2016年上半年青海省期貨基礎(chǔ)知識：套期保值考試試題

1、2021 年上半年青海省期貨根底知識：套期保值考試試題一、單項選擇題共 25題，每題 2分，每題的備選項中，只有 1 個事最符合題 意1、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)按照監(jiān)管原那么，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終 止及日常經(jīng)營活動進行監(jiān)督管理。A .屬地B. 屬人C. 證監(jiān)會的規(guī)定D. 習慣2、止損指令價格的選擇可以利用確定。A:有效市場理論B:資產(chǎn)組合方法C:技術(shù)分析方法D:根本分析方法3、期貨公司為客戶開立賬戶的規(guī)那么是 _。A .將客戶與公司賬戶統(tǒng)一開立B. 為每一個客戶單獨開立專門賬戶C. 為所有客戶統(tǒng)一開立賬戶D. 以上三種方式任選其一一4、根據(jù)?期貨從業(yè)人員管理方法?，負責組織從業(yè)資格考試的

2、是 _。A. 中國期貨業(yè)協(xié)會B. 中國證券業(yè)協(xié)會C. 中國證監(jiān)會D. 中國期監(jiān)會5、創(chuàng)新研究以為核心A :技術(shù)分析B:根本面分析C:供求關(guān)系D:金融工程思想6、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員進行內(nèi)幕交易的，。A .直接追究刑事責任B. 從重處分C. 從輕處分D. 視具體情況而定7、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣元。A. 3000 萬B. 5000 萬C. 8000 萬D. 1 億8、早期的期貨交易實質(zhì)上屬于遠期交易，市場中的交易者通常是 _。A .規(guī)模較小的生產(chǎn)者B. 銷地經(jīng)銷商C. 加工商D. 貿(mào)易商9、某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級參謀

3、，其向期 貨交易所總經(jīng)理報告并申請批準，該總經(jīng)理 _。A .不準許該副總經(jīng)理兼職B. 可以批準該副總經(jīng)理兼職C. 無權(quán)批準該副總經(jīng)理兼職D. 可以助其以調(diào)用的形式進行兼職10、證券公司應當根據(jù)的規(guī)定，指定有關(guān)負責人和有關(guān)部門負責介紹業(yè)務(wù)的 經(jīng)營管理。A. 內(nèi)部控制制度B. 風險隔離制度C. 合規(guī)、審慎經(jīng)營原那么D. 獨立經(jīng)營原那么11、以下關(guān)于商品基金和對沖基金的說法，正確的有 _。A .商品基金的投資領(lǐng)域比對沖基金小得多B. 商品基金運作比對沖基金標準，透明度更高C. 商品基金和對沖基金通常被稱為另類投資工具或其他投資工具D. 商品基金的業(yè)績表現(xiàn)與股票市場的相關(guān)度比對沖基金高12、期貨公司應

4、當深化客戶效勞， 向投資者充分揭示股指期貨風險， 全面客觀介 紹_，測試投資者的股指期貨根底知識。A .股指期貨法規(guī)B. 股指期貨業(yè)務(wù)規(guī)那么C. 股指期貨的產(chǎn)品特征D. 期貨交易技術(shù)分析方法13、期貨公司會員應當以 _為依據(jù)來制定本公司實施方案、建立相關(guān)工作制度。A .中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定B .?股指期貨投資者適當性制度實施方法試行?C. 交易所制定的投資者適當性制度操作指引D. 中國銀監(jiān)會的規(guī)定14、的風險監(jiān)控是整個期貨市場風險防范與管理的核心。A:設(shè)計合理的期貨合約B:建立保證金制度C:完善期貨交易法律法規(guī)D:期貨交易所15、期貨交易所中層管理人員的任免應報備案。A. 中國期貨業(yè)協(xié)會B.

5、本交易所會員大會C. 本交易所理事會D. 中國證監(jiān)會16、對于申請人或者擬任人以欺騙、 賄賂等不正當手段取得任職資格的， 應當予 以撤銷，對負有責任的公司和人員。A. 處以3萬元以下罰款B 要求期貨公司解聘該人員C予以警告，并處以3萬元以下罰款D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格17、?期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準那么 修訂 ?中所稱機構(gòu)不包括 _。A 期貨交易所B 期貨公司C 期貨投資咨詢機構(gòu)D 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)18、基金托管人的主要職責包括 _。A 接受基金管理人委托，保管信托財產(chǎn)B 計算信托財產(chǎn)本息C. 簽署基金管理機構(gòu)制作的決算報告D. 支付基金收益的分配和本金的歸還19、下

