股權(quán)投資基金管理有限公司投后管理辦法

1、xxxX殳權(quán)投資基金管理有限公司編號(hào)：版號(hào)：A/0投后管理辦法編制審核批準(zhǔn)生效日期：二0一三年月 日修改單號(hào)修改內(nèi)容修改人審核人批準(zhǔn)人生效日期1目的.為規(guī)范和加強(qiáng)公司投資項(xiàng)目的投后管理， 及時(shí)了解項(xiàng)目的運(yùn)行情 況，有效防范和控制投資項(xiàng)目存續(xù)期內(nèi)的各類風(fēng)險(xiǎn)， 保障受益人利益, 保證投資財(cái)產(chǎn)安全和投資收益的實(shí)現(xiàn)。2適用范圍適用于公司投資項(xiàng)目的投后管理。3術(shù)語和定義本辦法所稱投資項(xiàng)目投后管理，是指從投資計(jì)劃開始之日起至項(xiàng) 目退出，按投資合同約定及本辦法，建立對(duì)已投項(xiàng)目的跟蹤管理機(jī)制， 對(duì)投資項(xiàng)目運(yùn)營、存續(xù)檢查、收益分配、資金回收和清算、檔案收集 與管理、風(fēng)險(xiǎn)排查與預(yù)警、信息披露等進(jìn)行全面管理的過程。

2、4.部門職責(zé)4.1 投資業(yè)務(wù)部門職責(zé)投資業(yè)務(wù)部門為投資項(xiàng)目投后管理的實(shí)施部門，職責(zé)包括：4.1.1 按照投資合同的規(guī)定，管理被投資項(xiàng)目；4.1.2 制定并執(zhí)行項(xiàng)目期間管理方案，建立對(duì)已投項(xiàng)目的跟蹤管理機(jī) 制；4.1.3 跟蹤投資項(xiàng)目進(jìn)展情況，監(jiān)督被投資企業(yè)融資資金的使用，如 資金使用計(jì)劃有重大變更，應(yīng)及時(shí)向公司匯報(bào)，并采取相應(yīng)的措施； 監(jiān)督融資方生產(chǎn)經(jīng)營及財(cái)務(wù)狀況，定期實(shí)地回訪項(xiàng)目公司，進(jìn)行檢查;4.1.4 對(duì)投資項(xiàng)目實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)、非現(xiàn)場(chǎng)管理，對(duì)項(xiàng)目運(yùn)營情況、風(fēng)險(xiǎn)狀 況進(jìn)行監(jiān)督、檢查并形成管理記錄；建立、維護(hù)項(xiàng)目管理臺(tái)賬，定期 整理、收集項(xiàng)目期間公司財(cái)務(wù)資料、行業(yè)發(fā)展情況、企業(yè)財(cái)務(wù)狀況等 管理資料

3、；4.1.5 定期對(duì)項(xiàng)目公司進(jìn)行重新估值；定期對(duì)原定退出方案的可行性進(jìn)行重新評(píng)估；4.1.6 定期編制投資資金管理報(bào)告、投資資金運(yùn)用及收益情況表，有 必要的及時(shí)對(duì)投資者（如有必要）進(jìn)行信息披露；4.1.7 依據(jù)投資相關(guān)文件擬定投資利益分配方案并組織分配；4.1.8 投資經(jīng)理應(yīng)每月與被投資企業(yè)聯(lián)系一次，并應(yīng)有書面聯(lián)系記錄； 每季實(shí)地到被投資企業(yè)一次，對(duì)公司經(jīng)營情況進(jìn)行實(shí)地了解；每季對(duì) 企業(yè)進(jìn)行情況匯總，并向公司領(lǐng)導(dǎo)提交被投資企業(yè)基本情況季報(bào)；每季度向投資決策委員會(huì)處提交項(xiàng)目跟蹤管理報(bào)告；每季度向財(cái)務(wù)部提 交被投資企業(yè)季度財(cái)務(wù)報(bào)表；代表公司參加被投資企業(yè)的股東會(huì)、董 事會(huì)或監(jiān)事會(huì)會(huì)議，不得缺席，按

