國家重點基礎(chǔ)研究發(fā)展規(guī)劃項目

1、國家重點基礎(chǔ)研究發(fā)展規(guī)劃項目“北方干旱化與人類適應(yīng)”（2006CB400500）項目管理辦法一、總 則國家重點基礎(chǔ)研究發(fā)展規(guī)劃項目“北方干旱化與人類適應(yīng)”（2006CB400500），是多學(xué)科綜合性研究，是提出解決重大關(guān)鍵科學(xué)問題的理論依據(jù)和形成未來國家重大宏觀決策的科學(xué)基礎(chǔ)，并藉以做出高水平的成果，培養(yǎng)有創(chuàng)新能力的高素質(zhì)人才，推動相關(guān)領(lǐng)域基礎(chǔ)研究乃至科學(xué)技術(shù)事業(yè)的發(fā)展的項目。本項目設(shè)置有6個課題，10多個單位的研究人員參加。為保證各課題、各單位、各研究人員相互溝通、團結(jié)協(xié)作，為按時、高質(zhì)量的完成項目預(yù)期任務(wù)，為規(guī)范和加強項目的管理工作，保證項目管理的科學(xué)性與民主性，特制定本辦法。二、項目組織

2、本項目的組織機構(gòu)由六部分組成：項目首席科學(xué)家、首席助理、項目專家委員會、領(lǐng)域咨詢專家組、課題負(fù)責(zé)人和項目辦公室。2.1、首席科學(xué)家1. 根據(jù)國家重點基礎(chǔ)研究發(fā)展規(guī)劃項目管理暫行辦法，首席科學(xué)家對項目的組織實施全面負(fù)責(zé)，主要職責(zé)是：（1）會同科技部、中國科學(xué)院（單位）組建項目專家組；聘任課題負(fù)責(zé)人。（2）主持制定項目實施方案，負(fù)責(zé)編制項目計劃任務(wù)書、經(jīng)費預(yù)算和決算報告、年度總結(jié)報告、中期總結(jié)工作報告、結(jié)題總結(jié)報告等，并上報科技部和中國科學(xué)院。（3）主持項目專家組工作，定期召集項目專家組會議，及時通報情況，對項目有關(guān)重大問題進(jìn)行民主討論和集體決策。（4）把握項目研究方向，根據(jù)項目進(jìn)展情況調(diào)整課題研

3、究方向和內(nèi)容，協(xié)調(diào)各課題間的進(jìn)度，確保項目研究計劃的完成。（5）組織召開項目年度總結(jié)、中期總結(jié)和結(jié)題總結(jié)會議以及學(xué)術(shù)研討、交流會，實現(xiàn)資源與數(shù)據(jù)共享，促進(jìn)國際合作與交流。（6）協(xié)助專家咨詢組開展有關(guān)調(diào)研和咨詢活動，接受科技部和中國科學(xué)院組織的工作檢查和財務(wù)審計。 2.2、首席助理 首席助理全面協(xié)助首席科學(xué)家，開展首席科學(xué)家職責(zé)范圍內(nèi)的工作。2.3、項目專家組項目專家組在首席科學(xué)家領(lǐng)導(dǎo)下工作，負(fù)責(zé)項目的學(xué)術(shù)組織和具體實施。主要職責(zé)是：提出項目的總體計劃和年度計劃；負(fù)責(zé)項目計劃的執(zhí)行，審核課題的研究方案和經(jīng)費預(yù)算，遴選項目的課題組長；定期調(diào)研課題執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)各課題的計劃進(jìn)度；根據(jù)科學(xué)發(fā)展趨勢和研

4、究計劃執(zhí)行情況，提出對研究計劃、研究隊伍及經(jīng)費分配方案的調(diào)整意見；組織年度總結(jié)和學(xué)術(shù)交流，提出項目年度報告;結(jié)題時提出項目結(jié)題總結(jié)報告；推動國內(nèi)外學(xué)術(shù)交流及合作研究，促進(jìn)、協(xié)調(diào)跨學(xué)科、跨單位間的聯(lián)合、協(xié)作。專家組成員在受聘期間，若因出國等原因要求臨時離職，須向項目首席科學(xué)家提出書面申請，報科技部、中國科學(xué)院職能司（局）批準(zhǔn)；離職超過半年者，將不再保留專家組成員資格。專家組成員中應(yīng)有不承擔(dān)本973項目任務(wù)的專家參加。首席科學(xué)家和項目專家組對所承擔(dān)的項目負(fù)責(zé)，首席科學(xué)家和項目專家組成員可以擔(dān)任課題組長。首席科學(xué)家和項目專家組對課題的設(shè)置、課題組長的選聘和項目經(jīng)費的使用有自主權(quán)，但接受科技部和中國科

