2011鍋爐安裝改造維修質(zhì)量管理體系評(píng)審記錄

1、2011鍋爐安裝改造維修單位質(zhì)量管理體系評(píng)審記錄申請(qǐng)單位： 申請(qǐng)項(xiàng)目：評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審方法問題記錄及情況說明評(píng)審結(jié)果一、質(zhì)量保證手冊(cè)質(zhì)量保證手冊(cè)版本有效，質(zhì)量保證體系文件的結(jié)構(gòu)層次和相互關(guān)系清晰，并至少包括以下內(nèi)容：1、質(zhì)量保證手冊(cè)的頒布令質(zhì)量保證手冊(cè)應(yīng)經(jīng)單位法定代表人或授權(quán)代理人批準(zhǔn)實(shí)施。查閱質(zhì)量保證體系文件的相關(guān)內(nèi)容和運(yùn)行記錄，結(jié)合申請(qǐng)單位實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，采用與相關(guān)責(zé)任人員交流、座談等方式，審查申請(qǐng)單位的質(zhì)量保證體系的建立及實(shí)施情況：1、質(zhì)量保證手冊(cè)是否有效的頒布；2、質(zhì)量方針和目標(biāo)建立和實(shí)施是否符合要求。2、 引用文件 明確引用的主要法規(guī)、安全技術(shù)和安全節(jié)能規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)，

2、且現(xiàn)行有效。3、術(shù)語和縮寫 明確相關(guān)術(shù)語、定義和縮寫。應(yīng)采用GB/T 19000質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語的術(shù)語、定義和縮寫，除采用GB/T 19000-200以外的術(shù)語、定義和縮寫，還應(yīng)包括與鍋爐安裝改造維修活動(dòng)、質(zhì)量控制相關(guān)的術(shù)語、定義和縮寫。4、 質(zhì)量保證體系的適用范圍結(jié)合申請(qǐng)單位實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，明確質(zhì)量保證體系適用的范圍。5、鍋爐安裝改造維修單位基本情況概述。6、質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)當(dāng)經(jīng)法定代表人（或其授權(quán)代理人）批準(zhǔn)，形成正式文件。質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合以下要求：（1）符合本單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目范圍、特性，突出鍋爐安裝改造維修安全性能和鍋爐

3、節(jié)能的要求； 2011鍋爐安裝改造維修單位質(zhì)量管理體系評(píng)審記錄評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審方法問題記錄及情況說明評(píng)審結(jié)果一、質(zhì)量保證手冊(cè)（2）質(zhì)量方針應(yīng)體現(xiàn)了對(duì)鍋爐安全性能、節(jié)能及其質(zhì)量持續(xù)改進(jìn)的承諾，指明本單位的質(zhì)量方向和所追求的目標(biāo)；（3）質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)進(jìn)行量化、分解，落實(shí)到質(zhì)量控制系統(tǒng)及其相關(guān)部門的責(zé)任人員，并定期對(duì)質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行考核。3、是否按要求建立質(zhì)量保證體系組織機(jī)構(gòu)，是否明確其職責(zé)、權(quán)限；是否明確鍋爐安裝改造維修主要的質(zhì)量控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)、停止點(diǎn)的要求；是否能有效地實(shí)施鍋爐安裝改造維修和鍋爐節(jié)能質(zhì)量控制活動(dòng)。4、審查申請(qǐng)單位是否形成文件明確了與鍋爐安裝改造維修安全性能和鍋爐節(jié)能相關(guān)責(zé)

4、任人員的職責(zé)、權(quán)限；各級(jí)責(zé)任人員是否明確自己的職責(zé)、權(quán)限，并在實(shí)際鍋爐安裝改造維修活動(dòng)中能履行職責(zé)，有效地控制鍋爐安裝改造維修質(zhì)量和安全性能。7、質(zhì)量保證體系組織及控制（1）應(yīng)當(dāng)根據(jù)許可項(xiàng)目的特性和本單位的實(shí)際情況，建立獨(dú)立行使鍋爐安裝改造維修安全性能和鍋爐節(jié)能管理職責(zé)的質(zhì)量保證體系組織機(jī)構(gòu)，并明確其職責(zé)、權(quán)限；（2）建立鍋爐安裝改造維修過程質(zhì)量保證體系控制圖，質(zhì)量保證體系控制圖的控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)、停止點(diǎn)的設(shè)置合理、關(guān)系明確；（3）鍋爐安裝改造維修過程質(zhì)量保證控制系統(tǒng)應(yīng)包括：設(shè)計(jì)、工藝、材料、焊接、理化、熱處理、無損檢測(cè)、水壓試驗(yàn)、檢驗(yàn)、筑爐、烘爐、調(diào)試和試運(yùn)行等；（4）明確質(zhì)量控制

5、系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)、停止點(diǎn)的要求。8、管理職責(zé)、權(quán)限單位法定代表人（或其授權(quán)代理人）、質(zhì)量保證工程師和各質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員以及對(duì)鍋爐安裝改造維修質(zhì)量有影響的相關(guān)人員的職責(zé)和權(quán)限：（1）應(yīng)明確規(guī)定單位法定代表人是承擔(dān)安全質(zhì)量責(zé)任的第一責(zé)任人，應(yīng)對(duì)鍋爐的安全性能和鍋爐節(jié)能質(zhì)量負(fù)責(zé)；2011鍋爐安裝改造維修單位質(zhì)量管理體系評(píng)審記錄評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審方法問題記錄及情況說明評(píng)審結(jié)果一、質(zhì)量保證手冊(cè)（2）應(yīng)當(dāng)在管理層中任命一名質(zhì)量保證工程師，協(xié)助最高管理者對(duì)鍋爐安裝改造維修質(zhì)量保證體系的建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)負(fù)責(zé)。質(zhì)量保證工程師應(yīng)為管理層成員且具有鍋爐安裝改造維修相關(guān)的專業(yè)知識(shí)，并明確其管理職責(zé)和

6、權(quán)限；（3）應(yīng)任命各質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員（設(shè)計(jì)、工藝、材料、焊接、理化、熱處理、無損檢測(cè)、水壓試驗(yàn)、檢驗(yàn)、筑爐、烘爐、調(diào)試和試運(yùn)行等人員），并明確其職責(zé)、權(quán)限；（4）任命的質(zhì)量保證工程師和各質(zhì)量控制系統(tǒng)的責(zé)任人員，應(yīng)經(jīng)法定代表人批準(zhǔn)，形成正式任命文件；(5）質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員最多兼任兩個(gè)管理職責(zé)不相關(guān)的質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人。（6）其他對(duì)鍋爐安裝改造維修質(zhì)量有影響的相關(guān)人員的職責(zé)。5、查閱管理評(píng)審記錄及報(bào)告，審查申請(qǐng)單位的管理評(píng)審是否符合質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定。6、引用的程序文件是否與實(shí)際的程序文件相符。9、管理評(píng)審應(yīng)明確規(guī)定每年至少應(yīng)當(dāng)對(duì)鍋爐安裝改造維修質(zhì)量保證體系及運(yùn)行情況進(jìn)行一次管理評(píng)審，

