集團(tuán)公司信息化建設(shè)管理辦法(共20頁)

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上中國郵政集團(tuán)公司信息化建設(shè)管理辦法第一章 總則第一條 為了進(jìn)一步規(guī)范郵政信息化投資和建設(shè)管理程序，明確各單位職責(zé)分工，保障信息化工作的科學(xué)性、前瞻性、合理性，高效支撐業(yè)務(wù)發(fā)展和管理創(chuàng)新，特制定本辦法。第二條 郵政信息化建設(shè)管理包括信息化規(guī)劃、信息化年度投資預(yù)算、信息化項(xiàng)目建設(shè)、信息系統(tǒng)軟件開發(fā)等主要管理事項(xiàng)。第三條 郵政信息化建設(shè)實(shí)行集團(tuán)公司和?。ê灾螀^(qū)、直轄市，下同）分公司、集團(tuán)直屬單位、集團(tuán)控股公司兩級(jí)管理。第四條 各級(jí)郵政企業(yè)（含集團(tuán)控股公司）信息化建設(shè)管理均應(yīng)遵照本辦法執(zhí)行。第二章 信息化規(guī)劃管理第五條 郵政信息化規(guī)劃是集團(tuán)公司和各級(jí)郵政企業(yè)開展信息化工作的

2、綱領(lǐng)性文件，原則上以三至五年為一個(gè)規(guī)劃編制周期。第六條 郵政信息化規(guī)劃應(yīng)提出規(guī)劃期內(nèi)的信息化整體發(fā)展目標(biāo)和政策、措施，以及重大技術(shù)路線選擇、重大信息化投資安排等。第七條 集團(tuán)公司信息科技與建設(shè)部作為集團(tuán)公司信息化建設(shè)主管部門，負(fù)責(zé)牽頭組織編制集團(tuán)信息化規(guī)劃。集團(tuán)公司信息技術(shù)局和各相關(guān)單位做好配合與支撐。第八條 集團(tuán)直屬單位信息化建設(shè)納入集團(tuán)信息化規(guī)劃管理。省分公司、集團(tuán)控股公司信息化規(guī)劃應(yīng)在集團(tuán)信息化規(guī)劃指導(dǎo)下編制。第九條 集團(tuán)信息化規(guī)劃（含郵務(wù)類板塊信息化規(guī)劃）經(jīng)集團(tuán)公司信息化委員會(huì)研究決策，并經(jīng)集團(tuán)公司總經(jīng)理辦公會(huì)議審議后執(zhí)行。集團(tuán)控股公司信息化規(guī)劃須在提交集團(tuán)公司總經(jīng)理辦公會(huì)議審議后，由

3、集團(tuán)控股公司執(zhí)行。省分公司、集團(tuán)控股公司的信息化規(guī)劃須報(bào)集團(tuán)公司備案。第三章 信息化年度投資預(yù)算管理第十條 郵政信息化年度投資預(yù)算是郵政固定資產(chǎn)年度投資預(yù)算的重要組成部分，是集團(tuán)公司和各級(jí)郵政企業(yè)安排信息化建設(shè)項(xiàng)目和進(jìn)行投資計(jì)劃管理的指導(dǎo)性文件，也是企業(yè)采購管理部門編制年度采購計(jì)劃的重要依據(jù)。第十一條 集團(tuán)公司信息科技與建設(shè)部按照年度投資預(yù)算編制的有關(guān)要求，組織集團(tuán)公司各相關(guān)部門、直屬單位、省分公司和集團(tuán)控股公司研究提出下一年度的信息化投資需求，包括重點(diǎn)投資項(xiàng)目、投資規(guī)模等。第十二條 省分公司、集團(tuán)直屬單位、集團(tuán)控股公司負(fù)責(zé)組織編制本單位的年度投資預(yù)算，上報(bào)集團(tuán)公司銜接。第十三條 集團(tuán)公司信息

4、科技與建設(shè)部與各相關(guān)單位進(jìn)行溝通、銜接，對(duì)信息化投資需求進(jìn)行審核、匯總，納入集團(tuán)公司下一年度投資預(yù)算。集團(tuán)公司信息技術(shù)局負(fù)責(zé)配合對(duì)有關(guān)信息化投資需求提出意見和建議。第十四條 年度投資預(yù)算須提交集團(tuán)公司總經(jīng)理辦公會(huì)議審議。省分公司、集團(tuán)直屬單位、集團(tuán)控股公司均應(yīng)遵照?qǐng)?zhí)行。第四章 信息化項(xiàng)目建設(shè)管理的總體原則第十五條 郵政信息化建設(shè)項(xiàng)目劃分為：集團(tuán)直管信息化項(xiàng)目、省分公司信息化項(xiàng)目和集團(tuán)控股公司信息化項(xiàng)目。第十六條 集團(tuán)直管信息化項(xiàng)目是按照集團(tuán)公司投資管理辦法，由集團(tuán)公司負(fù)責(zé)審批、承擔(dān)主要投資并直接管理的郵政信息化項(xiàng)目。第十七條 省分公司信息化項(xiàng)目是指集團(tuán)直管信息化項(xiàng)目以外的，由省分公司審批、承擔(dān)

