集團制度建設管理辦法

1、集團制度建設管理辦法第一章總則第一條 為加強公司制度建設，建立健全企業(yè)制度管理體系，規(guī)范公司制度 的制定、修改、廢止、執(zhí)行、監(jiān)督、評估，根據(jù)國家相關法律法規(guī)、集團相關規(guī) 定，制定本辦法第二條 本辦法所稱“制度”為集團各部門、業(yè)務板塊、法人公司制訂的各 項規(guī)范經(jīng)營管理行為的、具有長期約束力的規(guī)范性文件，包括規(guī)定、辦法、細則、 標準等第三條本辦法適用于集團各類制度的管理，各法人公司參照本辦法執(zhí)行第二章制度管理原則第四條 制度建設應遵循以下原則一、符合性原則：各類管理制度要符合國家現(xiàn)行法律、 行政法規(guī)和集團制度 相關規(guī)定。二、實效性原則：從公司運營、管理實際出發(fā)，認真調(diào)查研究，確保制度的 可執(zhí)行性；

2、根據(jù)公司戰(zhàn)略、經(jīng)營環(huán)境和組織架構的變動及時進行調(diào)整，要與企業(yè) 的發(fā)展階段相結合、相適應。三、穩(wěn)定性：從公司長期發(fā)展的角度制定制度， 避免因經(jīng)營環(huán)境的快速變化 而頻繁修改。四、系統(tǒng)性：考慮廣度與深度，并系統(tǒng)性分析，注重邏輯關系清晰，避免制 度相互沖突。五、簡要性：抓住核心職能，表述簡潔明了、不重復，涉及工作流程的要盡 可能簡化。第三章制度的標準與分級第五條 公司制度具體內(nèi)容要求清晰，一般應包括（但不限于）、總則：明確制度的目的、依據(jù)、適用范圍、具體規(guī)定中涉及的專用名詞的解釋等內(nèi)容。二、組織機構及職責等。三、具體規(guī)定及流程等。四、罰則。五、附則：明確生效的日期、制定單位、解釋權、相關制度的廢止或繼

3、續(xù)有 效等。六、附件：工作流程、標準和模板、管理表單等。第六條 為提高制度的管理效率，根據(jù)制度的重要程度和涉及范圍，制定統(tǒng) 一的分級管理權限，對不同級別的制度實施分級管理，公司運營管理產(chǎn)生的制度 分為四個等級第一級：基本管理制度。是企業(yè)制度規(guī)范中具有根本性質(zhì)的、規(guī)定企業(yè)形成 和組織方式、決定企業(yè)性質(zhì)的基本制度?；竟芾碇贫戎饕ㄆ髽I(yè)的法律和財 產(chǎn)所有形式、企業(yè)章程、高層管理組織等方面的制度和規(guī)范。第二級：綜合管理制度。是某一管理領域具有全局性或重要性的制度，是保 障公司管理和經(jīng)營活動正常開展的基本框架體系， 例如：人事管理制度、財務管 理制度等。第三級：專項管理制度。是就某一專項管理工作做出

4、的專項規(guī)定或?qū)局?度難以涵蓋領域的補充，例如：采購管理制度、工程管理制度、酒店管理制度等。第四級：各部門、子（分）公司在專項制度之下對制度某一方面進行細化或就 制度的實施制定實施細則、操作手冊、標準規(guī)程等。例如：商管綜合服務手冊 等。第四章制度管理機構與職責第七條成立制度建設工作小組，對制度草案的規(guī)范性、一致性、風險性等 進行前期審核，指導各部門、子（分）公司開展制度建設工作第八條 集團辦公會是公司制度管理的決策機構。 集團制度建設工作小組組 長由集團董事長擔任，小組成員由集團各業(yè)務板塊負責人、 各職能部門第一負責 人組成。根據(jù)公司不同時期的管理重點和制度審核需要，小組成員可以做出調(diào)整 第

