DBO建設(shè)模式在污水處理廠項(xiàng)目中的運(yùn)用[1]

1、【精品文檔】如有侵權(quán)，請聯(lián)系網(wǎng)站刪除，僅供學(xué)習(xí)與交流DBO建設(shè)模式在污水處理廠項(xiàng)目中的運(yùn)用1.精品文檔.DBO 建設(shè)模式在污水處理廠項(xiàng)目中的運(yùn)用云南省水務(wù)產(chǎn)業(yè)投資有限公司 劉旭軍1國際土木工程師協(xié)會（FIDIC）在 2008 年秋天推出了 FIDIC設(shè)計(jì)、建造及運(yùn)行項(xiàng)目合同條件（Conditions of Contract for Design, Build and Operate Projects）（俗稱金皮書）。這本合同條件將一種新的項(xiàng)目管理模式“設(shè)計(jì)、建造及運(yùn)營”（DBO）模式呈現(xiàn)在我們面前。在上世紀(jì) 80 年代初期，以傳統(tǒng)模式承包國際工程項(xiàng)目占據(jù)了工程建設(shè)市場 80%以上，到了 90

2、年代，設(shè)計(jì)建造及 EPC交鑰匙模式呈現(xiàn)逐步上升的趨勢，到 2005 年，在美國設(shè)計(jì)建造模式所占比重已經(jīng)和傳統(tǒng)模式平分秋色了，近年來已經(jīng)超過了傳統(tǒng)模式。 與此同時(shí)，另一種新模式DBO 模式正在通過實(shí)踐逐漸走入我們的視野。美國、歐洲、中東以及我國天津、香港和澳門等地區(qū)，都開始在不同領(lǐng)域采用 DBO 模式，即對于政府投資或國際金融組織貸款的項(xiàng)目，由總承包商既做設(shè)計(jì)又做建造，并在建成后若干年內(nèi)負(fù)責(zé)運(yùn)營。由于具有“單一責(zé)任（single responsibility）”和“功能保證(function guarantee)”的特點(diǎn)，DBO 模式特別適合于污水處理廠這樣的成套裝置（Plant）的建設(shè)。針對我

3、國污水處理廠建設(shè)的現(xiàn)狀及 DBO 模式的特點(diǎn)，本文對 DBO 應(yīng)用于污水處理廠建設(shè)闡述如下。 一、 我國污水處理廠的建設(shè)傳統(tǒng)模式及其局限性 我國污水處理廠建設(shè)基本采用傳統(tǒng)的建設(shè)模式，即委托設(shè)計(jì)院完成項(xiàng)目的設(shè)計(jì)，通過招標(biāo)分別選擇土建、設(shè)備供貨和設(shè)備安裝承包商，由業(yè)主來協(xié)調(diào)各承包商的進(jìn)度、質(zhì)量等關(guān)系，污水處理廠的工藝調(diào)試由業(yè)主組織完成，對于某些規(guī)模大一點(diǎn)的項(xiàng)目，土建、設(shè)備安裝又被分為若干個(gè)標(biāo)段。這樣的項(xiàng)目建設(shè)模式由很大的局限性，并對業(yè)主提出了很高的要求，業(yè)主需要有項(xiàng)目管理、工藝技術(shù)、施工管理等各方面的專業(yè)人員，而且管理必須到位，否則承包商之間非常容易相互推諉，對項(xiàng)目的進(jìn)度和質(zhì)量造成不利影響。 在項(xiàng)