5、投資和管理的信息化項(xiàng)目。第十八條 集團(tuán)控股公司信息化項(xiàng)目包括核準(zhǔn)類信息化項(xiàng)目和備案類信息化項(xiàng)目。其中，核準(zhǔn)類信息化項(xiàng)目范圍按照集團(tuán)公司“三重一大”決策制度的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，備案類信息化項(xiàng)目為集團(tuán)控股公司核準(zhǔn)類項(xiàng)目以外的信息化項(xiàng)目。第十九條 集團(tuán)公司信息科技與建設(shè)部和各級(jí)郵政企業(yè)信息化建設(shè)主管部門負(fù)責(zé)郵政信息化項(xiàng)目的歸口管理。第二十條 集團(tuán)公司信息技術(shù)局和各級(jí)郵政企業(yè)信息技術(shù)部門負(fù)責(zé)郵政信息化項(xiàng)目的工程實(shí)施工作。第二十一條 所有郵政信息化項(xiàng)目必須納入年度固定資產(chǎn)投資計(jì)劃管理，須經(jīng)批復(fù)立項(xiàng)后方可下達(dá)投資計(jì)劃并組織實(shí)施。第二十二條 郵政信息化項(xiàng)目管理包括業(yè)務(wù)需求確定、立項(xiàng)、采購、實(shí)施、驗(yàn)收等五個(gè)階段。

6、各級(jí)郵政企業(yè)均應(yīng)按照項(xiàng)目管理程序，加強(qiáng)各類信息化項(xiàng)目的規(guī)范化管理。第二十三條 集團(tuán)直管信息化項(xiàng)目和集團(tuán)控股公司信息化項(xiàng)目的管理流程詳見第五章、第六章。省分公司信息化項(xiàng)目原則上由各省分公司參照集團(tuán)直管信息化項(xiàng)目管理流程自行組織管理，集團(tuán)公司信息科技與建設(shè)部負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)指導(dǎo)和檢查。第二十四條 信息化項(xiàng)目歸口管理部門要定期組織項(xiàng)目實(shí)際應(yīng)用效果評(píng)估，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)級(jí)管理，及時(shí)發(fā)布和通報(bào)項(xiàng)目應(yīng)用情況及有關(guān)信息，逐步建立業(yè)務(wù)部門是項(xiàng)目使用第一責(zé)任人的理念，切實(shí)提高項(xiàng)目應(yīng)用效果。第五章 集團(tuán)直管信息化項(xiàng)目管理流程第二十五條 需求確定（一）業(yè)務(wù)需求提出業(yè)務(wù)需求原則上由集團(tuán)公司相關(guān)業(yè)務(wù)、技術(shù)部門依據(jù)信息化規(guī)劃

7、和實(shí)際發(fā)展需要，把握技術(shù)方向，對(duì)標(biāo)行業(yè)先進(jìn)水平，按照平臺(tái)化思路進(jìn)行充分梳理和整合后提出。對(duì)于流程復(fù)雜、技術(shù)要求高、行業(yè)內(nèi)有成功案例的項(xiàng)目，可引入高水平的第三方咨詢機(jī)構(gòu)協(xié)助梳理流程，提出先進(jìn)的業(yè)務(wù)處理方式，在此基礎(chǔ)上提出成熟的信息化建設(shè)需求。業(yè)務(wù)需求應(yīng)包括建設(shè)背景（其中,信息系統(tǒng)升級(jí)改造類項(xiàng)目應(yīng)包含信息系統(tǒng)現(xiàn)狀、應(yīng)用效果等）、建設(shè)目標(biāo)和定位、業(yè)務(wù)流程優(yōu)化內(nèi)容、需要新建或改造的各類業(yè)務(wù)功能、需要實(shí)現(xiàn)的業(yè)務(wù)模式和業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)邏輯架構(gòu)、與相關(guān)業(yè)務(wù)和系統(tǒng)的關(guān)系、各類業(yè)務(wù)的處理能力需求，以及預(yù)期目標(biāo)及效益分析等內(nèi)容。業(yè)務(wù)需求提出部門應(yīng)廣泛征求相關(guān)單位的意見，經(jīng)初步審查后向集團(tuán)公司信息科技與建設(shè)部申報(bào)，申

