建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗收擅自使用的法律責(zé)任

1、建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗收擅自使用的法律責(zé)任對于建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗收，發(fā)包人擅自使用的問題，歷來為我國法律所禁止。2005年1月1日， 最高人民法院的關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋（以下簡稱 “解釋 ”正）式生效實施，其中第十三條、十四條對該類問題在現(xiàn)有法律法規(guī)規(guī)定的基礎(chǔ)上進行了進一步規(guī)定，明確了此類 情況下承發(fā)包雙方民事法律責(zé)任的范圍劃分和風(fēng)險轉(zhuǎn)移界線，這是繼建筑法、合同法、建設(shè)工 程質(zhì)量管理條例等法律法規(guī)之后，又一調(diào)整該類問題的重要法律依據(jù)，彌補了現(xiàn)有法律法規(guī)的不足，必 將對建設(shè)工程實踐構(gòu)成一定的影響， 也會從一定意義上影響我國未來的建設(shè)工程立法。 下面將主要針對 解 釋中的

2、相關(guān)規(guī)定，結(jié)合前述法律法規(guī)，對此類問題承發(fā)包雙方的法律責(zé)任進行論述，期望會對各位友友 有益。一、最高院解釋中相關(guān)規(guī)定出臺的背景建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗收，發(fā)包人擅自使用的問題，我國法律法規(guī)的規(guī)定是隨著實踐變化而不斷變化 的。1993年由國務(wù)院發(fā)布的建筑安裝工程承包合同條例第十三條規(guī)定，工程未經(jīng)驗收，發(fā)包方提前使 用或擅自動用，由此而發(fā)生的質(zhì)量或其他問題，由發(fā)包方承擔(dān)責(zé)任。同年修訂的中華人民共和國經(jīng)濟合 同法規(guī)定，工程未經(jīng)驗收，提前使用，由此而發(fā)生質(zhì)量問題的由發(fā)包方承擔(dān)責(zé)任?，F(xiàn)在看來，雖然上述 規(guī)定可能有失于絕對或不盡合理，但明確了相應(yīng)的質(zhì)量爭議的法律責(zé)任，對于預(yù)防和處理該類糾紛還是起 到了積極的作用

3、?，F(xiàn)在上述兩部法律法規(guī)均已失效，取而代之的是中華人民共和國建筑法（1997年實施，以下簡 稱“建筑法”、 ）中華人民共和國合同法（1999年實施，以下簡稱 “合同法 ”以）及國務(wù)院的建設(shè) 工程質(zhì)量管理條例（2000年實施，以下簡稱 “條例 ”，）這三部主要的法律法規(guī)均規(guī)定，建設(shè)工程竣工 經(jīng)驗收合格后，方可交付使用;未經(jīng)驗收或者驗收不合格的，不得交付使用。對于發(fā)包人未經(jīng)竣工驗收擅自 使用發(fā)生質(zhì)量問題的法律責(zé)任，只有建設(shè)工程質(zhì)量管理條例進行了進一步的規(guī)定：責(zé)令建設(shè)單位改正， 處工程合同價款百分之二以上百分之四以下的罰款;造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任，而其對于民事責(zé)任的規(guī)定，可操作性并不強，也未對承

4、發(fā)包雙方的質(zhì)量責(zé)任范圍進行劃分和界定，從這個角度上講，不能不說是立法上的不足。那么問題接著就涌現(xiàn)出來了：實踐中開始出現(xiàn)了一些發(fā)包人擅自使用未經(jīng)竣工驗收的工 程，其中有的還以此為由拒付工程款，有的發(fā)包人在使用后發(fā)生了質(zhì)量問題，其嚴(yán)重程度不一，有的只是 一般性的質(zhì)量問題， 有的則是地基基礎(chǔ)或主體結(jié)構(gòu)質(zhì)量問題;造成質(zhì)量問題的原因有的是因為發(fā)包人使用不 善，有的則是由于承包人偷工減料造成的。人民法院在審理此類案件的時候，卻因為沒有明確的法律依據(jù) 而感到無所適從，各地法院這個問題的處理上掌握也不一致。鑒于前述實踐中遇到的問題， 最高人民法院于2005年1月1日起實施的 解釋 對該類問題進行了 進一步的明

