證券從業(yè)資格考試真題基礎(chǔ)知識(shí)單選

1、一、單選題(以下各題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。共60題，每題0、5分)1、 按( )分類，有價(jià)證券可以分為股票、債券和其他證券三大類。A、募集方式B、是否在證券交易所掛牌交易C、證券所代表的權(quán)利性質(zhì)D、證券發(fā)行主體的不同標(biāo)準(zhǔn)答案： c2、 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，不包括( )。A、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)B、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)C、會(huì)計(jì)師事務(wù)所D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)答案： d3、 進(jìn)入21世紀(jì)以來，國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展的一個(gè)突出特點(diǎn)是( )。A、證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化B、交易所重組與公司化C、金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化D、各種類型的機(jī)構(gòu)投資者快速成長(zhǎng)標(biāo)準(zhǔn)

2、答案： d4、 目前不少國(guó)家尤其是發(fā)展中國(guó)家擁有了大量的官方外匯儲(chǔ)備，為管理好這部分資金，成立了代表國(guó)家進(jìn)行投資的( )。A、信托投資公司B、主權(quán)財(cái)富基金C、國(guó)家開發(fā)銀行D、保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)標(biāo)準(zhǔn)答案： b5、 截至2009年年底，共有( )家創(chuàng)業(yè)板公司上市交易，成為中國(guó)多層次資本市場(chǎng)建設(shè)的又一重要里程碑。A、25B、31C、36D、42標(biāo)準(zhǔn)答案： c6、 根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易及外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會(huì)員的申請(qǐng)可由( )受理。A、證券交易所B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)C、國(guó)務(wù)院D、國(guó)家外匯管理局標(biāo)準(zhǔn)答案： a7、 下面關(guān)于我國(guó)社

3、保基金的敘述，不正確的是( )。A、在我國(guó)，社?；鹬饕蓛刹糠纸M成：一部分是社會(huì)保障基金，另一部分是社會(huì)保險(xiǎn)基金B(yǎng)、全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)直接運(yùn)作的社保基金的投資范圍限于銀行存款、在二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買國(guó)債和政府機(jī)構(gòu)債券C、其在銀行存款和國(guó)債投資的比例不低于50%，企業(yè)債、金融債不高于10%，證券投資基金、股票投資的比例不高于40%D、社會(huì)保障基金委托單個(gè)社?；鹜顿Y管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過年度社保基金委托資產(chǎn)總值的20%標(biāo)準(zhǔn)答案： b8、 企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品及投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品、股票基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的( )。A、30%B、20%C、15%D、10%標(biāo)準(zhǔn)答案： a9、

4、 在股票各個(gè)特征中，其最基本的特征是( )。A、風(fēng)險(xiǎn)性B、流動(dòng)性C、永久性D、收益性標(biāo)準(zhǔn)答案： d10、 下面( )不是記名股票的特點(diǎn)。A、便于掛失，相對(duì)安全B、認(rèn)購(gòu)股票時(shí)要求一次繳納出資C、股東權(quán)利歸屬于記名股東D、轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制標(biāo)準(zhǔn)答案： b11、 ( )是指證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。A、債券證券B、證權(quán)證券C、物權(quán)證券：證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券D、要式證券標(biāo)準(zhǔn)答案： c12、 穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對(duì)公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)較好，具有穩(wěn)定較高現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為( )。A、潛力股B、藍(lán)籌股C、紅籌股D、績(jī)優(yōu)股？標(biāo)準(zhǔn)答案

5、： b13、 股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是以一定的( )計(jì)算出來的未來收入的現(xiàn)值。A、必要收益率B、定期存款利息率C、無風(fēng)險(xiǎn)利率D、基準(zhǔn)利率標(biāo)準(zhǔn)答案： a14、改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定是：自股權(quán)分置改革方案實(shí)施之日起，持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在12個(gè)月規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個(gè)月內(nèi)不得超過()。A、5%B、7%C、10%D、15%標(biāo)準(zhǔn)答案： a15、 通常情況下，判斷股票流動(dòng)性強(qiáng)弱主要分析對(duì)象不包括( )。A、市場(chǎng)深度B、報(bào)價(jià)緊密度C、股票發(fā)行公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)D、股票的價(jià)格彈性或者恢復(fù)能力標(biāo)