8、報(bào)材料包括：業(yè)務(wù)需求申報(bào)表、業(yè)務(wù)需求說明書（格式參見附件1、附件2）。（二）業(yè)務(wù)需求審核與整合集團(tuán)公司信息科技與建設(shè)部負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)需求的審核與整合。審核與整合工作應(yīng)以集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略和信息化規(guī)劃為指導(dǎo)，站在企業(yè)發(fā)展全局的角度開展。業(yè)務(wù)需求審核原則上采取專家評(píng)審方式，評(píng)審專家由業(yè)務(wù)、技術(shù)、管理等有關(guān)方面專家以及外部專家組成,重大信息化項(xiàng)目可邀請(qǐng)信息化委員會(huì)參與評(píng)審。審核應(yīng)依據(jù)完整性、正確性、一致性等原則，檢查業(yè)務(wù)目標(biāo)是否明確可實(shí)現(xiàn)、范圍界定是否清晰無歧義，檢查需求與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢(shì)是否一致、是否符合相關(guān)政策法規(guī)和規(guī)章制度，檢查業(yè)務(wù)流程是否優(yōu)化高效、業(yè)務(wù)功能是否切合實(shí)際可實(shí)現(xiàn)、成本效益分析數(shù)據(jù)是

9、否準(zhǔn)確合理等。要在認(rèn)真分析、審核各相關(guān)部門提出的信息化建設(shè)目標(biāo)、范圍、業(yè)務(wù)功能的基礎(chǔ)上，依據(jù)專家評(píng)審意見對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)需求和業(yè)務(wù)流程進(jìn)行充分梳理與整合，提出整合后的業(yè)務(wù)整體邏輯架構(gòu)及信息化項(xiàng)目立項(xiàng)建議，形成業(yè)務(wù)需求整合意見。集團(tuán)公司信息科技與建設(shè)部經(jīng)與相關(guān)業(yè)務(wù)、技術(shù)部門協(xié)調(diào)立項(xiàng)意見后，以簽報(bào)形式將項(xiàng)目建設(shè)思路及工程立項(xiàng)建議向集團(tuán)公司主要領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)示。第二十六條 工程立項(xiàng)（一）建設(shè)方案（或可行性研究報(bào)告）編制工程立項(xiàng)建議經(jīng)批示同意后，對(duì)于流程復(fù)雜、投資規(guī)模較大的項(xiàng)目，可由集團(tuán)公司信息科技與建設(shè)部委托有資質(zhì)的咨詢單位編制可行性研究報(bào)告。對(duì)于投資規(guī)模較小、純硬件設(shè)備擴(kuò)容或改造類項(xiàng)目，可直接由集團(tuán)公司信息技術(shù)

10、局或其他建設(shè)單位編制建設(shè)方案。為提高資源綜合利用水平，在全國性基礎(chǔ)信息網(wǎng)絡(luò)和各類集團(tuán)統(tǒng)建信息系統(tǒng)硬件設(shè)備配置方面，原則上由集團(tuán)公司信息技術(shù)局每半年評(píng)估一次建設(shè)改造需求，統(tǒng)籌編制建設(shè)方案，提出設(shè)備采購需求。集團(tuán)公司每半年集中安排工程立項(xiàng)進(jìn)行硬件設(shè)備擴(kuò)容改造，通過集中采購搭建硬件資源池，綜合滿足基礎(chǔ)信息網(wǎng)絡(luò)和各類信息系統(tǒng)的硬件需求，以提高設(shè)備整體使用效率。建設(shè)方案編制應(yīng)充分體現(xiàn)運(yùn)用信息化手段改造、優(yōu)化原有業(yè)務(wù)流程，滿足需求整合的技術(shù)實(shí)現(xiàn)要求和信息安全要求。應(yīng)在認(rèn)真分析各項(xiàng)業(yè)務(wù)功能和業(yè)務(wù)流程的基礎(chǔ)上，詳細(xì)論述業(yè)務(wù)需求的技術(shù)實(shí)現(xiàn)方案、系統(tǒng)功能結(jié)構(gòu)、軟硬件體系架構(gòu)、系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)、關(guān)鍵技術(shù)路線、與關(guān)聯(lián)系統(tǒng)

11、的關(guān)系等，明確系統(tǒng)的性能指標(biāo)、安全方案（含信息系統(tǒng)等級(jí)保護(hù)定級(jí)）、軟硬件配置方案，可進(jìn)行多方案經(jīng)濟(jì)、技術(shù)對(duì)比分析，提出工程實(shí)施計(jì)劃和建議，以指導(dǎo)項(xiàng)目建設(shè)。對(duì)于流程復(fù)雜、技術(shù)要求高的項(xiàng)目，可引入高水平的第三方咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行軟硬件架構(gòu)設(shè)計(jì)。可行性研究報(bào)告要按照國家規(guī)定的內(nèi)容和深度要求進(jìn)行編制。（二）建設(shè)方案審查建設(shè)方案（或可行性研究報(bào)告）編制完成后，應(yīng)提交集團(tuán)公司信息科技與建設(shè)部審查。重大項(xiàng)目建設(shè)方案應(yīng)由集團(tuán)公司信息科技與建設(shè)部提請(qǐng)集團(tuán)公司信息化委員會(huì)組織審查。建設(shè)方案（或可行性研究報(bào)告）審查原則上采取專家評(píng)審方式，審查時(shí)應(yīng)充分征求并協(xié)調(diào)相關(guān)業(yè)務(wù)板塊和專業(yè)的意見。評(píng)審專家應(yīng)由業(yè)務(wù)、技術(shù)、計(jì)劃建設(shè)、財(cái)