5、九條 制度建設工作小組日常辦事機構為集團總裁辦， 總裁辦日常需做好 以下幾項工作一、根據(jù)工作需要負責向各管理部門提出制度編寫要求；二、組織制度的初審與會審管理工作；三、負責制度起草部門編寫制度的指導工作、流程編制的輔導與完善工作、 培訓情況檢查、落實情況檢查、執(zhí)行效果評價；四、負責統(tǒng)籌制定制度優(yōu)化方案，并負責逐項督導落實；五、負責有效制度清單的整理；六、配合公司制度建設的各項工作；第五章制度的編制、發(fā)布和廢止第一節(jié)制度的編制第十條 制度的編制需求來源包括各部門、 各業(yè)務板塊、各法人單位根據(jù)日 常工作需要提出、制度建設工作小組基于監(jiān)督后提出、公司領導提出等第十一條 集團各部門、各業(yè)務板塊、各法人

6、單位為制度責任部門，負責起 草相應管理活動范疇內(nèi)的制度；制度責任部門在起草過程中應充分聽取相關單位 的意見，開展必要的內(nèi)外部調(diào)研，具體需進行以下工作一、調(diào)查了解1、了解待編制制度所轄事項的現(xiàn)狀及存在問題；2、了解待編制制度相關的法律、法規(guī)、規(guī)章和政策；3、理清待編制制度內(nèi)容與其他制度內(nèi)容的相互關系，避免與其他制度發(fā)生 重復、沖突和抵觸。二、征求意見制度的責任部門應主動向有關部門征求意見， 認真處理所收集的意見，協(xié)調(diào) 好各部門的關系。任何部門不得在未征詢相關部門意見情況下， 發(fā)布要求其他部 門或其人員執(zhí)行的制度。三、擬訂草案1、制度責任部門需要根據(jù)制度類別說明和制度的適用范圍確定制度文件;2、制

7、度草案需要合乎制度建設原則、制度標準和制度格式的相關要求。第十二條 集團各部門、各業(yè)務板塊、各法人單位完成綜合管理制度、專項 管理制度草案的起草后，應先在本部門、本業(yè)務板塊內(nèi)部組織討論完善與修訂， 再提交制度建設工作小組進行初審。需提交的材料包括：制度編制、修訂、廢止申請表；制度草案及說明；有關國家政策、法律制度、公司的相關規(guī)定及其 他有關文件資料第十三條制度建設工作小組根據(jù)該制度的類別、與其他制度的關系，由 總裁辦、財務中心、審計中心先進行初審，后組織與相關部門會審，填寫制度 編制、修訂審核表，可以采取座談會、論證會、征詢意見等多種形式第十四條 制度建設工作小組各部門成員應履行的審核職責包括

8、1、總裁辦（含法務）：負責審核涉及法律的內(nèi)容，保證制度與國家法律、法 規(guī)、相關政策的一致性，并提出相關制度的修改完善建議；2、人力資源管理中心：負責審核制度中涉及人力資源要求的相關條款，保 證與公司人力資源規(guī)定的一致性。2、財務中心：負責審核與財務要求相關的內(nèi)容，保證各級制度與財務要求 的一致性。3、審計中心：負責審核制度的規(guī)范性、一致性和制度框架的匹配性。4、各業(yè)務板塊負責人及其他相關部門：負責審核涉及本業(yè)務板塊、部門管 理職能或需要本業(yè)務板塊、部門配合執(zhí)行的相關內(nèi)容。第十五條制度起草部門應根據(jù)制度建設工作小組的審核意見對制度草案 進行修改或完善第二節(jié)制度的發(fā)布第十六條制度草案經(jīng)審核定稿后，

