高質量管理系統(tǒng)體系內審檢查表1

1、審核區(qū)域領導層審核員日期第頁 共頁序 號要素審核容審核方法審核記錄結論1IS0001 4.1總要求組織是否識別質量管理體系所需的過程，并確定這些過程的順序和相互關系？組織是否按標準建立、實施、保持和改進了質 量管理體系？讓最高管理者描述一下 管理體系包含的過程， 談談公司管理體系是如 何建立、實施、保持和 改進的。經三項容審核該相關部門對描述管理體系包含的過程 和公司管理體系是如何建立、實施、保持和改了解到位， 符合4.1總要求合格2ISO90014.2文件要求總則組織按標準建立了哪些文件 ？是否滿足體系的 要求？手冊是否由最高管理者批準發(fā)布？其審核、修改和控制是否按規(guī)定進行？體系各層次的文件

2、關系是什么？接口如何處 理？與最高管理者交談，并 查看有關文件。三項審核容經審核符合 4.2文件要求421總則合格3質量手冊質量手冊說明的剪裁細節(jié)是否合理？ 質量職安和環(huán)境手冊容的覆蓋面是否完整？審查手冊和明示的程序 文件，在質量手冊中包 含的對標準要求剪裁的 說明、引用或含有程序、 過程順序和相互關系的 表述、支持性文件清單。查看質量手冊，質量職安和環(huán)境手冊容的無剪裁覆蓋面 完整，兩項審核容經審核符合4.2文件要求總則合格審核區(qū)域領導層審核員日期第頁 共頁序 號要素審核容審核方法審核記錄結論4IS090015.1管理承諾最高管理層如何認識滿足顧客要求和法律法 規(guī)要求的重要性？以何種方式傳達到

3、組織的員 工？效果如何？最高管理者用何種措施讓職工理解質量方針 和質量目標？最高管理層對建立和改進ESQ做了哪些工 作？通過交談，了解公司經理是 否知道滿足顧客要求和法 律、法規(guī)要求的重要性。 在 體系中是如何體現(xiàn)的？如 對顧客要求的識別、工程質 量要求的評審、顧客滿意的 測量和監(jiān)控、數(shù)據(jù)分析以及 持續(xù)改進等方面的要求。經交談三項審核容經審核符合管理承諾5.1文件要求合格5ISO90015.2以顧客為 關注焦點組織如何確定顧客的需求和期望？是否以增 強顧客滿意為目標？為實現(xiàn)顧客滿意，組織采取了哪些有效措施？ 組織如何將顧客要求和法律法規(guī)要求轉化為 產品要求？以顧客為關注焦點的經營理念是否在組織

4、中 得到樹立？通過與公司經理座談，了解 其對以顧客為中心的質量 管理原則的理解，并在審核 與顧客有關的過程、顧客滿 意的測量和監(jiān)控過程以及 持續(xù)改進方面尋找證據(jù)予 以證實。經交談四項審核容其中第二項容該部門對實現(xiàn) 顧客滿意，組織采取了哪些有效措施闡述不清楚 不符合5.2以顧客為關注焦點要求不合 格6ISO90015.3質量方針I(yè)SO14001方針是否與組織的宗旨相適應？是否包括對 滿足要求和持續(xù)改進的承諾？是否為組織提供制定和評審質量目標的框架？是否傳達到組織的各相關部門？方針的適宜性是否規(guī)定定期或不定期的評審和修 訂？方針的評審及修改是否符合文件控制的要求？組織的質量方針是什么？詢問對方針涵

5、的理解， 怎樣在適當層次上達到 溝通與理解。經詢冋三項審核容符合5.3質量方針的溝通與理解合格審核區(qū)域領導層審核員日期第頁 共頁序 號要素審核容審核方法審核記錄結論7IS09001策劃最高管理者是否確保在組織的相關職能和層 次上建立質量目標？質量目標是否包括產品要求？是否可測量，并與質量方針保持一致？質量目標的實現(xiàn)情況如何？是否實現(xiàn)了持續(xù) 改進？與最高管理者交談。了 解目標的制定、實現(xiàn)情 況。經交談三項審核容符合策劃 要求合格8ISO9001質里官理體系策劃實現(xiàn)組織的質量、環(huán)境目標，最高管理者是否 對管理體系進行策劃？對體系的策劃是否包括了文件策劃和資源配置策劃？在對體系的變更進行策劃和實施時

6、，是否能保持體系的完整性？與最高管理者交談。了 解體系的策劃、實施情 況。經交談三項審核容符合質量管理體系策劃要求合格9ISO9001職責和權限文件是否規(guī)定了各職能部門的職責和權限？ 是否明確各職能部門相互關系？職工崗位職責權限及相互關系是否清楚協(xié) 調？有效性如何？查閱組織結構圖及規(guī)定 各部門、各崗位職責、 權限及相互關系的有關 文件，對經理進行詢問、 了解，予以證實。查閱了組織結構圖及規(guī)定各部門、 各崗位職責、權限及 相互關系的有關文件并進行了解和證實符合 職責 和權限要求合格審核區(qū)域領導層審核員日期第頁 共頁序 號要素審核容審核方法審核記錄結論10IS09001管理者代表管理者代表的職責權

