OHSMS職業(yè)健康安全管理體系專業(yè)審核作業(yè)指導(dǎo)書最終版

1、玻璃及玻璃制品的制造技術(shù)領(lǐng)域職業(yè)健康安全管理體系專業(yè)審核作業(yè)指導(dǎo)書 版本號：2012版編 制：沈華劍審 核：批 準(zhǔn)：目 錄1、 范圍2、 引用文件3、 定義4、 產(chǎn)品/服務(wù)范圍、特點(diǎn)與專業(yè)代碼5、 業(yè)務(wù)/服務(wù)流程6、 危險(xiǎn)源分析評價(jià)及其控制措施7、 審核要點(diǎn)與審核方法8、 法規(guī)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范要求的檢查方法1范圍 本審核作業(yè)指導(dǎo)書適用于玻璃及玻璃制造業(yè)按照職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范進(jìn)行審核作參考，本作業(yè)指導(dǎo)書以玻璃的生產(chǎn)企業(yè)為例。2引用標(biāo)準(zhǔn)OHSAS18001-2007：職業(yè)健康管理體系要求；4產(chǎn)品/服務(wù)的范圍、特點(diǎn)與專業(yè)代碼4.1按產(chǎn)品的品種分為：1）光學(xué)鏡片；2）玻璃器皿。4.2專業(yè)代碼

2、：15.01；4.3專業(yè)特點(diǎn)：1）主要生產(chǎn)設(shè)備：a光學(xué)鏡片：切割機(jī)，紡型機(jī)，倒邊機(jī)，研磨機(jī)，超聲波清洗機(jī)，純水設(shè)備和強(qiáng)化爐；b磨料：熔制爐窖、破碎機(jī)械、粉磨機(jī)械、鼓風(fēng)機(jī)、粉碎、篩分、秤量、混合、運(yùn)輸、成型、投料等設(shè)備。2）.生產(chǎn)原理及方式:a光學(xué)鏡片制造是通過將水晶玻璃切割、紡形、倒邊、研磨等機(jī)械加工成所需尺寸要求，并經(jīng)強(qiáng)化、清洗工序制造成所需產(chǎn)品，最終經(jīng)檢驗(yàn)達(dá)到符合標(biāo)準(zhǔn)要求的產(chǎn)品；b玻璃器皿制造通過將所選材料經(jīng)配料熔制，成型、退火、加工裝飾成所需外觀、外形，強(qiáng)度、花紋、裝飾等要求的產(chǎn)品，最終經(jīng)檢驗(yàn)達(dá)到符合標(biāo)準(zhǔn)要求的產(chǎn)品。5業(yè)務(wù)/服務(wù)流程a光學(xué)鏡片工藝流程：水晶投料切割紡形倒邊研磨清洗強(qiáng)化精研

3、磨清洗打包檢驗(yàn)；b玻璃器皿工藝流程：配料成形退火加工裝飾檢驗(yàn)包裝。6、危險(xiǎn)源分析評價(jià)及其控制措施序號工藝過程危害危險(xiǎn)因熔制素控制措施1溶制、成形、退火火災(zāi)、爆炸：溶制、成形、退火過程中產(chǎn)生高溫；使用隔熱服等個(gè)人防護(hù)用品; 設(shè)置熱源隔熱屏蔽。3破碎、切割噪聲：配料、混合過程中產(chǎn)生的噪聲，切割工藝中造成的噪聲戴防護(hù)眼鏡；選用不產(chǎn)生或少產(chǎn)生粉塵的工藝4精研磨割傷手指；工人要嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，5電氣設(shè)備、機(jī)械設(shè)備的操作觸電：使用設(shè)備，關(guān)閉、維護(hù)與維修存在機(jī)械傷害和觸電的危險(xiǎn)；工人要嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，7 關(guān)鍵控制活動及審核要點(diǎn)要素審核內(nèi)容4.1總要求1 是否建立文件化的職業(yè)安全健康管理體系。2 OHSM

