基金管理有限公司緊急情況處理制度

1、XXX油金管理有限公司突發(fā)緊急事件處理制度此制度僅供XXXXS金管理有限公司使用，未經(jīng)授權(quán)和許可，不得外傳第一章總則第一條為保障公司基金管理的正常經(jīng)營，及時化解公司基金管理過程中的突發(fā)緊急時間對基金運(yùn)作的不利影響，切實(shí)保護(hù)基金份額持有人的利益，特制定本制度。第二條突發(fā)緊急事件處理的首要日標(biāo)是：保證公司員工和資產(chǎn)的安全，保證基金財產(chǎn)的安全，保證基金的正常運(yùn)作，保證交易數(shù)據(jù)的完整和安全。第三條突發(fā)緊急事件是指突然發(fā)生的、嚴(yán)重影響公司基金管理工作正常運(yùn)作，有可能給基金份額持有人、基金管理人和基金托管人造成重大損失的事件，如：（一）政治經(jīng)濟(jì)等宏觀因素發(fā)生重大變化；（二）市場出現(xiàn)巨幅波動；（三）公司出現(xiàn)

2、嚴(yán)重信用風(fēng)險；（四）開放式基金出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回；（五）系統(tǒng)保障（包括計(jì)算機(jī)系統(tǒng)、通訊系統(tǒng)、電力供應(yīng)系統(tǒng)等）嚴(yán)重故障（六）公司或員工出現(xiàn)重大違法違規(guī)情況等。第二章突發(fā)緊急事件處理的原則第四條突發(fā)緊急事件處理的原則：（一）及時性原則。突發(fā)緊急事件處理制度應(yīng)確保在基金管理過程中各個環(huán)節(jié)可能陸續(xù)現(xiàn)的突發(fā)緊急事件能得到及時處理；（二）完備性原則。突發(fā)緊急事件處理制度應(yīng)盡可能充分考慮到公司基金管理運(yùn)作各個環(huán)節(jié)可能出現(xiàn)的突發(fā)緊急情況，清楚界定相關(guān)部門和崗位的責(zé)任，并準(zhǔn)備相應(yīng)的處理辦法：（三）規(guī)范性原則。突發(fā)緊急事件處理制度是各相關(guān)部門和崗位應(yīng)對處理突發(fā)緊急事件的規(guī)范性文件，各相關(guān)部門和崗位在實(shí)施應(yīng)嚴(yán)格按照本

3、制度規(guī)范操作；（四）協(xié)調(diào)性原則。突發(fā)緊急事件處理制度應(yīng)考慮各相關(guān)部門和崗位協(xié)調(diào)一致，共同化解突發(fā)緊急事件；（五）靈活性原則。在基會管理過程中出現(xiàn)本制度未能明了的突發(fā)緊急事件時，公司應(yīng)本著靈活性的原則，及時妥善處理第三章突發(fā)緊急事件處理的組織管理第五條緊急事件處理的組織管理公司在發(fā)生重大突發(fā)緊急事件時臨時設(shè)立突發(fā)緊急事件指揮部，由總經(jīng)理、投資決策委員會、監(jiān)察稽核部人員和其他相關(guān)人員組成，公司總經(jīng)理擔(dān)任總指揮。公司各個部門成立緊急事件處理組，責(zé)成有關(guān)人員具體處理。緊急事件處理組不定期召開會議，布置防范緊急事件發(fā)生的工作，檢查日常防范緊急事件的準(zhǔn)備工作、總結(jié)緊急事件處理的經(jīng)驗(yàn)。突發(fā)緊急事件處理方案實(shí)

4、施完畢或問題解除后，相關(guān)部門應(yīng)制作詳實(shí)完整的工作紀(jì)錄和工作報告，向監(jiān)察稽核部反饋處理結(jié)果；監(jiān)察稽核部應(yīng)對處理結(jié)果進(jìn)行檢查，并制作稽核報告，報送總經(jīng)理和督察長。公司發(fā)生嚴(yán)重影響基金份額持有人利益、可能引起系統(tǒng)性風(fēng)險、嚴(yán)重影響社會穩(wěn)定的突發(fā)事件的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會和所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。第四章各環(huán)節(jié)的應(yīng)急對策第六條投資決策環(huán)節(jié)的突發(fā)緊急事件是指突然發(fā)生的證券投資風(fēng)險（包括系統(tǒng)性風(fēng)險和非系統(tǒng)性風(fēng)險），包括：（一）突然發(fā)生的政治風(fēng)險，如戰(zhàn)爭、政策方針的轉(zhuǎn)變、法律法規(guī)的更改等；（二）突然發(fā)生的利率風(fēng)險，如利率的突然變動等；（三）突然發(fā)生的企業(yè)風(fēng)險，如政府產(chǎn)業(yè)政策和管理措施的突然變動、企業(yè)經(jīng)營