4、目建設(shè)的實(shí)踐中，由于設(shè)計(jì)深度不夠和設(shè)計(jì)與現(xiàn)場條件的契合不夠，經(jīng)常在施工中發(fā)生設(shè)計(jì)變更，使工程造價(jià)的控制更加困難；此外，由于設(shè)計(jì)失誤1 作者現(xiàn)任云南省水務(wù)產(chǎn)業(yè)投資有限公司總工程師，組織過數(shù)座城市污水處理廠和排水管網(wǎng)的建設(shè)，曾在世界銀行駐中國代表處工作多年，目前仍被聘為世界銀行咨詢專家。險(xiǎn)沒有在國內(nèi)普遍推行，如有重大的設(shè)計(jì)失誤，設(shè)計(jì)院除了退回設(shè)計(jì)費(fèi)和接受主管部門的行政處罰外，無法對設(shè)計(jì)失誤造成的損失承擔(dān)責(zé)任。同樣地，各個(gè)承包商也僅能依據(jù)合同對各自承擔(dān)的任務(wù)負(fù)責(zé)，如果合同和技術(shù)條件定義不清晰，當(dāng)污水處理廠在建設(shè)進(jìn)度和質(zhì)量上出現(xiàn)問題時(shí)，承包商通常會將責(zé)任推給其它承包商和業(yè)主，造成合同糾紛，使項(xiàng)目的執(zhí)行

5、受阻，進(jìn)度、質(zhì)量和造價(jià)均受到影響；反之，如對合同和技術(shù)條件作了清晰地定義，則又束縛了個(gè)承包商根據(jù)其類似項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)完成其合同任務(wù)，且各任務(wù)之間的搭接必須完全按項(xiàng)目計(jì)劃完成，如哪一個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)進(jìn)度滯后或偏離技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，則承包商更有理由推諉，使業(yè)主面臨合同執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)。如此一來，業(yè)主承擔(dān)了巨大的協(xié)調(diào)工作，并且面臨項(xiàng)目失敗的風(fēng)險(xiǎn)。 傳統(tǒng)的建設(shè)模式存在的最大的局限性在于項(xiàng)目的質(zhì)量保證，由于項(xiàng)目的質(zhì)量保證義務(wù)和責(zé)任被分割給了設(shè)計(jì)院和不同的承包商，各責(zé)任方難于協(xié)調(diào)統(tǒng)一地對項(xiàng)目的總體質(zhì)量負(fù)責(zé)。對于污水處理廠而言，檢驗(yàn)項(xiàng)目質(zhì)量的最終標(biāo)準(zhǔn)是污水處理廠建成后是否能平穩(wěn)運(yùn)行，出水是否達(dá)到排放標(biāo)準(zhǔn)。由于工藝調(diào)試由業(yè)主組織進(jìn)行，

6、設(shè)計(jì)、施工各方均可“旁觀”，不對工藝調(diào)試的結(jié)果負(fù)責(zé)；針對這一缺陷，有的項(xiàng)目要求設(shè)備的供應(yīng)方或安裝單位進(jìn)行工藝調(diào)試，但事實(shí)上，設(shè)備的供應(yīng)方或安裝單位無法確保工藝調(diào)試成功，因?yàn)楣に囀窃O(shè)計(jì)院確定的，設(shè)備的技術(shù)性能參數(shù)和電氣自控系統(tǒng)的構(gòu)架是設(shè)計(jì)院確定的，設(shè)備的供應(yīng)方或安裝單位可以保證設(shè)備是按設(shè)計(jì)院的技術(shù)性能要求提供并按國家技術(shù)規(guī)范安裝，但由于工藝和系統(tǒng)是設(shè)計(jì)院確定的，他們無法確保整個(gè)裝置通過工藝調(diào)試能達(dá)到設(shè)計(jì)要求。而對設(shè)計(jì)院而言，只要設(shè)計(jì)是按設(shè)計(jì)規(guī)范完成的，他不會對工藝調(diào)試的結(jié)果承擔(dān)任何責(zé)任。 筆者作為業(yè)主組織過數(shù)座大中型污水處理廠的建設(shè)，對上述局限性有切身的體會。如業(yè)主的技術(shù)管理和項(xiàng)目管理能力較強(qiáng)，

