guī)定造成影響的。以下內(nèi)容列入工作差錯(cuò)考核，扣分如下：1、總經(jīng)理辦公室日常檢查中發(fā)現(xiàn)有違反環(huán)保政策的事件發(fā)生。1分/

6、次2、 貨柜到達(dá)場(chǎng)地未做卸貨前貨柜破損證據(jù)記錄；因地板骯臟和未移標(biāo)產(chǎn)生了修箱費(fèi) 用；應(yīng)該提索賠的貨物未保存、提供圖片證據(jù)的。1分/次3、過(guò)磅單錄入不該錄入的，或遺漏該錄入的。1分/次4、未及時(shí)統(tǒng)計(jì)每月進(jìn)出貨，未報(bào)送總經(jīng)理。分/次5、 未做下班金屬探測(cè)的，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)偷竊行為的。2分/次6、未安排值班的。分/次7、 下班后大門(mén)、辦公室、倉(cāng)庫(kù)未鎖門(mén)的。1分/次查驗(yàn)紅黃線一、紅線1、對(duì)查驗(yàn)集裝箱未進(jìn)行壓縮泵、禁止進(jìn)口的電器、蛛絲網(wǎng)等進(jìn)行及時(shí)處理，造 成退運(yùn)及海關(guān)、商檢處罰的。2、開(kāi)箱后不封箱鎖箱，導(dǎo)致貨物受損的。3、違反 保密制度第十六條，或違反 保密制度 第五條至第十四條規(guī)定并造成 公司嚴(yán)重?fù)p失的。

7、二、黃線1、對(duì)查驗(yàn)集裝箱未進(jìn)行木質(zhì)包裝、泥土及時(shí)處理，造成商檢、海關(guān)處罰的。2、開(kāi)箱、倒箱后不看管貨物，或未將貨物全部裝回。3、違反 保密制度 第五條至第十四條規(guī)定造成影響的。以下內(nèi)容列入工作差錯(cuò)考核，扣分如下：1、圭寸箱號(hào)不告知場(chǎng)地。分/次2、無(wú)查驗(yàn)照片的，無(wú)倒箱照片的。分/次3、查驗(yàn)發(fā)現(xiàn)集裝箱破損的，未提供照片或報(bào)告給單證部門(mén)的。分/次4、開(kāi)箱后不封箱，但未導(dǎo)致貨物受損的。2分/次財(cái)務(wù)科紅黃線：一、紅線：1、稅務(wù)報(bào)稅：每月報(bào)稅未經(jīng)審批后繳稅申報(bào)的，出現(xiàn)漏報(bào)、錯(cuò)報(bào)以及遲報(bào)的。嚴(yán)格控制好稅負(fù)率問(wèn)題。（包括增值稅稅負(fù)率1%和所得稅稅負(fù)率%2、票據(jù)管理：發(fā)票發(fā)生虛開(kāi)、多開(kāi)。發(fā)票丟失。稅票核對(duì)遺漏或

8、過(guò)期的。3、對(duì)外泄露公司財(cái)務(wù)內(nèi)部流轉(zhuǎn)程序以及公司內(nèi)賬部分。4、對(duì)外報(bào)送文件資料錯(cuò)誤，并造成損失或被監(jiān)管的。如銀行報(bào)表、稅務(wù)報(bào)表、環(huán)保臺(tái) 賬等。5、 未安規(guī)定辦理對(duì)外匯款等業(yè)務(wù)，無(wú)審批對(duì)外付款的。（銀行短信通知和財(cái)務(wù)入賬審 核，付款申請(qǐng)單與銀行對(duì)賬單復(fù)核）6、 現(xiàn)金日記賬做假賬，付款審批手續(xù)不全的。（定期現(xiàn)金賬對(duì)賬）7、貪污或挪用公款。（定期現(xiàn)金賬對(duì)賬）8銀行借款到期未及時(shí)還款，影響信用的。9、未經(jīng)審批擅自使用財(cái)務(wù)章的。10、被查賬監(jiān)管，因賬目問(wèn)題致使公司損失 20萬(wàn)以上的。11、未及時(shí)年檢，影響公司經(jīng)營(yíng)的。12、私自將財(cái)務(wù)印章、U盤(pán)移交給他人的。13、違反 保密制度 第十六條，或違反 保密制度