4、照經(jīng)批準(zhǔn)的表決意見進(jìn)行表決，每 次參加被投資企業(yè)的股東會(huì)、董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)會(huì)議之前，須對(duì)會(huì)議預(yù) 案提出本人意見，并按照審批程序提交公司審批。 投資經(jīng)理每年須針 對(duì)已投資項(xiàng)目的具體情況向企業(yè)提出有針對(duì)性的書面管理建議，作為對(duì)所負(fù)責(zé)投資企業(yè)提供增值服務(wù)的重要內(nèi)容。4.1.9 幫助企業(yè)制定有關(guān)的商業(yè)策略、進(jìn)一步融資計(jì)劃和提供一切必要的支持；4.1.10 定期撰寫投資項(xiàng)目投后管理報(bào)告4.1.11 負(fù)責(zé)管理投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)投資項(xiàng)目出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)時(shí)，及時(shí) 向公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警并制定應(yīng)急處理方案上報(bào)公司相關(guān)部門乃至公 司領(lǐng)導(dǎo)，按公司有關(guān)決定進(jìn)行落實(shí)；4.1.12 協(xié)助投資項(xiàng)目清算組對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行清算。4.2 風(fēng)險(xiǎn)

5、管理部職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理部是投資項(xiàng)目期間管理的監(jiān)督部門，職責(zé)包括：4.2.1 依據(jù)業(yè)務(wù)部門制定的項(xiàng)目期間管理方案，對(duì)項(xiàng)目中后期盡職管理進(jìn)行檢查和評(píng)價(jià)；4.2.2 根據(jù)需要對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，深入了解項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)情況；4.2.3 對(duì)公司業(yè)務(wù)及市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，根據(jù)項(xiàng)目需要發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)分析 報(bào)告；4.2.4 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，發(fā)現(xiàn)投資項(xiàng)目出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)時(shí)，及時(shí)向公司提出風(fēng) 險(xiǎn)預(yù)警，跟蹤并監(jiān)督業(yè)務(wù)部門對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防范措施及應(yīng)急處理方案的落實(shí) 情況；4.2.5 參與投資項(xiàng)目清算小組的清算工作；4.2.6 按公司業(yè)務(wù)檔案管理規(guī)定，定期從業(yè)務(wù)部門接收、審查并保管 項(xiàng)目檔案。意見和處罰建議。4.3 計(jì)劃財(cái)務(wù)部職責(zé)4.3.1 負(fù)責(zé)項(xiàng)目存續(xù)

6、期間投資專用賬戶及資金的管理工作，包括根據(jù)審批結(jié)論辦理投資專用賬戶資金支付手續(xù)，定期與投資部門核對(duì)投資資金本金和收益回收金額；4.3.2 負(fù)責(zé)投資業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算工作，包括會(huì)計(jì)分賬核算、編制投資 業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)憑證和投資業(yè)務(wù)報(bào)表等；4.3.3 負(fù)責(zé)投資業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)管理工作，包括保管抵質(zhì)押物、審核業(yè)務(wù) 部門的投資資金劃付需求并按時(shí)劃付、審核投資業(yè)務(wù)費(fèi)用的合理性并 按時(shí)劃付，定期與業(yè)務(wù)部門核對(duì)投資業(yè)務(wù)部費(fèi)用的支出結(jié)余情況；4.3.4 牽頭投資項(xiàng)目的清算工作。4.4 合規(guī)法律部職責(zé)4.4.1 監(jiān)督投資業(yè)務(wù)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行情況，確保國家法律、法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度有效地執(zhí)行；4.4.2 對(duì)投資業(yè)務(wù)運(yùn)作和