5、學(xué)院的監(jiān)督。課題實行滾動管理，對因各種情況不能或不應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行的課題，及時提出調(diào)整意見，經(jīng)科技部批準(zhǔn)后進(jìn)行調(diào)整。對已經(jīng)批準(zhǔn)撤銷的課題停止撥款，已用經(jīng)費須說明理由，所余經(jīng)費一律追回。2.4、領(lǐng)域咨詢專家組領(lǐng)域咨詢專家組成員的主要職責(zé)是對項目實施的全過程進(jìn)行跟蹤，及時了解項目的組織實施和進(jìn)展情況，向科技部提出咨詢意見。領(lǐng)域咨詢專家組對科技部負(fù)責(zé)，不參與項目的直接管理，不干預(yù)項目本身的工作。為了更好地對本領(lǐng)域項目進(jìn)行跟蹤、了解，項目確定3名責(zé)任專家，由國家科技部指定。項目首席科學(xué)家、課題組長和承擔(dān)單位支持責(zé)任咨詢專家的工作，及時向咨詢專家組責(zé)任專家提供項目任務(wù)書、課題任務(wù)書、年度總結(jié)報告、中期評估報告

6、、項目管理辦法、項目簡報等，并邀請咨詢專家組責(zé)任專家參加項目的重要學(xué)術(shù)活動、年度總結(jié)會議等活動。2.5、課題負(fù)責(zé)人課題負(fù)責(zé)人由項目首席科學(xué)家聘任，每個課題一般設(shè)1個課題負(fù)責(zé)人，最多不超過2個；項目首席科學(xué)家應(yīng)為課題負(fù)責(zé)人之一。課題負(fù)責(zé)人對課題的具體實施全面負(fù)責(zé)。主要職責(zé)是：（1）選聘課題承擔(dān)人員。（2）制定課題實施方案，負(fù)責(zé)編制課題任務(wù)書、經(jīng)費預(yù)算和決算報告、年度報告、中期學(xué)術(shù)進(jìn)展報告、結(jié)題總結(jié)報告及項目首席科學(xué)家要求的其他材料。（3）把握課題研究重點，完成課題研究計劃。（4）接受項目首席科學(xué)家、項目專家組和科技部、中國科學(xué)院的工作檢查及財務(wù)審計。（5）為專家咨詢組的工作提供必要的幫助。2.6

7、、項目辦公室項目辦公室是在項目首席科學(xué)家、首席助理和項目專家組領(lǐng)導(dǎo)下工作，是項目管理的常設(shè)辦事機構(gòu)，負(fù)責(zé)處理項目的日常事務(wù)。項目辦公室配合項目首席科學(xué)家、首席助理和項目專家組把項目進(jìn)行的各個方面、各個階段的工作綜合、協(xié)調(diào)起來，在規(guī)定的時間內(nèi)，在預(yù)算范圍內(nèi)高質(zhì)量地完成973項目的任務(wù)和要求，回避風(fēng)險和不確定性。項目辦公室的基本職能是：1. 項目辦公室的基本職能是： 受首席科學(xué)家委托，向項目主管部門科技部和項目依托部門中國科學(xué)院匯報項目計劃執(zhí)行情況； 收集項目所屬各課題的工作情況； 項目文件的起草、管理和存檔； 項目出版物的出版和分發(fā)； 組織編制項目和各課題的財務(wù)預(yù)算，并每年進(jìn)行預(yù)算執(zhí)行情況檢查；

8、 項目活動宣傳。2. 收集項目所屬各課題的工作情況需要收集的課題工作情況主要包括：項目主管部門要求上報的課題信息；首席科學(xué)家要求了解的課題計劃、組織、調(diào)整和進(jìn)展情況。3. 項目文件的起草、管理和存檔 項目文件主要包括：通知、簡報、研究簡報、工作報告、研究報告、財務(wù)報告、以及有關(guān)項目組織和計劃執(zhí)行進(jìn)行調(diào)整的文件等； 所有項目文件在上報或分發(fā)前必須獲得首席科學(xué)家的批準(zhǔn)； 通知、簡報、研究簡報按照順序編號； 通知、簡報、研究簡報應(yīng)報送首席科學(xué)家、項目科學(xué)顧問、項目專家委員會成員、各課題組組長、項目主管部門科技部和項目依托部門中國科學(xué)院，以及首席科學(xué)家指定的報送或下達(dá)對象； 簡報、研究簡報應(yīng)分發(fā)至項目

