外派監(jiān)事管理制度

1、某科學(xué)研究院/集團(tuán)外派監(jiān)事管理制度目 錄第一章總則 1第二章職責(zé)、權(quán)利和義務(wù) 1第三章聘任 2第四章工作方式、內(nèi)容和報(bào)告 4第五章考核和薪酬 5第六章解聘、辭耳R和離任 6第七章附則 7附件一：某院/院/集團(tuán)總部外派監(jiān)事任命書(shū) 8附表二：直屬控股公司監(jiān)事會(huì)決策議案審核表 9附表三：某院/院/集團(tuán)總部外派監(jiān)事解聘書(shū) 10外派監(jiān)事管理制度第一章 總則第一章為建立和完善某科學(xué)研究院/ 集團(tuán)法人治理機(jī)制， 科學(xué)有效地管理外派監(jiān)事，根據(jù)公司法 、 上市公司治理準(zhǔn)則等相關(guān)法律法規(guī)和某科學(xué)研究院/ 集團(tuán)章程，制定本制度。第二章外派監(jiān)事是指某科學(xué)研究院 / 集團(tuán)對(duì)外投資時(shí)，由某科學(xué)研究院 / 集團(tuán)提名并代表某

2、科學(xué)研究院 / 集團(tuán)在被投資企業(yè)出任監(jiān)事的員工。第三章外派監(jiān)事按照是否在某科學(xué)研究院 / 集團(tuán)兼任經(jīng)營(yíng)管理職位分為專(zhuān)職監(jiān)事和非專(zhuān)職監(jiān)事。專(zhuān)職監(jiān)事是指在某科學(xué)研究院 / 集團(tuán)不兼任經(jīng)營(yíng)管理職位的外派監(jiān)事，非專(zhuān)職監(jiān)事是指在某科學(xué)研究院 / 集團(tuán)兼任經(jīng)營(yíng)管理職位的外派監(jiān)事。第四章本制度中，除特殊注明之外， “集團(tuán)”是指某院 / 集團(tuán)， “院 / 集團(tuán)總部”是指某院 / 集團(tuán)北京總部， “控股子公司”是指某院 / 集團(tuán)擁有實(shí)際控制權(quán)的對(duì)外投資企業(yè)。第二章 職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)第五章某科學(xué)研究院/ 集團(tuán)通過(guò)外派監(jiān)事對(duì)控股子公司董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層經(jīng)營(yíng)管理進(jìn)行監(jiān)督，外派監(jiān)事應(yīng)該嚴(yán)格履行其職責(zé)。外派監(jiān)事的職責(zé)包括：I

3、. 參與檢查控股子公司財(cái)務(wù)，并及時(shí)向某科學(xué)研究院 / 集團(tuán)匯報(bào)控股子公司的財(cái)務(wù)現(xiàn)狀；II. 參與監(jiān)督控股子公司董事、 經(jīng)營(yíng)層成員在經(jīng)營(yíng)管理中是否合法合規(guī)， 當(dāng)控股子公司董事、 經(jīng)營(yíng)層成員的行為損害公司利益時(shí)， 要求其予以糾正，并及時(shí)向某科學(xué)研究院 / 集團(tuán)匯報(bào)；III. 某科學(xué)研究院 / 集團(tuán)賦予的其他職責(zé)。第六章外派監(jiān)事在履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)該享有相應(yīng)的權(quán)利。外派監(jiān)事的權(quán)利包括：（ 1） 獲知控股子公司各類(lèi)經(jīng)營(yíng)管理信息的權(quán)利；（ 2） 獲知某科學(xué)研究院/ 集團(tuán)有關(guān)其任職控股子公司經(jīng)營(yíng)管理信息的權(quán)利；（ 3） 列席某科學(xué)研究院/ 集團(tuán)有關(guān)其任職控股子公司經(jīng)營(yíng)管理決策會(huì)議的權(quán)利；（ 4） 出席控股子公

