中國大唐集團公司業(yè)務(wù)流程圖編制說明

1、中國大唐集團公司流程圖編制說明一、流程圖的編制標(biāo)準(zhǔn)編號內(nèi)容備注一模板1.模具1) 使用標(biāo)準(zhǔn)流程圖模具，不得擅自添加圖形。例如：步驟下加表單的情況,不應(yīng)該使用,應(yīng)該使用。2) 文檔符號：不允許作為單獨的步驟出現(xiàn),只能配合流程步驟同時出現(xiàn)；只能填寫文檔名稱。，如果出現(xiàn)多個文件或表單，無需使用多個文檔符號，只需在一個文檔符號中順序填列即可。2.流程圖描述全部采用縱向垂直方式，自上而下表示流程發(fā)展的時間或邏輯等順序。3.職能帶區(qū)流程圖頁面設(shè)置為橫向。 二背景頁4.多個背景頁的設(shè)置：如果同一個流程文件中存在多個業(yè)務(wù)主管部門，需要設(shè)置多個背景頁。具體設(shè)置方法為：1) 選擇菜單“插入-新建頁”，在頁屬性“類

2、型”中選擇“背景”；將原背景頁中的內(nèi)容復(fù)制到新建背景頁中（在原背景頁中按Ctrl+A,然后按Ctrl+C,在新背景頁中按Ctrl+V）。2) 更改流程圖背景頁的方法：選中需要更改的流程圖，點擊菜單“文件-頁面設(shè)置”，在頁屬設(shè)置對話框中選擇“頁屬性”，在背景下拉菜單中選擇需要的背景頁。5.文本背景1) 單位：“中國大唐集團公司” 2) 編制人：流程的繪制人員3) 業(yè)務(wù)主管部門：該流程的主要管理部門。如果末級流程的業(yè)務(wù)主管部門多于2個，統(tǒng)一表示為“相關(guān)主管部門”，在流程圖或文字說明中采取注釋的方式予以說明。4) 業(yè)務(wù)參與部門：參與該流程管理的部門, 如果末級子流程的參與部門少于2個（包括2個），需

3、列出具體業(yè)務(wù)部門；如果末級子流程的參與部門多于2個，統(tǒng)一表示為“相關(guān)業(yè)務(wù)部門”，在流程圖或文字說明中采取注釋的方式予以說明。5) 流程名稱： 業(yè)務(wù)子流程名稱為流程編號加流程名稱,如:“02-01投資決策管理”。6) 流程編號：在繪制業(yè)務(wù)子流程圖時，流程編號為流程目錄中的末級流程對應(yīng)的固定編號,如:“02-01”7) 最后更新時間：最后上報時間，格式y(tǒng)yyy-mm-dd。8) 版本：本階段暫填寫01。三職能帶6.流程名稱：字體采用14號宋體加粗，填寫規(guī)則為：流程編號加流程名稱,如:“02-01投資決策管理”7.職能帶區(qū)單位順序從左至右原則上按級別排序（如：國家部委、集團公司、分、子公司及基層企業(yè)

4、等）進行排列，國家部門放在最左（考慮到流程圖的簡潔性，部分流程圖單位排列順序有所調(diào)整）。1） 職能帶職能部分分兩行進行填列：第一行填列單位名稱（含國家部委、集團公司、分公司、子公司、基層企業(yè)、中介機構(gòu)等），采用宋體12號字粗體；第二行填列業(yè)務(wù)部門，采用宋體10號字。 2） 在職能帶的描述上，同一張流程圖中，涉及公司內(nèi)部職能時，不允許出現(xiàn)不同級別的部門，例如，不能同時出現(xiàn)“財務(wù)與產(chǎn)權(quán)管理部”和“會計核算處”，而是需要將所有財務(wù)與產(chǎn)權(quán)管理部負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)流程在一個職能帶里面反映。但在一個職能帶里面描述流程時，需要按照各業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)的不同業(yè)務(wù)分別顯示，以保證流程圖的清晰。3） 如果某項業(yè)務(wù)流程只涉及一個

5、部門，那么可以按部門內(nèi)相關(guān)的不同科室添加相應(yīng)的職能帶。 4） 職能帶區(qū)不論多、少，均盡量占滿頁，不得留空，即：如果職能欄較少，應(yīng)該盡量調(diào)整職能欄的寬度，以保證職能欄能夠覆蓋整個頁面。四流程圖正文8.使用標(biāo)準(zhǔn)流程圖模具的圖例過程中，不允許更改圖例的形狀、顏色、比例，但是可以根據(jù)實際情況調(diào)整大小。9.風(fēng)險點和控制點的標(biāo)識：1) 風(fēng)險和控制的關(guān)系可以是一對多，也可以是多對一。2) 風(fēng)險點標(biāo)在步驟的左下角，控制點標(biāo)在右下角。 3) 如果在一個步驟上出現(xiàn)兩個或兩個以上的風(fēng)險或控制，應(yīng)在一個圖形框中進行體現(xiàn)，無需在多個圖形框中體現(xiàn)。§ 針對風(fēng)險:連續(xù)編號的風(fēng)險可以通過“-”符號進行連接,例如“1