7、內(nèi)部管理的合規(guī)性進(jìn)行檢查， 并向公司通報(bào)。4.4.3 在項(xiàng)目運(yùn)作過程中，風(fēng)險(xiǎn)控制部提供法律方面的專業(yè)支持。必 要時(shí)，可申請(qǐng)引入外部中介機(jī)構(gòu)提供法律服務(wù)，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。4.4.4 參與信托項(xiàng)目清算小組的清算工作；4.4.5 對(duì)需要通過法律程序解決的信托項(xiàng)目，協(xié)助業(yè)務(wù)部門聘請(qǐng)律師 啟動(dòng)法律訴訟程序。5工作程序5.1 投資業(yè)務(wù)投后管理的基本要求投資業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目情況及風(fēng)控措施制定項(xiàng)目投后管理方案并作為上報(bào)決策會(huì)方案的必要組成部分。為保證投資項(xiàng)目的正常運(yùn) 行，保證投資資金的安全，投資業(yè)務(wù)部門還應(yīng)對(duì)部門所有項(xiàng)目進(jìn)行跟 蹤、檢查，并形成工作日志，作為投后管理的資料存檔保存。5.2 投資業(yè)務(wù)投后管理的頻

8、次5.2.1 首次跟蹤檢查投資計(jì)劃啟動(dòng)后，投資經(jīng)理應(yīng)在 15個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行首次跟蹤檢 查，并留存書面檢查資料，重點(diǎn)檢查融資方是否按照合同約定用途使 用投資資金以及投資合同、貸款合同等法律文件中主要條款的落實(shí)情 況。5.2.2 日常檢查管理投資經(jīng)理應(yīng)定期、及時(shí)搜集項(xiàng)目信息，關(guān)注并分析融資方的異常 財(cái)務(wù)變動(dòng)，關(guān)注現(xiàn)金流分析，發(fā)現(xiàn)異常情況應(yīng)及時(shí)向公司預(yù)警。投資 經(jīng)理應(yīng)在項(xiàng)目期間建立項(xiàng)目臺(tái)賬，記錄投資資金投出、回收信息；原 則上應(yīng)每季度收集企業(yè)的財(cái)務(wù)報(bào)表、 項(xiàng)目發(fā)展等相關(guān)材料，按季度撰 寫項(xiàng)目跟蹤管理報(bào)告（附件1）并報(bào)項(xiàng)目管理中心及風(fēng)險(xiǎn)管理部備案，按季度對(duì)企業(yè)進(jìn)行函證調(diào)查(附件2)。5.2.3 現(xiàn)場(chǎng)檢

9、查投資經(jīng)理每季度至少到項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)檢查一次， 重點(diǎn)檢查融資方是否 按約定使用投資資金、投資項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度、經(jīng)營狀況及財(cái)務(wù)狀況的變 化。5.3 投資業(yè)務(wù)投后管理的方式：投資業(yè)務(wù)部可根據(jù)需要對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行現(xiàn) 場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查后填寫項(xiàng)目檢查表(見附件3,如有未盡事項(xiàng)可專門編制檢查報(bào)告進(jìn)行說明)。5.4 檢查內(nèi)容：對(duì)于投資項(xiàng)目的期間檢查，內(nèi)容包括但不限于：5.4.1 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注：(1)是否按照合同約定用途使用投資資金；(2)是否能按時(shí)提供真實(shí)的財(cái)務(wù)報(bào)表，財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)是否發(fā)生較大、 不合理變動(dòng)；(3)是否存在對(duì)外投資、新增負(fù)債或有負(fù)債等對(duì)償付能力有較 大影響事項(xiàng)；(4)現(xiàn)金流是否與項(xiàng)目預(yù)期相符合，有