4、司的監(jiān)事會(huì)的權(quán)利；IV. 在控股子公司監(jiān)事會(huì)上對(duì)所議事項(xiàng)進(jìn)行表決的權(quán)利；V. 列席控股子公司董事會(huì)的權(quán)利；VI. 提議召開(kāi)控股子公司董事會(huì)的權(quán)利；VII. 提議召開(kāi)控股子公司臨時(shí)股東大會(huì)的權(quán)利；VIII. 某科學(xué)研究院 / 集團(tuán)賦予的其他權(quán)利。第七章外派監(jiān)事在履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)該體現(xiàn)相應(yīng)的義務(wù)。外派監(jiān)事的基本義務(wù)包括：（ 1） 遵守某科學(xué)研究院 / 集團(tuán)章程，忠實(shí)履行職務(wù)，維護(hù)某科學(xué)研究院/ 集團(tuán)利益，不得利用監(jiān)事的職權(quán)為自己謀取私利；（ 2） 不得利用監(jiān)事職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入， 不得侵占某科學(xué)研究院 / 集團(tuán)的財(cái)產(chǎn)；（ 3） 不得泄露某科學(xué)研究院 / 集團(tuán)秘密；IX. 作為某科學(xué)研究院

5、/ 集團(tuán)的對(duì)控股子公司經(jīng)營(yíng)管理的監(jiān)督者，在控股子公司監(jiān)事會(huì)進(jìn)行表決時(shí)， 要慎審行使表決權(quán)， 不得損害某科學(xué)研究院/ 集團(tuán)利益；X. 外派監(jiān)事不得同所任職公司訂立合同或者進(jìn)行交易。第三章 聘任第八章某科學(xué)研究院 / 集團(tuán)在選派和任命外派監(jiān)事時(shí)， 要遵循程序規(guī)范、 標(biāo) 準(zhǔn)透明、用人唯賢等用人原則。第九章外派監(jiān)事的基本任職資格包括：（ 1） 根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)具備擔(dān)任公司監(jiān)事的資格；XI. 承認(rèn)并信守某科學(xué)研究院/ 集團(tuán)章程，承諾根據(jù)公司章程及有關(guān)的管理制度忠實(shí)、誠(chéng)信、勤勉地履行職責(zé)；XII. 具備現(xiàn)代公司治理的基本知識(shí)， 熟悉相關(guān)法律法規(guī)和內(nèi)部管理制度；XIII. 具備一定的管理能力和專(zhuān)業(yè)能力，

6、 管理能力包括溝通協(xié)調(diào)能力和人際交往能力等，專(zhuān)業(yè)能力包括研究分析能力、問(wèn)題解決能力、表達(dá)能力等；XIV. 年富力強(qiáng)，有足夠的時(shí)間和精力履行其應(yīng)盡的職責(zé)。第十章外派監(jiān)事的選拔和任命流程如下：（ 1） 某院/ 集團(tuán)院領(lǐng)導(dǎo)辦公會(huì) / 董事會(huì)根據(jù)控股子公司的實(shí)際情況， 向人力資源部提出委派外派監(jiān)事的需求計(jì)劃；（ 2） 人力資源部根據(jù)外派監(jiān)事需求計(jì)劃， 按照外派監(jiān)事人員的基本要求， 組織初步選拔， 根據(jù)初步選拔結(jié)果提出外派監(jiān)事候選人名單（候選人數(shù)應(yīng)至少多于實(shí)際外派人數(shù)， 條件允許是應(yīng)按照實(shí)際外派人數(shù)的 2 3 倍進(jìn)行提名） ；（ 3） 分管人事的院領(lǐng)導(dǎo) / 集團(tuán)董事會(huì)董事對(duì)外派監(jiān)事候選人名單進(jìn)行審議，并