7、限是否明確？并不與其 他方面的職責沖突？賦予管理者代表的職責、職權是否能確保： 體系建立、實施和保持？向最高管理層報告體系的運行情況，包括質量改進？在整個組織提咼對顧客要求的認識？體系有關的外部聯(lián)絡？詢問管理者代表的任命 情況，其QMS的職責 如何規(guī)定的？查看管管理者代表任命 書。（對管代，還應通過交 談了解其職責履行情 況。）經詢問和查看六項審核容符合管理者代表 要求合格11IS09001部溝通文件中是否對溝通的方式、容和渠道作出規(guī) 定？部門之間的溝通和聯(lián)絡的途徑是否清楚、接口是否明確？通過效果檢查，橫向、縱向的信息傳遞的渠道 是否暢通？效果是否達到？遇到障礙如何處 理？檢查公司是否對信息

8、容、職責、方法、渠道、 工具等方面作出了規(guī) 疋；檢查是否在相關部門和 管理過程中按規(guī)定開展 了必要的活動。領導層是否對不同層次 和職能間進行溝通的效 果進行了評價。經審核二項審容均符合部溝通要求合格審核區(qū)域領導層審核員日期第頁 共頁序 號要素審核容審核方法審核記錄結論12IS090015.6管理評審I最高管理者是否定期按計劃對質量管理體系 進行管理評審？評審容是否包括了體系的、方針目標的適宜 性、充分性和有效性？與最高管理者交談，詢 問上一年管理評審的實 施情況，是否對管理評 審所確定的糾正 /改進 措施進行了閉環(huán)管理。經交談二項審核容符合5,0 6管理評審要求合格審核區(qū)域領導層審核員日期第頁

9、 共頁序 號要素審核容審核方法審核記錄結論13IS090016.1資源提供最高管理者采取了何種途徑確定所需提供的 資源？為滿足實現(xiàn)方針和目標的要求，提供了哪些資源？提供的資源是否能確保提供的產品達到顧客 滿意？1. 審核領導層對資源 的安排和承諾及其落實 情況。2. 結合實現(xiàn)質量、環(huán)境 方針、質量、環(huán)境目標、 滿足顧客期望及持續(xù)改 進的要求綜合判定所需 資源的必要性，識別是 否有資源短缺或資源過 剩的情況。3. 通過產品不合格情 況，反推是否存在資源 提供不足或提供不及時 的因素。通過三項審核容的審核符合6.1資源提供要求合格審核區(qū)域領導層審核員日期第頁 共頁序 號要素審核容審核方法審核記錄結

10、論14IS090016.2人力資源公司是否識別了從事影響質量、環(huán)境和OHS活動的各類人員的能力？是否對人員能力的勝任情況進行了考核？人 員的安排是否滿足需求？是否按需求安排了培訓？1. 是否要求相關部門 檢查人力資源的需求、資格要求和滿足情況， 并在關鍵部門加以驗 證。2. 是否通過考試、談 話、業(yè)績評價、能力測 試等其他有效方法來評 定培訓的有效性。經以上三項審核容經是符合6.2人力資源要求合格15ISO90016.3基礎設施為實現(xiàn)產品的符合性，公司提供了哪些設施？ 是否滿足需要？設施是否及時維護并保持其能力適用？通過與經理交談，詢問 比工作場所、設備、硬 件和軟件及支持性服 務）的配置和管

11、理情況 并查看相關資料在詢問中并經查看了相關資料無設備保養(yǎng)記錄 不符合6.3基礎設施第二項設施是否及時維護并保持 其能力適用相關要求。不合 格16ISO90016.4工作環(huán)境組織的工作環(huán)境是否滿足要求，并得到管理？通過與經理交談，了解 公司采用何種管理、控 制方法來改善工作環(huán) 境。必要時到現(xiàn)場勘查經審核雖對各個生產部門劃分生產區(qū)域并定制 生產作業(yè)區(qū)域衛(wèi)生環(huán)境管理制度到現(xiàn)場查看各 生產部門工作環(huán)境較亂未參照該制度進行有效 實施和保持。不符合6.4工作環(huán)境的要求不合 格審核區(qū)域領導層審核員日期第頁 共頁序 號要素審核容審核方法審核記錄結論17IS090017.1產品實現(xiàn) 的策劃產品實現(xiàn)過程是否確定并形成文件？是否配 備了必要的資源？對于沒有形成文件的過程和活動如何實施和 控制？是否規(guī)定了相應的驗證和確認活動以及驗收 準則？是否規(guī)定必要的記錄？是否針對具體產品、 項目