6、準(zhǔn)答案： c16、 無記名國(guó)債屬于( )。A、實(shí)物債券B、記賬式債券C、憑證式債券D、政府機(jī)構(gòu)債券標(biāo)準(zhǔn)答案： a17、 關(guān)于債券的描述，錯(cuò)誤的是( )。A、債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B、債券的本質(zhì)是證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的證書C、一般來說，當(dāng)未來市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券D、債券的 流動(dòng)意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)，債券與實(shí)際資本緊密關(guān)聯(lián)標(biāo)準(zhǔn)答案： d18、 中央銀行票據(jù)簡(jiǎn)稱央票，是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)一級(jí)交易商發(fā)行的短期債券，期限通常在( )。A、3個(gè)月-6個(gè)月B、3個(gè)月-1年C、3個(gè)月-3年D、6個(gè)月-1年標(biāo)準(zhǔn)答案： c

7、19、 保證公司債券屬于( )范疇。 債券A、抵押債券B、擔(dān)保債券C、無擔(dān)保證券D、金融債券標(biāo)準(zhǔn)答案： b20、 下面關(guān)于歐洲債券和外國(guó)債券的描述，正確的是( )。A、歐洲債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷B、在發(fā)行法律方面，歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券嚴(yán)格得多C、外國(guó)債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳稅D、歐洲債券市場(chǎng)以眾多創(chuàng)新品種而著稱標(biāo)準(zhǔn)答案： d21、 當(dāng)出現(xiàn)下列( )情形時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券。A、當(dāng)未來市場(chǎng)利率趨于上升時(shí)B、當(dāng)未來市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)C、流通市場(chǎng)發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)D、為了滿足對(duì)長(zhǎng)期資金的需求標(biāo)準(zhǔn)答案： b22、 下面( )不是記

8、賬式國(guó)債的特點(diǎn)。A、可以記名、掛失B、上市后價(jià)格隨行就市，具有一定的風(fēng)險(xiǎn)C、付息方式較為多樣D、通過交易所電腦網(wǎng)絡(luò)發(fā)行，可以降低證券的發(fā)行成本標(biāo)準(zhǔn)答案： c23、 在我國(guó)，根據(jù)證券投資基金運(yùn)作管理辦法的規(guī)定，( )以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。A、80%B、70%C、60%D、50%標(biāo)準(zhǔn)答案： a24、 證券投資基金、股票與債券的區(qū)別不包括( )。A、反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同B、投資主體不同C、所籌集資金的投向不同D、風(fēng)險(xiǎn)水平不同標(biāo)準(zhǔn)答案： b25、 基金按( )，可分為成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金。A、投資標(biāo)的劃分B、基金的組織形式不同C、投資目標(biāo)劃分D、基金運(yùn)作方式不同標(biāo)準(zhǔn)答案：

9、 c26、 ()是一種既可以同時(shí)在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購(gòu)或贖回，并通過份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)有機(jī)地聯(lián)系在一起的一種開放式基金。A、保本基金B(yǎng)、QDII基金C、ETFD、LOF標(biāo)準(zhǔn)答案： d27、 下列關(guān)于基金托管費(fèi)的闡述正確的是( )。A、托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人B、我國(guó)規(guī)定，基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費(fèi)，但須為此召開基金持有人大會(huì)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后公告C、我國(guó)開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常高于0、25%D、股票型基金的托管費(fèi)率要低于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金的

10、托管費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)答案： a28、 平衡型基金一般將( )的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。A、20%-60%B、20%-50%C、25%-50%D、25%-60%標(biāo)準(zhǔn)答案： c29、 基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的( )。A、25%B、20%C、15%D、10%標(biāo)準(zhǔn)答案： d30、 下面屬于嵌入式衍生工具的是( )。A、可轉(zhuǎn)換公司債券B、遠(yuǎn)期合同C、期貨合同D、互換和期權(quán)標(biāo)準(zhǔn)答案： a31、 金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是( )。A、新技術(shù)革命B金融自由化C、利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)D、避險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)答案： d32、 根據(jù)巴塞爾協(xié)議的規(guī)定，開

11、展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在( )以上，其中核心資本至少為總資本的50%。A、5%B、8%C、10%D、15%標(biāo)準(zhǔn)答案： b33、 通過在現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流或公允價(jià)值的交易行為指的是金融期貨的( )。A、套期保值功能B、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能C、投機(jī)功能D、套利功能標(biāo)準(zhǔn)答案： a34、 下列關(guān)于期權(quán)的描述，錯(cuò)誤的是( )。A、期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價(jià)格購(gòu)買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利B、看漲期權(quán)也稱認(rèn)購(gòu)權(quán)，看跌期權(quán)也稱認(rèn)沽權(quán)C、在金融期權(quán)交易中，由于期權(quán)購(gòu)買者與出售者在權(quán)利和義務(wù)上的不對(duì)稱性，他們?cè)诮灰字?/p>