12、務(wù)等有關(guān)方面專家組成，必要時(shí)可包括基層郵政企業(yè)專家。對(duì)于涉及全網(wǎng)的重大工程，應(yīng)邀請(qǐng)一定數(shù)量的企業(yè)外部信息技術(shù)專家（可在集團(tuán)公司信息化委員會(huì)專家咨詢組專家中選擇）。審查時(shí)應(yīng)形成審查意見，作為工程立項(xiàng)申請(qǐng)和組織立項(xiàng)建設(shè)的重要依據(jù)。審查內(nèi)容主要包括：項(xiàng)目是否符合國家政策導(dǎo)向、集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃（特別是信息化規(guī)劃）、重大技術(shù)政策、總體技術(shù)路線、信息安全以及標(biāo)準(zhǔn)化方面的有關(guān)要求，審查項(xiàng)目建設(shè)的必要性、建設(shè)目標(biāo)、主要功能、能力需求和軟硬件投資、預(yù)期收益等內(nèi)容。強(qiáng)化對(duì)資源共享、需求整合及相應(yīng)技術(shù)實(shí)現(xiàn)方式的審核，以及對(duì)方案安全性、可用性、可維護(hù)性等方面的審核，并核實(shí)系統(tǒng)硬件配置，對(duì)軟件開發(fā)工作量進(jìn)行評(píng)估。其中，對(duì)于

13、軟件開發(fā)工作量的評(píng)估和審核，可引入第三方監(jiān)理機(jī)制。（三）立項(xiàng)申報(bào)集團(tuán)公司信息技術(shù)局或其他建設(shè)單位按照審查意見組織完成建設(shè)方案（或可行性研究報(bào)告）修改，并向集團(tuán)公司提出工程立項(xiàng)申請(qǐng)。在立項(xiàng)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)提供有關(guān)依據(jù)性文件，主要包括：1.業(yè)務(wù)需求（純硬件設(shè)備擴(kuò)容或改造類項(xiàng)目可不包含此項(xiàng)）；2.建設(shè)方案（或可行性研究報(bào)告）；3.信息化項(xiàng)目申報(bào)表（格式要求見附件3）；4.信息化項(xiàng)目軟件開發(fā)功能點(diǎn)清單（功能點(diǎn)評(píng)估方法詳見集團(tuán)公司郵政信息化項(xiàng)目軟件開發(fā)費(fèi)用評(píng)估管理辦法（試行），純硬件設(shè)備擴(kuò)容或改造類項(xiàng)目可不包含此項(xiàng)）；5.項(xiàng)目申報(bào)的其他依據(jù)性文件：如有關(guān)簽報(bào)和會(huì)議紀(jì)要、集團(tuán)公司信息化委員會(huì)或科技委的有關(guān)意見等

14、。對(duì)于涉及全網(wǎng)的重大項(xiàng)目，應(yīng)重點(diǎn)說明該項(xiàng)目是否已納入集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)劃，以及該項(xiàng)目與規(guī)劃中有關(guān)項(xiàng)目的關(guān)系等。信息化項(xiàng)目業(yè)務(wù)需求和建設(shè)方案（或可行性研究報(bào)告）將作為項(xiàng)目立項(xiàng)的基礎(chǔ)文件，審核確定的軟件開發(fā)工作量（功能點(diǎn)）和軟硬件配置方案將作為工程建設(shè)、驗(yàn)收和交付使用的重要依據(jù)。對(duì)于申報(bào)材料未達(dá)到相關(guān)深度要求的，原則上不予受理。（四）立項(xiàng)審議集團(tuán)公司信息科技與建設(shè)部對(duì)立項(xiàng)申報(bào)材料進(jìn)行審核后，負(fù)責(zé)提交集團(tuán)公司總經(jīng)理專題會(huì)議審議。（5） 立項(xiàng)批復(fù)集團(tuán)公司信息科技與建設(shè)部根據(jù)審議意見辦理立項(xiàng)批復(fù)文件。立項(xiàng)批復(fù)文件中須明確項(xiàng)目的業(yè)務(wù)功能、建設(shè)方案、建設(shè)內(nèi)容、業(yè)務(wù)發(fā)展指標(biāo)、投資規(guī)模、進(jìn)度要求等，并包含投資估算表