7、確保質(zhì)量保證體系的適應(yīng)性、充分性和有效性，滿足質(zhì)量方針和目標(biāo)的要求，并保存管理評(píng)審記錄。10、引用的程序文件應(yīng)提供支撐質(zhì)量手冊(cè)的質(zhì)量保證體系程序文件目錄。二、程序文件（管理制度）程序文件（管理制度）編制及審查基本要求1、程序文件應(yīng)與質(zhì)量方針一致，應(yīng)與質(zhì)量保證手冊(cè)設(shè)置的質(zhì)量控制基本要素、控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)、停止點(diǎn)相適應(yīng)，應(yīng)滿足質(zhì)量保證手冊(cè)基本要素的要求；2、規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容應(yīng)符合申請(qǐng)單位的實(shí)際情況和受理的D級(jí)鍋爐安裝改造維修要求，具有可操作性。2011鍋爐安裝改造維修單位質(zhì)量管理體系評(píng)審記錄評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審方法問題記錄及情況說明評(píng)審結(jié)果二、程序文件（管理制度）3、程序文件（

8、管理制度）應(yīng)明確所引用的工藝（作業(yè)）文件和相應(yīng)的記錄表卡目錄。4、通過審查質(zhì)量保證手冊(cè)、程序文件、工藝（作業(yè)）文件的相關(guān)內(nèi)容和持證期內(nèi)相關(guān)存檔資料、記錄和詢問相關(guān)責(zé)任人員，考核各程序文件的執(zhí)行情況。1、文件控制和記錄控制文件控制的范圍、程序、內(nèi)容如下：（1）受控文件的類別確定，包括質(zhì)量保證體系文件、外來文件（注）、其他需要控制的文件等；注：外來文件包括法律、法規(guī)、安全節(jié)能技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)計(jì)文件，設(shè)計(jì)文件鑒定報(bào)告，型式試驗(yàn)報(bào)告，能效測(cè)試報(bào)告，監(jiān)督檢驗(yàn)報(bào)告，分供方產(chǎn)品質(zhì)量證明文件、資格證明文件等。其中安全節(jié)能技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)必須有正式版本。（2）文件的編制、會(huì)簽、審批、標(biāo)識(shí)、發(fā)放、修改、回收，其中

9、外來文件控制還應(yīng)當(dāng)有收集、購(gòu)買、接收等規(guī)定；（3）有收集和貫徹執(zhí)行與鍋爐有關(guān)的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的工作程序，確保使用最新版本的規(guī)定。（4）文件的保管方式、保管設(shè)施、保存期限及其銷毀的規(guī)定。記錄控制范圍、程序、內(nèi)容要求如下：（1）鍋爐安裝改造維修過程形成的質(zhì)量記錄、檢驗(yàn)與試驗(yàn)報(bào)告、能效測(cè)試報(bào)告、產(chǎn)品檔案等的管理規(guī)定；（2）記錄的保管和保存期限等的規(guī)定；（3）質(zhì)量保證體系實(shí)施部門、人員及場(chǎng)所使用相關(guān)受控記錄表格為有效版本的規(guī)定。1、查閱制定的文件和記錄控制文件，審查其范圍、程序、內(nèi)容是否符合規(guī)定要求；2、結(jié)合抽查產(chǎn)品（設(shè)備）的質(zhì)量檔案和相關(guān)記錄等見證資料，查閱質(zhì)量計(jì)劃（過程控制卡、設(shè)計(jì)文件、作業(yè)（工藝）文

10、件、質(zhì)量記錄、檢驗(yàn)檢測(cè)和試驗(yàn)報(bào)告、能效測(cè)試報(bào)告，（包括分供方提供的檢驗(yàn)檢測(cè)和試驗(yàn)報(bào)告、能效測(cè)試報(bào)告）等，審查這些文件和記錄的有效性及其編制、審批、會(huì)簽、標(biāo)識(shí)、發(fā)放、修改、回收、保管、保存期限、銷毀是否符合相關(guān)規(guī)定要求，即審查實(shí)際鍋爐安裝改造維修活動(dòng)中是否按要求對(duì)文件和記錄進(jìn)行了控制。3、現(xiàn)場(chǎng)使用的文件和記錄是否是有效版本，外來文件是否齊全、有效。4、查閱相關(guān)的法規(guī)、安全節(jié)能技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表，審查申請(qǐng)單位所持有的相關(guān)法規(guī)、安全節(jié)能技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)是否齊全完整，是否是有效版本。2011鍋爐安裝改造維修單位質(zhì)量管理體系評(píng)審記錄評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審方法問題記錄及情況說明評(píng)審結(jié)果二、程序文件（管

11、理制度）2、合同控制合同控制范圍、程序、內(nèi)容要求如下：（1）應(yīng)明確合同評(píng)審的范圍、內(nèi)容包括執(zhí)行的法律、法規(guī)、安全節(jié)能技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)條件等的規(guī)定；（2）應(yīng)明確合同評(píng)審記錄并且有效保存的規(guī)定；（3）應(yīng)明確合同簽訂、修改、會(huì)簽程序和要求的規(guī)定。1、查閱合同控制程序文件，審查其范圍、程序、內(nèi)容是否符合規(guī)定要求；2、抽查近期合同評(píng)審記錄，審查是否符合以下要求：所簽訂的合同滿足相關(guān)法律法規(guī)、安全節(jié)能技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)條件的規(guī)定；合同的簽訂、修改、會(huì)簽按程序?qū)徟?、按照規(guī)定對(duì)合同進(jìn)行了評(píng)審，并形成評(píng)審記錄，合同評(píng)審記錄妥善保存。3、 設(shè)計(jì)控制設(shè)計(jì)控制的范圍、程序、內(nèi)容如下：（1）應(yīng)制定對(duì)安裝改造維

12、修方案的編制、審核、審批、更改程序進(jìn)行控制的規(guī)定；（2）應(yīng)明確安裝改造維修方案應(yīng)符合設(shè)計(jì)文件、相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等的規(guī)定；（3）應(yīng)明確安裝改造維修方案中所用材料和采用的結(jié)構(gòu)應(yīng)符合現(xiàn)行法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；（4）應(yīng)明確安裝改造維修方案應(yīng)報(bào)監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)審批備案的規(guī)定。（1）查閱安裝改造維修方案控制程序文件，其范圍、程序、內(nèi)容是否符合規(guī)定要求；（2）結(jié)合抽查的產(chǎn)品（設(shè)備）的質(zhì)量檔案和相關(guān)記錄等見證資料，查看是否編制了施工方案，并按規(guī)定審批；（3）審查安裝改造維修方案是否滿足設(shè)計(jì)文件、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)等要求；（4）安裝改造維修方案是否按規(guī)定備案。2011鍋爐安裝改造維修單位質(zhì)量管理體系評(píng)審記錄評(píng)審項(xiàng)目評(píng)

