關(guān)于跨國公司限制競爭行為和壟斷的防范對策

1、    關(guān)于跨國公司限制競爭行為和壟斷的防范對策            作者：董慧 劉勝 張衛(wèi)東時間：2010-5-14 18:20:00                         論文摘要：本文在分析了

2、跨國公司在我國的限制競爭行為及壟斷的表現(xiàn)和產(chǎn)生原因的基礎(chǔ)上，有針對性地提出了對跨國公司限制競爭和壟斷行為進(jìn)行有效防范和監(jiān)控的對策。    論文關(guān)鍵詞：跨國公司；限制競爭行為；壟斷    近三十年來，跨國公司的大舉進(jìn)駐和對我國的大規(guī)模投資，緩解了我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)資金不足的矛盾，使我國工業(yè)技術(shù)水平得到了迅速提升，促進(jìn)了我國企業(yè)管理水平的提高，對我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了積極作用。但是，我們不能忽視跨國公司所帶來的負(fù)面效果，某些跨國公司依賴優(yōu)勢地位實施限制競爭行為，遏制我國企業(yè)的發(fā)展，并在某些行業(yè)形成了壟斷格局，從而對我國某些行業(yè)及其相關(guān)行業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生

3、了決定性的影響。因此，必須對跨國公司的限制競爭行為和壟斷進(jìn)行有效的防范和監(jiān)控，形成良好有序的市場競爭環(huán)境，以保證我國市場經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。一、跨國公司在我國限制競爭行為和壟斷的實現(xiàn)1依賴資金實力，通過并購削弱我國市場競爭，謀求壟斷地位跨國公司的融資實力是其在中國進(jìn)行并購形成市場優(yōu)勢地位，進(jìn)而采取限制競爭行為的最便利迅捷的武器。因為跨國公司利用資本運營方式并購我國企業(yè)后，可快速謀取在我國市場的優(yōu)勢地位。雖然企業(yè)并購并不能直接地削弱市場上的競爭，但很多情況下企業(yè)并購的確會給市場競爭帶來很大的負(fù)面影響，為壟斷的產(chǎn)生提供了最充分的條件。其中尤以橫向并購對市場競爭產(chǎn)生的負(fù)面影響最大也最直接?！皺M向并購”會

4、直接導(dǎo)致特定市場上競爭企業(yè)數(shù)量減少，市場集中度提高，甚至出現(xiàn)少數(shù)大企業(yè)壟斷市場的局面。例如，中國政府為保護(hù)柯達(dá)在華投資的利益，承諾在1998年合資后的3年基建期內(nèi)，國內(nèi)感光企業(yè)不得與其它外商合資合作，從而使柯達(dá)以10億美元的代價買下了在我國的3年壟斷期。2通過品牌控制取得行業(yè)及市場優(yōu)勢地位品牌控制是跨國公司在我國迅速取得優(yōu)勢地位的一個重要因素。國內(nèi)一些企業(yè)的品牌在跨國公司進(jìn)入之前，在國內(nèi)市場具有較高的市場占有率，但由于許多企業(yè)缺乏品牌意識，忽視品牌戰(zhàn)略，在合資時或者使用外方品牌，或者將知名品牌低價轉(zhuǎn)讓給外方后被棄之不用，以致越來越多的國內(nèi)品牌在市場上消失。據(jù)估計，我國現(xiàn)有的三資企業(yè)中有90%以

5、上的企業(yè)使用外方品牌?？鐕就ㄟ^對品牌的控制，在許多行業(yè)已經(jīng)成功地構(gòu)筑起一道阻止國內(nèi)其他新進(jìn)入企業(yè)的行業(yè)壁壘。如“可口可樂“、”百事可樂”在我國二十多個城市建有罐裝飲料公司，通過品牌控制，迅速取得在國內(nèi)市場的支配地位。杭州“娃哈哈”推出“非?？蓸贰庇魬?zhàn)“二樂”，雖花費了上億元的巨額廣告費，但仍未能撼動“二樂”在我國市場的支配地位。3憑借技術(shù)實力及技術(shù)控制推進(jìn)限制競爭行為目前，跨國公司壟斷了世界上70%的技術(shù)轉(zhuǎn)讓和80%的新技術(shù)、新工藝，國內(nèi)企業(yè)與跨國公司之間存在著巨大的技術(shù)差距?？鐕緫{著對先進(jìn)技術(shù)的控制，在我國獲取了巨額的壟斷利潤。為了不斷強(qiáng)化其技術(shù)控制，跨國公司越來越注重利用我國的技