9、由制度起草部門提交決策審批，不同層 級制度的發(fā)布程序如下一、基本制度依照國家有關法律法規(guī)制定，由總裁辦報集團辦公會，經(jīng)集團辦公會審議通 過后，由集團董事長簽發(fā)生效。二、綜合管理制度制度起草部門提交其分管領導審核后，根據(jù)公司規(guī)定經(jīng)集團辦公會審議通過 后，由集團董事長簽發(fā)。三、專項管理制度制度起草部門提交其分管領導審核后，根據(jù)公司規(guī)定經(jīng)制度建設工作小組審 議通過后，由分管領導簽發(fā)。四、實施細則、操作手冊、標準規(guī)程等由起草單位負責人審核通過后，提交其分管領導審批，根據(jù)公司規(guī)定經(jīng)制度 建設工作小組審議通過后，由分管領導簽發(fā)。所有制度的頒發(fā)，由制度編制部門在權限領導簽字后，按規(guī)定范圍內(nèi)頒發(fā)。第十七條 凡

10、涉及民主管理、職工獎懲方面的制度，除履行上述審批程序外， 還需經(jīng)工會代表審議簽字。第十八條 制度責任部門在制度簽發(fā)后，需在1個工作日內(nèi)將制度文件原件、 制度文件電子版、制度編制、修訂、廢止申請表原件、制度編制、修訂審核 表原件提交集團總裁辦備案第三節(jié)制度的廢止第十九條 因制度修訂需廢止原制度某些條款，應在修訂后的制度附則中 予以明確第二十條 單獨廢止制度時，由該項制度的起草部門向制度工作小組提出廢 止請求，根據(jù)該制度的類別和級次，按照制度發(fā)布的權限執(zhí)行廢止審批第六章制度的培訓、執(zhí)行及修訂第二十一條 審定生效的制度，由該項制度制定部門根據(jù)適用范圍對公司 員工進行培訓，人力資源管理中心負責對新員工

11、進行制度培訓第二十二條 制度起草部門每月應根據(jù)制度的適用范圍對制度的執(zhí)行情況 進行檢查，對未能嚴格執(zhí)行的情況提出整改意見并監(jiān)督落實， 同時在調(diào)研的基礎 上，對制度進行修訂、完善第二十三條 制度起草部門應在每季初向集團總裁辦報送制度編制和更新 計劃，并根據(jù)編制和更新進度及時修訂更新，并報集團總裁辦備案第二十四條制度建設工作小組定期對各部門制度條款及可行性進行檢查 和評審，并根據(jù)該制度的類別和級次，按照制度發(fā)布的權限執(zhí)行審批第二十五條 制度修訂應在制度編制、修訂、廢止申請表中明確擬修改的條款。根據(jù)制度的類別和層級，修改程序參照其制定生效程序執(zhí)行第二十六條 原制度一次修訂在10條以上或者制度某一條款

12、累計修訂5次以 上時，原制度需修訂，原則上集團每年對制度文件中不合時宜的條款進行集中修 訂第二十七條集團總裁辦需定期組織對集團各級制度進行匯編，基礎管理制 度、綜合管理制度匯編入安徽金鵬控股集團制度匯編，專項管理制度、部門 組織架構、崗位職責、實施細則等制度文件匯編入安徽金鵬控股集團XX部門制度匯編，制度匯編由制度目錄、制度文件正文組成第七章制度的格式第二十八條管理制度名稱的確定管理制度一般由“單位名稱（全稱）+管理的對象、過程、活動名稱+制度文體 名稱”構成，如“安徽金鵬控股集團制度建設管理辦法”。第二十九條制度編寫格式要求一、公司制度結構層次要求統(tǒng)一，具體分為：章、節(jié)、條。章、條依次排序，

