建設(shè)工程設(shè)計變更及施工現(xiàn)場簽證管理制度

1、XX明公司建設(shè)工程設(shè)計變更及施工現(xiàn)場簽證管理辦法第一章總則第一條施工現(xiàn)場簽證引起的造價變化，是影響工程造價的主要可變因素之 一，也是工程造價控制建設(shè)工程設(shè)計變更及的主要對象。為進一步加強工程造 價管理，有效控制施工過程中影響造價的可變因素，對施工過程中可能出現(xiàn)的 變化因素做到事前預(yù)測、事中控制、事后驗準，變被動應(yīng)對為主動控制，嚴格 管理工程設(shè)計變更及施工現(xiàn)場簽證，明確工程設(shè)計變更及施工現(xiàn)場簽證的內(nèi) 容、程序，特制定本辦法。第二條金明公司各資源整合礦井遵照本辦法執(zhí)行。第二章適用范圍及基本要求第三條凡金明公司范圍內(nèi)以可調(diào)價格方式簽定工程價款合同的新建、改 建、擴建、大修、維修等建筑安裝工程均遵照本

2、辦法規(guī)定。第四條工程設(shè)計變更和施工現(xiàn)場簽證是反映在合同價基礎(chǔ)上因工程變更和施工條件變化引起的工程造價增減調(diào)整量。因此，工程 開工前，必須有經(jīng)金明公司主管部門審核后的施工圖及施工圖預(yù)算。第五條凡以招標方式確定工程價款總價包干的工程，若合同約定設(shè)計變更 和施工現(xiàn)場簽證不調(diào)整價款的工程，也必須對施工過程中的變化簽證，納入工 程技術(shù)檔案，作為工程質(zhì)量認證、工程技術(shù)經(jīng)濟分析和項目后評估等的依據(jù)。第六條承包合同無論以何種方式簽定合同價款，都必須在合同中附有工程 量清單、材料用量及材料價格；金明公司管理的工程項目，承包合同必須經(jīng)生 產(chǎn)調(diào)度部審核認定符合要求后方可簽定。第七條工程設(shè)計變更通知單和施工現(xiàn)場簽證單

3、必須規(guī)范填寫，不得隨意涂 改，相關(guān)人員須簽署具體意見并加蓋單位公章后生效。(附表1. 附表 2)第八條工程設(shè)計文件一經(jīng)審定批準，任何礦井或個人不得隨意改變。若需 變動，須按照本辦法的規(guī)定辦理。第九條施工現(xiàn)場簽證必須堅持既驗質(zhì)又驗量的原則，把好質(zhì)和量雙重關(guān)。第十條要求各礦井加強工程設(shè)計變更及施工現(xiàn)場簽證的管理，健全工程設(shè) 計變更和施工現(xiàn)場簽證臺帳，按月對各類工程設(shè)計變更及施工現(xiàn)場簽證的項 目、原因、工程量、費用增減額進行統(tǒng)計分析，并及時做好補充預(yù)算，嚴格控 制投資。第三章工程設(shè)計變更分類第十一條對照國家（省）有關(guān)主管部門、集團公司投資主管部門、金明公 司批準的建設(shè)工程初步設(shè)計（項目申請報告），因

4、國家（行業(yè)）政策、技術(shù)標 準、建設(shè)環(huán)境、施工條件、地質(zhì)因素等原因確需設(shè)計調(diào)整的，可進行設(shè)計變 更。工程設(shè)計變更按其內(nèi)容的重要性、技術(shù)復(fù)雜程度和增減投資額等因素分為I、H、皿類設(shè)計變更。第十二條I類設(shè)計變更1、變更生產(chǎn)工藝、施工工藝、服務(wù)工藝及業(yè)務(wù)流程。2、提高建設(shè)標準、擴大建設(shè)規(guī)模、擴大投資規(guī)模及范圍。3、改變使用功能、變更產(chǎn)品方案。4、變更建筑結(jié)構(gòu)、改變建筑裝飾裝潢方案。5、大型設(shè)備選型變更。6、變更費用構(gòu)成，如設(shè)備費、其他費用進入工程費。7、變更計價標準及計價依據(jù)。8、招標工程合同價超出批準的初步設(shè)計概算 20（不含 20）以上、超出批準的施工圖預(yù)算 10（不含 10）以上者。9、一次變更