7、提出意見(jiàn)；（ 4） 院/ 集團(tuán)分管的領(lǐng)導(dǎo) /董事同意后，由院領(lǐng)導(dǎo)辦公會(huì) / 集團(tuán)董事會(huì)對(duì)其進(jìn)行審議，形成院 / 集團(tuán)關(guān)于外派監(jiān)事的決議（決議中的監(jiān)事人數(shù)等于擬外派的監(jiān)事人數(shù)） ；（ 5） 在控股子公司股東大會(huì)上對(duì)外派監(jiān)事提名議案進(jìn)行表決；（ 6） 外派監(jiān)事提名議案經(jīng)過(guò)控股子公司股東大會(huì)表決通過(guò)之后，由某院/ 集團(tuán)董事長(zhǎng)簽發(fā)外派監(jiān)事任命書(shū) （參看附件一 某院 / 集團(tuán)外派監(jiān)事任命書(shū) ） ；（ 7） 外派監(jiān)事收到外派監(jiān)事任命書(shū)之后正式就職。第十一章 外派監(jiān)事既可以是專(zhuān)職監(jiān)事，也可以是兼職監(jiān)事。第十二章 外派監(jiān)事應(yīng)該要保證有充分的時(shí)間和精力來(lái)切實(shí)履行其職責(zé)， 專(zhuān)職監(jiān)事最多可以同時(shí)在不超出 4 家控股

8、子公司擔(dān)任外派監(jiān)事 ， 兼職監(jiān)事最多可以同時(shí)在不超出 2 家控股子公司擔(dān)任外派監(jiān)事。第四章 工作方式、內(nèi)容和報(bào)告第十三章 兼職外派監(jiān)事的日常辦公地點(diǎn)在某科學(xué)研究院 / 集團(tuán)。第十四章 專(zhuān)職外派監(jiān)事的日常辦公地點(diǎn)根據(jù)實(shí)際情況來(lái)確定， 既可以在某科學(xué)研究院 / 集團(tuán)辦公，也可以在控股子公司辦公。第十五章 外派監(jiān)事如果在某科學(xué)研究院 / 集團(tuán)辦公，應(yīng)該遵守某科學(xué)研究院 / 集團(tuán)的日常管理制度，如果在控股子公司辦公，應(yīng)該遵守控股子公司的日常管理制度。第十六章 外派監(jiān)事應(yīng)該按照控股子公司監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知準(zhǔn)時(shí)出席監(jiān)事會(huì)，如果由于客觀因素不能出席監(jiān)事會(huì)，應(yīng)該以書(shū)面形式委托某科學(xué)研究院 / 集團(tuán)其他外派監(jiān)事代為

9、投票，并及時(shí)向某科學(xué)研究院 / 集團(tuán)匯報(bào)。第十七章 外派監(jiān)事在出席控股子公司監(jiān)事會(huì)之前，要做好充分的準(zhǔn)備工作，包括：（ 1） 主動(dòng)向控股子公司其他監(jiān)事、經(jīng)營(yíng)層和相關(guān)部門(mén)了解和獲取監(jiān)事會(huì)議題的相關(guān)信息；XV. 對(duì)監(jiān)事會(huì)擬審議的議題，外派監(jiān)事之間要及時(shí)進(jìn)行內(nèi)部溝通， 并在充分溝通的基礎(chǔ)上提出初步的決策議案，XVI. 外派董事根據(jù)所獲得的信息以及初步?jīng)Q策議案填寫(xiě)控股子公司決策議案審核表 （參看附表二 控股子公司董事會(huì)決策議案審核表 ） ，并及時(shí)地轉(zhuǎn)交給院 / 集團(tuán)總部戰(zhàn)略發(fā)展部；XVII. 外派監(jiān)事應(yīng)該大力配合某科學(xué)研究院 / 集團(tuán)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)擬審議的議題進(jìn)行審議和決策， 必要時(shí)列席某院/ 集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)辦

10、公會(huì) / 董事會(huì)會(huì)議。第十八章 外派監(jiān)事根據(jù)某科學(xué)研究院 / 集團(tuán)的決議，代表某科學(xué)研究院 /集團(tuán)在控股子公司監(jiān)事會(huì)上進(jìn)行表決，并及時(shí)把表決結(jié)果向某科學(xué)研究院 / 集團(tuán)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行匯報(bào)。第十九章 外派監(jiān)事在控股子公司監(jiān)事會(huì)進(jìn)行表決時(shí)， 必須遵循某科學(xué)研究院 / 集團(tuán)的決議。第二十章外派監(jiān)事在控股子公司監(jiān)事會(huì)閉會(huì)期間的主要工作內(nèi)容包括：（ 1） 研究控股子公司產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)，提交控股子公司產(chǎn)業(yè)發(fā)展建議報(bào)告；XVIII. 了解控股子公司管理現(xiàn)狀，向控股子公司提交管理改善建議報(bào)告，并及時(shí)反饋到院/ 集團(tuán)總部；XIX. 指導(dǎo)和監(jiān)督控股子公司經(jīng)營(yíng)班子執(zhí)行股東大會(huì)和董事會(huì)的各項(xiàng)決議；XX. 配合院/ 集團(tuán)總

