關于加強省管企業(yè)法律風險防控工作的指導意見

1、關于加強省管企業(yè)法律風險防控工作的指導意見關于加強省管企業(yè)法律風險防控工作的指導意見？為及時、有效防范和控制企業(yè)法律風險，保障國有資產安全，促進企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展，根據國家有關法律法規(guī)，結合山東省省管企業(yè)全面風險管理指引，就進一步加強省管企業(yè)法律風險防控工作提出以下意見。一、充分認識法律風險防控工作的重要意義近年來，省管企業(yè)以建立總法律顧問制度為核心，不斷加強企業(yè)法制建設，積極預防和化解各類法律風險，總體上保持了持續(xù)健康的發(fā)展態(tài)勢。但是，也有部分企業(yè)風險意識淡薄，風險管理滯后，重大經營決策缺乏法律論證，經濟活動中存在違法違規(guī)現象，重大法律糾紛案件時有發(fā)生。據統(tǒng)計，2007年省管企業(yè)涉訴案件348起，

2、涉案金額10億多元。其中，有的被執(zhí)法機關查處罰沒；有的巨額資金難以追償；有的訴訟纏身，股權被查封、土地被拍賣、職工不斷上訪；也發(fā)生了個別犯罪案件，有些對企業(yè)的生產經營產生嚴重影響，直接威脅到國有資產安全。這些情況表明，法律風險已經成為企業(yè)經營管理中的主要風險之一。當前，世界經濟形勢正在發(fā)生深刻變化，國內經濟運行面臨著各種新的挑戰(zhàn)，一系列法律法規(guī)的頒布實施對企業(yè)改革、重組和管理正產生廣泛的影響。加強企業(yè)法律風險防控工作，是適應國際國內市場環(huán)境變化的需要，是加強國有資產監(jiān)管、保障國有資產安全的需要，也是企業(yè)改革發(fā)展的重要保障。由于省管企業(yè)法律風險防控工作起步較晚，與國際、國內先進企業(yè)相比，無論重視

3、程度、資金投入，還是制度建設、人員素質都有較大差距。企業(yè)要從戰(zhàn)略高度充分認識加強法律風險防控工作的重要性，不斷強化風險意識，依法規(guī)范經營行為，積極維護合法權益，加快法律風險防控機制建設，為實現又好又快發(fā)展和國有資產保值增值提供有力保障。二、明確法律風險防控工作的指導思想、目標任務和基本原則（1） 法律風險防控工作的指導思想：以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入學習實踐科學發(fā)展觀，緊緊圍繞企業(yè)改革發(fā)展中心任務，在全面風險管理的框架下，以建立健全法律風險防控機制為核心，通過推行總法律顧問制度，加強重要環(huán)節(jié)和重點領域的法律風險防控，培育良好的風險意識和合規(guī)文化，形成有效防控法律風險的組織體

4、系、責任體系、制度體系和工作流程，為推動企業(yè)實現由大到強的新跨越提供有力保障。（2） 法律風險防控工作的目標任務：到2010年，力爭在省管企業(yè)及其重要子企業(yè)全部建立總法律顧問制度，配備專職總法律顧問，設置專門的法律事務機構或明確承辦法律事務的機構，法律工作人員均具有企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格或法律職業(yè)資格，企業(yè)規(guī)章制度、重要合同和重大經營決策的法律審核率均達到100%，歷史遺留的重大法律糾紛案件基本解決，因違法經營發(fā)生的重大法律糾紛案件基本杜絕，法律風險防控機制能夠充分發(fā)揮保障促進作用。努力實現“五個確保”，即：確保企業(yè)經營管理活動符合國家法律法規(guī)和政策要求；確保企業(yè)規(guī)章制度和管理措施能夠貫徹執(zhí)行；