6、術(shù)資源，通過大量招聘國內(nèi)科技人才，并購國內(nèi)科研機(jī)構(gòu)，在我國開展研究開發(fā)，推出適合中國市場的新產(chǎn)品，以圖保持其在中國市場的技術(shù)優(yōu)勢，構(gòu)筑技術(shù)壁壘，謀求維持其市場優(yōu)勢地位。4采取限制競爭協(xié)議行為限制競爭協(xié)議行為完全排斥競爭，同時也嚴(yán)重剝奪消費者的選擇權(quán)，對市場的競爭機(jī)制構(gòu)成嚴(yán)重危害。采取限制競爭協(xié)議行為是跨國公司在我國限制競爭行為的一大特點。根據(jù)WTO競爭政策工作小組的報告，1997年國際卡特爾對發(fā)展中國家進(jìn)口貿(mào)易的影響高達(dá)67%相當(dāng)于811億美元的貨物和服務(wù)貿(mào)易。國際卡特爾行為在我國也存在，如2002年1月國際班輪公會、國際運價穩(wěn)定組織在我國港口統(tǒng)一時間、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)收取碼頭作業(yè)費。5制定商業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，

7、掌控市場規(guī)則強(qiáng)者是規(guī)則的制定者，在中國很多產(chǎn)業(yè)占據(jù)主導(dǎo)地位的跨國公司也正在使行業(yè)規(guī)則發(fā)生改變。2002年，一家跨國通信巨頭剛剛推出無線對講機(jī)的新產(chǎn)品，中國信息產(chǎn)業(yè)部國家無線電管理委員會就公布了關(guān)于公眾對講機(jī)管理的通知，規(guī)定將409MHZ一410MHZ頻率之間的20個信道專門劃分為民用，并首次松動了對民用對講機(jī)管理頻率的限制。這意味著該公司的無線對講標(biāo)準(zhǔn)成了該行業(yè)事實的市場標(biāo)準(zhǔn)。因為通信產(chǎn)品實質(zhì)是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的載體，當(dāng)擁有無線對講技術(shù)的廠商將產(chǎn)品大規(guī)模推向市場，這個通信巨人就成為標(biāo)準(zhǔn)的絕對持有者?？鐕镜臉?biāo)準(zhǔn)形成事實的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，這種對標(biāo)準(zhǔn)和市場規(guī)則的控制，使跨國公司在技術(shù)上的優(yōu)勢得到加強(qiáng)，對行業(yè)的

8、控制也得到鞏固，于是就更接近壟斷。    二、跨國公司在我國限制競爭行為和壟斷的產(chǎn)生原因1跨國公司對市場和利潤的追逐是內(nèi)因跨國公司運轉(zhuǎn)的最終目的是市場占有和獲取利益最大化，而壟斷和限制競爭行為是達(dá)到此目的成本較低的途徑，因此，跨國公司總是尋找機(jī)會，憑借其雄厚實力，實施壟斷和限制競爭行為。相對于國內(nèi)企業(yè)而言，跨國公司在一些行業(yè)中擁有絕對的資金、技術(shù)、品牌及管理優(yōu)勢，這些優(yōu)勢在進(jìn)入我國時，往往就會直接成為市場力量。跨國公司憑借這種絕對的市場力量可以輕而易舉地?fù)艨逄幱诿黠@劣勢的我國企業(yè)，從而在一些市場上取得控制地位。而跨國公司在取得控制地位之后，就不可能不去采