15、和軟件主要功能清單。立項(xiàng)批復(fù)按照相關(guān)辦法提交集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。對(duì)于投資規(guī)模在200萬元以內(nèi)的純硬件設(shè)備擴(kuò)容改造或原有系統(tǒng)升級(jí)改造類信息化建設(shè)項(xiàng)目，可適當(dāng)簡化立項(xiàng)申報(bào)和審批程序，項(xiàng)目建設(shè)方案經(jīng)集團(tuán)公司信息科技與建設(shè)部組織審查并經(jīng)集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)同意后，即可批復(fù)立項(xiàng)。第二十七條 工程采購集團(tuán)公司采購管理部應(yīng)按照國家法律和集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)組織集團(tuán)直管信息化項(xiàng)目軟件、硬件設(shè)備和工程設(shè)計(jì)、監(jiān)理、系統(tǒng)集成、項(xiàng)目管理等相關(guān)服務(wù)的招標(biāo)采購工作。（一）工程立項(xiàng)后，集團(tuán)公司信息科技與建設(shè)部應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目批復(fù)文件要求，盡快向采購管理部發(fā)出采購任務(wù)書。（二）信息化項(xiàng)目各類采購的相關(guān)配置需求和技術(shù)規(guī)范書原則上由集團(tuán)公司信

16、息技術(shù)局負(fù)責(zé)提出或編制，由集團(tuán)公司信息科技與建設(shè)部負(fù)責(zé)審核。（三）信息系統(tǒng)軟件和全國中心、省中心、地市中心硬件設(shè)備的批量采購原則上由集團(tuán)公司采購管理部門統(tǒng)一組織招標(biāo)談判，零星設(shè)備購置可參照前期采購結(jié)果由采購管理部安排追加采購。若項(xiàng)目中僅涉及個(gè)別省的省中心和地市中心少量設(shè)備購置且投資金額較小，可由集團(tuán)公司采購管理部門授權(quán)省分公司按照立項(xiàng)批復(fù)有關(guān)要求自行組織采購。對(duì)于初次采購的信息化設(shè)備，應(yīng)由集團(tuán)公司采購管理部提出入網(wǎng)測(cè)試的要求，由集團(tuán)公司信息技術(shù)局負(fù)責(zé)組織測(cè)試。（四）采購實(shí)施前，集團(tuán)公司采購管理部應(yīng)以采前簽報(bào)等形式履行采購方案的審批流程，經(jīng)批復(fù)同意后方可組織實(shí)施。（五）采購過程中，集團(tuán)公司采購管

17、理部要負(fù)責(zé)組織做好技術(shù)規(guī)范確認(rèn)、合同文本及相關(guān)商務(wù)條款的確認(rèn)工作，以保障項(xiàng)目采購實(shí)施效果。（六）采購?fù)瓿珊螅瘓F(tuán)公司采購管理部應(yīng)以采后簽報(bào)等形式向相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)示，經(jīng)批復(fù)同意后，由采購管理部門正式行文通知項(xiàng)目建設(shè)單位。由集團(tuán)公司信息技術(shù)局或其他建設(shè)單位負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)供應(yīng)商按照與采購管理部確認(rèn)的合同和商務(wù)條款準(zhǔn)備合同文本，履行合同授權(quán)審批流程。（七）采購合同由項(xiàng)目建設(shè)單位負(fù)責(zé)簽訂、執(zhí)行。集團(tuán)公司信息科技與建設(shè)部應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度情況及時(shí)通知財(cái)務(wù)部門向項(xiàng)目建設(shè)單位撥付項(xiàng)目建設(shè)資金。項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)按照財(cái)務(wù)規(guī)定和合同約定，履行對(duì)外付款手續(xù)。第二十八條 工程實(shí)施（一）工程設(shè)計(jì)、監(jiān)理、項(xiàng)目管理信息化項(xiàng)目的工程實(shí)施由建設(shè)

18、單位負(fù)責(zé)。對(duì)于涉及信息網(wǎng)機(jī)房重大建設(shè)、網(wǎng)絡(luò)改造或涉及機(jī)電設(shè)備安裝的項(xiàng)目，建設(shè)單位應(yīng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)、監(jiān)理單位，若有必要可委托相應(yīng)的項(xiàng)目管理單位。設(shè)計(jì)單位應(yīng)根據(jù)已批復(fù)的立項(xiàng)文件、建設(shè)方案及軟件和硬件設(shè)備合同編制工程硬件設(shè)備安裝部分的一階段設(shè)計(jì)，報(bào)集團(tuán)公司信息科技與建設(shè)部審批。（二）軟件開發(fā)在實(shí)施信息系統(tǒng)軟件開發(fā)項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)在項(xiàng)目建設(shè)方案指導(dǎo)下，先進(jìn)行軟件開發(fā)的需求分析和概要設(shè)計(jì)、詳細(xì)設(shè)計(jì)，概要設(shè)計(jì)、詳細(xì)設(shè)計(jì)可引入高水平的第三方咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行。需求分析、概要設(shè)計(jì)和詳細(xì)設(shè)計(jì)由項(xiàng)目建設(shè)單位負(fù)責(zé)組織審查，集團(tuán)公司信息科技與建設(shè)部參加需求分析審查。根據(jù)審查意見修改完善后形成的需求分析和概要設(shè)計(jì)、詳細(xì)設(shè)計(jì)