10、無較大差異；(5)生產(chǎn)經(jīng)營、資金流動(dòng)、產(chǎn)品銷售、收益狀況等是否正常；(6)是否按照合同約定向監(jiān)管賬戶內(nèi)存入資金；(7)是否與關(guān)聯(lián)方存在資金往來。5.4.3經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注：(1)經(jīng)營活動(dòng)是否正常，是否存在停產(chǎn)、半停產(chǎn)等重大變化；(2)是否存在違法經(jīng)營行為，是否涉及重大法律事件；(3)所處行業(yè)發(fā)展是否受到宏觀調(diào)控政策較大影響；(4)原材料供應(yīng)渠道或產(chǎn)品主要銷售渠道是否有重大變化；(5)是否存在項(xiàng)目工期延長(zhǎng)、停緩狀態(tài)、預(yù)算調(diào)整等對(duì)項(xiàng)目進(jìn) 程有重大影響的情況；(6)是否受重大災(zāi)害影響且無法獲得賠償而導(dǎo)致重大損失。1.1.3 管理風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注：(1)是否發(fā)生重大人事變動(dòng)，高級(jí)管理人員及財(cái)務(wù)人員

11、是否頻繁變更，對(duì)持續(xù)發(fā)展造成影響；(2)主要股東、關(guān)聯(lián)企業(yè)或母子公司等是否發(fā)生重大不利變化;(3)是否有抽逃資金的現(xiàn)象；(4)經(jīng)營戰(zhàn)略是否發(fā)生較大變化。1.1.4 擔(dān)保抵(質(zhì))押風(fēng)險(xiǎn)：(1)抵(質(zhì))押物的完整性、安全性、品質(zhì)狀態(tài)是否發(fā)生變化;(2)抵(質(zhì))押物的市場(chǎng)價(jià)值是否發(fā)生不利變化，影響擔(dān)保能 力；(3)抵(質(zhì))押物的變現(xiàn)能力是否出現(xiàn)問題；(4)抵(質(zhì))押人是否出現(xiàn)破產(chǎn)或解散等重大事項(xiàng)，抵(質(zhì)) 押物的處置權(quán)利受到限制；(5)抵(質(zhì))押物保險(xiǎn)未及時(shí)續(xù)?；虮ｋU(xiǎn)第一受益權(quán)屬發(fā)生變 化；(6)抵(質(zhì))押權(quán)是否在項(xiàng)目存續(xù)期間保持有效性；(7)保證人是否發(fā)生重大經(jīng)營變化，涉及重大訴訟，是否發(fā)生 改制

12、、合并、撤銷等重大事件，導(dǎo)致主體資格發(fā)生變化；(8)保證人主要股東、關(guān)聯(lián)企業(yè)是否發(fā)生重大不利變化；(9)保證人經(jīng)營、財(cái)務(wù)狀況是否惡化；(10)保證人信用評(píng)級(jí)是否下降；(11)保證人營業(yè)執(zhí)照是否按時(shí)年檢；(12)保證人擔(dān)保意愿是否發(fā)生不利變化；(13)保證人是否存在連環(huán)擔(dān)保或相互擔(dān)保情況， 或有負(fù)債是否 超出擔(dān)保能力范圍；(14)擔(dān)保方是否存在導(dǎo)致其擔(dān)保能力下降的情況。1.1.5 股權(quán)類投資項(xiàng)目的檢查除以上因素外，還應(yīng)當(dāng)關(guān)注：(1)是否有股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)；(2)是否有增加、減少資本事項(xiàng)；(3)年度分紅方案；(4)股東會(huì)、董事會(huì)決議的執(zhí)行和落實(shí)情況；(5)是否存在不符合投資協(xié)議的事項(xiàng)。5.5 投資退出

13、管理投資到期后，按照具體業(yè)務(wù)種類執(zhí)行退出方案。包括但不限于： 回收投資本金及利息、首次公開發(fā)行(IPO)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、管理層回購、 投資企業(yè)清算等。當(dāng)項(xiàng)目達(dá)到預(yù)期投資目標(biāo)或出現(xiàn)重大緊急事項(xiàng)需要退出時(shí)，投資部根據(jù)具體情況，制定退出方案，報(bào)投資決策委員會(huì)審議。退出方案 未通過審議的，投資組應(yīng)當(dāng)研究并重新設(shè)計(jì)退出方案， 直至項(xiàng)目實(shí)現(xiàn) 退出。其中，對(duì)于債權(quán)類投資項(xiàng)目，具體管理如下：投資計(jì)劃存續(xù)期間如有分期付息約定， 投資經(jīng)理應(yīng)及時(shí)向融資方 提示并收取，在付息日前10個(gè)工作日提醒并督促融資方按時(shí)償還利 息，并關(guān)注融資方賬戶變動(dòng)情況。投資業(yè)務(wù)部門應(yīng)于投資計(jì)劃到期前30個(gè)工作日向融資方發(fā)送“到期通知書”，通知