5、增減投資額煤礦井下項目在 300萬元（不含 300 萬元）以上、 除此之外的項目在 100 萬元（不含 100萬元）以上者。第十三條H類設(shè)計變更1、凡變更已經(jīng)批準工程的一般設(shè)計原則，變更技術(shù)較復(fù)雜，部分影響工程 主體結(jié)構(gòu)、整體布置、工藝流程和使用性能。2、招標工程合同價超出批準的初步設(shè)計概算在 10%（不含10% ）20% （含20%）范圍內(nèi)、超出批準的施工圖預(yù)算在 5% （不含5%）10% （含10%）范圍內(nèi)。3、一次設(shè)計變更增減投資額煤礦井下項目在 100 萬元（不含 100 萬元） 300萬元（含 300萬元）范圍內(nèi)、除此之外的項目在 30萬元（不含 30萬 元） 100 萬元（含 10

6、0 萬元）范圍內(nèi)者。第十四條皿類設(shè)計變更1、施工過程中因客觀條件變化、使用上的要求需對原批準設(shè)計作局部修 改，變更技術(shù)簡單，不影響工程主體結(jié)構(gòu)、整體布置、工藝流程和使用性能。2、招標工程合同價超出批準的初步設(shè)計概算在 10%（含 10%）以內(nèi)、超 出批準的施工圖預(yù)算在 5%（含 5%）以內(nèi)者。3、一次設(shè)計變更增減投資額煤礦井下項目在 100 萬元（含 100 萬元）以 內(nèi)，除此之外的項目在 30 萬元（含 30 萬元）以內(nèi)者。第四章材料代用簽證、施工現(xiàn)場簽證內(nèi)容及施工組織設(shè)計審核第十五條材料代用簽證指施工過程中由于推廣使用新型材料或調(diào)劑市場短缺品種，需對原設(shè)計使 用材料進行代換的簽證。第十六條

7、施工現(xiàn)場簽證內(nèi)容1 、舊有建筑物、構(gòu)筑物拆除和排棄物外運施工單位進場前，舊有建筑物的保護由原資產(chǎn)管理單位負責。拆除前，各 礦井與施工單位共同磋商可復(fù)用材料的價值，這部分價值沖抵工程款。各礦井 和施工單位雙方測量工程量、確定排棄物運量、運輸方式、運價、運距，并編 制預(yù)算，簽訂拆除合同。是否計取拆除費用，應(yīng)當在拆除合同中約定清楚。2、工程地質(zhì)情況不詳引起的地基處理，簽證資料必須載明發(fā)生的工程量、 作業(yè)內(nèi)容。3、地質(zhì)條件發(fā)生變化的井巷工程的片幫冒頂簽證，必須由各礦井和監(jiān)理單 位測量認定，簽證必須載明當次冒落體積，定額內(nèi)已含限量的片幫冒頂不得簽 證。4、因水文地質(zhì)條件變化引起的井巷工程涌水量變化，各礦

8、井和監(jiān)理單位必 須隨時測量掌握變化情況，核定出與原合同價采用的涌水量的增減變化量。5、因場地過于狹窄、道路堵塞、村民干擾等客觀因素引起的材料、成品、 半成品及本工程必需的施工設(shè)備發(fā)生的二次倒運簽證，簽證要明確事由、受影 響的物品種類、數(shù)量，實際發(fā)生的超出定額的人工工日、機械設(shè)備及使用的輔 助材料。6、機械及人工排水要根據(jù)施工單位和各礦井共同審定的方案，簽證排放水 所需設(shè)備種類、機械臺班、人工工日及使用材料。7、隱蔽工程在處理前，材料進場使用前，須經(jīng)礦井、監(jiān)理單位檢查驗收合 格后方可審定簽證。8、工程返工簽證，屬于礦井責任發(fā)生的返工簽證，必須注明發(fā)生的原因、 時間、返工工程量、返工損失、相應(yīng)責任