7、且經(jīng)驗(yàn)豐富，則其控制局面的能力強(qiáng)一些，在設(shè)計(jì)院和承包商面前的話語權(quán)多，但同時(shí)業(yè)主也承擔(dān)了責(zé)任，需要對項(xiàng)目的總體質(zhì)量負(fù)責(zé)；反之，如業(yè)主的技術(shù)管理和項(xiàng)目管理能力差，經(jīng)驗(yàn)少，則較難控制項(xiàng)目建設(shè)，項(xiàng)目失敗的風(fēng)險(xiǎn)也加大了。在以往的建設(shè)實(shí)踐中，有經(jīng)驗(yàn)的業(yè)主較為強(qiáng)勢，協(xié)調(diào)各方按其項(xiàng)目計(jì)劃和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)來完成項(xiàng)目建設(shè)，以非合同手段迫使設(shè)計(jì)院和承包商承擔(dān)進(jìn)度、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，在項(xiàng)目結(jié)算時(shí)則極為被動(dòng)，完全依賴于現(xiàn)行制度下的第三方和審計(jì)部門的審計(jì)。隨著承包商的合同意識逐漸加強(qiáng)，這一做法越來越受到承包商的抵制，以致出現(xiàn)合同糾紛，嚴(yán)重影響了項(xiàng)目的進(jìn)度、投資和質(zhì)量。 上述局限性是現(xiàn)行污水處理廠建設(shè)中的設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)營三分離所必然導(dǎo)

8、致的，在當(dāng)前國家大力推行工程總承包的背景下，有必要對現(xiàn)行的建設(shè)模式進(jìn)行思考，并探索有利于保證項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量、投資控制和工期保證的新的建設(shè)模式。二、 DBO 模式的特點(diǎn)和適用性 DBO 是設(shè)計(jì)(Design)-建造(Build)-運(yùn)營(Operation)的簡稱，指的是承包商設(shè)計(jì)并建造一個(gè)公共設(shè)施或基礎(chǔ)設(shè)施，并且負(fù)責(zé)運(yùn)營該設(shè)施，滿足在該設(shè)施使用期間公共部門的運(yùn)作要求。承包商負(fù)責(zé)設(shè)施的維修保養(yǎng)以及更換在合同期內(nèi)已經(jīng)超過其使用期的資產(chǎn)，在該合同期滿后，資產(chǎn)所有權(quán)移交回業(yè)主或公共部門。DBO 的特點(diǎn)可概括為“單一責(zé)任（ single responsibility）”和“功能保證(function gua

9、rantee)”。單一責(zé)任指 DBO 合同的承包商需承擔(dān)設(shè)計(jì)、建造和運(yùn)營的責(zé)任，對項(xiàng)目是否達(dá)到預(yù)定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和進(jìn)度要求負(fù)責(zé)，由于 DBO 中的 DB（設(shè)計(jì)-建造）部分是采用總價(jià)（Lump Sum）包干方式，他也須對項(xiàng)目的建造費(fèi)用控制負(fù)責(zé)，并且通過運(yùn)營的考驗(yàn)確保承包商將來向業(yè)主/公共機(jī)構(gòu)移交一個(gè)符合運(yùn)營要求的設(shè)施。這樣一來，原來分散的項(xiàng)目建設(shè)責(zé)任由一個(gè)承包商承擔(dān)，大大地減少了業(yè)主/公共機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)責(zé)任，降低了項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)。功能保證是從 EPC合同中衍生來的合同責(zé)任，在 DBO 模式下，承包商必須確保整個(gè)裝置/設(shè)施達(dá)到功能要求，并且將通過實(shí)際的運(yùn)營來檢驗(yàn)是否達(dá)到功能要求，這需要承包商在設(shè)計(jì)和建造時(shí)更

10、加專注于在技術(shù)、運(yùn)營方面的考量，有利于項(xiàng)目長期保持服務(wù)質(zhì)量和運(yùn)營效率，確保項(xiàng)目功能要求的實(shí)現(xiàn)。 DBO 模式實(shí)現(xiàn)了經(jīng)營主體、建設(shè)主體與投資主體分開，投資人會更加注重提高投資效率和效益，而建設(shè)主體和經(jīng)營主體合一也提高了建設(shè)效率、確保了建設(shè)質(zhì)量。此外，從污水設(shè)施的生命周期來看，設(shè)施的建造只需要短則數(shù)月、長則幾年的時(shí)間，而后期運(yùn)營卻需要持續(xù)十幾年甚至幾十年，治理污染、凈化水質(zhì)的好與壞主要取決于污水處理廠的后期運(yùn)營。采用 DBO 模式可以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)主體與運(yùn)營主體的分離、投資與建設(shè)環(huán)節(jié)的分離，同時(shí)也有利于污染責(zé)任與治污責(zé)任的轉(zhuǎn)移和分離，從而提高了建設(shè)和運(yùn)營的效率，更有利于項(xiàng)目長期保持服務(wù)質(zhì)量和運(yùn)營效率。