19、文檔作為軟件編碼和工程實(shí)施、驗(yàn)收的依據(jù)性文件。軟件編碼完成后，項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)組織業(yè)務(wù)測(cè)試和技術(shù)測(cè)試（含安全測(cè)試），測(cè)試通過后應(yīng)形成書面測(cè)試報(bào)告。（三）需求變更信息化項(xiàng)目應(yīng)嚴(yán)格按照業(yè)務(wù)需求和建設(shè)方案進(jìn)行實(shí)施。在工程實(shí)施過程中，因市場發(fā)展、業(yè)務(wù)變革、技術(shù)環(huán)境變化等實(shí)際情況，確需進(jìn)行業(yè)務(wù)需求調(diào)整的，相關(guān)業(yè)務(wù)、技術(shù)部門應(yīng)按照需求變更流程申報(bào)需求變更，集團(tuán)公司信息科技與建設(shè)部組織審核。需求變更內(nèi)容不應(yīng)超出項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)確定的需求范圍，變更引起的投資調(diào)整應(yīng)在一般調(diào)整范圍之內(nèi)。信息化項(xiàng)目初步驗(yàn)收后，一般不再進(jìn)行業(yè)務(wù)需求的變更。需求變更提出部門應(yīng)詳細(xì)描述需求變更原因、變更內(nèi)容、要求達(dá)到的目標(biāo)等事項(xiàng)，經(jīng)廣泛征求意見

20、并組織評(píng)審；評(píng)審?fù)ㄟ^后向集團(tuán)公司信息科技與建設(shè)部申報(bào)，申報(bào)材料包括需求變更申報(bào)表（格式參見附件4）、相關(guān)評(píng)審意見等。集團(tuán)公司信息科技與建設(shè)部接收需求變更申報(bào)后，組織建設(shè)單位進(jìn)行需求變更評(píng)估工作。建設(shè)單位應(yīng)對(duì)需求變更引起的包括對(duì)建設(shè)方案、進(jìn)度、成本、質(zhì)量等方面的影響進(jìn)行認(rèn)真分析，填報(bào)需求變更評(píng)估表交集團(tuán)公司信息科技與建設(shè)部審核（格式參見附件5）。集團(tuán)公司信息科技與建設(shè)部依據(jù)需求變更相關(guān)材料，對(duì)業(yè)務(wù)需求變更進(jìn)行審核與整合，提出需求變更實(shí)施建議，形成需求變更批復(fù)意見。因需求變更引起建設(shè)方案重大調(diào)整，或者引起建設(shè)內(nèi)容或工程概算等投資調(diào)增或調(diào)減的，須按相關(guān)辦法履行相應(yīng)的審批手續(xù)。需求變更審核通過后建設(shè)單

21、位應(yīng)及時(shí)更新工程相關(guān)實(shí)施文件，做好版本控制，保持和業(yè)務(wù)需求的一致性。（四）工程調(diào)整在項(xiàng)目實(shí)施過程中，可按照程序進(jìn)行投資調(diào)整。投資調(diào)整是指項(xiàng)目在建設(shè)過程中需對(duì)原批準(zhǔn)投資進(jìn)行調(diào)整的過程，項(xiàng)目投資增加累計(jì)超過工程預(yù)備費(fèi)時(shí)，項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)及時(shí)開展申請(qǐng)調(diào)整投資的相關(guān)工作。投資調(diào)整分為重大調(diào)整和一般調(diào)整。其中，建設(shè)內(nèi)容或工程概算等投資調(diào)增額度超過1000萬元（含）或超出原批復(fù)投資額度10%以上的，屬于重大投資調(diào)整。除重大調(diào)整之外的其他調(diào)整為一般調(diào)整。投資調(diào)整應(yīng)由項(xiàng)目建設(shè)單位提出，報(bào)送集團(tuán)公司信息科技與建設(shè)部審批。集團(tuán)公司信息科技與建設(shè)部應(yīng)組織各方對(duì)調(diào)整內(nèi)容進(jìn)行審核，履行相應(yīng)的批復(fù)手續(xù)。其中重大調(diào)整須由集團(tuán)

22、公司信息科技與建設(shè)部以簽報(bào)形式向集團(tuán)公司總經(jīng)理請(qǐng)示匯報(bào)，概算調(diào)整文件由集團(tuán)公司總經(jīng)理審批；一般調(diào)整須以簽報(bào)形式向集團(tuán)公司分管副總經(jīng)理請(qǐng)示匯報(bào)，概算調(diào)整文件由集團(tuán)公司分管副總經(jīng)理審批。批復(fù)文件應(yīng)包含項(xiàng)目軟硬件配置調(diào)整方案，并附調(diào)整后的軟件主要功能清單。對(duì)于建設(shè)內(nèi)容的細(xì)微調(diào)整，可由項(xiàng)目建設(shè)單位組織業(yè)務(wù)、運(yùn)行等相關(guān)單位審核，各方簽字確認(rèn)。凡重大調(diào)整和一般調(diào)整未履行相關(guān)手續(xù)的，有關(guān)建設(shè)內(nèi)容不得擅自組織實(shí)施。（五）工程報(bào)告 信息化項(xiàng)目開工建設(shè)后，工程建設(shè)單位應(yīng)制定詳細(xì)的實(shí)施計(jì)劃（軟件項(xiàng)目應(yīng)依據(jù)軟件開發(fā)功能點(diǎn)清單制定），在需求分析完成后上報(bào)集團(tuán)公司信息科技與建設(shè)部。工程建設(shè)單位應(yīng)每個(gè)月向集團(tuán)公司信息科技與