14、其到期應(yīng)歸還的投資資金本金和利息金額，督 促其按時(shí)還本付息。同時(shí)投資經(jīng)理應(yīng)對(duì)借款人還貸資金籌集情況進(jìn)行 跟蹤了解，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)賬戶變動(dòng)情況、經(jīng)營性流動(dòng)資金回籠情況的監(jiān) 控，及時(shí)對(duì)所發(fā)現(xiàn)問題制定應(yīng)對(duì)措施，并向公司發(fā)出預(yù)警。投資經(jīng)理應(yīng)在到期日或付息日主動(dòng)核查融資方是否按時(shí)還本付息，如未能按時(shí)償付應(yīng)立即催收，在逾期3個(gè)工作日內(nèi)向融資方發(fā)送 “催繳通知書”，并按照合同中約定的逾期條款進(jìn)行處理，同時(shí)在 1 個(gè)工作日內(nèi)將逾期情況書面報(bào)告部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)。5.6 投資項(xiàng)目到期處理5.6.1 到期收回投資計(jì)劃期限屆滿，融資方應(yīng)及時(shí)將投資資金本息劃至專為本項(xiàng) 目開設(shè)的專用賬戶；投資業(yè)務(wù)部門確認(rèn)所有本息及各項(xiàng)費(fèi)

15、用已收回 后，根據(jù)還款憑證登記臺(tái)賬并將還款憑證作為項(xiàng)目結(jié)清檔案保存。確認(rèn)項(xiàng)目本息及費(fèi)用已全部還清后，投資經(jīng)理方可按合同約定和有關(guān)規(guī) 定釋放抵（質(zhì)）押物，辦理押品退還手續(xù)。5.6.2 提前結(jié)束根據(jù)投資合同約定允許投資計(jì)劃提前結(jié)束的，融資方要求提前歸還投資資金時(shí)，可根據(jù)合同約定辦理項(xiàng)目清算手續(xù)。5.6.3 逾期未還融資方若無法如期還款，投資經(jīng)理在獲知情況后應(yīng)立即向部門負(fù) 責(zé)人和業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，根據(jù)投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)和影響程度組織相關(guān) 部門研究、制定解決方案，報(bào)公司批準(zhǔn)后指派專人執(zhí)行。5.7 投資項(xiàng)目外派人員管理.按照公司外派董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和財(cái)務(wù)人員管理細(xì)則 執(zhí)行。5.8 投資項(xiàng)目檔案管理按

16、照公司投資項(xiàng)目管理檔案規(guī)定執(zhí)行。5.9 投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制5.9.1 相關(guān)部門在項(xiàng)目投后管理中注意收集并處理風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)，及 早控制、化解投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。5.9.2 投資業(yè)務(wù)部門在投后管理中發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)，應(yīng)立即報(bào)告部 門負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)；如發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)（包括挪用投資 資金、擅自處理抵質(zhì)押物、逃費(fèi)銀行債務(wù)等），在當(dāng)日適時(shí)口頭報(bào)告 后應(yīng)在3日內(nèi)編制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告并提出相應(yīng)的控制和化解措 施，向業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)、投資決策委員會(huì)及總經(jīng)理進(jìn)行書面報(bào)告，并抄 報(bào)項(xiàng)目管理中心、風(fēng)險(xiǎn)管理部。5.9.3 項(xiàng)目如出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)，經(jīng)公司同意，應(yīng)及時(shí)采取限期 改正、停止投放并凍結(jié)投資資金、收回已投