9、取壟斷或限制競爭行為，以謀取盡可能高的利潤。在一定意義上說，跨國公司在我國所形成的優(yōu)勢地位以及對優(yōu)勢地位的濫用正是市場力量的表現(xiàn)，也是我國企業(yè)競爭力相對較弱的直接后果。2我國的政治經(jīng)濟(jì)及法制環(huán)境是主要外因作為競爭秩序維護(hù)者的我國政府反限制競爭和壟斷行為的能力較低是導(dǎo)致跨國公司在中國市場進(jìn)行限制競爭和壟斷的重要原因。一是法律法規(guī)和監(jiān)控措施的缺位。多數(shù)國家都有反壟斷法，規(guī)定如果跨國公司通過并購進(jìn)入東道國市場，會破壞東道國競爭性的市場結(jié)構(gòu)，產(chǎn)生或加強(qiáng)市場支配地位時，就要受到反壟斷法的干預(yù)。但是，由于我國還沒有一部系統(tǒng)的反壟斷法，對跨國公司不正當(dāng)競爭行為的規(guī)制僅能依靠尚不完善的反不正當(dāng)競爭法、價格法等

10、來進(jìn)行，這些法律法規(guī)中對限制競爭行為和壟斷行為的管理還不成體系，缺乏準(zhǔn)確的適用條件和執(zhí)法保證。這樣便導(dǎo)致一些明顯的限制競爭行為因無法律規(guī)定的約束而合法地存在，同時對于來自跨國公司及國外的影響公平競爭的行為也無法預(yù)防和整治，從而也無法保證國內(nèi)市場正常的競爭秩序。當(dāng)國內(nèi)企業(yè)受到不公平競爭損害時，也因為無法律救濟(jì)而無法對抗限制競爭行為。二是實施反壟斷法的主管機(jī)構(gòu)不健全。反壟斷法的任務(wù)是要同大企業(yè)或者大企業(yè)集團(tuán)的限制競爭行為作斗爭。這就要求反壟斷法的主管機(jī)構(gòu)要具有相當(dāng)大的獨立性和足夠的權(quán)威性，以免在執(zhí)法過程中陷于政府的競爭政策和產(chǎn)業(yè)政策的沖突之中。目前，我國對監(jiān)督管理部門的作用和地位的認(rèn)識還不到位，還

11、沒有建立起一個相對獨立的和具有高度權(quán)威性的市場執(zhí)法機(jī)構(gòu)。三是對跨國公司壟斷和限制競爭行為認(rèn)識不到位。長期以來許多部門及地方政府僅注重如何吸引外資，考慮短期利益、部門利益，為跨國公司的進(jìn)入提供相當(dāng)優(yōu)厚的條件，有時甚至采取“行政性壟斷”的方式庇護(hù)跨國公司，卻忽視引進(jìn)外資的負(fù)面影響，對外資進(jìn)入后對我國市場結(jié)構(gòu)、競爭秩序、經(jīng)濟(jì)安全、消費者及企業(yè)權(quán)益的影響缺乏足夠的研究和必要的準(zhǔn)備。這些都導(dǎo)致了跨國公司在一些行業(yè)形成壟斷并對公平競爭構(gòu)成損害。3發(fā)達(dá)國家對壟斷的規(guī)制政策由嚴(yán)格轉(zhuǎn)為普遍放松是促進(jìn)因素自20世紀(jì)70年代以來，壟斷規(guī)制政策和立法的指導(dǎo)思想發(fā)生變化，在美國的帶動下，市場經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家對壟斷和并購的規(guī)