5、確保企業(yè)的風險收益與持續(xù)、健康發(fā)展相適應；確保將各種法律風險控制在目標范圍內；確保對侵害企業(yè)利益的行為能夠及時有效應對，依法維護企業(yè)權益。（3） 法律風險防控工作的基本原則：一是合法合規(guī)原則。法律風險多數是由于違法、違規(guī)、違約引發(fā)的，防控法律風險首先要避免不當措施引發(fā)新的風險。二是預防為主原則。潛在的法律風險可能導致嚴重后果和無法挽回的損失，必須從源頭上進行防控，以事前防范、事中控制為主，事后補救為輔。三是全面覆蓋原則。法律風險防控應當貫穿企業(yè)經營管理的全過程，觸及各個環(huán)節(jié)及所有部門和崗位，由決策層、企業(yè)法律顧問、全體員工共同參與，不留死角。四是動態(tài)調整原則。法律風險應當定期評估，并根據內外部

6、環(huán)境的變化，及時調整工作方案，實現動態(tài)管理。五是綜合治理原則。不同風險之間存在重疊與轉化，法律風險與其他風險關聯最密切，防控法律風險必須加強部門之間的合作，多管齊下，標本兼治。三、充分發(fā)揮總法律顧問制度在法律風險防控中的作用（一）總法律顧問制度是企業(yè)法制建設的龍頭，是企業(yè)依法決策、依法經營管理、依法維權的重要組織保證和制度保障。省管企業(yè)要進一步完善總法律顧問制度，在重要子企業(yè)全面推行總法律顧問制度，努力形成由決策層主導、總法律顧問及法律事務機構牽頭、業(yè)務部門和全體員工共同參與的法律風險防控責任體系，切實保障法律風險防控機制的有效運轉。（二）總法律顧問牽頭負責法律風險防控工作。總法律顧問對董事會

7、、總經理負責，應當全面掌握企業(yè)各類法律風險及防控情況；向董事會、總經理報告法律風險防控工作；擬定法律風險防控策略、規(guī)章制度和處置預案；擬定法律風險防控工作預算；擬定法律風險防控組織機構設置及其職責；審批法律事務機構提交的法律風險防控報告;監(jiān)督指導子企業(yè)法律風險防控工作，提出改進意見；辦理董事會、總經理授權的其他相關事項?？偡深檰枒斄邢嘘P董事會、總經理辦公會和其他專題會議，并對決策事項提出法律意見。企業(yè)應當為總法律顧問履行職責提供必要的支持，要通過內部調配、外部引進或公開招聘等方式，盡快實現總法律顧問專業(yè)化、專職化。（三）企業(yè)法律事務機構負責法律風險防控日常工作。企業(yè)法律事務機構對總法律顧

8、問、總經理負責，應當定期提交法律風險防控工作報告；起草法律風險防控方面的規(guī)章制度、法律風險處置預案；對風險信息進行收集、分析、評估和預警，提出應對方案，實施防控措施；對各部門及子企業(yè)法律風險防控工作進行檢查監(jiān)督；組織法制宣傳教育、法律風險文化建設和相關培訓；辦理總法律顧問、總經理授權的其他相關事項。（四）合理確定企業(yè)的法律風險管理模式，優(yōu)化內部法律資源配置。涉及子企業(yè)重大經營決策、重要經濟活動、重大糾紛案件等法律事務，應當由集團公司統(tǒng)一管理。對子企業(yè)法律顧問，可以實行統(tǒng)一派出和考核獎懲，做到協調聯動，形成合力。要推動子企業(yè)建立有效的法律風險防控機制，明確法律風險管理部門或法律風險管理員，具體負

9、責法律風險的收集、處理和上報工作。四、加強重要環(huán)節(jié)和重點領域的法律風險防控（一）經營決策中的法律風險防控。要把風險防控引入決策機制，做到決策先問法，違法不決策,杜絕因違法決策導致的法律糾紛案件。企業(yè)重大經營決策涉及法律問題的，事前應當由總法律顧問組織論證并出具法律意見書。決策過程中，總法律顧問可以發(fā)表意見，以保證決策的合法合規(guī)。（二）經濟活動中的法律風險防控。要依據法律法規(guī)和法定程序，進一步規(guī)范企業(yè)改制重組工作，做到產權劃分到位、出資到位、公司登記注冊到位、章程和法人治理結構到位。在產權轉讓和重大資產處置等環(huán)節(jié)，嚴格把握相關政策規(guī)定，依法履行掛牌交易、招標拍賣等程序，避免國有資產低價轉讓，維護