4、S是否以危害為核心建立的現(xiàn)代安全管理體系滿足本規(guī)范要求。 以上兩條可通過文件審核、現(xiàn)場審核后驗(yàn)證。4.2職業(yè)安全健康方針文件審核：1 適合其他制造業(yè)職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和規(guī)模。2 改善職業(yè)安全健康績效的承諾。3 持續(xù)改進(jìn)的承諾。4 遵守法律、法規(guī)和其它要求的承諾。5 闡明目標(biāo)。6 最高管理者簽名，且規(guī)定定期評審方針。第一階段審核：方針的確定是否與組織的危害與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果相適應(yīng)。第二階段審核：1 方針如何傳達(dá)？員工是否了解？是否為相關(guān)方獲取？2 現(xiàn)場進(jìn)一步驗(yàn)證方針是否符合企業(yè)的性質(zhì)、規(guī)模？是否定期評審方針的適宜性？ 4.3.1危害辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃文件審核：1 程序是否滿足要求？是

5、否描述了危害識別的方法：如基本分析法、安全檢查表（SCL）、故障類型和影響分析（FMEN）、工作安全分析（JSA）等。2.危害辨識活動是否包括：l 常規(guī)和非常規(guī)活動： “三種狀態(tài)”：正常、異常、緊急； “三種時(shí)態(tài)”：過去（過去發(fā)生過的傷害事故）、現(xiàn)在（生產(chǎn)活動、機(jī)械設(shè)備現(xiàn)在安全控制狀態(tài)）、將來（計(jì)劃中的活動可能帶來的危險(xiǎn)）。 七個(gè)方面： 機(jī)械能、電能、熱能、化學(xué)能、放射能、生物因素、人機(jī)工程因素。 其他制造業(yè)按傷害類型分類主要有：a) 車輛傷害；b) 機(jī)械傷害；c) 噪音；d) 粉塵傷害；e) 觸電；f) 漏電；g) 高溫；h) 灼傷；i) 火災(zāi)、爆炸和其他傷害等。l 進(jìn)入作業(yè)現(xiàn)場所有人員（本

6、組織、相關(guān)方人員進(jìn)入現(xiàn)場）。l 所有作業(yè)現(xiàn)場內(nèi)的設(shè)施（包括組織、相關(guān)方設(shè)備等）。l 從活動特點(diǎn)考慮是否包括如下方面：a) 設(shè)計(jì)、開發(fā)、生產(chǎn)過程中所有活動；b) 設(shè)施、設(shè)備的采購到報(bào)廢；c) 公司內(nèi)部及相關(guān)方人員在作業(yè)場所內(nèi)的活動；d) 機(jī)動車輛活動；e) 機(jī)械設(shè)備加工活動；f) 廠區(qū)宿舍、食堂、娛樂場所、辦公場所；g) 動力能源系統(tǒng)。3.風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)：程序規(guī)定的評價(jià)方法是什么？是否界定了A類：不可容許風(fēng)險(xiǎn) B類：重大風(fēng)險(xiǎn) C類：中度風(fēng)險(xiǎn) D類：可容許風(fēng)險(xiǎn) E類：可忽略風(fēng)險(xiǎn)。如采用評價(jià)方法為D=LEC法只否明確哪些是不可容許的風(fēng)險(xiǎn)。4程序中是否對應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)級別制定了控制措施。a.一類制定控制風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)及

7、實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的管理方案; 二類制定并實(shí)施運(yùn)行控制程序。b.是否考慮“加強(qiáng)培訓(xùn)”、“加強(qiáng)監(jiān)督檢查”作為目標(biāo)管理方案、運(yùn)行控制程序的一部分內(nèi)容？5.程序中是否規(guī)定用何方式更新危害？第一階段審核：關(guān)注主管部門，查相關(guān)記錄，驗(yàn)證識別過程是否符程序？抽一部分危害評定其辯識的合理性?，F(xiàn)場巡視，簡單驗(yàn)證危害識別是否有遺漏，評價(jià)是否合理？第二階段審核： 重點(diǎn)查危害是否有遺漏？風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)是否合理？現(xiàn)場是否及時(shí)更新危害。 法律、法規(guī)及其他要求文件審核：組織是否在程序中明確了法律、法規(guī)及其他要求的獲取渠道？法律法規(guī)是否適用？是否規(guī)定及時(shí)更新這些信息，并將有關(guān)信息傳達(dá)給相關(guān)方？（其他制造業(yè)法律法規(guī)詳見適用法律法規(guī)清單）。第