12、制政策和立法逐漸放松，放松規(guī)制的結(jié)果就是企業(yè)的進(jìn)入，價格、投資，尤其是兼并等行為的自由度大大增加，企業(yè)的大規(guī)模甚至達(dá)到壟斷狀態(tài)不再被認(rèn)為是非法，這種改變直接推動了美國及一些國家企業(yè)并購的繁榮，由此導(dǎo)致各產(chǎn)業(yè)的市場集中度大大提高。尤其是近幾年，在“戰(zhàn)略貿(mào)易理論”的影響下，多數(shù)發(fā)達(dá)國家從本國利益出發(fā)，立足國際市場調(diào)整本國的競爭政策，在資金、技術(shù)上幫助本國企業(yè)通過兼并等手段獲得壟斷優(yōu)勢，增強(qiáng)本國企業(yè)的國際競爭力，以對抗或抵消他國競爭者的壟斷優(yōu)勢。放松規(guī)制的浪潮直接改變了發(fā)達(dá)國家的反壟斷政策的取向，對壟斷的規(guī)制由壟斷結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向了壟斷行為，導(dǎo)致相當(dāng)數(shù)量的跨國公司的規(guī)模越來越大，實力越來越強(qiáng)，從而助長了其對

13、市場壟斷的“肆無忌憚”和經(jīng)營戰(zhàn)略的“贏者通吃”思維的強(qiáng)化。對我國帶來的直接后果是，具備條件可以在我國推進(jìn)他們的壟斷和限制競爭行為的跨國公司，必然會越來越多。另外，這種對壟斷放松規(guī)制政策的潮流，也會影響我國的相關(guān)政策和立法，使我國對跨國公司壟斷行為的認(rèn)定和查處變得愈發(fā)艱難，對我國的反跨國公司壟斷方面的工作造成極大的壓力。三、跨國公司限制競爭行為和壟斷的防范對策1建立有效的競爭秩序從國家宏觀政策角度看，通過恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)業(yè)政策與吸引外資政策，引進(jìn)新的競爭者，形成競爭性的市場結(jié)構(gòu)，可以有效防止跨國公司利用各種優(yōu)勢形成壟斷和限制市場競爭的行為，降低跨國公司之間為達(dá)成利益聯(lián)盟進(jìn)行串謀的可能性。通過全方位地引進(jìn)

14、多家外商投資，形成競爭或寡頭競爭的格局，更容易促進(jìn)跨國公司向中國轉(zhuǎn)讓先進(jìn)技術(shù)，從而減小國內(nèi)企業(yè)同跨國公司之間的技術(shù)差距，這也有利于降低行業(yè)的進(jìn)入壁壘，促進(jìn)國內(nèi)競爭者的產(chǎn)生，形成“鯰魚效應(yīng)”，促進(jìn)市場競爭。一個明顯的例子是汽車行業(yè)，德國80年代的車型普通桑塔納自1991年進(jìn)入中國生產(chǎn)以來，一直未將其最新車型與技術(shù)轉(zhuǎn)讓給中方，隨著上海汽車有限公司與通用合資生產(chǎn)別克轎車，以及廣州本田汽車的下線與投放市場，德國大眾也于1997年改變態(tài)度，決定將先進(jìn)的AudiA6引入一汽大眾，并在上海大眾推出B5車型的帕薩特，實現(xiàn)我國的車型與世界先進(jìn)技術(shù)同步。    2提高我國企

15、業(yè)的國際競爭能力國家應(yīng)著眼于應(yīng)對跨國公司等擁有壟斷地位企業(yè)的競爭，在遵循WTO規(guī)則的前提下，促進(jìn)或扶持國內(nèi)有實力有發(fā)展前景的大企業(yè)，形成一批自己的“巨人”企業(yè)，提高我國企業(yè)與跨國公司相抗衡的能力。我們應(yīng)通過制定合適的產(chǎn)業(yè)組織政策，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)，改變產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)市場集中度低、企業(yè)規(guī)模偏小、規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益差及由此引發(fā)的企業(yè)國際競爭能力薄弱的現(xiàn)象。同時，國內(nèi)企業(yè)也應(yīng)實行戰(zhàn)略聯(lián)盟、利益聯(lián)盟，聯(lián)合進(jìn)行研究開發(fā)，集中實力，節(jié)約成本，實現(xiàn)知識共享，以不斷打破跨國公司所造成利益聯(lián)盟的技術(shù)壁壘。3建立健全相關(guān)法律法治是市場經(jīng)濟(jì)的要求，也是世界各國經(jīng)濟(jì)往來的普遍要求。構(gòu)建一個相對穩(wěn)定完善的規(guī)范跨國公司競爭行為的制度