13、審內(nèi)容評(píng)審方法問題記錄及情況說明評(píng)審結(jié)果二、程序文件（管理制度）4、 材料、零部件控制材料、零部件（包括配套設(shè)備，下同）控制的范圍、程序、內(nèi)容如下：（1）材料、零部件的采購(gòu)（包括采購(gòu)計(jì)劃和采購(gòu)合同），明確對(duì)分供方實(shí)施質(zhì)量控制的方式和內(nèi)容，包括對(duì)分供方進(jìn)行評(píng)價(jià)、選擇、重新評(píng)價(jià)，并編制分供方評(píng)價(jià)報(bào)告，建立合格供方名錄等規(guī)定，對(duì)法規(guī)、安全節(jié)能技術(shù)規(guī)范有行政許可規(guī)定的分供方，應(yīng)當(dāng)對(duì)分供方許可資格進(jìn)行確認(rèn)的規(guī)定；（2）制定采購(gòu)控制規(guī)定，采購(gòu)程序文件和技術(shù)協(xié)議應(yīng)有明確的技術(shù)要求；（3）材料、零部件驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）控制規(guī)定，包括驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）的執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）的項(xiàng)目的規(guī)定，經(jīng)驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）或者不合格的材料、

14、零部件不得投入使用等規(guī)定；（4）材料標(biāo)識(shí)（可追溯性標(biāo)識(shí)）的編制、標(biāo)識(shí)方法、位置和標(biāo)識(shí)移植等規(guī)定；（5）材料、零部件的存放與保管，包括儲(chǔ)存場(chǎng)地、分區(qū)堆放或分批次（材料爐批）等規(guī)定；1、查閱材料、零部件控制程序文件，其范圍、程序、內(nèi)容是否符合規(guī)定要求； 2、采購(gòu)控制 查閱采購(gòu)合同、合格分供方名錄及評(píng)價(jià)報(bào)告，抽查材料庫(kù)、零部件庫(kù)、焊材庫(kù)和安裝改造維修施工現(xiàn)場(chǎng)，審查采購(gòu)控制是否符合以下要求：（1）原材料、焊材、零部件的分供方在合格分供方名錄內(nèi)；（2）分供方的選擇、評(píng)價(jià)、重新評(píng)價(jià)按照相關(guān)質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定實(shí)施，法規(guī)、安全節(jié)能技術(shù)規(guī)范對(duì)分供方的產(chǎn)品（設(shè)備）有行政許可要求時(shí)，對(duì)分供方的行政許可情況（許可

15、項(xiàng)目、范圍、許可證有效期限等）進(jìn)行了評(píng)價(jià)，并有相應(yīng)的見證資料；（3）采購(gòu)計(jì)劃和采購(gòu)合同按照相關(guān)程序?qū)嵤?，?jīng)責(zé)任人員審批、簽字確認(rèn)。3、材料控制 按照材料、零部件控制文件的相關(guān)要求，結(jié)合對(duì)材料庫(kù)、零部件庫(kù)、焊材庫(kù)和安裝改造維修場(chǎng)地巡查，檢查材料、零部件驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）記錄、報(bào)告、入庫(kù)記錄、臺(tái)帳，檢查材料、零部件的存放與保管、標(biāo)識(shí)和標(biāo)識(shí)移植、材料代用記錄，審查是否符合以下要求：2011鍋爐安裝改造維修單位質(zhì)量管理體系評(píng)審記錄評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審方法問題記錄及情況說明評(píng)審結(jié)果二、程序文件（管理制度）（6）材料、零部件領(lǐng)用和使用控制，包括質(zhì)量證明文件、牌號(hào)、規(guī)格、材料爐批號(hào)、檢驗(yàn)結(jié)果的確認(rèn)，材料領(lǐng)用、切割

16、下料、成型、加工前材料標(biāo)識(shí)的移植及確認(rèn)，余料、廢料的處理等規(guī)定；（7）材料、零部件代用，包括代用的基本要求及代用范圍，代用的審批、代用的檢驗(yàn)試驗(yàn)等規(guī)定；（8）材料、零部件驗(yàn)收和復(fù)驗(yàn)中出現(xiàn)質(zhì)量問題的處理規(guī)定。（1）材料、零部件的驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）按照規(guī)定的控制程序執(zhí)行，材料責(zé)任人員履行了職責(zé)，材料、零部件驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）質(zhì)量得到有效控制；（2）材料、零部件存放與保管、領(lǐng)用和使用、標(biāo)識(shí)和標(biāo)識(shí)移植等符合相關(guān)要求；（3）材料、零部件臺(tái)帳所記錄的材質(zhì)、規(guī)格、型號(hào)完整清晰，與實(shí)物一致；（4）發(fā)生材料代用時(shí)能否按照相關(guān)安全節(jié)能技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定實(shí)施。5、作業(yè)（工藝）控制作業(yè)（工藝）控制的范圍、程序

17、、內(nèi)容如下：（1）作業(yè)（工藝）文件的管理規(guī)定（包括編制、發(fā)放、更改、審批等）；（2）作業(yè)（工藝）文件的基本要求，包括通用或者專用工藝文件制定的條件和原則要求的規(guī)定；（3）作業(yè)（工藝）紀(jì)律檢查，包括工藝紀(jì)律檢查時(shí)間、人員，檢查的工序，檢查項(xiàng)目、內(nèi)容等的規(guī)定；（4）工裝、模具的管理，包括工裝、模具的設(shè)計(jì)、制作及檢驗(yàn)，工裝、模具的建檔、標(biāo)識(shí)、保管、定期檢驗(yàn)、維修及報(bào)廢等的規(guī)定；1、審查工藝（作業(yè)）控制文件的范圍、程序、內(nèi)容是否符合規(guī)定要求；2、結(jié)合抽查產(chǎn)品（設(shè)備）安全性能，查閱產(chǎn)品（設(shè)備）的作業(yè)（工藝）文件、質(zhì)量計(jì)劃、工藝紀(jì)律檢查記錄、產(chǎn)品（設(shè)備）檔案、施工驗(yàn)收記錄、竣工報(bào)告等，審查工藝執(zhí)行情況是否

18、符合要求；3、查閱工裝模具臺(tái)賬，抽查工裝模具的設(shè)計(jì)、安裝改造維修、檢驗(yàn)、維修、報(bào)廢等資料，在工裝模具存放、使用現(xiàn)場(chǎng)檢查工裝模具的管理情況，審查工裝模具管理是否按照相關(guān)要求執(zhí)行。2011鍋爐安裝改造維修單位質(zhì)量管理體系評(píng)審記錄評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審方法問題記錄及情況說明評(píng)審結(jié)果二、程序文件（管理制度）6、焊接控制焊接控制的范圍、程序、內(nèi)容如下：（1）焊接人員管理，包括焊接人員培訓(xùn)、資格考核，持證焊接人員的合格項(xiàng)目，持證焊接人員的標(biāo)識(shí)，焊接人員的檔案及其考核記錄等的規(guī)定；（2）焊接材料控制，包括焊接材料的采購(gòu)、驗(yàn)收、檢驗(yàn)、儲(chǔ)存、烘干、發(fā)放、使用和回收等的規(guī)定；1、查閱焊接控制文件等質(zhì)量保證體系文件，