17、放投資資金等經(jīng)濟(jì)與法律 措施控制風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)未解除，不得解凍投資資金。5.9.4 若三個(gè)月內(nèi)預(yù)警信號(hào)未消除或預(yù)計(jì)三個(gè)月內(nèi)預(yù)警信號(hào)不能解除 的，要及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告并組織相關(guān)部門研究制定風(fēng)險(xiǎn)化解措施， 經(jīng)公司同意后由投資業(yè)務(wù)部門實(shí)施，由風(fēng)險(xiǎn)管理部、項(xiàng)目管理中心等 相關(guān)部門監(jiān)督、跟蹤落實(shí)情況。5.10 法律訴訟5.10.1 對(duì)需要通過法律程序解決的投資項(xiàng)目，由投資經(jīng)理提出書面 申請(qǐng)，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人和分管領(lǐng)導(dǎo)審核、簽署意見后報(bào)公司總裁審批， 按公司法律事務(wù)管理規(guī)程執(zhí)行。5.10.2 投資經(jīng)理負(fù)責(zé)協(xié)助合規(guī)法律部準(zhǔn)備訴訟所需相關(guān)項(xiàng)目材料， 計(jì)劃財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)提供有關(guān)投資資金本金、欠息等數(shù)據(jù)；5.10.3

18、 合規(guī)法律部聘請(qǐng)律師根據(jù)公司法律訴訟啟動(dòng)程序起草訴狀， 向法院提出訴訟。訴訟期間，投資經(jīng)理配合外聘律師做好相關(guān)工作；5.10.4 對(duì)進(jìn)入訴訟程序的投資項(xiàng)目，投資經(jīng)理和有關(guān)人員應(yīng)運(yùn)用法 律措施全力維護(hù)受益人及公司的合法權(quán)益；5.10.5 在法院各項(xiàng)訴訟程序終了后，投資業(yè)務(wù)部門根據(jù)公司總裁的 核準(zhǔn)批示，將收回的資金或核銷的投資等情況書面通知計(jì)劃財(cái)務(wù)部以 做好回收、結(jié)賬工作。5.12投資計(jì)劃的清算按照投資業(yè)務(wù)操作規(guī)程執(zhí)行。6支持性文件6.1 投資業(yè)務(wù)管理規(guī)程6.2 風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)程6.3 外派董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和財(cái)務(wù)人員管理細(xì)則6.4 投資項(xiàng)目管理檔案規(guī)定6.5 法律事務(wù)管理規(guī)程7相關(guān)記錄7.1

19、項(xiàng)目跟蹤管理報(bào)告（附件一）7.2 投資項(xiàng)目調(diào)查函證（附件二）7.3 投資項(xiàng)目檢查表（附件三）7.4 工作日志（附件四）7.5 項(xiàng)目管理臺(tái)賬（附件五）7.6 到期通知書（附件六）7.7 催繳通知書（附件七）.附件一:項(xiàng)目跟蹤管理報(bào)告投資決策委員會(huì)：*項(xiàng)目投資計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱：本投資計(jì)劃）于 *年*月*日正式成立。目前，本投資計(jì)劃已運(yùn)作了 *個(gè)月，現(xiàn)將*年第*季度本投資項(xiàng)目跟蹤管理報(bào)告如下：一、投資概況1、項(xiàng)目名稱：2、成立日期： 年 月日3、規(guī)模：幣種 、金額 萬元4、期限： 個(gè)月，自年 月日至 年 月 日止。5、預(yù)計(jì)收益率：/ 年6、報(bào)告期累計(jì)實(shí)現(xiàn)收入：（金額單位：元）7、投資經(jīng)理：二、報(bào)告期投