16、體系，既要有效地防范和監(jiān)控跨國公司的限制競爭行為和壟斷行為，又要保護(hù)好來華投資的跨國公司的合法利益。首先，盡快出臺反壟斷法和進(jìn)一步修改完善反不正當(dāng)競爭法。跨國公司對中國經(jīng)濟(jì)的影響越來越大，遏制跨國公司在中國的壟斷行為，保護(hù)民族工業(yè)和國家經(jīng)濟(jì)安全，促進(jìn)中國市場經(jīng)濟(jì)體制的建立和市場結(jié)構(gòu)的完善，亟需制定反壟斷法。在制定反壟斷法時，一是應(yīng)注意借鑒歐美的經(jīng)驗，他們擁有上百年的反壟斷歷程，可以幫助我們減少走彎路的成本；二是應(yīng)制定較為詳細(xì)的實施細(xì)則，使壟斷法在實踐中具有可操作性，真正發(fā)揮反壟斷的作用和效果；三是要建立有權(quán)威性的、獨立的、專業(yè)化的反壟斷執(zhí)法部門，并應(yīng)由法律賦予其較充分的職權(quán)。出臺反壟斷法的同時

17、也要完善反不正當(dāng)競爭法的相關(guān)部分，對跨國公司的限制競爭行為進(jìn)行明確的界定并制定相應(yīng)的制裁措施。其次，建立完善的并購法律體系，在相關(guān)的法律中規(guī)范并購行為，從根源上防范遏制跨國公司的壟斷及限制競爭行為。雖然在對外資并購內(nèi)資方面出臺了利用外資改組國有企業(yè)暫行規(guī)定和外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)暫行規(guī)定，對防止外資在并購過程中可能產(chǎn)生壟斷的行為進(jìn)行了原則性的規(guī)定，但仍過于簡單和籠統(tǒng)。能夠?qū)Σ①忂M(jìn)行管制的法律主要有：反壟斷法、證券法、外資法、公司法以及其他相關(guān)法律等。反壟斷法中對并購的規(guī)范是其內(nèi)容的重要部分，如確立合理的并購準(zhǔn)則體系，以對企業(yè)并購活動進(jìn)行適當(dāng)?shù)谋O(jiān)控；在證券法中確立股票收購報告制度；在產(chǎn)業(yè)政策的相

18、關(guān)法律中，按照通行的國際慣例，在一些特殊領(lǐng)域，如國防工業(yè)、金融、保險、通訊、廣播、交通運輸?shù)?，對跨國公司的并購實行限制?；蛘邔ｉT建立一套適合中國國情的、較為完整的跨國公司并購審查制度。4加強(qiáng)行業(yè)競爭狀況的監(jiān)控建立跨國公司定期報告制度，應(yīng)用“同一經(jīng)濟(jì)實體規(guī)則”。建立跨國公司在我國設(shè)立的子公司和控股公司的定期報告制度，規(guī)定其按一定的時間將其在該階段內(nèi)生產(chǎn)經(jīng)營狀況和有關(guān)財務(wù)報表向有關(guān)部門報告，并規(guī)定其應(yīng)當(dāng)就有關(guān)質(zhì)詢的問題向負(fù)責(zé)審查的部門做出合法的回答與合理性的解釋。對跨國公司通過其在我國的子公司或分支機(jī)構(gòu)濫用市場優(yōu)勢，影響我國國內(nèi)市場競爭秩序的行徑，可以借鑒歐美競爭立法中的“同一經(jīng)濟(jì)實體規(guī)則”加以控制?？鐕咀庸净蚍种C(jī)構(gòu)本身暫時在我國市場上不占優(yōu)勢地位，但由于其境外母公司或總公司的控制或支持，已經(jīng)或可能嚴(yán)重影響國內(nèi)市場競爭秩序的，就可視其與母公司或總公司為同一經(jīng)濟(jì)實體而加以控制。建立重要行業(yè)市場集中度評估制度