19、審查其范圍、程序、內(nèi)容是否符合規(guī)定要求；2、焊接人員管理審查按照申請(qǐng)單位提交的特種設(shè)備焊接人員明細(xì)表和特種設(shè)備焊接人員資格證，抽查焊接人員檔案，并且抽查產(chǎn)品（設(shè)備）質(zhì)量檔案或在焊接現(xiàn)場(chǎng)檢查焊接人員資格和施焊記錄，審查是否符合以下要求：（1）建立了焊接人員檔案并妥善保存；（2）焊接人員的培訓(xùn)、資格考核及其記錄符合相關(guān)規(guī)定；（3）焊接人員標(biāo)識(shí)清晰（根據(jù)實(shí)際情況焊接人員標(biāo)識(shí)可采取多鐘型式，如鋼印、資料記錄等），且與施焊記錄一致；（4）焊接人員施焊項(xiàng)目為持證的合格項(xiàng)目。3、焊接材料控制審查結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)巡視或者針對(duì)性的專門檢查，根據(jù)抽查產(chǎn)品（設(shè)備）檔案和焊接材料驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）記錄和報(bào)告、焊接材料臺(tái)帳（發(fā)放、領(lǐng)

20、用記錄）、焊材庫(kù)溫濕度記錄、焊接材料烘干保溫記錄等資料，審查焊接材料控制是否符合以下要求：（1）焊接材料的儲(chǔ)存條件滿足相關(guān)規(guī)定；（2）焊接材料烘干保溫設(shè)備、焊材庫(kù)的溫濕度裝置符合要求；（3）焊接材料的采購(gòu)、驗(yàn)收、檢驗(yàn)、儲(chǔ)存、烘干、發(fā)放使用和回收管理符合相關(guān)規(guī)定。2011鍋爐安裝改造維修單位質(zhì)量管理體系評(píng)審記錄評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審方法問題記錄及情況說明評(píng)審結(jié)果二、程序文件（管理制度）（3）焊接工藝評(píng)定報(bào)告（PQR）和焊接工藝指導(dǎo)書（WPS）控制，包括焊接工藝評(píng)定報(bào)告、相關(guān)檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告、工藝評(píng)定施焊記錄以及焊接工藝評(píng)定試樣的保存的要求；（4）焊接工藝評(píng)定的項(xiàng)目應(yīng)覆蓋特種設(shè)備焊接所需要的焊接工藝；（

21、5）焊接過程控制，包括焊接工藝、產(chǎn)品施焊記錄、焊接設(shè)備、焊接質(zhì)量統(tǒng)計(jì)以及統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析的要求；（6）焊縫返修（母材缺陷補(bǔ)焊）控制，包括焊縫返修（母材缺陷補(bǔ)焊）工藝、焊縫返修次數(shù)和焊縫返修審批、焊縫返修（母材缺陷補(bǔ)焊）后重新檢驗(yàn)檢測(cè)等的要求；（7）依據(jù)安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)有產(chǎn)品焊接試板要求時(shí)，對(duì)產(chǎn)品焊接試板的控制，包括焊接試板的數(shù)量、制作、焊接方式、標(biāo)識(shí)、熱處理、檢驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目、試樣加工、檢驗(yàn)檢測(cè)方法、焊接試板和試樣不合格的處理、試樣的保存等的規(guī)定。4、焊接工藝評(píng)定及焊接工藝審查結(jié)合受理的鍋爐安裝改造維修許可項(xiàng)目特性和抽查產(chǎn)品（設(shè)備）檔案，審查焊接工藝指導(dǎo)書（WPS）、焊接工藝評(píng)定報(bào)告（PQR）（施焊

22、記錄、檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告等）、焊接工藝卡、焊接工藝評(píng)定試樣，產(chǎn)品（設(shè)備）施焊記錄等是否符合以下要求：（1）焊接工藝指導(dǎo)書、焊接工藝評(píng)定報(bào)告、焊接工藝卡符合相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；（2）焊接工藝評(píng)定的項(xiàng)目、數(shù)量、方法、程序、檢驗(yàn)檢測(cè)、試樣保管及焊接工藝評(píng)定報(bào)告的編制、審核、批準(zhǔn)符合規(guī)定，焊接工藝評(píng)定的項(xiàng)目覆蓋鍋爐安裝改造維修焊接所需要的焊接工藝；（3）焊接工藝文件的編制、審核、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、修改符合相關(guān)的規(guī)定。5、焊接過程控制結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)巡視或者針對(duì)性的專門檢查，根據(jù)抽查產(chǎn)品（設(shè)備）的質(zhì)量檔案，檢查焊接過程控制，審查是否符合以下要求：（1）現(xiàn)場(chǎng)施焊執(zhí)行焊接工藝，施焊記錄規(guī)范、完整齊全，焊接

23、質(zhì)量得到有效控制；（2）焊接設(shè)備完好，滿足施焊要求；（3）焊接試板滿足相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)要求；（4）對(duì)焊縫質(zhì)量進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，并對(duì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析；2011鍋爐安裝改造維修單位質(zhì)量管理體系評(píng)審記錄評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審方法問題記錄及情況說明評(píng)審結(jié)果二、程序文件（管理制度）（5）焊縫返修（母材缺陷補(bǔ)焊）時(shí)，按照焊縫返修（母材缺陷補(bǔ)焊）程序進(jìn)行了審批，按照焊縫返修（母材缺陷補(bǔ)焊）工藝施焊，返修（母材缺陷補(bǔ)焊）后按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行了復(fù)驗(yàn)。7、熱處理控制熱處理控制的范圍、程序、內(nèi)容如下：（1）熱處理工藝基本要求；（2）產(chǎn)品所需要的熱處理工藝文件及其管理規(guī)定；（3）熱處理控制，包括所用的熱處理設(shè)備、測(cè)

24、溫裝置、溫度自動(dòng)記錄裝置、熱處理記錄（注明熱處理爐號(hào)、工件號(hào)/產(chǎn)品編號(hào)、熱處理日期、熱處理操作工簽字、熱處理責(zé)任人簽字等）和報(bào)告的填寫、審核確認(rèn)等的規(guī)定；（4）熱處理由分包方承擔(dān)時(shí)，對(duì)分包方熱處理質(zhì)量控制，包括對(duì)分包方的評(píng)價(jià)、選擇和重新評(píng)價(jià)，分包方熱處理工藝控制，分包方熱處理報(bào)告、記錄（注明熱處理爐號(hào)、工件號(hào)/產(chǎn)品編號(hào)、熱處理日期、熱處理操作工簽字、熱處理責(zé)任人簽字等）和報(bào)告的審查確認(rèn)等的規(guī)定。1、查閱熱處理控制文件等質(zhì)量保證體系文件，審查其范圍、程序、內(nèi)容是否符合規(guī)定要求；2、熱處理工藝和過程控制根據(jù)與現(xiàn)場(chǎng)巡視情況和受理的許可項(xiàng)目特性，抽查產(chǎn)品（設(shè)備）質(zhì)量檔案，審查熱處理控制是否符合如下要求