10、國家、企業(yè)和職工的合法權益。要保障企業(yè)法律事務機構提前介入和全過程參與企業(yè)改制重組、重大投融資、產權變動、對外擔保、知識產權管理與保護等重大經濟活動，保證重大經濟活動的合法有效。（三）合同管理中的法律風險防控。合同是企業(yè)經營活動中最基本的法律文件，加強合同管理是防控企業(yè)法律風險的基礎性工作。要建立合同審核審查、監(jiān)督檢查、糾紛預警等工作制度，形成分級管理、統(tǒng)一授權、分工負責、歸口把關的合同管理體系。法律事務機構要積極推行合同示范文本，對重要合同做到先期介入、全過程參與，充分發(fā)揮好把關和服務功能。（四）自主創(chuàng)新中的法律風險防控。知識產權是企業(yè)重要的經營資源，加強知識產權管理與保護是法律風險防控的一

11、項重點工作。要進一步完善知識產權管理制度，重視創(chuàng)新成果的法律保護，避免知識產權在企業(yè)合資合作、人才流動中流失。要加強專利信息管理，避免因侵犯他人知識產權給企業(yè)帶來法律風險。要加強注冊商標和商業(yè)秘密保護，防止商標被他人搶注。（五）涉及行政管理的法律風險防控。要深入研究環(huán)保、土地、勞動、稅務、工商管理、質量監(jiān)督、安全生產等方面的法律法規(guī)，堅持依法辦事、按程序辦事，防范行政法律風險。積極采取溝通協調、行政復議、行政訴訟等手段，維護企業(yè)合法權益。要進一步規(guī)范勞動用工制度，建立健全勞動爭議協調處理機制。（六）法律糾紛案件的風險防控。要抓緊妥善處理歷史遺留的重大糾紛案件，熟練運用法律手段應對訴訟、仲裁，防

12、止違法違規(guī)引發(fā)新的重大法律糾紛案件。對本企業(yè)及子企業(yè)發(fā)生的重大法律糾紛案件，要按規(guī)定及時報省國資委備案。要建立法律糾紛管理、外聘律師管理、重大案件會診、過錯追究等制度，定期統(tǒng)計分析，及時總結經驗教訓。省管企業(yè)及子企業(yè)間發(fā)生經濟糾紛應當協商解決，協商不成可以按規(guī)定申請省國資委進行調解，以維護省管企業(yè)國有資產整體利益。五、建立健全法律風險防控工作流程（一）建立科學的工作流程。法律風險防控工作一般包括信息收集、風險識別、風險分析、風險評估、風險處理、溝通與協調、監(jiān)督與改進等基本內容。要結合本企業(yè)實際，在現有工作基礎上，梳理、規(guī)范有關工作內容，建立一套有效、迅捷的工作流程,確保能夠及時發(fā)現風險、迅速預

13、警、有效應對，為防控工作爭取主動、創(chuàng)造條件（二）廣泛收集相關風險信息。要注意收集國內外法律風險案例及與本企業(yè)相關的風險信息，包括政治、經濟、地域環(huán)境變化；新的法律法規(guī)和規(guī)范性文件；行業(yè)與產業(yè)政策；財務與稅務政策；企業(yè)重要合同協議；企業(yè)重大糾紛案件；員工的基本狀況；競爭對手的知識產權等，對重要信息進行跟蹤監(jiān)測，及時上報。（三）清理排查法律風險點。對企業(yè)各業(yè)務單元、各業(yè)務流程及各項經營管理活動中的風險點、風險源要進行集中清理，定期排查，并建立風險信息庫。對發(fā)現的法律風險要及時進行分析、確認，形成預警報告逐級上報。建立法律風險舉報制度，保障員工發(fā)現違法違規(guī)等法律風險時，能夠主動、及時地向有關部門報告