13、 “節(jié)”在本章內(nèi)依次排序。正文的章、節(jié)、條用“第X章”、“第X節(jié)”、“第X條”分別表示。二、文件標題1、標題：位于正文頂部正中，二號宋體加粗。2、第X章：位于行正中，獨占行，四號宋體加粗。3、第X條：抬頭空兩格，若條款一行未寫完，另起一行頂格書寫，小四號 宋體加粗；條款文字為小四號宋體，末尾不加標點符號。三、正文字體1、正文小四號宋體、不加粗。2、 正文分為三級標題，依次為：一、1、（ 1）。四、行距、段落間距文件全文行距設置為1.5倍行距，段前段后0.5行。五、縮進段落設置一般為首行縮進（2個字符），含條款的（如合同）為懸掛縮進。六、頁面設置頁邊距上下均為2.54厘米，左右為3.18厘米，頁

14、眉距邊界為1.5厘米，頁 腳為1.75厘米。七、紙張型號A4紙：A4 210*297 毫米。丿八、頁眉頁腳1、集團制度的頁眉最左角為安徽金鵬控股集團統(tǒng)一標識，標識大小統(tǒng)一為標識后加注“安徽金鵬控股集團制度”字樣。“安徽金鵬控股集團制度”統(tǒng)指集團公司頒發(fā)的制度，或集團公司各部門制度。字號為五號，字體為 宋體加粗。2、業(yè)務板塊、法人公司制度的頁眉最左角為安徽金鵬控股集團統(tǒng)一標識，標識后加注各法人公司簡稱，如“金鵬新型建材制度”，“金鵬置業(yè)制度”，“金 鵬祥和物業(yè)管理制度”等。字號為五號，字體為宋體加粗。3、制度的頁眉最右角為制度編號，字號為五號，中文字體為宋體加粗，數(shù) 字及英文字體為TIMES N

15、EW ROMAN粗。（1）集團職能部門制度編號：JP+部門代碼+三位數(shù)字（編號）（如審計中心 制定的集團制度管理辦法JP-SJ003）,具體編號按照流水號編制。（2）子（分）公司代碼為：JP+公司代碼+部門代碼+三位數(shù)字（如安徽金鵬建設集團股份有限公司工程部制度JP-JSGC001，具體制度編號按照流水號編制。制度代碼如下:公司代碼職能部門代碼公司名稱代碼制度類別代碼安徽金鵬控股集團JP財務中心CW安徽金鵬建設集團股份有限公司JP-JS總裁辦ZB滁州市金鵬建筑裝飾工程有限公司JP-ZS人力資源管理中心RL滁州市金鵬置業(yè)有限公司JP-ZY采購部CG滁州市盛輝置業(yè)有限公司JP-SH審計部SJ滁州市

16、金鵬新型建材開發(fā)有限公司JP-JC經(jīng)營管理中心JG滁州市金久久商業(yè)管理有限公司JP-SG造價部ZJ滁州金鵬祥和物業(yè)管理有限公司JP-WG工程部GC滁州市金鵬生態(tài)農(nóng)業(yè)觀光旅游發(fā)展 有限公司JP-LY質(zhì)安部ZA滁州市金鵬勞務有限公司JP-LW設備部SB滁州市金鵬商貿(mào)有限公司JP-SM資料科ZL滁州市金鵬項目管理有限公司JP-XM材保部CB安徽省金鵬節(jié)能科技有限公司JP-JL設計部SJ部門原則上取兩個首寫字母，公司 內(nèi)不得重復，例如：裝飾公司設計 部，為：JP-ZSSJ000。說明：一般情況下，集團后期發(fā)展新設立的子（分）公司按JP+子（分）公司拼音第一個字母作為代碼。4、眉頭與正文間以橫劃線分隔，

17、從 WOR工具欄選用繪圖中的直線。5、頁腳：“第XX頁 共XX頁”字號為五號，間隔兩個字符，文字字體為 宋體加粗，數(shù)字字體為 TIMES NEW ROMAN粗。九、圖表及附件1、文中圖表大小可根據(jù)需要設定，圖表標題需用楷體 _GB2312小四字體, 圖表內(nèi)容中，標題欄需用楷體_GB2312小四號字體，加粗，其它文字內(nèi)容用楷 體_GB2312五號字體，圖表的說明注解文字則用楷體 _GB2312五號字體。2、附件編號制度文件后的管理表單及流程圖均需要單獨編號，編號規(guī)則為制度編號+L/B+序號，流程圖為L,管理表單為B。（如本制度流程圖編號為JP-SJ003-L1， 表單編號為JP-SJ003-B1