23、建設(shè)部上報(bào)工程簡報(bào)，簡報(bào)內(nèi)容主要包括：項(xiàng)目的形象進(jìn)度（沒有按計(jì)劃實(shí)施的應(yīng)說明原因）、資金到位及使用情況、工程質(zhì)量情況以及存在問題等。當(dāng)工程發(fā)生質(zhì)量事故或安全事故時(shí)，建設(shè)單位應(yīng)按照國家和集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)定及時(shí)上報(bào)。集團(tuán)公司信息科技與建設(shè)部將根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展情況定期召開項(xiàng)目建設(shè)協(xié)調(diào)會(huì)議。第二十九條 工程驗(yàn)收信息化項(xiàng)目驗(yàn)收是項(xiàng)目管理的重要環(huán)節(jié)，一般分為初步驗(yàn)收和竣工驗(yàn)收兩個(gè)階段。相關(guān)單位要按照程序組織驗(yàn)收，按照集團(tuán)公司工程建設(shè)項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理辦法及有關(guān)規(guī)定做好建設(shè)成本管理和資產(chǎn)轉(zhuǎn)固工作，切實(shí)加強(qiáng)系統(tǒng)應(yīng)用效果。（一）初步驗(yàn)收項(xiàng)目在按照批準(zhǔn)的建設(shè)方案、設(shè)計(jì)文件及有關(guān)合同等完成建設(shè)過程后，應(yīng)進(jìn)行初步驗(yàn)收。初步驗(yàn)收由

24、項(xiàng)目實(shí)施單位提出，重大項(xiàng)目初步驗(yàn)收由集團(tuán)公司信息科技與建設(shè)部組織，一般項(xiàng)目初步驗(yàn)收由項(xiàng)目建設(shè)單位負(fù)責(zé)組織。項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)行單位以及集團(tuán)公司相關(guān)業(yè)務(wù)、綜合部門等共同參加。初步驗(yàn)收時(shí)，應(yīng)按照集團(tuán)公司批準(zhǔn)的建設(shè)方案、設(shè)計(jì)文件、有關(guān)合同及專業(yè)規(guī)范的要求，對(duì)工程的建設(shè)內(nèi)容、工作量完成情況進(jìn)行對(duì)比核實(shí)，對(duì)設(shè)備安裝和軟件運(yùn)行的相關(guān)技術(shù)指標(biāo)進(jìn)行測(cè)試并形成測(cè)試報(bào)告，對(duì)工程的檔案資料進(jìn)行審查，分析工程財(cái)務(wù)初步?jīng)Q算情況，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題提出明確的處理意見，并組織相關(guān)責(zé)任單位落實(shí)解決措施和時(shí)限。初步驗(yàn)收通過后一個(gè)月內(nèi)，建設(shè)單位應(yīng)向集團(tuán)公司信息科技與建設(shè)部報(bào)送初步驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。對(duì)于涉及全網(wǎng)的信息化項(xiàng)目，集團(tuán)公司信息技術(shù)局

25、應(yīng)對(duì)相關(guān)省分公司和集團(tuán)直屬單位、集團(tuán)控股公司的具體實(shí)施工作進(jìn)行協(xié)調(diào)和指導(dǎo)；項(xiàng)目完成后，集團(tuán)公司信息技術(shù)局應(yīng)提出初步驗(yàn)收的具體內(nèi)容要求和時(shí)間要求，初步驗(yàn)收工作由集團(tuán)公司信息技術(shù)局和相關(guān)省分公司、集團(tuán)直屬單位、集團(tuán)控股公司等項(xiàng)目建設(shè)單位各自組織進(jìn)行。（二）試運(yùn)行項(xiàng)目初步驗(yàn)收合格后即應(yīng)進(jìn)入試運(yùn)行階段。試運(yùn)行時(shí)間一般不少于三個(gè)月；試運(yùn)行期間如發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題，項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)組織相關(guān)責(zé)任單位進(jìn)行整改；試運(yùn)行結(jié)束半個(gè)月內(nèi)，項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)向集團(tuán)公司信息科技與建設(shè)部申請(qǐng)組織竣工驗(yàn)收。（三）竣工驗(yàn)收項(xiàng)目竣工驗(yàn)收前，項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)組織編寫以下文件：項(xiàng)目的竣工報(bào)告、試運(yùn)行報(bào)告（含測(cè)試報(bào)告）、財(cái)務(wù)初步?jīng)Q算報(bào)告、檔案整理情