12、的盈利和虧損也具有不對(duì)稱性D、金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果日漸趨同標(biāo)準(zhǔn)答案： d35、 在2007年以來發(fā)生的全球性金融危機(jī)當(dāng)中，( )是導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要一類衍生金融產(chǎn)品。A、貨幣互換B、信用違約互換(CDS)C、利率互換D、可轉(zhuǎn)換債券標(biāo)準(zhǔn)答案： b36、 參與美國(guó)存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)不包括( )。A、存券銀行B、托管銀行C、中央存托公司D、評(píng)級(jí)公司標(biāo)準(zhǔn)答案： d37、 ( )不屬于建構(gòu)模塊工具。A、金融遠(yuǎn)期合約B、金融互換C、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具D金融期貨標(biāo)準(zhǔn)答案： c38、 根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在(

13、)股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A、1億B、2億C、3億D、4億標(biāo)準(zhǔn)答案： d39、 滬深證券交易所自2007年1月8日起對(duì)未完成股改的股票(即S股)實(shí)施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為()，同時(shí)要求該類股票實(shí)行與ST、ST股票相同的交易信息披露制度。A、3%B、4%C、5%D、10%標(biāo)準(zhǔn)答案： c40、 無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的()或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。A、20%B、土30%C、40%D、50%標(biāo)準(zhǔn)答案： b41、 下列選項(xiàng)中，屬于綜合指數(shù)類的是( )。A、深證新

14、指數(shù)B、深證A股指數(shù)C、深證100指數(shù)D、深證成分股指數(shù)標(biāo)準(zhǔn)答案： a42、 NASDAQ綜合指數(shù)是以在NASDAQ市場(chǎng)上市的、所有本國(guó)和外國(guó)的上市公司的( )為基礎(chǔ)計(jì)算的。A、優(yōu)先股B、普通股C、金融債券D、公司債券標(biāo)準(zhǔn)答案： b43、 ( )是最普通、最基本的股息形式。A、股票股息B、財(cái)產(chǎn)股息C、現(xiàn)金股息D、負(fù)債股息標(biāo)準(zhǔn)答案： c44、 ( )是證券發(fā)行中最常見、最基本的發(fā)行方式，適合于證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大、準(zhǔn)備申請(qǐng)證券上市的發(fā)行人。A、公募發(fā)行B、私募發(fā)行C、直接發(fā)行D、間接發(fā)行標(biāo)準(zhǔn)答案： a45、 依據(jù)證券法，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧

15、問業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣()。A5000萬元B、1億元C、2億元D5億元標(biāo)準(zhǔn)答案： a46、 證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的( )計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。A、O、5%B、1%C、3%D、5%標(biāo)準(zhǔn)答案： c47、 證券公司未按期完成整改，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以( )。A、責(zé)令停業(yè)整頓B、撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可C、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管D、撤銷經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可標(biāo)準(zhǔn)答案： b48、 ( )是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)B、證

16、券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C、融資融券業(yè)務(wù)D、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)答案： c49、 證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過( )，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。A、500%B、100%C、30%D、5%標(biāo)準(zhǔn)答案： d50、 ( )不是證券公司合規(guī)總監(jiān)的履職保障。A、獨(dú)立性B、知情權(quán)C、必要的工作條件D、調(diào)查權(quán)標(biāo)準(zhǔn)答案： d51、 對(duì)證券公司的股東及實(shí)際控制人認(rèn)識(shí)不正確的是( )。A、股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件B、實(shí)際控制人，是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人C、證券公

17、司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正D、證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保標(biāo)準(zhǔn)答案： d52、 證券公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度的特點(diǎn)不包括( )。A、建立了流動(dòng)負(fù)債與凈資本水平的動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制B、建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制C、建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制D、建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制標(biāo)準(zhǔn)答案： a53、 下列選項(xiàng)中，( )不是集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。A、證券公司與客戶是一對(duì)多B、投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分C、具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定D、客戶資產(chǎn)必須托管;

18、專門賬戶投資運(yùn)標(biāo)準(zhǔn)答案： c54、 招股說明書的有效期為( )，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前招股說明書最后一次簽署之日起計(jì)算。A、12個(gè)月B、9個(gè)月C、6個(gè)月D、3個(gè)月標(biāo)準(zhǔn)答案： c55、 ( )的成立標(biāo)志著建立全國(guó)集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。A、中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司B、深圳證券登記結(jié)算公司C、上海證券登記結(jié)算公司D、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司標(biāo)準(zhǔn)答案： d56、根據(jù)刑法規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè) 債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額()罰金。A、5%以下B、1%以上5%以下C、10%以