6、面屬于商品期貨的是 A :丙烷期貨B:外匯期貨C:利率期貨D:國債期貨20、對違反?期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度管理規(guī)那么?的會員單位，經(jīng)告誡仍 不改正的，協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以一定紀律懲戒，其中不包括。A .給予行政處分B 協(xié)會內(nèi)通報批評C. 通過媒體公開譴責D. 取消會員資格并公告21、2021年 1月在上海期貨交易所上市的品種是 _。A .黃金B(yǎng). 黃大豆C. 豆粕D. 鋅22、期貨公司首席風險官向負責。A .期貨交易所B. 期貨公司監(jiān)事會C. 期貨公司董事會D. 中國期貨業(yè)協(xié)會23、證券公司除了以下行為，都要受到處分。A .協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，及時將客戶開

7、戶資 料提交期貨公司B. 代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割C. 收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金D. 為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保24、以下選項中，關(guān)于集合競價產(chǎn)生價格的方法，說法不正確的選項是。A .交易系統(tǒng)分別對所有有效的買入申報按申報價由高到低的順序排列；申報價 相同的按照進入系統(tǒng)的時間先后排列B. 交易系統(tǒng)依此逐步將排在前面的買入申報和賣出申報配對成交，直到不能成交為止C. 所有有效的賣出申報按申報價由低到高的順序排列，申報價相同的按照進入 系統(tǒng)的時間先后排列D. 如最后一筆成交是局部成交的，取最后一筆成交的買入申報價和賣出申報價 的算術(shù)平均價為集合競價產(chǎn)生的價格25、期貨交易所負

8、責人， 因違紀行為被解除職務(wù)的， 假設(shè)想擔任期貨交易所的負 責人、財務(wù)會計人員，要求自被解除職務(wù)之日起逾年。A. 2B. 3C. 5D. 7二、多項選擇題共 25 題，每題 2 分，每題的備選項中，有 2 個或 2個以上符 合題意，至少有 1個錯項。錯選，此題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分1、主管機關(guān)對期貨契約之準駁期間，不得超過多久？A:三個月B：六個月C:九個月D: 年2、以下關(guān)于套期保值者、投機者和套利者之間關(guān)系的說法，正確的有 _。A .套期保值者和投機者、套利者之間相互依存B. 投機者、套利者承當了套期保值者轉(zhuǎn)移出來的風險C .套期保值者將風險中附著的收益轉(zhuǎn)移給投機者和套

9、利者D.投機者、套利者的介入為套期保值者提供了更多的交易時機3、期貨交易所章程應當載明以下事項.A :設(shè)立目的和職責B:名稱、住所和營業(yè)場所C:注冊資本及其構(gòu)成D:營業(yè)期限4、期貨侵權(quán)糾紛可由以下法院管轄。A .侵權(quán)行為實施地人民法院B. 原告住所地人民法院C. 被告住所地人民法院D. 侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地人民法院5、利率期貨最早是在哪一年推出的 A: 1975 年B: 1976 年C: 1977 年D: 1978 年6、某企業(yè)經(jīng)批準從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)，以下說法正確的選項是。A .其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶只限開立 1個B. 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶只限開立 1個C .其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的

10、境內(nèi)外匯專戶戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中 國證監(jiān)會掌握D.其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會掌握7、中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)通過等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行 審查A :審核材料B:考察談話C:詢問相關(guān)人D:調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷8、期貨合約標的的選擇標準有 。A 規(guī)格或質(zhì)量易于量化和評級B 價格波動幅度小且頻繁C 價格波動幅度大且頻繁D 供應量較大，不易為少數(shù)人控制和壟斷9、對期貨公司從業(yè)人員提高業(yè)務(wù)技能方面的管理要求有 _。A .熟悉業(yè)務(wù)流程B幫助客戶分析行情C. 減少操作失誤D. 為客戶決策10、持續(xù)整理三角形形態(tài)主要分為 _。A .反轉(zhuǎn)三角形B

11、. 斜三角形C. 正三角形D .直角三角形11、期貨公司與其控股股東在等方面應當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。A :業(yè)務(wù)、人員B:資產(chǎn)、財務(wù)C:場所D:名稱12、以下關(guān)于商品期貨的說法，正確的有 _。A .標的商品必須能保存較長的時間而品質(zhì)不變，因此活牲畜不能作為期貨合約 標的物B. 商品期貨是最早的期貨交易種類C. 能源期貨不屬于商品期貨D. 商品期貨是以實物商品為標的物的期貨合約13、在規(guī)定交割期限內(nèi)，構(gòu)成實物交割違約的行為有 _。A. 買方將已收到的倉單轉(zhuǎn)讓B. 買方未解付貨款C. 賣方未交付有效標準倉單D. 買方解付貨款缺乏14、以下關(guān)于期貨市場中正向市場和反向市場的說法，正確的選項是