14、。（四）對風險定期進行評估。對上報和收集到的法律風險要及時進行評估，對法律風險的性質、特征、發(fā)生概率及對企業(yè)目標的影響程度等進行分析,并據此對法律風險實行分級管理。（五）及時采取應對措施。對法律風險可以根據具體情況采取規(guī)避、減輕、轉移、化解、退出等處理手段。輕微的法律風險，可以交由企業(yè)部門或所屬單位處理。一般的法律風險，法律事務機構應當提出風險處理意見，監(jiān)督相關部門或單位進行處理。重大的法律風險，法律事務機構要提出風險處理的初步方案，報總法律顧問簽署意見并經決策層批準后組織實施。（六）不斷完善風險防控機制。總法律顧問應當定期組織召開法律風險排查分析會議，對法律風險的排查、評估、處置情況進行綜合

15、分析，加強督促檢查。法律事務機構針對法律風險暴露出來的問題要及時提出改進建議。企業(yè)應當根據實際情況采取相應整改措施，及時堵塞管理漏洞。應當根據法律風險的發(fā)生規(guī)律，分類制定處置預案，進行充分準備，保證預警后能夠做出快速反應，采取有效措施。（七）及時向省國資委報告重大法律風險。企業(yè)向省國資委提交工作報告時，要將面臨的重大法律風險予以披露。對涉及出資人重大權益的法律風險，企業(yè)應當及時向省國資委提交專項報告。對突發(fā)性重大法律糾紛、法律事件，隨時報告省國資委。企業(yè)總法律顧問在意見未被采納、企業(yè)因此面臨重大法律風險的情況下，可以直接向省國資委報告，由省國資委進行協調處理。六、制定完善法律風險防控工作的保障

16、措施（一）加強法制宣傳教育。要深入開展普法依法治理工作，培育“外講誠信、依法經營，內講制度、依法管理”的企業(yè)合規(guī)文化，營造全員參與的氛圍。要加強對各級經營管理人員，特別是企業(yè)負責人的法律培訓，將風險知識和有關案例納入培訓內容，提高企業(yè)負責人和經營管理人員的守法意識、風險意識，不斷增強運用法律手段解決實際問題、駕馭風險的能力。（二）加強規(guī)章制度建設。要認真分析總結企業(yè)發(fā)展中面臨的新情況、新問題，通過建章立制規(guī)范決策和經營管理行為。要充分發(fā)揮法律事務機構在規(guī)章制度建設中的統(tǒng)籌、協調、審核、監(jiān)督作用，進一步促進企業(yè)管理制度的規(guī)范化，保障企業(yè)規(guī)章制度得到貫徹執(zhí)行。（三）加強法律事務機構和企業(yè)法律顧問隊

17、伍建設。要根據經營范圍、業(yè)務規(guī)模和組織結構，科學設置企業(yè)法律事務機構，建立健全工作制度，規(guī)范工作流程，配足、配齊法律專業(yè)人員，發(fā)揮其審核把關、防控法律風險的作用。企業(yè)法律顧問是企業(yè)經營管理隊伍的重要組成部分，也是法律風險防控的專業(yè)隊伍。要結合職業(yè)崗位等級資格評審工作，鼓勵員工參加企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格考試，加強企業(yè)法律顧問的培養(yǎng)、培訓，努力造就一支既懂法律又懂經營管理的復合型人才隊伍。（四）嚴格實行法律意見書制度。企業(yè)決定重大經濟事項、訂立重要合同、處理重大經濟糾紛、解決重要法律問題都應當由法律事務機構或律師事務所出具法律意見書，作為決策時的重要參考依據。企業(yè)向省國資委申報規(guī)定的事項，應當事前進行法律論證，圍繞合法性、有效性、真實性、嚴密性進行調查分析，準確評估法律風險，按不同要求出具法律意見書，并由企業(yè)總法律顧問簽字負責。（五）加強企業(yè)各部門的協調配合。要把法律風險防控融入企業(yè)各項管理和業(yè)務流程之中，加強統(tǒng)一領導，密切部門之間的配合，共同做好法律風險防控工作。要將法律風險防