11、由于 DBO 承包商不需承擔(dān)投資責(zé)任，因此競爭產(chǎn)生的服務(wù)價(jià)格低；業(yè)主對其監(jiān)管的核心在于準(zhǔn)入環(huán)節(jié)的承包商選擇，不用進(jìn)行過程的經(jīng)濟(jì)監(jiān)管，因此監(jiān)管十分簡單。 作為一種國際通行的項(xiàng)目建設(shè)模式，DBO 是支撐污水處理服務(wù)專業(yè)化的典型模式，在國際污水處理領(lǐng)域有廣泛應(yīng)用。澳門污水處理項(xiàng)目就成功地采用了DBO 模式。澳門污水項(xiàng)目試運(yùn)行期為 3 年以及兩年建設(shè)期共 5 年合同。政府通過招標(biāo)選擇 DBO 的實(shí)施者，被選者需要具有豐富的技術(shù)能力、建設(shè)能力和運(yùn)行能力，標(biāo)的是建設(shè)的投資和運(yùn)營的費(fèi)用。 2007 年 12 月 9 日，得利滿（Degremont）與阿聯(lián)酋棕櫚島水務(wù)公司簽訂了總價(jià)值達(dá) 8 億美元的 DBO

12、合同。這是得利滿歷史上獲得的最大金額合同。 該合同將為阿聯(lián)酋迪拜的朱美拉（Jumeirah）高爾夫球莊園房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目設(shè)計(jì)、建造和運(yùn)營一個(gè)污水處理及回用工程，并提供為期 10 年的運(yùn)行服務(wù)。同時(shí)合同還包括安裝、運(yùn)行一個(gè)橫跨近 40 公里的水網(wǎng)系統(tǒng)，用于連接污水、分配出水。項(xiàng)目由棕櫚島水務(wù)公司進(jìn)行開發(fā)，并由澳大利亞麥格理銀行（MacQuarie Bank）進(jìn)行資金援助及項(xiàng)目執(zhí)行監(jiān)督。 2008 年 1 月 30 日，中國內(nèi)地第一家實(shí)行 DBO 模式招標(biāo)的項(xiàng)目天津市濱海新區(qū)漢沽營城污水處理廠項(xiàng)目開工建設(shè)。項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容包括建設(shè)日處理 10萬噸污水處理廠 1 座，日生產(chǎn) 5 萬噸中水廠 1 座以及廠外

13、配套管網(wǎng) 52 公里和泵站 7 座，工程總投資 3.61 億元，資金來源于世界銀行貸款。 三、 采用 DBO 建設(shè)模式須注意的幾個(gè)問題 由于 DBO 模式在國內(nèi)鮮有運(yùn)用，結(jié)合筆者在世界銀行工作期間指導(dǎo)世行的客戶完成的 DBO 項(xiàng)目招標(biāo)的經(jīng)驗(yàn)，對采用 DBO 模式完成項(xiàng)目建設(shè)須注意的幾個(gè)問題闡述如下： 1如何確定對投標(biāo)人的最低資格條件 如前所述，對業(yè)主或公共機(jī)構(gòu)而言，DBO 模式成功的關(guān)鍵在于選擇一個(gè)具備設(shè)計(jì)、建造和運(yùn)營能力的承包商。與國際上對投標(biāo)人強(qiáng)調(diào)類似業(yè)績和經(jīng)驗(yàn)（Similar experience）不同，中國對設(shè)計(jì)、施工和運(yùn)營有嚴(yán)格的資質(zhì)管理規(guī)定，要求承包商具備住建部（原建設(shè)部）和環(huán)保部