11、部相關(guān)部門(mén)對(duì)控股子公司的各項(xiàng)管理。第二十一章第二十二章某科學(xué)研究院 / 集團(tuán)外派監(jiān)事實(shí)行工作匯報(bào)制度，具體安排如下：（ 1） 每月匯報(bào)一次，通過(guò)列席領(lǐng)導(dǎo)辦公會(huì)進(jìn)行匯報(bào)；（ 2） 對(duì)重大事項(xiàng)，根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行不定期匯報(bào)， 既可以是單獨(dú)對(duì)院/ 集團(tuán)總部戰(zhàn)略發(fā)展部進(jìn)行匯報(bào)， 也可以列席院 / 集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)辦公會(huì)/ 董事會(huì)進(jìn)行匯報(bào)；第二十三章外派監(jiān)事工作匯報(bào)的主要內(nèi)容包括：（ 1） 匯報(bào)期內(nèi)個(gè)人主要的工作內(nèi)容及其取得的工作業(yè)績(jī)；XXI. 匯報(bào)期內(nèi)控股子公司財(cái)務(wù)現(xiàn)狀及其存在的問(wèn)題；XXII. 匯報(bào)期內(nèi)控股子公司對(duì)股東大會(huì)決議和監(jiān)事會(huì)決議的執(zhí)行情況；XXIII. 匯報(bào)期內(nèi)控股子公司董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層在經(jīng)營(yíng)管理中存

12、在的問(wèn)題；XXIV. 某科學(xué)研究院 / 集團(tuán)所要求的其他匯報(bào)內(nèi)容。第二十四章外派監(jiān)事列席某科學(xué)研究院/ 集團(tuán)董事會(huì)進(jìn)行年度述職報(bào)告，年度述職報(bào)告是對(duì)外派監(jiān)事進(jìn)行考核的重要依據(jù)。也要提第二十五章 外派監(jiān)事工作匯報(bào)既要按要求進(jìn)行當(dāng)面的述職匯報(bào), 交書(shū)面的工作報(bào)表，書(shū)面工作報(bào)表是對(duì)外派監(jiān)事進(jìn)行考核的重要依據(jù)。第五章 考核和薪酬第二十六章某科學(xué)研究院/ 集團(tuán)對(duì)外派監(jiān)事實(shí)施定期考核，詳細(xì)的考核辦法詳見(jiàn) 某科學(xué)研究院 / 集團(tuán)外派董事和監(jiān)事考核管理制度 。第二十七章某科學(xué)研究院/ 集團(tuán)實(shí)施外派監(jiān)事補(bǔ)貼制度，外派執(zhí)行監(jiān)事補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)由某科學(xué)研究院 /集團(tuán)發(fā)放，在某科學(xué)研究院 / 集團(tuán)管理費(fèi)用列支。第二十八章外派

13、監(jiān)事年度補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)為XXXX雙，同時(shí)兼任多家公司的外派監(jiān)事每增加一家公司年度補(bǔ)貼增加X(jué)XXXS。第二十九章外派監(jiān)事補(bǔ)貼在監(jiān)事任期滿(mǎn)整年時(shí)以現(xiàn)金形式發(fā)放。第三十章 任期不滿(mǎn)整年的外派監(jiān)事如果是正常離任， 補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)按任期月度 進(jìn)行折算；如果是非正常離任，取消當(dāng)期的補(bǔ)貼。第六章 解聘、辭職和離任第三十一章 外派監(jiān)事實(shí)行任期制， 具體任期由其所任職的控股子公司根 據(jù)公司章程確定。第三十二章 外派監(jiān)事如果不能勝任工作，某科學(xué)研究院 / 集團(tuán)應(yīng)該及時(shí)予以解聘。第三十三章 外派監(jiān)事解聘方案由某科學(xué)研究院 / 集團(tuán)人力資源部提出，報(bào)某科學(xué)研究院 /集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)辦公會(huì)和董事會(huì)審核通過(guò)， 提交某科學(xué)研究院/ 集團(tuán)股東大