25、：（1）熱處理工藝文件的編制、審核、批準(zhǔn)、使用、發(fā)放等符合質(zhì)量保證體系文件規(guī)定，熱處理記錄、報(bào)告符合相關(guān)要求；（2）熱處理設(shè)備、測(cè)溫裝置、熱處理溫度自動(dòng)記錄裝置符合相關(guān)要求；（3）熱處理溫度自動(dòng)記錄上注明了熱處理爐號(hào)、工件號(hào)/產(chǎn)品編號(hào)、熱處理日期、熱處理操作工簽字、熱處理責(zé)任人簽字確認(rèn)。3、熱處理分包控制申請(qǐng)單位熱處理工作由分包方承擔(dān)時(shí)，查閱熱處理分包方合同（協(xié)議）、分包方的評(píng)價(jià)報(bào)告、熱處理記錄、報(bào)告等資料，審查對(duì)熱處理分包方的質(zhì)量控制是否符合以下要求：（1）對(duì)熱處理分包方進(jìn)行了評(píng)價(jià)、選擇、重新評(píng)價(jià)，并出具分包方評(píng)價(jià)報(bào)告；（2）熱處理工藝符合安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)要求；2011鍋爐安裝改造維修單位

26、質(zhì)量管理體系評(píng)審記錄評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審方法問題記錄及情況說明評(píng)審結(jié)果二、程序文件（管理制度）（3）熱處理分包方出具的熱處理溫度自動(dòng)記錄、熱處理報(bào)告符合相關(guān)要求，并且注明了熱處理爐號(hào)、工件號(hào)/產(chǎn)品編號(hào)、熱處理日期、熱處理操作工簽字、熱處理責(zé)任人簽字等；（4）熱處理責(zé)任人員對(duì)分包方出具的熱處理溫度自動(dòng)記錄、熱處理報(bào)告進(jìn)行了審查確認(rèn)。8、無損檢測(cè)控制無損檢測(cè)控制的范圍、程序、內(nèi)容如下：（1）無損檢測(cè)人員管理，包括無損檢測(cè)人員的培訓(xùn)、考核辦法，資格證書、持證項(xiàng)目的管理辦法，無損檢測(cè)人員的職責(zé)、權(quán)限等的規(guī)定；（2）無損檢測(cè)通用工藝、專用工藝基本要求，包括無損檢測(cè)方法、依據(jù)的安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)等的規(guī)定；

27、（3）無損檢測(cè)通用工藝、專用工藝應(yīng)能覆蓋產(chǎn)品或工程的需要，應(yīng)有對(duì)布片圖或無損檢測(cè)部位圖標(biāo)識(shí)的規(guī)定。（4）無損檢測(cè)過程控制，包括無損檢測(cè)方法、數(shù)量、比例，不合格部位的檢測(cè)、擴(kuò)探比例，評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)等的規(guī)定；（5）無損檢測(cè)記錄、報(bào)告控制，包括無損檢測(cè)記錄、報(bào)告的填寫、審核、復(fù)評(píng)、發(fā)放的規(guī)定，RT底片的保管、UT試塊的保管等規(guī)定；1、查閱無損檢測(cè)控制文件等質(zhì)量保證體系文件，審查其范圍、程序、內(nèi)容是否符合規(guī)定要求；2、無損檢測(cè)人員管理按照申請(qǐng)單位提交的無損檢測(cè)人員明細(xì)表、無損檢測(cè)人員檔案和資格證，審查無損檢測(cè)人員培訓(xùn)、考核、資格證書、持證項(xiàng)目的管理以及無損檢測(cè)人員的職責(zé)、權(quán)限等是否符合相應(yīng)規(guī)定。3、無損檢測(cè)

28、工藝結(jié)合抽查產(chǎn)品（設(shè)備）安全質(zhì)量和受理的許可項(xiàng)目特性，審查無損檢測(cè)通用工藝、專用工藝及其執(zhí)行情況是否符合相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。4、無損檢測(cè)過程控制結(jié)合抽查產(chǎn)品（設(shè)備）安全質(zhì)量，查閱產(chǎn)品（設(shè)備）無損檢測(cè)記錄、報(bào)告，檢查無損檢測(cè)過程控制，審查是否符合以下要求：（1）無損檢測(cè)方法、數(shù)量、比例、評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；（2）不合格部位的復(fù)驗(yàn)檢驗(yàn)側(cè)方法、擴(kuò)探數(shù)量、評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；（3）射線檢測(cè)底片的保管、UT試塊的保管符合相關(guān)2011鍋爐安裝改造維修單位質(zhì)量管理體系評(píng)審記錄評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審方法問題記錄及情況說明評(píng)審結(jié)果二、程序文件（管理制度）（6）

29、無損檢測(cè)設(shè)備及器材管理規(guī)定，包括X射線機(jī)的曝光曲線圖制作、定期校準(zhǔn)的規(guī)定；（7）無損檢測(cè)工作由分包方承擔(dān)時(shí)，對(duì)分包方無損檢測(cè)質(zhì)量控制，包括對(duì)分包方資格、范圍及人員資格的確認(rèn)，對(duì)分包方的評(píng)價(jià)、選擇、重新評(píng)價(jià)并且形成評(píng)價(jià)報(bào)告，對(duì)分包方的無損檢測(cè)工藝、無損檢測(cè)記錄和報(bào)告的審查確認(rèn)等的規(guī)定。規(guī)定；（4）無損檢測(cè)過程中，能夠按照無損檢測(cè)工藝文件的規(guī)定進(jìn)行操作；（5）無損檢測(cè)設(shè)備及器材管理符合相關(guān)規(guī)定。5、無損檢測(cè)報(bào)告抽查產(chǎn)品（設(shè)備）的無損檢測(cè)記錄、報(bào)告，審查是否符合如下要求：（1）無損檢測(cè)記錄、報(bào)告、射線檢測(cè)底片符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；（2）采用的無損檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)正確；（3）射線檢測(cè)底片質(zhì)量符合標(biāo)

30、準(zhǔn)要求；（4）無損檢測(cè)記錄、報(bào)告中標(biāo)明的無損檢測(cè)方法、數(shù)量、比例、評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)等符合相關(guān)規(guī)定。6、無損檢測(cè)分包控制申請(qǐng)單位無損檢測(cè)工作由分包方承擔(dān)時(shí)，結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性，審閱分包合同（協(xié)議）及分包方的評(píng)價(jià)報(bào)告，檢查分包方核準(zhǔn)的無損檢測(cè)項(xiàng)目范圍、無損檢測(cè)人員資格、無損檢測(cè)記錄、報(bào)告等，審查是否符合以下要求：（1）對(duì)無損檢測(cè)分包方進(jìn)行了評(píng)價(jià)、選擇、重新評(píng)價(jià)，并出具了分包方評(píng)價(jià)報(bào)告；（2）分包方核準(zhǔn)的無損檢測(cè)項(xiàng)目范圍、無損檢測(cè)人員資格滿足相關(guān)規(guī)定；（3）分包方出具的無損檢測(cè)記錄、報(bào)告符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；（4）無損檢測(cè)責(zé)任人員對(duì)無損檢測(cè)記錄、報(bào)告進(jìn)行了審查確認(rèn)。2011鍋爐安裝改造維修單