5、情況突然惡化等；（四）突然發(fā)生的違約風(fēng)險（信用風(fēng)險），如由證券發(fā)行人在證券券到期時突然宣布無法還本付息等。第七條投資決策環(huán)節(jié)突發(fā)緊急事件的處理程序如下：（一）投資環(huán)節(jié)突發(fā)緊急事件后，突發(fā)緊急事件處理組召集涉及投資的相關(guān)部門舉行緊急會議；（二）研究部進(jìn)行充分研究討論并起草應(yīng)急投資方案；（三）中央交易室密切關(guān)注市場行情變化，并作好立即執(zhí)行各項(xiàng)交易指令的準(zhǔn)備;（四）將形成的突發(fā)緊急事件處理方案提交投資決策委員會審議通過后，由基金投資部形成交易指令后交中央交易室實(shí)施。第八條交易環(huán)節(jié)的突發(fā)緊急事件包括：（一）同一交易日內(nèi)同一基金或不同基金就同一交易品種發(fā)生方向相反的交易指令，并已實(shí)施；（二）交易員在執(zhí)行

6、交易指令時引起了交易品種市場價格和成交量的顯著波動；（三）基會持倉品種行情突然發(fā)生重大變化，如果不及時做出反應(yīng)有可能使基金資產(chǎn)造成重大損失；（四）交易員在交易中出現(xiàn)重大交易錯誤，包括一只基金的交易員誤對其他基金進(jìn)行交易、使用了錯誤的證券賬戶、交易券種錯誤、交易方向錯誤和成交數(shù)量嚴(yán)重超出交易指令數(shù)量；（五）交易設(shè)施突然發(fā)生故障。第九條交易壞節(jié)突發(fā)緊急事件的處理程序如下：（一）對于第八條第（一）至第（四）款所述緊急情況：1、交易員席立即向中央交易室主任匯報，中央交易室主任向研究部、分管投資的副總經(jīng)理及監(jiān)察稽核部匯報；2、公司分管投資的副總經(jīng)理召集相關(guān)人員了解情況，進(jìn)行協(xié)調(diào)；3、如有必要形成新的交易

7、指令，由相關(guān)基會經(jīng)理下達(dá)指令，由火交易室負(fù)責(zé)執(zhí)行；4、處理完成后投資研究部做出書面報告向監(jiān)察稽核部、分管投資的副總經(jīng)理和總經(jīng)理匯報；5、公司領(lǐng)導(dǎo)視情況的輕重與否，決定是否報告或公告。（二）對于第八條第（五）款所述緊急情況，交易員應(yīng)設(shè)法自行排除故障；如不能自行排除，應(yīng)立即通知電腦中心專門負(fù)責(zé)人員維修；如暫時無法修復(fù)，應(yīng)啟用備用交易設(shè)施。第十條系統(tǒng)保障環(huán)節(jié)的突發(fā)緊急事件包括：（一）行情、委托交易系統(tǒng)中斷；（二）計(jì)算機(jī)系統(tǒng)受到黑客攻擊或受病毒影響發(fā)生癱瘓；（三）服務(wù)器崩潰、數(shù)據(jù)丟失；（四）機(jī)房和設(shè)備遭到毀滅性破壞：（五）通訊線路突然中斷；（六）電力供應(yīng)突然停止；（七）發(fā)生火災(zāi)。第十一條系統(tǒng)保障環(huán)節(jié)突

8、發(fā)緊急事件的處理程序如下：（一）電腦中心應(yīng)設(shè)置行情、委托系統(tǒng)備用設(shè)施。當(dāng)發(fā)生系統(tǒng)中斷后，由電腦中心啟動備用設(shè)施，同時加緊維修；（二）電腦中心應(yīng)設(shè)置計(jì)算機(jī)系統(tǒng)防火墻、殺毒軟件和密碼管理等網(wǎng)絡(luò)安全防范措施。當(dāng)受到黑客攻擊或病毒發(fā)作時，應(yīng)臨時切斷與互聯(lián)網(wǎng)的聯(lián)系進(jìn)行處理。對發(fā)現(xiàn)的計(jì)算機(jī)犯罪行為應(yīng)通知監(jiān)察稽核部并及時向公安機(jī)關(guān)報案；（三）電腦中心應(yīng)定期進(jìn)行異地數(shù)據(jù)備份，所有關(guān)鍵業(yè)務(wù)服務(wù)器都要進(jìn)行冷備份或雙機(jī)熱備份處理，在線交易的服務(wù)器還要對其硬盤進(jìn)行備份，確保硬件損壞時不影響交易。若服務(wù)器和主機(jī)同時損壞，應(yīng)先采用手工操作，設(shè)備的恢復(fù)時間不應(yīng)超過24小時。對關(guān)鍵業(yè)務(wù)產(chǎn)生的數(shù)據(jù)應(yīng)進(jìn)行全部或增量備份，并進(jìn)行異