5、確規(guī)定，明晰了此類情況下承發(fā)包雙方民事法律責(zé)任的范圍劃分和風(fēng)險轉(zhuǎn)移界線。其中第十三 條規(guī)定： “建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗收，發(fā)包人擅自使用后，又以使用部分質(zhì)量不符合約定為由主張權(quán)利的，不 予支持;但是承包人應(yīng)當(dāng)在建設(shè)工程的合理使用壽命內(nèi)對地基基礎(chǔ)工程和主體結(jié)構(gòu)質(zhì)量承擔(dān)民事責(zé)任”第;十四條進一步規(guī)定： 當(dāng)事人對建設(shè)工程實際竣工日期有爭議的，按照以下情形分別處理：（三）建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗收，發(fā)包人擅自使用的，以轉(zhuǎn)移占有建設(shè)工程之日為竣工日期”。二、建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗收發(fā)包人擅自使用的，承發(fā)包雙方在法定的責(zé)任范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗收，發(fā)包人擅自使用的，承發(fā)包雙方應(yīng)承擔(dān)什么樣的民事法律責(zé)

6、任?既有法律法規(guī)的規(guī)定過于泛泛，解釋明確了這個問題，即建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗收，發(fā)包人擅自使用的，部分免除 承包人的質(zhì)量責(zé)任，發(fā)包人就擅自使用部分的除地基基礎(chǔ)和主體結(jié)構(gòu)以外的質(zhì)量問題承擔(dān)責(zé)任，并且自工 程轉(zhuǎn)移占有之日視為實際竣工日期。（一）建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗收，發(fā)包人擅自使用的，部分免除承包人的質(zhì)量責(zé)任1、竣工驗收是建設(shè)單位（發(fā)包人）的法定義務(wù)，竣工驗收合格是建設(shè)工程合法使用的前提建設(shè)工程關(guān)系國計民生，在社會生活中占有非常重要的位置，因此建設(shè)工程承包合同不僅取決于承 發(fā)包雙方當(dāng)事人的真實意思表示，還要受到國家法律、行政法規(guī)、強制性工程標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的干預(yù)，建設(shè)工 程施工完成后，法律規(guī)定必須履行竣工驗收

7、程序，經(jīng)竣工驗收合格后才能交付使用。合同法第二百七十九條規(guī)定 “建設(shè)工程竣工后，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)根據(jù)施工圖紙及說明書、國家頒發(fā)的施工驗收規(guī)范和質(zhì)量檢驗標(biāo) 準(zhǔn)及時進行驗收。驗收合格的，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)按照約定支付價款，并接收該建設(shè)工程。建設(shè)工程竣工經(jīng)驗收 合格后，方可交付使用;未經(jīng)驗收或者驗收不合格的，不得交付使用”，建筑法和條例也作出了類似的規(guī)定。所謂的竣工驗收，一般是指建設(shè)工程施工完成后，施工單位自檢合格并提交竣工驗收報告，由建設(shè) 單位組織施工、勘察、設(shè)計、監(jiān)理等單位對完成工程進行法律、法規(guī)和工程建設(shè)質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)(規(guī)范)強制性規(guī)定的符合性、施工承包合同質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)符合性和設(shè)計文件設(shè)計要求符合性進行檢查或考核