14、頒發(fā)的資質(zhì)證書，因此，對投標(biāo)人的最低資格條件主要圍繞其與招標(biāo)項(xiàng)目相適應(yīng)的設(shè)計(jì)、施工和運(yùn)營資質(zhì)。針對污水處理廠，一般要求具有以下資質(zhì)：住建部頒發(fā)的市政工程設(shè)計(jì)甲級資質(zhì)和市政工程施工總承包二級以上資質(zhì)（視污水處理廠處理規(guī)模不同）以及環(huán)保部頒發(fā)的環(huán)境污染治理設(shè)施（廢水）運(yùn)營甲級資質(zhì)。由于國內(nèi)的設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)營企業(yè)分工明確，大多數(shù)僅辦理了其主營業(yè)務(wù)的資質(zhì)，盡管推行工程總承包多年，但同時(shí)具備著這三個(gè)資質(zhì)的潛在投標(biāo)人不多，因此，必須接受聯(lián)營體（Joint Venture）投標(biāo)。為確保承包商的合同履行能力，筆者建議要求聯(lián)營體的牽頭人必須具有環(huán)境污染治理設(shè)施（廢水）運(yùn)營資質(zhì)和類似的污水處理廠 BOT 項(xiàng)目業(yè)績

15、。檢驗(yàn)考核建造質(zhì)量的最直接和有效的手段就是運(yùn)營，為確保設(shè)施按規(guī)定的運(yùn)營技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)平穩(wěn)運(yùn)營，并最大限度地降低運(yùn)營成本，運(yùn)營方即傳統(tǒng)模式下的建設(shè)方或公共機(jī)構(gòu)會追溯到項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和建造，對其進(jìn)行嚴(yán)格的技術(shù)審核和驗(yàn)收，因此聯(lián)營體牽頭人應(yīng)該具有運(yùn)營資質(zhì)，這對于項(xiàng)目建造全局的把控是很必要的；此外，盡管 DBO 模式不要求承包商投資于項(xiàng)目，從 DBO 的合同內(nèi)容看，BOT 項(xiàng)目的業(yè)績最契合，因此要求聯(lián)營體牽頭人具有 BOT 污水處理項(xiàng)目的業(yè)績。目前國內(nèi)成規(guī)模的水務(wù)公司基本都具有設(shè)計(jì)和運(yùn)營資質(zhì)，他們僅需聯(lián)合一家施工企業(yè)組成聯(lián)營體就可參加 DBO 招標(biāo)，上述資格條件并不會排斥潛在的有經(jīng)驗(yàn)的投標(biāo)人。 除上述資質(zhì)要求外

16、，建議對投標(biāo)人的財(cái)務(wù)能力和關(guān)鍵崗位人員的資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行要求。財(cái)務(wù)能力主要從主營業(yè)務(wù)收入和擬用于合同履行的流動(dòng)資金來要求。主營業(yè)務(wù)收入可按國際通行的以建造費(fèi)用和計(jì)劃建造工期計(jì)算的合同下年支付強(qiáng)度的 2 至 2.5 倍來確定；流動(dòng)資金可按以建造費(fèi)用和計(jì)劃建造工期計(jì)算的合同下三個(gè)月的支付額來確定。對于關(guān)鍵崗位人員，主要針對項(xiàng)目經(jīng)理、設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)任人、建造負(fù)責(zé)人、運(yùn)營負(fù)責(zé)人和技術(shù)總負(fù)責(zé)人崗位，可依據(jù)各崗位的工作內(nèi)容分別做出經(jīng)驗(yàn)和資質(zhì)的要求。 2如何對投標(biāo)書進(jìn)行評審 DBO 合同的設(shè)計(jì)-建造部分為總價(jià)包干（Lump Sum），運(yùn)營部分為單價(jià)承包（Unit Rate），因此建造部分不可能編制工程量清單，因此九