9、人簽署的返工通知單。若由于礦井人 為原因造成返工的，要追究有關(guān)責任人的責任，賠償全部或部分經(jīng)濟損失。由 于施工單位自身原因造成的返工損失不得計入工程結(jié)算。由于設(shè)計失誤造成的 返工損失應(yīng)由設(shè)計單位承擔相應(yīng)責任。9、工程停窩工簽證，由于礦井客觀原因造成的停窩工損失，簽證應(yīng)載明原 因、時間、連續(xù)時長、受影響的人工、機械、周轉(zhuǎn)材料的種類及數(shù)量。由于礦 井人為原因造成的停窩工損失，根據(jù)損失情況，追究有關(guān)人員責任，費用由礦 井承擔。由于設(shè)計失誤造成的返工損失原則上由設(shè)計單位承擔相應(yīng)責任，損失 從扣減的設(shè)計費中解決。由于施工單位原因造成的經(jīng)濟損失由施工單位自負。10、施工技術(shù)措施簽證，施工中臨時發(fā)生的、施工

10、合同和合同價中未包括 的技術(shù)措施簽證。如井巷工程中遇到的探放瓦斯、探放水；金屬構(gòu)件或設(shè)備的 無損探傷等技術(shù)措施的簽證。11、對于招標過程中出現(xiàn)的技術(shù)及經(jīng)濟偏差，由引起偏差的責任單位負 責，同時追究責任人的責任。由此引起的費用調(diào)整按“就低不就高 ”的原則處理。12、大修理管線工程，需要更換的，所拆除的舊材料應(yīng)作好計量簽證，以 其數(shù)量作為計算工程量的依據(jù)之一。13、其它零星工程的簽證，須注明事由、時間、工日、材料和機械使用 量。第十七條施工組織設(shè)計（施工方案）審核1、單位工程施工組織設(shè)計由各礦井牽頭，組織監(jiān)理單位和施工單位共同審 核，確定施工場地占用、加工制作場地占用、臨時設(shè)施、運輸、供水、供電和

11、 土方調(diào)配方案。施工組織設(shè)計審定的工程量納入施工簽證范圍內(nèi)，所發(fā)生的費 用編入補充預(yù)算中。如遇工期過長，客觀條件發(fā)生較大變化等特殊情況需變動時，其簽證應(yīng)載 明原因，反映工程量的變化情況。2、項目、單項工程的施工組織設(shè)計由金明公司主管部門牽頭，組織各礦 井、設(shè)計單位及相關(guān)業(yè)務(wù)部室共同審核，審核結(jié)果金明公司主管部門以會議紀 要形式下達相關(guān)單位。3、大型土石方調(diào)配方案變更，必須經(jīng)原施工組織設(shè)計審核單位批準。第五章工程設(shè)計變更及施工現(xiàn)場簽證的程序第十八條工程設(shè)計變更簽證程 序1、I類、H類設(shè)計變更簽證由各礦井出具變更方案及補充預(yù)算（或補充概算），以書面形式提出變 更申請（變更申請需由礦井項目負責人、技

12、術(shù)負責人、造價負責人簽署意見并 由礦井第一負責人簽字）經(jīng)金明公司審核后，報原設(shè)計審批單位批準后由原設(shè) 計單位變更設(shè)計。初步設(shè)計批準后，對于以初步設(shè)計為基礎(chǔ)進行招標的工程項目，招標過 程中若出現(xiàn)招標價與批準初步設(shè)計概算偏差較大達到 I、 H類設(shè)計變更范圍的 工程項目，招標部門應(yīng)停止招標，由礦井出具超出原因分析報告，報金明公司 審批后方可繼續(xù)招標。否則超出批準價的部分不追加資金計劃、不簽訂工程合同、不進行工程結(jié) 算。初步設(shè)計批準后，對于以施工圖設(shè)計為基礎(chǔ)進行招標的工程項目，若施 工圖設(shè)計與原批準的初步設(shè)計在功能、規(guī)模、標準、工藝、結(jié)構(gòu)等方面出現(xiàn)較 大偏差達到I、H類設(shè)計變更范圍的工程項目，招標部門