8、的程序，其過 程應(yīng)邀請政府質(zhì)量監(jiān)督主管部門進行監(jiān)督。按我國現(xiàn)行法律法規(guī)及規(guī)章的規(guī)定，建設(shè)工程施工完成后進行 竣工驗收應(yīng)符合以下要求(1)完成工程設(shè)計和合同約定的各項內(nèi)容;(2)工程質(zhì)量符合有關(guān)法律、法規(guī)和工程 建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)， 符合設(shè)計文件及合同要求， 并提出工程竣工驗收報告;(3)有完整的技術(shù)檔案和施工管理資 料，有工程使用的主要建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備的質(zhì)量合格資料和試驗報告;(4)有施工、勘察、設(shè)計單位簽署的質(zhì)量檢驗合格或優(yōu)良報告，對于委托監(jiān)理的工程項目，有監(jiān)理單位簽署的質(zhì)量檢驗合格或優(yōu)良報 告;(5)有施工單位簽署的工程質(zhì)量保修書;(6)城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門對工程是否符合規(guī)劃設(shè)計要求

9、進行檢 查，并出具認(rèn)可文件;(7)有公安消防、環(huán)保等部門出具的認(rèn)可文件或者準(zhǔn)許使用文件;(8)建設(shè)行政主管部門及其委托的工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)等有關(guān)部門責(zé)令整改的問題全部整改完畢。 竣工驗收是建設(shè)單位的法定義務(wù)， 是全面考核工程施工工作的重要環(huán)節(jié)，也是工程從施工階段轉(zhuǎn)入使用階段的重要標(biāo)志。2、建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗收，發(fā)包人擅自使用的，承包人的部分質(zhì)量責(zé)任免除，但承包人仍應(yīng)在法定 的質(zhì)量責(zé)任范圍內(nèi)承擔(dān)民事責(zé)任解釋第十三條的規(guī)定，明確了工程未經(jīng)竣工驗收擅自使用的，承發(fā)包雙方的責(zé)任范圍，包含兩 層意思：一是承包人的部分質(zhì)量責(zé)任免除，即發(fā)包人僅對未經(jīng)竣工驗收擅自使用部分的質(zhì)量問題承擔(dān)責(zé)任 二是建設(shè)工程合理使用

10、壽命內(nèi)地基基礎(chǔ)和主體結(jié)構(gòu)的質(zhì)量責(zé)任不管發(fā)包人是否未經(jīng)竣工驗收擅自使用，均 由承包人負(fù)責(zé)。對于前述第一層意思，在解釋起草和征求意見的過程中，主要有兩種不同的觀點：一種認(rèn)為發(fā) 包人未經(jīng)竣工驗收擅自使用應(yīng)對全部工程質(zhì)量問題承擔(dān)責(zé)任，理由是發(fā)包人的這種行為違反了法律強制性 規(guī)定，應(yīng)承擔(dān)加重的責(zé)任;另一種認(rèn)為發(fā)包人未經(jīng)竣工驗收擅自使用的，應(yīng)對使用部分承擔(dān)質(zhì)量責(zé)任，理由 是在這種情況下，發(fā)包人擅自使用的可能是全部工程，也可能是一幢建筑物的一部分，還可能只是多幢建 筑物中的一幢，如果在這種情況下要求發(fā)包人承擔(dān)全部質(zhì)量責(zé)任可能導(dǎo)致一些承包人利用這一點規(guī)避質(zhì)量 責(zé)任，也是不公平的，最高人民法院采納了后一種觀點，

11、筆者認(rèn)為是正確的。對于前述第二層意思，主要是依據(jù)建筑法第六十條的規(guī)定：建筑物在合理使用壽命內(nèi)，必須確 保地基基礎(chǔ)工程和主體結(jié)構(gòu)的質(zhì)量， 這是我國法律強制性規(guī)定承包人必須承擔(dān)的質(zhì)量責(zé)任， 同時 建筑法 還規(guī)定，在建筑物的合理使用壽命內(nèi)，因質(zhì)量不合格造成損害的，責(zé)任者要承擔(dān)賠償責(zé)任，這個責(zé)任者當(dāng) 然主要是指承包人。解釋第十三條的規(guī)定中同時提到了幾個專業(yè)術(shù)語：“地基基礎(chǔ) ”、“主體結(jié)構(gòu) ”和 “合理使用壽命 ”分別是什么?發(fā)生爭議的如何來確定?地基基礎(chǔ)是兩個工程專業(yè)術(shù)語的組合，按國家標(biāo)準(zhǔn)建筑地基基礎(chǔ)設(shè)計 規(guī)范的規(guī)定，地基是指是指支承基礎(chǔ)的土體或巖體，地基按是否經(jīng)過處理分為天然地基和人工地基（經(jīng)過人工