17、部委和某些省市招標(biāo)管理部門出臺的針對工程量清單招標(biāo)的評標(biāo)辦法不適合用于 DBO招標(biāo)。根據(jù)招投標(biāo)法的規(guī)定，結(jié)合 DBO 模式的特點(diǎn)，建議采用技術(shù)通過性評審的最低評標(biāo)價(jià)法來進(jìn)行評標(biāo)。筆者不贊成采用打分的主觀方法進(jìn)行評標(biāo)，因?yàn)槿藶楦蓴_因素太多，不能完全體現(xiàn)招標(biāo)公開公正的原則，在技術(shù)評審?fù)ㄟ^后，中標(biāo)的決定因素毫無疑問是投標(biāo)報(bào)價(jià)。由于承包商擔(dān)負(fù)“功能保證”責(zé)任，并且他要通過一段時(shí)間的運(yùn)營來檢驗(yàn)其建造的設(shè)施的質(zhì)量，因此他必須要對項(xiàng)目的建造質(zhì)量負(fù)責(zé)，從合同角度不容許他“偷工減料”，否則在運(yùn)營期他付出的成本和代價(jià)會很大，還要承擔(dān)合同規(guī)定下的質(zhì)量缺陷罰款；傳統(tǒng)施工招標(biāo)中存在的“低價(jià)搶標(biāo)”風(fēng)險(xiǎn)在 DBO 招標(biāo)中小

18、多了，因而傳統(tǒng)評標(biāo)辦法中設(shè)置復(fù)雜、看似科學(xué)卻容易被人為控制的對投標(biāo)報(bào)價(jià)的打分標(biāo)準(zhǔn)不適用于 DBO 招標(biāo)。此外，承包商同時(shí)承擔(dān)了建造和運(yùn)營任務(wù)，這兩項(xiàng)任務(wù)是相互平衡的，從報(bào)價(jià)上講，如建造的報(bào)價(jià)低導(dǎo)致建設(shè)質(zhì)量下降，如設(shè)備部耐用、效率低，土建的施工質(zhì)量不高，這必然會增加將來的運(yùn)營成本，投標(biāo)人需要在兩者間作出經(jīng)濟(jì)合理的選擇，因此無序從建造運(yùn)營報(bào)價(jià)評審上絞盡腦汁來設(shè)置報(bào)價(jià)的權(quán)重。 技術(shù)評審應(yīng)側(cè)重于技術(shù)方案、施工組織、運(yùn)營方案，采取符合性評審，對于評審中發(fā)現(xiàn)的實(shí)質(zhì)性技術(shù)偏離，應(yīng)通過書面澄清的方式請投標(biāo)人澄清說明，如投標(biāo)人未能做出合理的解釋，則不能通過技術(shù)評審。在技術(shù)評審中應(yīng)杜絕以片面的文字描述來判定是否有

19、實(shí)質(zhì)性技術(shù)偏離，參與技術(shù)評審的評標(biāo)專家應(yīng)對污水處理廠的工藝、建設(shè)和運(yùn)營有一定的經(jīng)驗(yàn)。 報(bào)價(jià)評審主要檢查報(bào)價(jià)是否有算術(shù)性錯(cuò)誤，報(bào)價(jià)是否存在嚴(yán)重偏離市場成本價(jià)格的，明顯的不合理的情況。由于設(shè)計(jì)建造部分是報(bào)總價(jià)，報(bào)價(jià)表中僅根據(jù)設(shè)計(jì)建造的工作內(nèi)容給出報(bào)價(jià)的項(xiàng)目，為便于評標(biāo)，應(yīng)要求投標(biāo)人提供對個(gè)項(xiàng)目的細(xì)目分析，對報(bào)價(jià)進(jìn)行評審時(shí)可以參考細(xì)目分析考量投標(biāo)人報(bào)價(jià)在人工、材料、施工機(jī)械和設(shè)備上是否存在嚴(yán)重偏離市場價(jià)格的情況。如發(fā)現(xiàn)有這樣的情況應(yīng)要求投標(biāo)人進(jìn)行澄清解釋，若投標(biāo)人不能合理解釋，應(yīng)采取提供履約保證金金額的方法來防范業(yè)主的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。對于運(yùn)營報(bào)價(jià)評審，應(yīng)分析投標(biāo)人所報(bào)的噸水處理價(jià)格是否合理，并用預(yù)計(jì)的處理