8、一階段審核：查主管部門獲取法律、法規(guī)是否完整？現(xiàn)場驗(yàn)證準(zhǔn)確、適用性。第二階段審核：關(guān)注法規(guī)的落實(shí)。 目標(biāo)文件審核：是否制定了文件化的職業(yè)安全健康目標(biāo)，目標(biāo)是否與職業(yè)安全健康方針一致，體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的承諾。制定目標(biāo)時(shí)，是否考慮了法律法規(guī)的要求，自身的危害和風(fēng)險(xiǎn)，可選技術(shù)方案、財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營要求，以及相關(guān)方的觀點(diǎn)，是否規(guī)定了目標(biāo)修改的方法，時(shí)間。第一階段審核：目標(biāo)制定是否合理、可測量，是否按目標(biāo)做了。第二階段審核：查目標(biāo)完成情況，效果？目標(biāo)是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的承諾。 職業(yè)安全健康管理方案文件審核：是否有文件化管理方案，管理方案是否根據(jù)目標(biāo)制定，是否規(guī)定了組織相關(guān)職能層次實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的職責(zé)、權(quán)限、是否

9、確定了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方法、時(shí)間表。如：噪聲治理管理方案：目標(biāo)是否量化（如室內(nèi)噪音由70dB降低至65 dB）;職責(zé)權(quán)限層層有人負(fù)責(zé);方法是否聲源采用了消音裝置，傳播途徑采用隔聲墻措施;時(shí)間有起止期。第一階段審核：是否按方案執(zhí)行。第二階段審核：完成情況是否達(dá)到預(yù)期目的，是否對方案實(shí)施進(jìn)行評審，當(dāng)組織的活動產(chǎn)品，服務(wù)或運(yùn)行條件變化時(shí)，是否對管理方案進(jìn)行了修訂。 機(jī)構(gòu)和職責(zé)文件審核：查組織是否制定了相應(yīng)的安全生產(chǎn)責(zé)任制與安全有關(guān)的管理、執(zhí)行、檢查人員的職責(zé)、權(quán)限、相互關(guān)系規(guī)定是否明確、合理;是否規(guī)定了管理者代表的作用、職責(zé)、權(quán)限;是否規(guī)定承擔(dān)管理職責(zé)人員實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的承諾。第一階段審核：確認(rèn)組織的機(jī)構(gòu)設(shè)

10、置及各部門的職責(zé)。第二階段審核：查最高管理者、管理者代表、各部門領(lǐng)導(dǎo)、安全員等是否正確有效地行使其職責(zé)。查管理層為職業(yè)安全健康配置資源：有關(guān)人員、技術(shù)、防護(hù)設(shè)施、用電和消防設(shè)施、機(jī)械安全裝置、安全檢驗(yàn)工具、安全技術(shù)措施、經(jīng)費(fèi)等是否落實(shí)。 培訓(xùn)、意識和能力文件審核：程序文件中是否規(guī)定了培訓(xùn)需求，培訓(xùn)教育工作責(zé)任部門是否明確。有無培訓(xùn)計(jì)劃？為保證計(jì)劃適宜、有效是否規(guī)定了定期評審計(jì)劃。是否滿足職業(yè)健康目標(biāo)的需要，管理人員、作業(yè)人員是否培訓(xùn)考試合格方可上崗。第二階段審核：查是否按培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施，重要的職業(yè)安全健康崗位人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)，培訓(xùn)計(jì)劃完成情況是否有效，員工職業(yè)安全健康意識是否提高。 協(xié)商與交流