18、，以此類推）3、附件標題為附件X,字體為宋體，字號小四；附件名稱另起一行，居中， 宋體四號，加粗；附件編號另起一行，位于表格或流程圖右上角，宋體五號加粗。4、 管理制度流程圖，應采用圖形符號和“二維”坐標的方式進行繪制?！岸?維”坐標，應按制度中規(guī)定的管理活動（工作）的步驟和責任者（部門或崗位）建立。 圖形符號，應使用 WORD EXCEL PPT中“自選圖形中流程圖和連接線”符號， 或使用visio規(guī)定的符號。5、流程圖繪制的要求（1）嚴格依據(jù)制度中規(guī)定的職責、管理活動（工作）步驟和邏輯關系，用最 簡明的圖形描述。（2）對有時限要求的工作，應在相關圖形連線上，用d（表示工作日）、h（表 示工

19、作小時）注明。（3） 對于“判斷”事項，必須要表達明確的意思，并在“判斷”連線上， 用“ Y” （ “同意”或“是”）和“ N'（ “不是”或“不同意”）表示。6流程圖常用符號規(guī)定| 過程匚一I文檔匚多文檔o 決策準備）終止7、流程圖后一般需對其每個步驟做詳細的分解說明。十、制度匯編的要求1、匯編的封面：以設計為準。2、 匯編的目錄：內(nèi)容包括“目錄”和“制度名稱”，“制度名稱”按“序號（阿拉伯數(shù)字）頁碼”的格式編制，頁碼右端對齊第八章附則第三十條本辦法解釋權歸集團審計部，執(zhí)行權歸集團總裁辦第三十條 本辦法自頒布之日起，前期規(guī)疋自仃廢止，未盡事且另仃規(guī)疋附件附件1:(JP-SJ003-B

20、1):制度編制、修訂、廢止需求調(diào)查表附件2:(JP-SJ003-B2):制度編制、修訂審核表附件3:(JP-SJ003-B3):制度類別說明附件4:(JP-SJ003-B4):制度評審表附件5:(JP-SJ003-B5):制度檢杳標準附件6:(JP-SJ003-L1 ):集團制度建設工作流程(附說明)附件7:(JP-SJ003-B6):集團制度建設工作流程說明附件1制度編制、修訂、廢止申請表編號：JP-SJ003-B1制度編號制度名稱編制部門首次編制是否(制度修改第次換版纟請制，日期：年月日第次修訂編制，日期：年月日制度廢止是否(制度需求識別編制 及修 訂需 求識 別1、 履行部門職責的需要(

21、)2、滿足國家有關法律法規(guī)的要求()3、 加強或完善專業(yè)管理的需要()4、原有制度已經(jīng)不適應管理的要求()5、與其他制度內(nèi)容發(fā)生重復、沖突()6、原制度一次修改在10處以上()7、制度某一條累計修改在5次以上()8修訂的主要條款：需求識別說明：廢止需求識別廢止原因：征求意見被征求意見單位：反饋時限：反饋意見(可另附材料):部門領導簽字：時間：年月日被征求意見單位：反饋時限：反饋意見（可另附材料）:部門領導簽字：時間：年月日起草部門負責人總裁辦意見財務中心意見相關部門意見分管領導意見董事長意見附件2制度編制、修訂審核表編號：JP-SJ003-B2制度編號制度名稱編制部門首次編制是否(制度修訂第次