9、研究骨干； 有關(guān)項目組織和計劃指向進(jìn)行調(diào)整的文件必須報項目主管部門科技部備案； 存檔項目主管部門科技部和項目依托部門中國科學(xué)院下發(fā)的各文件； 存檔項目通知、簡報、研究簡報；項目工作報告、研究報告、財務(wù)報告、以及有關(guān)項目組織和計劃執(zhí)行進(jìn)行調(diào)整的文件等項目文件； 存檔課題提交項目的計劃合同、工作匯報和財務(wù)報告。4. 項目出版物的出版和分發(fā) 項目出版物主要包括：通知、簡報、研究簡報、宣傳冊、項目專著、項目會議文集等。5項目會議組織項目會議主要包括：項目專家委員會會議、項目年度工作會議、項目學(xué)術(shù)交流會議、項目組織或牽頭的國際學(xué)術(shù)會議、項目中期評估會議和項目終期評估會議。6組織進(jìn)行項目和課題的財務(wù)預(yù)算編

10、制和檢查 按照科技部主管部門的要求，項目辦公室組織編制項目和課題的財務(wù)預(yù)算。 項目辦公室協(xié)助首席科學(xué)家對課題的財物預(yù)算編制和執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。 項目辦公室協(xié)助項目主要承擔(dān)單位的財務(wù)部門完成項目預(yù)算的編制，并監(jiān)督預(yù)算的執(zhí)行。7項目活動宣傳在首席科學(xué)家的指導(dǎo)下，對項目及課題的有關(guān)活動和學(xué)術(shù)進(jìn)展在報紙、雜志、廣播、電視和因特網(wǎng)等媒體上進(jìn)行宣傳。三、課題管理根據(jù)國家科研計劃實施課題制管理規(guī)定，課題研究實行 “項目課題”兩級管理。本973項目分6個子課題，在項目各課題研究任務(wù)和預(yù)期成果中已明確，不得自行分解或隨意變更。由課題責(zé)任人負(fù)責(zé)簽訂課題分級合同。同時在任務(wù)書中已詳細(xì)規(guī)定各有關(guān)部門、課題依托單位以及

11、課題責(zé)任人的責(zé)權(quán)利。為加強課題管理，保證項目按時高質(zhì)量地完成，根據(jù)關(guān)于國家科研計劃實施課題制管理規(guī)定，采取以下具體措施：3.1、課題責(zé)任人負(fù)責(zé)制項目計劃任務(wù)書和課題任務(wù)書是項目執(zhí)行、管理的依據(jù)，是具有法律效力的文件。項目首席科學(xué)家、課題負(fù)責(zé)人和所有承擔(dān)人員應(yīng)保證任務(wù)書內(nèi)容的真實性和準(zhǔn)確性。課題所有承擔(dān)人員應(yīng)在課題任務(wù)書中親筆簽字，不得請他人代簽。各課題責(zé)任人為各課題組長。在任務(wù)書中已明確各課題組長，不得隨意變更。課題責(zé)任人在批準(zhǔn)的計劃任務(wù)和預(yù)算范圍內(nèi)享有充分的自主權(quán)。3.2、重大事項報告制度課題責(zé)任人對課題執(zhí)行過程中發(fā)生的技術(shù)路線或主要研究內(nèi)容調(diào)整、課題組主要研究人員變動以及其它可能影響課題順

12、利完成的重大事項要及時向項目辦公室說明由其向歸口部門報告，并按各科研計劃管理辦法規(guī)定的程序報批。3.3、定期檢查制度為加強項目的實施進(jìn)度管理，本項目采取以下措施：每年6月底前各課題自檢一次，匯集本課題成果報項目辦公室；7月份項目年度中期檢查。3.4、年度報告制度每年11月中旬，項目首席科學(xué)家和項目專家組將以會議評審和現(xiàn)場檢查相結(jié)合的方式進(jìn)行年度總結(jié)?？偨Y(jié)主要內(nèi)容是： 1、 年度計劃執(zhí)行情況 對照“項目計劃任務(wù)書”，重點闡述：1 年度計劃完成情況；2 研究工作的主要進(jìn)展；3 如有重要階段性成果或突破，請重點闡述（每項300-500字）。2、項目執(zhí)行過程中存在的問題及其對策。3、下年度研究工作計劃