13、也應(yīng)停止招標，礦井 須將問題及時反饋到金明公司主管部門，由金明公司主管部門重新審核施工圖 設(shè)計后方可履行招標程序。否則超出初步設(shè)計概算批準價的部分也不追加資金 計劃、不簽訂工程合同、不進行工程結(jié)算。2、皿類設(shè)計變更簽證由施工單位提出變更方案及補充預(yù)算，監(jiān)理單位核實，各礦井核準后報原 設(shè)計單位變更設(shè)計，設(shè)計變更分別由工地代表、礦井工程管理部門負責人和礦 井主管基建負責人簽署具體意見并加蓋單位公章后方可生效。第十九條材料代用簽證程序材料代用簽證，由施工單位提出，經(jīng)礦井和監(jiān)理單位核實，原設(shè)計單位核 準后，簽署材料代用單方可采購。若合同約定由礦井供應(yīng)材料，因調(diào)劑短缺品 種的材料代用，還須經(jīng)礦井綜合辦公

14、室會簽，材料代用不得先代用后簽證。第二十條施工現(xiàn)場簽證程序施工現(xiàn)場簽證由施工單位提出，監(jiān)理單位核實，礦井核準。各類簽證必須經(jīng)施工單位、監(jiān)理單位、礦井工地代表、工程管理部門負責 人和主管基建負責人依次逐級驗收簽字并加蓋單位公章后方可生效。第六章簽證時限第二一條I、H類設(shè)計變更應(yīng)當在施工前一周辦理完變更手續(xù)。皿類設(shè)計變更應(yīng)隨事發(fā)當時及時辦理完變更手續(xù)，最晚不得遲于事發(fā)后三日。第二十二條材料代用簽證手續(xù)必須在采購之前辦理完畢。第二十三條施工組織設(shè)計審核必須先于開工。第二十四條施工現(xiàn)場簽證應(yīng)當及時辦理簽證手續(xù)，最晚不得遲于事發(fā)后三 日。第二十五條隱蔽工程隱蔽之前的驗收、材料進場的驗收，建設(shè)單位和監(jiān)理

15、單位應(yīng)當在接到通知的當下進行。第七章明確責任，健全制度第二十六條金明公司主管部門對I、H類設(shè)計變更負有監(jiān)管責任，享有責 任追溯權(quán)，對于未按本辦法履行程序的工程項目，除保留對礦井責任追溯外， 還要追溯至建設(shè)參與方如設(shè)計單位、監(jiān)理單位和施工單位等的責任。第二十七條各礦井與建設(shè)參與方簽訂承包合同時，須將設(shè)計單位設(shè)計不經(jīng) 濟、參與方未盡到提醒和告知義務(wù)給金明公司造成浪費，相應(yīng)扣減合同價款一 條簽訂在合同內(nèi)；設(shè)計單位應(yīng)本著技術(shù)可行、經(jīng)濟合理的原則進行施工圖設(shè) 計，避免因規(guī)模過大、標準過高、功能過剩所引起的浪費給金明公司造成損 失，對于因設(shè)計單位原因造成的浪費要相應(yīng)扣減設(shè)計費用，同時劃入不良記 錄；監(jiān)理單

16、位和施工單位負有提醒和告知施工圖設(shè)計是否經(jīng)濟合理，有無存在 規(guī)模過大、標準過高、功能過剩等浪費現(xiàn)象的責任和義務(wù)，提醒和告知方式要 以書面形式及時呈報各礦井，否則視具體情況相應(yīng)扣減監(jiān)理單位和施工單位的 合同價款來兌現(xiàn)合同約定，并將監(jiān)理單位劃入不良記錄。第二十八條各礦井對工程設(shè)計變更和施工現(xiàn)場簽證的真實性負全部責任。機關(guān)職能部室負監(jiān)督檢查責任，監(jiān)督檢查結(jié)果與各礦井薪 酬掛鉤。第二十九條按照 “誰分管誰負責，誰簽章誰負責 ”的原則，各礦井應(yīng)當建立 健全保證簽證資料完整、及時、合理的制度，強化簽證責任約束。第三十條各礦井要將此管理辦法及時轉(zhuǎn)發(fā)至已建立合同關(guān)系的其他參建單 位，執(zhí)行中的問題及建議以書面形式及時反饋至生產(chǎn)調(diào)度部，生產(chǎn)調(diào)度部做好 補充完善。第八章附則第三十一條本辦法自發(fā)布 xx