22、換版編制，日期：年 月第次修訂編制，日期：年 月制度評審意見總裁辦意見財務中心意見審計中心意見業(yè)務板塊負責人意見相關部門意見董事長意見注：制度建設工作小組各部門應有專門的制度評審標準。附件3制度類別說明編號：JP-SJ003-B3制度類別功能作用及影響范圍說明管理制度企業(yè)全員或特定人群需要共冋遵守的行動準則或辦 事規(guī)程。集團管理制度是集團各類通用管理基本法 則，明確集團對企業(yè)全員的管理原則、規(guī)則、標準。 各職能部門在此基礎上，根據(jù)管理的實際需要和業(yè)務 特點，形成部門制度體系制度強調(diào)管理要素，主要特點是共同性、原則性、概述性、長久 性，一般不因經(jīng)營環(huán)境調(diào)整而變 化管理規(guī)定在制度原則下，針對制度的

23、若干部分或是適用于企業(yè)特定領域的，預先闡述的辦事規(guī)則和工作流程，較制度更為具體，規(guī)定強調(diào)預先性和針對性；聚焦 權責、流程，并有具體明確管控 點及要求管理辦法在制度和規(guī)疋的原則下，闡述某一方面或特疋管理對象具體的工作流程和操作方法，強調(diào)指導性，辦法一般具有相對特定的適用時間辦法也就是辦事或處理冋題的 方法，主要用于對特定范圍內(nèi)的 工作事務提出照早辦理的具體 要求，例如“車輛管理辦法”實施細則是上述制度形式的補充，是對具體環(huán)節(jié)和差異性部分 的詳細解釋和要求，強調(diào)細節(jié)的說明，同辦法一樣， 實施細則/操作手冊一般具有相對特定的適用時間， 且形式相對靈活，不需完全遵照制度格式要求形式相對靈活，不需完全遵

24、照制度格式要求，多為操作指南附件4制度評審表編號：JP-SJ003-B4一級評審維度二級評審維度評審標準存在冋題初審建議制度概況框架結構制度目錄及內(nèi)容框架的層次清晰，能區(qū)分制度、規(guī)定、辦法及細則內(nèi)容獨立與相關制度是否交叉重疊或矛盾制度內(nèi)容內(nèi)容全面覆蓋了整個核心職能，無遺漏內(nèi)容適用內(nèi)容符合運營模式及企業(yè)實際情況，具有可操作性和相對穩(wěn)定性內(nèi)容變化內(nèi)容發(fā)生變化點清晰，理由詳盡內(nèi)容一致前后岡位、權責保持一致流程效率辦事流程簡潔、明了制度形式格式標準符合制度體系建設格式要求，格式統(tǒng)一規(guī)范規(guī)范用語行文用語統(tǒng)一表述嚴謹語言表達邏輯是否嚴密，無歧義制度執(zhí)行罰則關系監(jiān)督、檢查和違規(guī)責任清晰，能有效執(zhí)行勾稽關系制

25、度之間無相互抵觸、相互矛盾的地方附件5制度檢查標準編號：JP-SJ003-B5檢查時間檢查內(nèi)容制度下發(fā) 當月內(nèi)1、是否出臺實施細則（若需制定）；2、制度出臺是否按流程進行；3、制度檔案建設情況；4、相關部門人貝對出臺制度的掌握情況；5、制度培訓情況；6、制度本身存在哪些問題；7、制度執(zhí)行中存在哪些冋題。第二月與上月檢查結果對比，執(zhí)行情況是否有所改進。第三月與上月檢查結果對比，執(zhí)行情況是否有所改進。第六月1、檢查：對執(zhí)行情況進行全面檢查；2、制度建設工作小組對本制度執(zhí)行情況進行專項評審。第九月對執(zhí)行情況進行全面檢查第十二月對執(zhí)行情況進行全面檢查附件6集團制度建設工作流程編號：JP-SJ003-L1附件7集團制度建設工作流程說明編號：JP-SJ003-B6階段管理細則制度編制制度