20、量乘上噸水處理價(jià)格作為運(yùn)營部分的評標(biāo)價(jià)。在對設(shè)計(jì)建造總價(jià)和噸水處理價(jià)格進(jìn)行評審后，可將設(shè)計(jì)建造總價(jià)加上運(yùn)營部分的價(jià)格形成最終的評標(biāo)價(jià)，評標(biāo)價(jià)最低的投標(biāo)推薦中標(biāo)。 根據(jù)國內(nèi)建筑市場的現(xiàn)狀和國內(nèi)施工企業(yè)和一些政府部門對施工費(fèi)用定額這一非市場化的標(biāo)準(zhǔn)的依賴，以及業(yè)主/公共機(jī)構(gòu)對項(xiàng)目投資控制的強(qiáng)烈預(yù)期，筆者贊成對設(shè)計(jì)建造費(fèi)用和噸水處理價(jià)格設(shè)定最高限價(jià)，超過這一限價(jià)的投標(biāo)將被視為不響應(yīng)被拒絕，這可以從投資上降低業(yè)主/公共機(jī)構(gòu)執(zhí)行項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。與傳統(tǒng)的工程量清單招標(biāo)下根據(jù)施工費(fèi)用定額編制的攔標(biāo)價(jià)不同，DBO 招標(biāo)不需要工程量清單，也無法按施工費(fèi)用定額編制攔標(biāo)價(jià)，DBO招標(biāo)的最高限價(jià)可以依據(jù)批復(fù)的項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)

21、概算和運(yùn)營成本的經(jīng)濟(jì)分析確定。 3如何看待和處理設(shè)計(jì)和設(shè)計(jì)優(yōu)化問題 DBO 的“D”設(shè)計(jì)賦予了承包商設(shè)計(jì)的權(quán)利和義務(wù)，這里的設(shè)計(jì)可以是項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)，也可以是對原設(shè)計(jì)的優(yōu)化。由于對承包商作了設(shè)計(jì)資質(zhì)的要求，設(shè)計(jì)和設(shè)計(jì)優(yōu)化也是由具備相應(yīng)設(shè)計(jì)資質(zhì)的單位完成的，符合國家對設(shè)計(jì)資質(zhì)的管理規(guī)定。 正是由于合同內(nèi)容中包含了設(shè)計(jì)，才使承包商可能從運(yùn)營角度對項(xiàng)目的設(shè)計(jì)開展深入的技術(shù)工作，在保證項(xiàng)目質(zhì)量的前提下，通過設(shè)計(jì)和設(shè)計(jì)優(yōu)化使項(xiàng)目的建設(shè)成本最經(jīng)濟(jì)、運(yùn)營成本最低。因此，設(shè)計(jì)是 DBO 合同中關(guān)鍵的一環(huán)。目前國內(nèi)的基本建設(shè)程序是由業(yè)主委托設(shè)計(jì)院完成設(shè)計(jì)，設(shè)計(jì)院也是業(yè)主的承包商之一，在 DBO 模式下

22、，承包商承擔(dān)了設(shè)計(jì)職責(zé)，業(yè)主應(yīng)協(xié)調(diào)好初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)的審查部門，對承包商提交的設(shè)計(jì)進(jìn)行審查，并協(xié)調(diào)好審查的進(jìn)度與建造的進(jìn)度。 此外，針對承包商完成的設(shè)計(jì)優(yōu)化，業(yè)主應(yīng)與設(shè)計(jì)審批部門做好溝通，對于設(shè)計(jì)優(yōu)化涉及的重大變更應(yīng)按原初步設(shè)計(jì)審批程序報(bào)審批機(jī)關(guān)審批。 4何時(shí)開始 DBO 招標(biāo) 根據(jù)國內(nèi)基本建設(shè)程序，在項(xiàng)目的可行性研究批復(fù)后，即可啟動(dòng) DBO招標(biāo)，但由于項(xiàng)目投資的控制是依據(jù)批復(fù)的項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)概算，因此建議在項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)批復(fù)后開始 DBO 招標(biāo)。目前，國內(nèi)許多地方對招標(biāo)備案做出了許多具體的規(guī)定，其中的一些規(guī)定并不適用于 DBO 招標(biāo)，如需提交經(jīng)審核的工程量清單攔標(biāo)價(jià)、施工圖審查意見等。因此，