11、文件審核：程序中是否規(guī)定了內(nèi)部交流，外部相關(guān)方交流、各類信息傳遞方式、途徑、內(nèi)容；信息是否有記錄；是否規(guī)定了處理反饋的方法；是否規(guī)定了員工代表（如工會、團(tuán)委等）收集生產(chǎn)加工全過程員工職業(yè)安全健康意見、建議及協(xié)商交流的記錄是否符合要求。 協(xié)商與交流第二階段審核：抽一部分記錄，如違反勞動法規(guī)，危害生命健康情況，工會如何監(jiān)督處理？工會及員工是否享受到職業(yè)安全健康方面的權(quán)利。組織的供方、用戶等單位提出的各類意見，組織是否及時(shí)處理，協(xié)商交流。文件化文件審核：查OHSMS文件是否對核心要素及其相互作用進(jìn)行了描述，是否提供了查詢相關(guān)文件的途徑。 文件和資料控制文件審核：1程序是否界定文件發(fā)放范圍，明確關(guān)鍵崗

12、位，現(xiàn)行版本，文件修改方式，各層文件是否適用。2查是否明確規(guī)定何時(shí)評審文件，修改是否由授權(quán)人員批準(zhǔn)，失效文件如何處理，各種文件標(biāo)識方法是否滿足要求。第二階段審核：是否按程序執(zhí)行；關(guān)注重要的職業(yè)安全健康崗位人員是否持有現(xiàn)行有效版本文件；驗(yàn)證發(fā)放范圍是否滿足要求；是否有失效文件回收記錄；文件評審是否合理；文件修改是否由授權(quán)人員批準(zhǔn)；作廢文件銷毀如何控制。 運(yùn)行控制文件審核：1、查缺乏程序可能導(dǎo)致偏離職業(yè)安全健康方針、目標(biāo)的運(yùn)行情況時(shí)，是否建立了文件化程序？程序是否規(guī)定了運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)？2、組織所購買和使用的貨物、設(shè)備、服務(wù)中已標(biāo)識的風(fēng)險(xiǎn)，是否建立了文件化的程序。3、查從根本上消除或降低風(fēng)險(xiǎn)，對作業(yè)場所，

13、加工過程、裝置、機(jī)械及對人的能力適應(yīng)等建立了文件化的程序。第一階段審核：判斷危險(xiǎn)控制的合理性和有效性。現(xiàn)場巡視生產(chǎn)和動力等作業(yè)現(xiàn)場，察看生產(chǎn)操作，尤其是那些可能引發(fā)重大事故的活動，是否予以規(guī)范和控制；察看個(gè)人防護(hù)用品配備是否滿足要求；現(xiàn)場安全標(biāo)識是否符合要求。第二階段審核：查是否按程序要求對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了有效控制。1對各生產(chǎn)過程是否規(guī)定了安全操作規(guī)程并執(zhí)行。2 新產(chǎn)品開發(fā)和研制、新工藝、新材料的使用是否制定職業(yè)安全健康技術(shù)措施。3現(xiàn)場機(jī)械設(shè)備等各類防護(hù)、保險(xiǎn)裝置是否符合要求。4職業(yè)安全健康方面是否做到改善勞動條件、減輕勞動強(qiáng)度、防止傷亡事故和職業(yè)危害。5 是否做到文明加工、環(huán)保。6是否具備合格的生