12、處理）;基礎(chǔ)是指將結(jié)構(gòu)所承受的各種作用傳遞到地基上的結(jié)構(gòu)組成部分。主體結(jié)構(gòu)一般是指對建筑物的安全和使用構(gòu)成直接影響的主要結(jié)構(gòu)，如建筑工程中的承重墻、梁、柱;道路工程中的路基、路面;橋梁工程中的墩（柱）、承（橋）臺、蓋梁、預(yù)制（現(xiàn)澆）梁板、拱橋橋拱等等。地基基礎(chǔ)和主體結(jié)構(gòu)是建筑物的主要組成 部分，有一系列國家強制性標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范進行規(guī)定，要求地基基礎(chǔ)必須具有足夠的承載力;主體結(jié)構(gòu)必須具有足夠的強度、剛度和穩(wěn)定性，以保證建筑物的安全、正常使用。合理使用壽命即合理使用年限，一般是指建 設(shè)工程的設(shè)計單位按國家或部頒強制性的設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和設(shè)計合同的約定進行設(shè)計，據(jù)此確定的地基基 礎(chǔ)、主體結(jié)構(gòu)、其他重要部位及

13、當(dāng)時的施工工藝和技術(shù)水平條件所決定的該工程正常使用的最低年限。對 于合理使用壽命的確定， 目前國家還沒有統(tǒng)一規(guī)定， 筆者認(rèn)為應(yīng)根據(jù)設(shè)計文件注明的合理使用年限來確定， 因為設(shè)計文件是設(shè)計單位接受建設(shè)單位的委托，根據(jù)國家強制性的設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和設(shè)計合同的要求來進 行設(shè)計的，是最能準(zhǔn)確表明該工程正常使用年限的文件依據(jù)。 條例第二十一條第二款也明確規(guī)定 “設(shè)計 文件應(yīng)當(dāng)符合國家規(guī)定的設(shè)計深度要求，注明工程合理使用年限 ”。對于發(fā)生的質(zhì)量問題是否屬于地基基礎(chǔ)或主體結(jié)構(gòu)的質(zhì)量責(zé)任爭議，或者設(shè)計文件中未注明合理使 用年限引發(fā)的爭議，筆者認(rèn)為應(yīng)按照國家或部頒強制性標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，由原設(shè)計單位認(rèn)定，原設(shè)計單位不能認(rèn)

14、定的，可通過司法鑒定來確定。（二）建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗收，發(fā)包人擅自使用的，風(fēng)險隨之轉(zhuǎn)移一般來講，標(biāo)的物的所有權(quán)自標(biāo)的物交付時起轉(zhuǎn)移，其毀損、滅失的風(fēng)險隨之轉(zhuǎn)移。對于建設(shè)工程 而言，竣工驗收標(biāo)志著承包人施工任務(wù)的完成和發(fā)包人對該工程接管并使用的開始，即工程的風(fēng)險責(zé)任由 承包人轉(zhuǎn)移給了發(fā)包人。發(fā)包人接收后，同時意味著承包人已經(jīng)履行完畢合同義務(wù)，從而享有按合同約定 請求支付工程價款的權(quán)利。 建設(shè)工程實踐中， 有的發(fā)包人為了提前獲得投資效益， 不顧法律的強制性規(guī)定， 未經(jīng)驗收就擅自使用竣工的工程，客觀上造成了一定的安全隱患，還有的發(fā)包人以工程未經(jīng)竣工驗收為由 拒絕支付工程價款。 在這種情況下， 發(fā)包人