9、地備份，如發(fā)生服務(wù)器數(shù)據(jù)崩潰，應(yīng)及時采用備份數(shù)據(jù)進(jìn)行恢復(fù)；（四）當(dāng)本地機(jī)房和設(shè)施受到毀滅性破壞時，電腦中心應(yīng)啟用在異地備份的數(shù)據(jù)進(jìn)行恢復(fù)；（五）電腦中心應(yīng)設(shè)置備用通訊設(shè)備和線路，當(dāng)發(fā)生通訊中斷后，及時啟用備用設(shè)備和線路，同時加緊維修；（六）電力供應(yīng)突然中斷時，電腦中心應(yīng)立即啟用UPS保障關(guān)鍵設(shè)施的電力供應(yīng)。行政人事部應(yīng)聯(lián)系供電部門報修，發(fā)放應(yīng)急燈、手電筒，聯(lián)系柴油發(fā)電機(jī)等流動供電電源；（七）發(fā)生火災(zāi)后，突發(fā)緊急事件指揮部統(tǒng)一指揮消防工作，并責(zé)成行政人事部和監(jiān)察稽核部分別負(fù)責(zé)實(shí)施和監(jiān)督，做好各種交易數(shù)據(jù)的保存，并及時向消防部門報警，打開消防通道，引導(dǎo)疏散人群，并組織員工用現(xiàn)有消防設(shè)施自救。第十二

10、條公共關(guān)系等其他環(huán)節(jié)的突發(fā)緊急事件包括：（一）出現(xiàn)對公司及所管理的基金不利的謠言，嚴(yán)重影響公司形象和基金份額持有人的信心；（二）可能影響基金投資的突發(fā)事件；（三）連續(xù)巨額贖回；（四）哄搶與擠贖：（五）營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)損壞；（六）基金托管人信用風(fēng)險；（七）基金關(guān)鍵人員變動。第十三條公共關(guān)系等其他環(huán)節(jié)突發(fā)緊急事件的處理程序如下：（一）當(dāng)市場出現(xiàn)不利于公司或所管理基金的謠言時，公司由指定公司或基金信息披露人和指定媒體上及時披露公開基金經(jīng)營運(yùn)作的實(shí)際情況，對謠言進(jìn)行澄清、解釋；（二）對于影響基會正常投資的突發(fā)事件，必要時根據(jù)基金合同賦予的權(quán)力向中國證監(jiān)會和托管銀行申請暫?；鸾灰?，并按規(guī)定的方式進(jìn)行信息披露；

11、（三）發(fā)生連續(xù)巨額贖回時，公司督察長應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，并申請暫停贖回。發(fā)生連續(xù)巨額贖回的次日，立即在指定媒體上予以披露，內(nèi)容包括事態(tài)說明和相關(guān)處理辦法；（四）相關(guān)網(wǎng)點(diǎn)發(fā)生哄搶或擠贖時，公司督察長應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時暫停該網(wǎng)點(diǎn)的基金申購贖回業(yè)務(wù)。次日，在指定媒體上公告暫停時制、處理辦法和臨近網(wǎng)點(diǎn)詳細(xì)地址。市場部應(yīng)迅速查明原斟，提出應(yīng)對方案，報送監(jiān)察稽核部；（五）當(dāng)基金銷售網(wǎng)點(diǎn)因人為或非人為的因素遭到損壞，立即報告中國證監(jiān)會和中國人民銀行（當(dāng)受損營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)為商業(yè)銀行代銷網(wǎng)點(diǎn)時），同時暫停該網(wǎng)點(diǎn)的基金申購贖回業(yè)務(wù)，市場部應(yīng)迅速查明原因，提出應(yīng)對方案；（六）當(dāng)托管人信用風(fēng)險發(fā)生時，應(yīng)積極與相關(guān)當(dāng)事人協(xié)商，尋求相應(yīng)的解決辦法，必要時根據(jù)基金合同賦予的權(quán)力向證監(jiān)會中請暫停交易，并按規(guī)定及時進(jìn)行信息披露；（七）當(dāng)基金經(jīng)理、公司高級管理人員發(fā)生變動時，應(yīng)迅速采取應(yīng)對措旋，啟用備用人員，并于次日在相關(guān)媒體公告事情經(jīng)過和處理辦法，安撫基金份額持有人的投資信心。第五章附則第十四條各相關(guān)部門應(yīng)在本制度的基礎(chǔ)上制定相應(yīng)的實(shí)施細(xì)則，確定具體突發(fā)緊急事件的處理對策、負(fù)責(zé)人和聯(lián)系辦法，并上報監(jiān)察稽核部存檔。第