31、位質(zhì)量管理體系評(píng)審記錄評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審方法問題記錄及情況說明評(píng)審結(jié)果二、程序文件（管理制度）9、理化檢驗(yàn)控制理化檢驗(yàn)控制的范圍、程序、內(nèi)容如下：（1）理化檢驗(yàn)人員培訓(xùn)上崗規(guī)定；（2）理化檢驗(yàn)控制，包括理化檢驗(yàn)方法確定和操作過程的控制規(guī)定；（3）理化檢驗(yàn)記錄、報(bào)告的填寫、審核、結(jié)論確認(rèn)、發(fā)放、復(fù)驗(yàn)以及試樣、試劑、標(biāo)樣的管理等規(guī)定；（4）理化檢驗(yàn)的試樣加工及試樣檢測(cè)要求；（5）理化檢驗(yàn)由分包方承擔(dān)時(shí)，對(duì)分包方理化檢驗(yàn)質(zhì)量控制，包括對(duì)分包方的評(píng)價(jià)、選擇、重新評(píng)價(jià)并且形成評(píng)價(jià)報(bào)告，對(duì)分包方理化檢驗(yàn)工藝、理化檢驗(yàn)記錄和報(bào)告的審查確認(rèn)等規(guī)定。1、查閱理化檢驗(yàn)控制文件等質(zhì)量保證體系文件，審查其范圍、程序

32、、內(nèi)容是否符合規(guī)定要求；2 、理化檢驗(yàn)過程控制抽查產(chǎn)品（設(shè)備）理化檢驗(yàn)記錄、報(bào)告，檢驗(yàn)理化檢驗(yàn)過程控制，審查是否符合以下要求：（1）理化檢驗(yàn)人員經(jīng)培訓(xùn)上崗；（2）選用的理化檢驗(yàn)方法、試樣數(shù)量正確，理化檢驗(yàn)工藝（規(guī)程）符合要求，理化檢驗(yàn)操作按照工藝（規(guī)程）的規(guī)定進(jìn)行；（3）理化檢驗(yàn)試樣、試劑、標(biāo)樣的保管符合相關(guān)規(guī)定；（4）理化檢驗(yàn)試樣加工符合圖樣要求，有有效的試樣檢測(cè)手段；（5）理化檢驗(yàn)結(jié)果的確認(rèn)和復(fù)驗(yàn)符合相關(guān)規(guī)定。3、理化檢驗(yàn)分包控制申請(qǐng)單位理化檢驗(yàn)由分包方承擔(dān)時(shí)，檢查分包方合同（協(xié)議）及分包方評(píng)價(jià)報(bào)告，分包方所具備的理化檢驗(yàn)?zāi)芰袄砘瘷z驗(yàn)記錄、報(bào)告等，審查是否符合以下要求：（1）對(duì)理化檢驗(yàn)分

33、包方進(jìn)行了評(píng)價(jià)、選擇、重新評(píng)價(jià)，并出具分包方評(píng)價(jià)報(bào)告；（2）分包方所具備的理化檢驗(yàn)?zāi)芰M足受理的許可項(xiàng)目要求：（3）分包方出具的理化檢驗(yàn)報(bào)告符合相關(guān)規(guī)定，理化檢驗(yàn)責(zé)任人員對(duì)分包方理化檢驗(yàn)報(bào)告進(jìn)行了審查確認(rèn)。10、檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制的范圍、程序、內(nèi)容如下：（1）檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝文件基本要求，包括依據(jù)、內(nèi)容、方法等的1、檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制程序文件查閱檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制文件等質(zhì)量保證體系文件，審查其范圍、程序、內(nèi)容是否符合規(guī)定要求；2、過程檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制2011鍋爐安裝改造維修單位質(zhì)量管理體系評(píng)審記錄評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審方法問題記錄及情況說明評(píng)審結(jié)果二、程序文件（管理制度）規(guī)定；（2）過程檢驗(yàn)與試驗(yàn)

34、控制，包括前道工序未完成所要求的檢驗(yàn)與試驗(yàn)或者必須的檢驗(yàn)與試驗(yàn)報(bào)告未簽發(fā)和確認(rèn)前，不得轉(zhuǎn)入下道工序或放行的規(guī)定；（3）總體檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制（如竣工驗(yàn)收、調(diào)試驗(yàn)收、試運(yùn)行驗(yàn)收等），包括竣工檢驗(yàn)與試驗(yàn)前所有的過程檢驗(yàn)與試驗(yàn)均已完成，并且檢驗(yàn)與試驗(yàn)結(jié)論滿足安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；（4）檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件控制，包括檢驗(yàn)與試驗(yàn)場(chǎng)地、環(huán)境、溫度、介質(zhì)、設(shè)備（裝置）、工裝、試驗(yàn)載荷、安全防護(hù)、試驗(yàn)監(jiān)督和確認(rèn)等規(guī)定；（5）檢驗(yàn)與試驗(yàn)狀態(tài)，如合格、不合格、待檢的標(biāo)識(shí)控制規(guī)定；（6）安全節(jié)能技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)有型式試驗(yàn)、能效測(cè)試或其他特殊試驗(yàn)規(guī)定時(shí)，應(yīng)當(dāng)編制型式試驗(yàn)、能效測(cè)試或其他特殊試驗(yàn)控制的規(guī)定，包括型式試驗(yàn)、能效測(cè)

35、試項(xiàng)目及其覆蓋產(chǎn)品范圍、型式試驗(yàn)和能效測(cè)試機(jī)構(gòu)、型式試驗(yàn)和能效測(cè)試報(bào)告、結(jié)論及其他特殊通過檢驗(yàn)與試驗(yàn)現(xiàn)場(chǎng)巡查，結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性，抽查質(zhì)量計(jì)劃、檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝、檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報(bào)告和質(zhì)量證明文件等資料，審查檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制的情況，且是否符合以下要求：（1）質(zhì)量計(jì)劃實(shí)施過程中，按要求進(jìn)行了全部檢驗(yàn)與試驗(yàn)；（2）各類檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝完整齊全，且符合相關(guān)要求，在檢驗(yàn)與試驗(yàn)過程中執(zhí)行檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝的規(guī)定。3、總體驗(yàn)收與試驗(yàn)控制結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性，抽查產(chǎn)品檔案，審查出廠檢驗(yàn)、竣工驗(yàn)收、調(diào)試驗(yàn)收、試運(yùn)行驗(yàn)收記錄、報(bào)告，符合相關(guān)檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝規(guī)定，檢驗(yàn)與試驗(yàn)結(jié)論滿足安全節(jié)能技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。4、檢驗(yàn)