14、會(huì)審批，具體的流程如下：（ 1） 人力資源部根據(jù)外派監(jiān)事工作表現(xiàn)和考核結(jié)果， 對(duì)于不能勝任工作需要的外派監(jiān)事提出解聘方案；（ 2） 分管人事的院領(lǐng)導(dǎo) / 集團(tuán)董事會(huì)董事負(fù)責(zé)對(duì)外派監(jiān)事解聘方案進(jìn)行審查，并提出意見(jiàn)；（ 3） 院領(lǐng)導(dǎo)辦公會(huì) / 集團(tuán)董事會(huì)對(duì)外派監(jiān)事解聘方案進(jìn)行審議，并形成院 / 集團(tuán)總部關(guān)于外派監(jiān)事解聘的決議；（ 4） 根據(jù)某院 / 集團(tuán)關(guān)于外派監(jiān)事解聘的決議，在控股子公司股東大會(huì)上對(duì)外派監(jiān)事解聘決議進(jìn)行表決；（ 5） 外派監(jiān)事解聘決議經(jīng)過(guò)控股子公司股東大會(huì)表決通過(guò)之后， 由董 事會(huì)主席簽發(fā)外派監(jiān)事解聘書(shū)（參看附件三某院 / 集團(tuán)外派監(jiān) 事解聘書(shū) ） 。第三十四章 外派監(jiān)事在任期內(nèi)

15、可以提出辭職， 但是辭職申請(qǐng)須經(jīng)某科學(xué)研究院 / 集團(tuán)審核通過(guò)之后提交控股子公司股東大會(huì)審批，具體流程如下：（ 1） 外派董事提出辭職方案；（ 2） 院/ 集團(tuán)總部人力資源部對(duì)外派董事辭職原因進(jìn)行調(diào)查，并提出專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)；（ 3） 分管人事的院領(lǐng)導(dǎo)/ 董事會(huì)成員負(fù)責(zé)審閱辭職方案， 并出示意見(jiàn)；（ 4） 某院 / 集團(tuán)院領(lǐng)導(dǎo)辦公會(huì) / 董事會(huì)審議辭職方案，并形成院 / 集團(tuán) 總部關(guān)于辭職方案的決議；（ 5） 某院 / 集團(tuán)院領(lǐng)導(dǎo)辦公會(huì) / 董事會(huì)主席根據(jù)院 / 集團(tuán)總部決議在控 股子公司股東大會(huì)上進(jìn)行表決；（ 6） 人力資源部負(fù)責(zé)講結(jié)果告知相關(guān)各方并將表決后的材料存檔。第三十五章外派監(jiān)事的非正常離任是指被解聘或者任期內(nèi)主動(dòng)辭職而離任，其他情況均為正常離任。第三十六章外派監(jiān)事離任時(shí)，由審計(jì)監(jiān)察部對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)。第三十七章外派監(jiān)事離任前要把有關(guān)檔案材料、正在辦理的事務(wù)及其他遺留問(wèn)題全部移交。第七章 附則第三十八章本制度由某科學(xué)研究院 / 集團(tuán)人力資源部起草和修訂，由某科學(xué)研究院 / 集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)辦公會(huì) / 董事會(huì)審議，某科學(xué)研究院 / 集團(tuán)董事會(huì)審批后發(fā)布。第三十九章本制度自發(fā)布之日起施行。第四十章 本制度由某科學(xué)研究院 / 集團(tuán)人力資源部負(fù)責(zé)解釋。附件一：某院/院/集團(tuán)總部外派監(jiān)事任命書(shū)先生（