14、活衛(wèi)生設(shè)施和條件，是否按要求配備了防護(hù)用品和落實(shí)勞動保護(hù)技術(shù)措施。7 生產(chǎn)過程中特殊工種上崗人員資格是否得到認(rèn)可。8 各類專項(xiàng)安全技術(shù)措施是否有專人負(fù)責(zé)落實(shí)。10是否對生產(chǎn)現(xiàn)場的環(huán)境（如現(xiàn)場粉塵、噪聲等）有效控制。12現(xiàn)場消防器材使用是否得到有效管理。13事故處理是否及時(shí)，做到“四不放過”。14查采購材料、設(shè)備、防護(hù)用品是否按合格供應(yīng)商名錄購買物品等。 應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)文件審核：程序中是否對潛在的事件或緊急情況規(guī)定應(yīng)急對策手段，如火災(zāi)應(yīng)急預(yù)案是否規(guī)定了報(bào)警，負(fù)責(zé)人指揮滅火，消防人員按職責(zé)分配完成滅火任務(wù)等內(nèi)容，是否對發(fā)生事故后規(guī)定分析總結(jié)的要求，是否規(guī)定根據(jù)實(shí)際情況定期檢驗(yàn)程序。第一階段審核：察

15、看生產(chǎn)和動力現(xiàn)場潛在的事故是否有遺漏現(xiàn)象，是否進(jìn)行了控制。第二階段審核：查是否對有關(guān)人員進(jìn)行了應(yīng)急預(yù)案的培訓(xùn)；應(yīng)急程序是否驗(yàn)證，如消防訓(xùn)練演習(xí)記錄是否滿足規(guī)定要求；是否發(fā)生過緊急情況，如何進(jìn)行處理的。 績效測量和監(jiān)測文件審核：1、是否規(guī)定職業(yè)安全健康績效定性定量測量的內(nèi)容。2、規(guī)定對目標(biāo)完成進(jìn)行監(jiān)測。3、程序是否規(guī)定主動測量，被動測量的內(nèi)容。4、各類監(jiān)測設(shè)備程序是否規(guī)定了校準(zhǔn)、維護(hù)要求。第一階段審核：是否按程序規(guī)定、法規(guī)要求執(zhí)行；重大危險(xiǎn)因素控制是否定期監(jiān)測；查守法記錄。第二階段審核：1、查目標(biāo)和管理方案完成情況；法律、法規(guī)遵守記錄；查安全生產(chǎn)檢查記錄。2、事后性監(jiān)測、調(diào)查是否包括事故、未遂過

16、失、職業(yè)病和財(cái)產(chǎn)損失案例。3、法律、法規(guī)是否定期評價(jià)有效性。4、監(jiān)測設(shè)備是否定期校準(zhǔn)維護(hù)查相關(guān)證據(jù)。 事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施文件審核:1程序中是否規(guī)定了事故、事件調(diào)查分析原則、采取糾正、預(yù)防措施是否明確了職責(zé)、權(quán)限。2是否規(guī)定對潛在重大危險(xiǎn)因素發(fā)展趨勢進(jìn)行分析，用以指導(dǎo)預(yù)防措施的實(shí)施。3是否規(guī)定了糾正措施的驗(yàn)證方法。4是否規(guī)定了相關(guān)方投訴應(yīng)采取糾正措施，并監(jiān)督實(shí)施。第一階段審核：調(diào)查是否發(fā)生過事故、事件或不符合，如何進(jìn)行的處理。第二階段審核：1、是否按程序執(zhí)行，查糾正和預(yù)防措施記錄、驗(yàn)證其有效性。2、查預(yù)防措施是否提交管理評審。3、是否有對由于采取糾正和預(yù)防措施而導(dǎo)致程序變更和文件修改程序。 記錄和記錄管理文件審核：是否有職業(yè)安全健康記錄的程序，程序中是否對記錄的標(biāo)識、記錄保存做出規(guī)定要求，記錄銷毀，借閱是否做出相關(guān)規(guī)定。第二階段審核：查部門記錄是否可追溯，保存完好，編號符合規(guī)定；記錄借閱、銷毀是否符合要求。 審核文件審核：查程序是否規(guī)定了審核方案、計(jì)劃要求、人員資格條件、審核方法、檢查清單、不符合報(bào)告、審核報(bào)告是否做出相應(yīng)規(guī)定。第一階段審核：確認(rèn)內(nèi)審的可信度。查相關(guān)記錄、計(jì)劃是否相適應(yīng)？糾正措施是否有效？第二階段審核：對內(nèi)審中可信度較差的以及問題較多