36、與試驗(yàn)條件控制通過檢驗(yàn)與試驗(yàn)現(xiàn)場(chǎng)巡查，并結(jié)合檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報(bào)告的檢查，審查檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置是否符合以下要求：（1）檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置、工裝滿足檢驗(yàn)與試驗(yàn)要求，所用儀器、儀表經(jīng)檢定校準(zhǔn)合格；（2）檢驗(yàn)與試驗(yàn)場(chǎng)地、環(huán)境、溫度、介質(zhì)、試驗(yàn)載荷、安全防護(hù)、試驗(yàn)監(jiān)督和確認(rèn)滿足檢驗(yàn)與試驗(yàn)要求。5、 檢驗(yàn)與試驗(yàn)狀態(tài)結(jié)合抽查產(chǎn)品（設(shè)備）質(zhì)量檔案及現(xiàn)場(chǎng)巡視，檢查與檢驗(yàn)試驗(yàn)狀態(tài)（不合格、待檢、合格）標(biāo)識(shí)是否符合質(zhì)量體系文件規(guī)定。6、型式試驗(yàn)、鍋爐能效測(cè)試及其他特殊試驗(yàn)安全節(jié)能技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定型式試驗(yàn)、鍋爐定型產(chǎn)品熱效率測(cè)試及其他有特殊試驗(yàn)要求時(shí)，審查其是否符合以下要求：2011鍋爐安裝改造維修單位質(zhì)量管理體系

37、評(píng)審記錄評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審方法問題記錄及情況說明評(píng)審結(jié)果二、程序文件（管理制度）試驗(yàn)條件、方法、工藝、記錄、報(bào)告及試驗(yàn)結(jié)論等； （7）檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和報(bào)告控制，包括檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報(bào)告的填寫、審核和確認(rèn)等的規(guī)定，檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報(bào)告、樣機(jī)（試樣、試件）的收集、歸檔、保管的特殊要求等的規(guī)定。注：D級(jí)鍋爐安裝改造維修質(zhì)量保證體系中檢驗(yàn)與試驗(yàn)是特指以下方面的檢驗(yàn)與試驗(yàn)：（1）鍋爐安裝改造維修過程檢驗(yàn)、總體檢驗(yàn)（如鍋爐安裝改造維修后的水壓試驗(yàn)或者氣密性試驗(yàn)，以及竣工驗(yàn)收、調(diào)試驗(yàn)收、試運(yùn)行驗(yàn)收等）；（2）鍋爐安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的型式試驗(yàn)；（3）鍋爐節(jié)能技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的定型產(chǎn)品熱效率

38、測(cè)試；（4）安全節(jié)能技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的其他相關(guān)特殊檢驗(yàn)和試驗(yàn)。（1）型式試驗(yàn)、鍋爐定型產(chǎn)品熱效率測(cè)試由國(guó)家質(zhì)檢總局核準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行，型式試驗(yàn)報(bào)告、鍋爐定型產(chǎn)品熱效率測(cè)試報(bào)告、試驗(yàn)項(xiàng)目、試驗(yàn)結(jié)論等符合安全節(jié)能技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，型式試驗(yàn)、鍋爐定型產(chǎn)品熱效率測(cè)試覆蓋了受理的許可項(xiàng)目范圍；（2）其他特殊試驗(yàn)的試驗(yàn)條件、方法、工藝、記錄、報(bào)告及試驗(yàn)結(jié)論滿足安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。7、檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報(bào)告查閱檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報(bào)告，審查是否符合以下要求：（1）檢驗(yàn)與試驗(yàn)項(xiàng)目齊全；（2）檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報(bào)告規(guī)范統(tǒng)一，檢驗(yàn)與試驗(yàn)數(shù)據(jù)和結(jié)論符合安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；（3）檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報(bào)告

39、按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行審核、審批，統(tǒng)一存檔保管；（4）檢驗(yàn)與試驗(yàn)責(zé)任人員對(duì)檢驗(yàn)與試驗(yàn)進(jìn)行了監(jiān)督，對(duì)檢驗(yàn)與試驗(yàn)報(bào)告進(jìn)行確認(rèn)。11、設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制的范圍、程序、內(nèi)容如下：（1）設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制，包括采購(gòu)、驗(yàn)收、操作、維護(hù)、使用環(huán)境（包括計(jì)量環(huán)境適于計(jì)量試驗(yàn)的要求）、檢定校準(zhǔn)、檢修、報(bào)廢等的規(guī)定；1、設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制程序文件查閱設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制文件等質(zhì)量保證體系文件，審查其范圍、程序、內(nèi)容是否符合規(guī)定要求；2、設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置檔案管理按照設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置臺(tái)帳、檔案，結(jié)合申請(qǐng)單位資源條件核實(shí)，審查設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置符合以下要求： 2011鍋

40、爐安裝改造維修單位質(zhì)量管理體系評(píng)審記錄評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審方法問題記錄及情況說明評(píng)審結(jié)果二、程序文件（管理制度）（2）設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置檔案管理，包括建立設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置臺(tái)帳和檔案，質(zhì)量證明文件、使用說明書、使用記錄、維修保養(yǎng)記錄、校準(zhǔn)檢定計(jì)劃、校準(zhǔn)檢定記錄及報(bào)告等檔案資料的管理規(guī)定；（3）設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置狀態(tài)控制，包括檢定校準(zhǔn)標(biāo)識(shí)，法定檢驗(yàn)要求的設(shè)備定期檢驗(yàn)報(bào)告等的管理規(guī)定。（1）建立了設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置臺(tái)帳、檔案，設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置臺(tái)帳、檔案規(guī)范、完整齊全，與實(shí)物一致，并妥善保管；（2）設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置按校準(zhǔn)計(jì)劃進(jìn)行了檢定校準(zhǔn)，有相應(yīng)的校準(zhǔn)記錄、報(bào)告；（3）按照相關(guān)規(guī)定，

41、對(duì)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置進(jìn)行了維修保養(yǎng)，有相應(yīng)記錄。3、設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置狀態(tài)查閱設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置臺(tái)帳、檔案，現(xiàn)場(chǎng)檢查設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置狀態(tài)符合以下要求：（1）設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置狀態(tài)標(biāo)識(shí)符合相關(guān)規(guī)定；（2）屬于法定檢驗(yàn)的設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置，按照相關(guān)規(guī)定由具有相應(yīng)資格的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)，并出具了有效的檢驗(yàn)報(bào)告。12、不合格品（項(xiàng)）控制 不合格品（項(xiàng)）控制的范圍、程序、內(nèi)容以下：（1）不合格品（項(xiàng)）的記錄、標(biāo)識(shí)、存放、隔離等規(guī)定；（2）不合格品（項(xiàng)）原因分析、處置及處置后的檢驗(yàn)等規(guī)定；（3）對(duì)不合格品（項(xiàng)）所采取糾正措施的制定、審核、批準(zhǔn)、實(shí)施及其跟蹤驗(yàn)證等規(guī)定。1、不合格品（項(xiàng)）控制程

42、序文件查閱不合格品（項(xiàng)）控制文件等質(zhì)量保證體系文件，審查其范圍、程序、內(nèi)容是否符合規(guī)定要求；2、不合格（項(xiàng)）控制根據(jù)抽查產(chǎn)品（設(shè)備）質(zhì)量檔案和現(xiàn)場(chǎng)巡視，追蹤不合格品（項(xiàng)）報(bào)告及相關(guān)資料，審查不合格（項(xiàng)）控制是否符合以下要求：（1）不合格品的記錄、標(biāo)識(shí)、存放、隔離符合質(zhì)量體系文件規(guī)定；（2）對(duì)不合格品（項(xiàng)）進(jìn)行原因分析，按規(guī)定程序進(jìn)行處置；（3）不合格品（項(xiàng)）處置后進(jìn)行了檢驗(yàn)；（4）糾正措施的制定、審核、批準(zhǔn)、實(shí)施及其跟蹤驗(yàn)證符合規(guī)定程序的要求，糾正措施合理、有效。2011鍋爐安裝改造維修單位質(zhì)量管理體系評(píng)審記錄評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審方法問題記錄及情況說明評(píng)審結(jié)果二、程序文件（管理制度）13、質(zhì)量