26、況報(bào)告。竣工驗(yàn)收時(shí)，由主管部門、建設(shè)單位、業(yè)務(wù)部門、運(yùn)行維護(hù)及財(cái)務(wù)、審計(jì)和檔案等單位組成竣工驗(yàn)收委員會(huì)；竣工驗(yàn)收委員會(huì)負(fù)責(zé)審查竣工報(bào)告等文件，重點(diǎn)驗(yàn)收項(xiàng)目建設(shè)、使用效果和試運(yùn)行情況等，討論驗(yàn)收中出現(xiàn)的問題，落實(shí)解決措施，討論驗(yàn)收結(jié)論；驗(yàn)收合格后，驗(yàn)收委員會(huì)簽署竣工驗(yàn)收證書?？⒐を?yàn)收合格三個(gè)月后，項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)辦理固定資產(chǎn)交付使用的正式轉(zhuǎn)賬手續(xù)，并將工程竣工決算和工程檔案資料報(bào)送相關(guān)主管部門。第六章 集團(tuán)控股公司信息化項(xiàng)目管理流程第三十條 集團(tuán)控股公司應(yīng)按照集團(tuán)公司固定資產(chǎn)投資決策和審批流程的規(guī)定，參照集團(tuán)直管信息化項(xiàng)目管理流程，加強(qiáng)對(duì)本公司核準(zhǔn)類和備案類信息化項(xiàng)目的管理工作。第三十一條 需求確

27、定集團(tuán)控股公司可參照集團(tuán)直管信息化項(xiàng)目管理流程組織相關(guān)業(yè)務(wù)、技術(shù)部門提出本公司的信息化建設(shè)需求，并組織業(yè)務(wù)需求審核與整合，審核后報(bào)集團(tuán)公司備案。對(duì)于涉及與其他業(yè)務(wù)板塊互聯(lián)互通的信息化業(yè)務(wù)需求，提交集團(tuán)公司審核。完成需求審核與整合后，對(duì)于核準(zhǔn)類信息化項(xiàng)目的立項(xiàng)建議，由集團(tuán)控股公司以簽報(bào)形式向集團(tuán)公司主要領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)示。第三十二條 工程立項(xiàng)集團(tuán)控股公司可參照集團(tuán)直管信息化項(xiàng)目管理流程組織本公司信息化項(xiàng)目的立項(xiàng)申報(bào)工作。核準(zhǔn)類信息化項(xiàng)目先在集團(tuán)控股公司完成內(nèi)部審核流程，再提交集團(tuán)公司信息科技與建設(shè)部協(xié)調(diào)立項(xiàng)意見，然后提交集團(tuán)公司總經(jīng)理專題會(huì)議審議。備案類信息化項(xiàng)目由集團(tuán)控股公司自行審議。集團(tuán)控股公司應(yīng)根據(jù)

28、相關(guān)會(huì)議的決策意見，參照集團(tuán)直管信息化項(xiàng)目批復(fù)的有關(guān)要求，辦理本公司信息化項(xiàng)目的立項(xiàng)審批手續(xù)。立項(xiàng)批復(fù)文件報(bào)集團(tuán)公司備案。第三十三條 工程采購工程各類采購由集團(tuán)控股公司參照集團(tuán)直管信息化項(xiàng)目采購管理規(guī)定自行組織。第三十四條 工程實(shí)施工程實(shí)施原則上均由集團(tuán)控股公司自行組織，嚴(yán)格進(jìn)行建設(shè)、需求等管理。集團(tuán)公司信息科技與建設(shè)部負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)指導(dǎo)和檢查。核準(zhǔn)類信息化項(xiàng)目在工程實(shí)施過程中，建設(shè)內(nèi)容或工程概算等投資調(diào)增額度超過1000萬元（含）或超出原批復(fù)投資額度10%以上的重大投資調(diào)整，以簽報(bào)形式向集團(tuán)公司總經(jīng)理請(qǐng)示匯報(bào)。批示同意后，由集團(tuán)控股公司自行辦理相關(guān)批復(fù)手續(xù)。第三十五條 工程驗(yàn)收核準(zhǔn)類、備案類信息化項(xiàng)目工程驗(yàn)收均由集團(tuán)控股公司自行組織，驗(yàn)收文件報(bào)集團(tuán)公司備案。集團(tuán)公司信息科技與建設(shè)部負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)指導(dǎo)，并參與核準(zhǔn)類項(xiàng)目驗(yàn)收。第七章 信息系統(tǒng)軟件開發(fā)管理第三十六條 信息系統(tǒng)軟件開發(fā)是郵政信息化項(xiàng)目工程實(shí)施的重要內(nèi)容。信息化項(xiàng)目建設(shè)單位負(fù)責(zé)推進(jìn)軟件開發(fā)工作。第三十七條 軟件開發(fā)的組織模式主要包括自