9、 第五條至第十四條規(guī)定并造成公司 嚴(yán)重?fù)p失的。二、黃線1、流出空白支票的，支票遺失的。（支票使用表格登記）2、未提前申報(bào)1個(gè)月預(yù)算稅款、還貸款、工資等應(yīng)付款項(xiàng)，造成資金問(wèn)題的。3、因賬目問(wèn)題致使公司損失20萬(wàn)以下的。4、不遵守財(cái)務(wù)制度，財(cái)務(wù)管理混亂。5、提供銀行報(bào)表不連貫，造成銀行信用損失的。6、未經(jīng)總監(jiān)審批，擅自對(duì)外提供公司資料的。7、未及時(shí)收取應(yīng)收款的。8公司大額提現(xiàn)時(shí)，沒(méi)有兩個(gè)人一同并行的。9、各項(xiàng)財(cái)物方面的年檢未通過(guò)的。10、違反 保密制度第五條至第十四條規(guī)定造成影響的。以下內(nèi)容列入工作差錯(cuò)考核，扣分如下：1、現(xiàn)金賬不完整或差錯(cuò)，沒(méi)有每月對(duì)賬簽字的。2、環(huán)保部門(mén)的月報(bào)、季報(bào)、年報(bào)不及時(shí)

10、，被環(huán)保部門(mén)警告或追究的3、財(cái)務(wù)單據(jù)不齊全，歸賬不合理的。4、沒(méi)有及時(shí)遞交每周應(yīng)付款臺(tái)賬、每月財(cái)務(wù)報(bào)表的。5、未及時(shí)支付應(yīng)付款，導(dǎo)致被投訴的。6、未進(jìn)行與關(guān)聯(lián)部門(mén)每月對(duì)賬的，賬目不清的。7、貨款未到賬就蓋發(fā)票章的。單證科紅黃線：一、紅線：1清關(guān)時(shí)品名歸類(lèi)和單價(jià)未準(zhǔn)確申報(bào)。2每票新單未嚴(yán)格控制，出現(xiàn)漏報(bào)，遲報(bào)。3清關(guān)的貨物出現(xiàn)漏拉，拉錯(cuò)。4擅自更改報(bào)關(guān)或報(bào)檢單據(jù)5提交的清關(guān)資料和以后對(duì)外提供各相關(guān)部門(mén)的資料不一致。6向銀行人員透露公司內(nèi)部信息，影響企業(yè)正常授信。7遺失批文，報(bào)關(guān)單等唯一重要文件。8違反 保密制度第十六條，或違反 保密制度第五條至第十四條規(guī)定并造成公司嚴(yán)重?fù)p失的二、黃線：1.SHI

11、NING ,KEELUNG, YASS及其它各公司所涉及業(yè)務(wù)人員簽字不統(tǒng)一。2外管監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)未如實(shí)及時(shí)申報(bào)，使企業(yè)等級(jí)下降。3.申領(lǐng)許可證等用到的IC卡，未在規(guī)定期限內(nèi)辦理年審。（上報(bào)辦公室）4非日常報(bào)關(guān)文件不經(jīng)過(guò)嚴(yán)格審核而出現(xiàn)差錯(cuò)。（蓋章審批）5修箱費(fèi)、滯箱費(fèi)核算錯(cuò)誤。6.違反保密制度第五條至第十四條規(guī)定造成影響的以下內(nèi)容列入工作差錯(cuò)考核，扣分如下：1、單證主管未對(duì)新進(jìn)單證員培養(yǎng)的，主管無(wú)每周授課筆記的，單證員無(wú)每周上課筆 記的。2、未及時(shí)做好滯箱、修箱索賠統(tǒng)計(jì)。3、資料未實(shí)行電腦存檔，表格化管理。4、所有公司紙制留存文件未做統(tǒng)一歸類(lèi)、及時(shí)留檔。5、因報(bào)關(guān)資料延誤申報(bào)影響正常清關(guān)，而產(chǎn)生滯箱，

12、修箱等費(fèi)用。6、未提前一周申報(bào)銀行信用證到單及付款。業(yè)務(wù)部紅黃線一、紅線：1. 在增加新業(yè)務(wù)量中，因未深入調(diào)查和熟悉新客戶（包括老客戶）而達(dá)成交易以致受騙 造成公司損失1萬(wàn)美金以上的工作差錯(cuò)。2. 無(wú)審批私自簽訂合同 （控制：經(jīng)審批單才付匯，無(wú)審批單不付匯）3. 擅自對(duì)外倒賣(mài)公司貨物，或利用公司客戶資源為他人私自進(jìn)口貨物的4. 沒(méi)有根據(jù)當(dāng)時(shí)行情達(dá)成交易而造成公司損失的工作差錯(cuò)。（控制：關(guān)于訂單價(jià)格確認(rèn)時(shí)要求客戶一定時(shí)間內(nèi)回復(fù)）5. 違反保密制度第十六條，或違反 保密制度 第五條至第十四條規(guī)定并造成公司嚴(yán) 重?fù)p失的。二、黃線1. 收款人賬戶信息等因?yàn)槭韬鰧?dǎo)致付匯錯(cuò)誤的工作查錯(cuò)。（控制：提供合同 或者是客 戶郵件中提供的收款人信息）2. 付匯金額計(jì)算錯(cuò)誤導(dǎo)致付匯錯(cuò)誤的工作差錯(cuò)。（控制：通過(guò)相關(guān)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)審批）3. 丟失重要業(yè)務(wù)文件