43、改進(jìn)與服務(wù)質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)的范圍、程序、內(nèi)容如下：（1）質(zhì)量信息控制，包括內(nèi)、外部質(zhì)量信息，質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)提出的質(zhì)量問題，質(zhì)量信息收集、匯總、分析、反饋、處理等規(guī)定；（2）規(guī)定每年至少進(jìn)行一次完整的內(nèi)部審核，對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的問題分析原因、采取糾正措施并跟蹤驗(yàn)證其有效性的規(guī)定；（3）對(duì)產(chǎn)品一次合格率和返修率進(jìn)行定期統(tǒng)計(jì)、分析，提出具體預(yù)防措施等的規(guī)定；（4）用戶服務(wù)，包括服務(wù)計(jì)劃、實(shí)施、驗(yàn)證和報(bào)告，以及相關(guān)人員職責(zé)等的規(guī)定。1、質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)控制程序文件查閱質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)控制文件等質(zhì)量保證體系文件，審查其范圍、程序、內(nèi)容是否符合規(guī)定要求；2、質(zhì)量改進(jìn)的實(shí)施查閱質(zhì)量信息記錄、質(zhì)量問題處理

44、報(bào)告、內(nèi)部審核記錄及報(bào)告，審查質(zhì)量改進(jìn)與實(shí)施情況是否符合以下要求：（1）質(zhì)量信息進(jìn)行了記錄、分析、反饋、處理，并采取了有效的糾正措施；（2）按規(guī)定進(jìn)行了內(nèi)部審核，對(duì)所發(fā)現(xiàn)的問題采取了有效的糾正措施；（3）對(duì)產(chǎn)品一次合格率和返修率定期進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析，提出了預(yù)防措施；（4）有效實(shí)施了用戶服務(wù)程序，對(duì)服務(wù)用戶提出的質(zhì)量問題及時(shí)進(jìn)行處理，并反饋到相關(guān)的責(zé)任人員。14、人員培訓(xùn)、考核及其管理 人員培訓(xùn)、考核及其管理的范圍、程序、內(nèi)容如下：（1）人員培訓(xùn)要求、內(nèi)容、計(jì)劃和實(shí)施等的規(guī)定；（2）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案的規(guī)定；（3）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的管理，包括聘用、借調(diào)、調(diào)出的

45、管理規(guī)定。 注：本條不包括焊接人員、無損檢測(cè)人員、理化檢驗(yàn)人員，這些人員的培訓(xùn)、考核及其管理在相應(yīng)條款中規(guī)定。1、人員培訓(xùn)、考核及其管理控制程序文件查閱人員培訓(xùn)、考核及其管理控制文件等質(zhì)量保證體系文件，審查其范圍、程序、內(nèi)容是否符合規(guī)定要求；2、人員培訓(xùn)實(shí)施查閱人員培訓(xùn)計(jì)劃、特種設(shè)備許可所規(guī)定的相關(guān)人員培訓(xùn)和考核檔案，審查是否符合以下要求：（1）制定了人員培訓(xùn)計(jì)劃，并按照培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施了人員培訓(xùn)；（2）建立了特種設(shè)備許可所規(guī)定的相關(guān)人員培訓(xùn)和考核檔案；（3）規(guī)定了特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用、借調(diào)、調(diào)出的要求，并有效實(shí)施。2011鍋爐安裝改造維修單位質(zhì)量管理體系評(píng)審記錄評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審

46、方法問題記錄及情況說明評(píng)審結(jié)果二、程序文件（管理制度）15、其他過程控制 1、其他過程控制程序文件結(jié)合許可項(xiàng)目特性，應(yīng)當(dāng)將其他過程控制單獨(dú)編制為控制要素，控制的范圍、程序、內(nèi)容如下：（1）明確對(duì)特種設(shè)備安全性能有重要影響的其他過程的要求；（2）任命其他過程控制責(zé)任人員，明確其職責(zé)、權(quán)限；（3）其他過程控制實(shí)施中的特殊控制要求、過程記錄、檢驗(yàn)與試驗(yàn)項(xiàng)目、檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和報(bào)告應(yīng)作相應(yīng)的規(guī)定。2、對(duì)于許可規(guī)則（條件）等安全節(jié)能技術(shù)規(guī)范明確規(guī)定的其他過程控制中的主要控制過程，應(yīng)當(dāng)單獨(dú)作為一個(gè)基本要素做出專門規(guī)定，其他一般性的過程控制可以在作業(yè)（工藝）控制中規(guī)定。對(duì)于某些許可項(xiàng)目，如果沒有焊接、熱處理、

47、無損檢測(cè)等要求的，可以不進(jìn)行專門規(guī)定。注：其他過程是指在鍋爐安裝改造維修過程中，對(duì)鍋爐安全性能有重要影響、需要加以特別控制的過程。如鍋爐管板與煙管的脹接過程，鍋爐安裝調(diào)試，金屬管件的彎制、成型，閥門裝配測(cè)試過程，安全部件的制作和檢驗(yàn)等。1、 其他過程控制程序文件查閱其他過程控制文件等質(zhì)量保證體系文件，審查其范圍、程序、內(nèi)容是否符合規(guī)定要求；2、其他過程控制抽查其他過程控制的記錄、報(bào)告，審查是否符合以下要求：（1）結(jié)合許可項(xiàng)目特性，明確了相應(yīng)的其他過程；（2）規(guī)定了其他過程控制的責(zé)任人員職責(zé)、權(quán)限；（3）其他過程的過程控制記錄、報(bào)告完整、齊全，檢驗(yàn)與試驗(yàn)結(jié)果符合安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。注：其他過程是指在鍋爐安裝改造維修、安裝、改造、維修過程中，對(duì)特種設(shè)備安全性能有重要影響、需要加以特別控制的過程。如鍋爐管板與煙管的脹接過程，鍋爐安裝調(diào)試，金屬管件的彎制、成型等；閥門裝配測(cè)試過程，安全部件的制作和檢驗(yàn)等。16、 執(zhí)行特種設(shè)備許可制度結(jié)合許可項(xiàng)目特性和本單位實(shí)際情況，制定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度控制，控制的范圍、程序、內(nèi)容如下：（1）執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的規(guī)定；（2）接受各級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門監(jiān)督的規(guī)定；（3）接受監(jiān)督檢驗(yàn)，包括法規(guī)、安全節(jié)能技術(shù)規(guī)范對(duì)特種設(shè)備安裝改造維修實(shí)施監(jiān)督檢驗(yàn)的要求時(shí)，制定接受特種設(shè)備監(jiān)1、執(zhí)行特種設(shè)備許可