15、承擔(dān)相應(yīng)的民事法律責(zé)任的時間界定成為應(yīng)該明確的問題，解 釋第十四條第三款規(guī)定，建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗收，發(fā)包人擅自使用的，以轉(zhuǎn)移占有建設(shè)工程之日為竣工 日期，這就明確了此種情況下實際竣工日期的確定，也即此種情況下工程的風(fēng)險責(zé)任轉(zhuǎn)移由發(fā)包人承擔(dān)，并且承包人有權(quán)按合同約定要求支付工程價款及相應(yīng)利息。三、建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗收，發(fā)包人擅自使用應(yīng)承擔(dān)的行政責(zé)任竣工驗收是建設(shè)單位的法定義務(wù)，并且，建設(shè)工程經(jīng)竣工驗收合格后才能使用，發(fā)包人未經(jīng)竣工驗 收擅自使用的，除承擔(dān)前述民事法律責(zé)任外，還要承擔(dān)行政法律責(zé)任，條例第五十八條明確規(guī)定： “違 反本條例規(guī)定，建設(shè)單位有下列行為之一的，責(zé)令改正，處工程合同價款百分之

16、二以上百分之四以下的罰 款;造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任;（一）未組織竣工驗收，擅自交付使用的;（二）驗收不合格，擅自交付使用 的;（三）對不合格的建設(shè)工程按照合格工程驗收的 ”。四、對發(fā)包人未經(jīng)竣工驗收，擅自使用的法律責(zé)任認(rèn)定還要求其主觀上存在過錯過錯責(zé)任原則是民法理論中一項基本的歸責(zé)原則，是指行為人僅在有過錯的情況下才承擔(dān)民事責(zé)任， 沒有過錯就不承擔(dān)民事責(zé)任，它適用于一般的侵權(quán)或違約行為。發(fā)包人未經(jīng)竣工驗收，擅自使用的法律責(zé) 任是適用過錯責(zé)任原則來認(rèn)定的，除了要求發(fā)包人有未經(jīng)竣工驗收，擅自使用的行為外，還要求發(fā)包人對 此種行為是明知的，即主觀上存在過錯。五、正確理解和運用法律關(guān)于此類問題規(guī)

17、定的現(xiàn)實意義解釋的實施，彌補了我國現(xiàn)行法律規(guī)定的不足，其第十三、十四條和現(xiàn)行法律法規(guī)構(gòu)成了處理 此類問題的法律責(zé)任體系，可操作性較強，特別是明確了此類問題的民事責(zé)任范圍劃分和風(fēng)險轉(zhuǎn)移，必將 在司法實踐中起到重要的作用。因此，正確理解和運用解釋及現(xiàn)行法律法規(guī)，具有重要的現(xiàn)實意義：1、對于發(fā)包人而言，建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗收不得擅自使用，否則會承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，已經(jīng)使用 的，也不必對因承包人原因造成的地基基礎(chǔ)和主體結(jié)構(gòu)質(zhì)量缺陷而發(fā)愁，這部分責(zé)任是必須由承包人來承 擔(dān)的;2、對于承包人而言，不能企圖利用法律規(guī)定來規(guī)避質(zhì)量缺陷責(zé)任，而應(yīng)該嚴(yán)格合同管理，加強施工質(zhì)量控制，確保工程質(zhì)量合格，努力實現(xiàn)合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn);3、對于設(shè)計單位而言，應(yīng)按條例的規(guī)定在設(shè)計文件中注明建筑物的合理使用壽命（年限），避免不必要的爭議;另外，承包人對地基基礎(chǔ)和主體結(jié)構(gòu)質(zhì)量承擔(dān)責(zé)任僅是針對施工質(zhì)量缺陷來說的，設(shè)計單位 仍需對因設(shè)計缺陷所引起的質(zhì)量問題承擔(dān)責(zé)任;4、人民法院在審理此類案件的時候， 應(yīng)準(zhǔn)確把握 解釋的規(guī)定， 特別是對于像 “合