13、和進(jìn)度安排。年度總結(jié)報告會議將邀請科技部、中國科學(xué)院、領(lǐng)域?qū)＜易稍兘M責(zé)任專家參加，并書面通知973計劃聯(lián)合辦公室。項目首席科學(xué)家應(yīng)在年度總結(jié)報告會上作項目年度執(zhí)行情況總結(jié)報告，各課題負(fù)責(zé)人作課題進(jìn)展報告。項目年度總結(jié)應(yīng)在課題總結(jié)的基礎(chǔ)上，形成項目年度總結(jié)報告、項目年度執(zhí)行情況數(shù)據(jù)統(tǒng)計表文件。3.5、中期檢查制度2007年下半年，配合國家科技部進(jìn)行課題中期檢查。主要檢查各課題執(zhí)行的工作狀態(tài)和項目研究前景。“工作狀態(tài)”主要指研究任務(wù)的落實情況、研究思路的創(chuàng)新性、研究隊伍的開拓創(chuàng)新意識、項目（課題）承擔(dān)單位支撐條件的落實情況、項目管理是否規(guī)范等等?！把芯壳熬啊敝饕冈诮鉀Q課題范圍內(nèi)所面臨重大科學(xué)問題

14、的預(yù)期貢獻(xiàn)以及研究工作創(chuàng)新和突破的可能性。3.6、溝通交流與資源共享制度項目首席科學(xué)家和項目專家組將通過項目簡報、網(wǎng)絡(luò)或不定期召開學(xué)術(shù)交流會，加強課題之間及承擔(dān)人員之間的溝通與交流，促進(jìn)學(xué)科交叉與合作，推動國際合作與交流。建立項目專門網(wǎng)頁，及時發(fā)布課題有關(guān)研究進(jìn)展，發(fā)布與課題有關(guān)的通知、公告，介紹項目有關(guān)信息；并與科技部973計劃網(wǎng)頁鏈接。各課題硬件、軟件、數(shù)據(jù)庫資源、實驗研究數(shù)據(jù)、模型、成果等實現(xiàn)項目內(nèi)共享。3.7、課題考評制度973項目制定了對各課題研究工作進(jìn)行考核評分的標(biāo)準(zhǔn)，以定量評價課題研究工作的水平。評價堅持科學(xué)前沿與國家重大需求的結(jié)合,從戰(zhàn)略性、前瞻性、科學(xué)性和可行性出發(fā)，在全面考

15、核項目計劃任務(wù)和預(yù)期目標(biāo)完成情況的基礎(chǔ)上，重點評價研究成果的創(chuàng)新性和科學(xué)價值、預(yù)期解決國家重大需求問題的實質(zhì)性貢獻(xiàn)和作用以及人才培養(yǎng)業(yè)績等。課題研究成果必須與973項目研究內(nèi)容一致，否則不能作為有效成果。課題驗收評價等級：分合格、不合格二檔.評價等級為合格的項目應(yīng)該具備以下條件：A、完成研究計劃，全面實現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)；B、有創(chuàng)新的研究成果，具有一定科學(xué)價值，并在國際上產(chǎn)生一定影響；C、在解決國家重大需求方面取得重要階段性進(jìn)展；或在理論研究方面對學(xué)科發(fā)展有一定推動作用；D、課題負(fù)責(zé)人作用明顯，研究隊伍具備較好的工作狀態(tài)，培養(yǎng)人才情況良好；E、項目管理有序，經(jīng)費使用合理。F、各課題硬件、軟件、數(shù)據(jù)庫資

16、源、實驗研究數(shù)據(jù)、模型、成果等“我國未來生存環(huán)境演變和北方干旱化趨勢預(yù)測研究”973項目內(nèi)無條件充分共享；.有下列情形之一者，應(yīng)確定為不合格：A、不按計劃認(rèn)真開展研究工作，沒有完成計劃任務(wù)或未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)；B、在實施和總結(jié)中，文件、資料、數(shù)據(jù)不真實，存在弄虛作假現(xiàn)象；C、經(jīng)費使用中存在嚴(yán)重問題，違反財經(jīng)紀(jì)律； D、各課題硬件、軟件、數(shù)據(jù)庫資源、實驗研究數(shù)據(jù)、模型、成果等973項目內(nèi)不能無條件充分共享； 3.8、責(zé)任追究制度為加強課題管理，促進(jìn)研究人員的團結(jié)協(xié)作精神，保證項目和課題按期、高質(zhì)量地完成，“北方干旱化與人類適應(yīng)”973項目制定如下措施：1、對于弄虛作假、截留、挪用、擠占課題經(jīng)費等違反