20、資資金運(yùn)用情況（比如資金具體投向及項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度）三、企業(yè)最新經(jīng)營情況（企業(yè)最新經(jīng)營情況概述）1 、財(cái)務(wù)狀況及財(cái)務(wù)指標(biāo)分析截至*年*月*日，*總資產(chǎn)：元，負(fù)債合計(jì)：元，所有者權(quán)益 。資產(chǎn)負(fù)債率為：，累計(jì)實(shí)現(xiàn)收入元，利潤 元。財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)分析報(bào)表科目本月去年同期同比增長(zhǎng)變動(dòng)較大的原因損益表主營業(yè)務(wù)收入主營業(yè)務(wù)成本營業(yè)費(fèi)用管理費(fèi)用財(cái)務(wù)費(fèi)用凈利潤資產(chǎn)負(fù)債表應(yīng)收帳款存貨凈額流動(dòng)負(fù)債股東權(quán)益2 、經(jīng)營情況及狀況分析(1)收入狀況分析：a、收入趨勢(shì)分析b、預(yù)算完成情況分析(2)營運(yùn)成本分析：a、同期比較分析b、預(yù)算執(zhí)行情況分析3、主要管理人員變化情況4、企業(yè)投、融資等重要活動(dòng)分析5、經(jīng)營現(xiàn)金流變化情況6、對(duì)外擔(dān)

21、保變化情況7 、是否涉及重大訴訟行為，足以影響還款的實(shí)現(xiàn)8 、股東會(huì)、董事會(huì)召開情況及決議四、抵（質(zhì)）押物及擔(dān)保方變化事項(xiàng)五、投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)狀況及控制措施執(zhí)行情況六、項(xiàng)目公司重新估值、原定退出方案的可行性重新評(píng)估情況七、重大變化情形披露（如企業(yè)上市籌備、進(jìn)展情況）八、結(jié)論：附件二：投資項(xiàng)目調(diào)查函證（參考格式）本調(diào)查函證表系本公司進(jìn)行投資項(xiàng)目盡職管理工作所必需，所要求的各項(xiàng)文件或資料將成 為投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和分析的基礎(chǔ)資料。請(qǐng)貴公司在投資項(xiàng)目存續(xù)期間每季度應(yīng)完整、全 面地回答以下問題并提供相關(guān)文件及資料。貴公司將對(duì)所提供文件及資料的真實(shí)性和完整 性負(fù)責(zé)。年 月日.企業(yè)名稱聯(lián)系人聯(lián)系 電話公司基本情

22、況說明1、股本結(jié)構(gòu)的變化2、法人代表及管理層的 變化3、公司經(jīng)營情況是否有 重大變化4、其他變化投資資金運(yùn)用項(xiàng)目的進(jìn) 展情況說明公司財(cái)務(wù)狀況、投資資金使用情況說明（附財(cái)務(wù)報(bào)表）擔(dān)保、質(zhì)押事項(xiàng)現(xiàn)狀說 明重大訴訟、仲裁及仃政 處罰事項(xiàng)變化企業(yè)確認(rèn)：（蓋章）注：上述情況表格 不足以說明的可 用附頁。分管領(lǐng)導(dǎo) 簽字附件三:投資項(xiàng)目檢查表項(xiàng)目類別投資基金口投資銀行口戰(zhàn)略投資口國際業(yè)務(wù)口項(xiàng)目名稱項(xiàng)目負(fù)責(zé)人項(xiàng)目基本情況股權(quán)投資投資規(guī)模（萬元）投資期限（月）預(yù)期報(bào)酬率（%退出方式期限年 月日至年 月日債權(quán)投資貸款金額（萬元）貸款利率（%期限年 月日至年 月日其他類投資本金金額預(yù)期收益率（%期限年 月日至年 月日檢查時(shí)間年 月日至年 月日檢查人員檢查地點(diǎn)項(xiàng)目（工程）進(jìn)展或公 司經(jīng)營情況（需與原方案對(duì)比，如 不符，請(qǐng)列出差異及原 因）投資資金使用情況 （需與合同約定對(duì)比，如不符，請(qǐng)列出差