6、-5”,表示風(fēng)險一至風(fēng)險五;不連續(xù)編號的風(fēng)險可以使用“,”進行連接,例如“1,3”,表示風(fēng)險一和風(fēng)險三。§ 針對控制:控制需要用“,”進行連接,例如“2.1M,3.1M”,表示控制2.1M和3.1M。10.步驟內(nèi)容描述和編號1） 負(fù)責(zé)人員應(yīng)盡量細化到崗位。2） 步驟描述格式為：“步驟編號（從01開始）.+文字描述”（中間不得回車），例如： 3） 如果多個步驟是同時開始，并且內(nèi)容相同或類似的，可以出現(xiàn)重復(fù)的步驟編號。4） 在判斷框后如果出現(xiàn)兩個以上分支流程，編號規(guī)則為：從左邊的分支流程開始，對其中的每個步驟按順序編號；然后對第二個分支流程中的每個步驟按順序編號；依次類推。5） 文字描述

7、體現(xiàn)處室崗位實行的動作和結(jié)果。如“編制出庫單”、“審核費用申請”。11.判斷框內(nèi)容描述和編號1） 判斷框至少有兩個出處：通過、不通過（沒通過）；是、否；領(lǐng)導(dǎo)審批的一律用“通過”“不通過（沒通過）”。2） 如果判斷框的內(nèi)容是審批、審核等， 則內(nèi)容描述和編號規(guī)則與步驟的內(nèi)容描述和編號規(guī)則相同。當(dāng)審核、審批的內(nèi)容較多時，可以采取在流程圖上進行批注，詳細說明。12.引用流程1） 引用流程，不需要單獨建立職能帶，即在某一流程步驟后如果出現(xiàn)接口流程，只需在該步驟對應(yīng)的職能欄下增加一個接口的圖形即可，不需要專門建立一個職能欄。2） 引用框格式為“步驟編號+引用流程編號+引用流程名稱”。3） 引用流程必須引用

8、到其他流程中的相關(guān)的最末一級的子流程。4） 如果引用流程只涉及其他流程的一個步驟，而不是一個子流程或幾個步驟；則不需要引用，直接在流程圖上使用步驟圖形描述。13.流程圖主體標(biāo)準(zhǔn):1） 必須編制完整的業(yè)務(wù)流程，內(nèi)容不能過于簡單或不完整，不得出現(xiàn)不合理的流程循環(huán)。2） 在流程之間的接口，需要出口處人員負(fù)責(zé)核實，是否接口流程已經(jīng)有人負(fù)責(zé)描述，以防出現(xiàn)進、出口均進行引用而無人負(fù)責(zé)，導(dǎo)致流程出現(xiàn)斷檔的情況。下級流程的入口應(yīng)該是上級流程的接口，但不一定是一對一，有可能一對多。3） 在繪制流程圖時，要注意將流程進行細化和展開，要對每一個流程的主要步驟，特別是業(yè)務(wù)過程中的授權(quán)、審核、簽字、復(fù)核等控制步驟，必須

9、在流程圖中反映。4） 在每一工作步驟中，如存在相關(guān)記錄或表單（如：×××明細表、×××審批單、交接臺帳等）必須要進行描述.5） 流程的存檔問題：Ø 電子文檔：如果牽涉到數(shù)據(jù)庫、系統(tǒng)或軟件（包括excel電子表格，word文件等），即使用了 時，要注明數(shù)據(jù)庫、系統(tǒng)的名稱或軟件生成的表單、報告等的全稱；Ø 非電子文檔：非電子文檔的存檔使用如下符號。6） 不能出現(xiàn)一個步驟、判斷跨職能欄的情況，盡量將多部門的工作步驟放在一個主管、牽頭部門的職能欄里，然后用注釋表明。二、其他標(biāo)準(zhǔn)編號內(nèi)容備注1流程圖統(tǒng)一采用A3格式、橫向打印或印刷；風(fēng)險控制文檔（RCD）采用A4格式、橫向格式打印或印刷；風(fēng)險控制程序WORD文檔采用A4格式、豎向格式打印或印刷；業(yè)務(wù)流程圖與風(fēng)險控制文檔（RCD）之間是一對一的關(guān)系，即每一張業(yè)務(wù)流程圖對應(yīng)一份風(fēng)險控制