12、。A:在正向市場中，一般來說，對商品期貨而言，當市場行情上漲時，在遠期月 份合約價格上升時， 近期月份合約的價格也會上升， 以保持與遠期月份合約間的 正常的持倉費用關(guān)系， 且盡可能近期月份合約的價格上升更多； 當市場行情下滑 時，遠期月份合約的跌幅不會小于近期月份合約， 因為遠期月份合約對近期月份 合約的升水通常不可能大于與近期月份合約間相差的持倉費B:在正向市場中，做多頭的投機者應買人遠期月份合約，做空頭的投機者應賣 出較近期的合約C:在反向市場中，一般來說，對商品期貨而言，當市場行情上漲，在近期月份 合約價格上升時， 遠期月份合約的價格也上升， 且遠期月份合約價格上升可能更 多，如果市場行

13、情下滑， 那么近期月份合約受的影響較大， 跌幅很可能大于遠期月 份合約D:在正向市場中，做多頭的投機者宜買入交割月份較遠的遠期月份合約，行情 看漲時可以獲得較多的利潤， 做空頭的投機者宜賣出交割月份較近的近期月份合 約，行情下跌時可以獲得較多的利潤15、遠期合約理論的推導是建立在一系列假設(shè)條件之上的，這些假設(shè)條件包括A :無交易費用B:所有的交易凈利潤使用同一稅率C:市場參與不能夠?qū)Y產(chǎn)進行做空D:除非特殊說明，所使用的利率均以連續(xù)復利來計算16、根據(jù)規(guī)定，以下主體中， 應當按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、財政部門 的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A 期貨公司B 期貨交易所C. 非期貨

14、公司結(jié)算會員D中國期貨業(yè)協(xié)會17、以下屬于期貨交易與現(xiàn)貨交易的區(qū)別的有 _。A 期貨交易從成交到收付之間存在著時間差，現(xiàn)貨交易即時成交或在很短時間 內(nèi)完成商品交收B. 期貨交易的交易對象是標準化合約，現(xiàn)貨交易的交易對象是實物商品或金融 商品C. 期貨交易必須在期貨交易所內(nèi)進行，現(xiàn)貨交易一般不受交易地點的限制D 期貨實行每日無負債結(jié)算制度；現(xiàn)貨交易主要采用一次性結(jié)清的結(jié)算方式， 同時也有貨到付款或分期付款的方式18、國際上期貨交易所聯(lián)網(wǎng)合并浪潮的原因是 _。A 經(jīng)濟全球化B. 競爭日益劇烈C. 場外交易開展迅猛D業(yè)務(wù)合作向資本合作轉(zhuǎn)移19、以下關(guān)于召開理事會臨時會議的程序說法錯誤的選項是。A 中

15、國證監(jiān)會提議可以召開理事會臨時會議B1/2 以上理事聯(lián)名提議可以召開理事會臨時會議C. 1/3以上理事聯(lián)名提議可以召開理事會臨時會議D中國期貨業(yè)協(xié)會提議可以召開理事會臨時會議20、期貨交易所會員享有的權(quán)利包括。A .參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B 按照期貨交易所章程和交易規(guī)那么行使抗辯權(quán)C. 聯(lián)名提議召開會員大會D. 按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格21、以下情況中，市場處于技術(shù)性強市的有 _。A 交易量和持倉量增加而價格下跌 B 交易量和持倉量下降而價格上升C. 交易量和持倉量隨價格下降而減少D. 交易量和持倉量隨價格上升而增加22、大豆離岸 FO 現(xiàn)貨升貼水是指 A:出口國大豆現(xiàn)貨價格與 CBOT期貨基準合約臨近交割的合約價格之間的差 價B:出口國大豆現(xiàn)貨價格與 CBOT期貨持倉量最大合約主力合約價格之間的差 價C:進口國大豆現(xiàn)貨價格與 CBOT期貨基準合約臨近交割的合約價格之間的差 價D:進口國大豆現(xiàn)貨價格與 CBOT期貨持倉量最大合約主力合約價格之間的差 價23、以下不屬于反向市場熊市套利的市場特征的是 _。A .供應過旺