17、財經(jīng)紀(jì)律的行為，按照有關(guān)規(guī)定對課題責(zé)任人處罰，同時根據(jù)情況可采取暫緩撥款、通報、停止撥款、終止課題等措施。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。2、課題應(yīng)在提交研究進(jìn)展報告的同時，提交實驗研究的原始數(shù)據(jù)資料及附件。如果在中期評估前未提交原始數(shù)據(jù)資料及附件，項目首席科學(xué)家和項目專家組將向國家科技部建議調(diào)整課題負(fù)責(zé)人和課題承擔(dān)單位。四、成果管理按照國家重點基礎(chǔ)研究發(fā)展規(guī)劃項目管理暫行辦法規(guī)定，本973項目的研究成果作出如下規(guī)定：1、包括專著、論文、軟件、數(shù)據(jù)庫、專利及鑒定證書，成果報道等，均應(yīng)標(biāo)注“國家重點基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃資助”或“973計劃資助”字樣，英文標(biāo)注：“ National Key Basic

18、Research and Development Program”或“973 Program”及項目編號2006CB400500或課題編號（如，2006CB400501）；2、著作權(quán)的歸屬和使用按中華人民共和國著作權(quán)法的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。項目結(jié)題后三年內(nèi)，科技部將對有關(guān)專著、論文被引用及新發(fā)表情況，成果鑒定、獲獎及推廣效益情況等實施跟蹤管理。3、各課題專著、論文、軟件、數(shù)據(jù)庫、實驗研究原始數(shù)據(jù)資料、專利及鑒定證書，成果報道等，及時在項目辦公室電子版、復(fù)印件各一份備案。五、財務(wù)管理各課題的財務(wù)管理嚴(yán)格按國家重點基礎(chǔ)研究專項經(jīng)費財務(wù)管理辦法及補充規(guī)定（見附件）由課題組負(fù)責(zé)人監(jiān)督執(zhí)行。項目經(jīng)費按課題直接

19、撥至課題負(fù)責(zé)單位，課題單位必須制定專門銀行賬號，按項目單獨進(jìn)帳，?？顚Ｓ?。經(jīng)費使用情況接受監(jiān)督，每年在項目檢查交流評議會上匯報經(jīng)費使用情況。嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)算調(diào)整程序。經(jīng)批準(zhǔn)的經(jīng)費預(yù)算必須嚴(yán)格執(zhí)行，一般不做調(diào)整。由于課題研究目標(biāo)、重大技術(shù)路線或主要研究內(nèi)容調(diào)整，以及不可抗力造成意外損失等原因，對課題經(jīng)費預(yù)算造成較大影響時，必須按各經(jīng)費管理辦法中規(guī)定的程序報批后，可以對經(jīng)費預(yù)算進(jìn)行調(diào)整。六、資產(chǎn)管理：用專項經(jīng)費購置的固定資產(chǎn)屬國有資產(chǎn)，應(yīng)納入依托單位的固定資產(chǎn)帳戶進(jìn)行核算與管理，原值在10萬元以上的固定資產(chǎn)還應(yīng)掛上“國家重點基礎(chǔ)研究項目專項經(jīng)費購置”的標(biāo)牌。項目結(jié)束后，項目研究過程中購置或試制形成的固定資產(chǎn)，一般由依托單位代表國家行使使用權(quán)和經(jīng)營權(quán)，其維護(hù)運轉(zhuǎn)費用由依托單位承擔(dān)。依托單位或相關(guān)單位承擔(dān)其它基礎(chǔ)研究項目需使用這些固定資產(chǎn)時，只能收取維護(hù)運轉(zhuǎn)費用，不得收取折舊費或占用費。特殊情況下國家有權(quán)調(diào)配這些固定資產(chǎn)用于其它重點基礎(chǔ)研究項目。國家重點基礎(chǔ)研究項目形成的論文及專著應(yīng)標(biāo)注“由國家基礎(chǔ)研究專項經(jīng)費資助”字樣。著作權(quán)的歸屬和使用按中華人民共和國著作權(quán)法的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。國家重點基礎(chǔ)研究項目形成的具有實用性的技術(shù)及項目研究過程中形成的無形資產(chǎn)，由項目承建單位代表