23、需要根據(jù)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)階段和DBO 招標(biāo)的特點(diǎn)來區(qū)別提交招標(biāo)備案資料。 5如何準(zhǔn)備 DBO 招標(biāo)文件 目前，國內(nèi)沒有 DBO 的招標(biāo)文件范本，九部委發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件主要用于施工招標(biāo)，其包含的合同條件是針對施工承包的，不適用于 DBO 合同，因此不能用這個(gè)文件來編寫 DBO 招標(biāo)文件?？梢越梃b FIDIC 的金皮書和世界銀行的 DBO 招標(biāo)文件范本來準(zhǔn)備招標(biāo)文件。筆者在世界銀行工作期間，對FIDIC 的金皮書和世界銀行的 DBO 垃圾填埋場招標(biāo)文件范本進(jìn)行了對比和深入研究，認(rèn)為世行的 DBO 招標(biāo)文件范本實(shí)用性更強(qiáng)，盡管該范本是針對垃圾填埋場準(zhǔn)備的，但合同條款的框架更實(shí)用一些，稍加改編就可用于污水

24、處理廠、自來水廠等公共基礎(chǔ)設(shè)施。下面以筆者以世行 DBO 招標(biāo)文件范本為藍(lán)本改編的用于污水處理廠的 DBO 招標(biāo)文件為例，介紹招標(biāo)文件的主要內(nèi)容。 DBO 的招標(biāo)文件主要包括招標(biāo)邀請書、投標(biāo)人須知及前附表、合同條件、投標(biāo)文件和合同格式、設(shè)計(jì)文件/技術(shù)規(guī)范五部分。 （1） 招標(biāo)邀請書 DBO 合同的招標(biāo)邀請書內(nèi)容與傳統(tǒng)施工招標(biāo)的招標(biāo)邀請書基本一致，為了給潛在投標(biāo)提供足夠的信息以吸引他們參與投標(biāo)，建議在招標(biāo)邀請書中對合同的范圍和內(nèi)容以及項(xiàng)目規(guī)模給出概括性的介紹；此外還應(yīng)將對投標(biāo)人的最低資格要求列入招標(biāo)邀請書中。 （2） 投標(biāo)人須知及前附表 投標(biāo)人須知及前附表關(guān)鍵是要對報(bào)價(jià)和投標(biāo)書特別是技術(shù)建議書做

25、出清楚的要求。 對投標(biāo)報(bào)價(jià)，應(yīng)明確地要求：投標(biāo)人應(yīng)遵循“獨(dú)立承擔(dān)全部責(zé)任”的基本原則對整個(gè)設(shè)施和服務(wù)進(jìn)行報(bào)價(jià)，投標(biāo)總價(jià)須包括招標(biāo)文件中提及到的或可合理推斷到的，與設(shè)計(jì)、生產(chǎn)，包括采購、運(yùn)輸、施工、安裝、工程設(shè)施完工以及“合同條款”中規(guī)定的服務(wù)工作有關(guān)的承包人的職責(zé)；承包人職責(zé)包括現(xiàn)場和設(shè)施的測試、調(diào)試，許可證、批復(fù)和執(zhí)照的獲得，設(shè)計(jì)，建造，運(yùn)轉(zhuǎn)，維護(hù)和培訓(xùn)服務(wù)及其它可能在招標(biāo)文件中規(guī)定的項(xiàng)目和服務(wù)，所有這些方面與合同條款一致。此外，對于運(yùn)營部分的報(bào)價(jià)，筆者認(rèn)為不需要將折舊和操作人員工資包含在內(nèi)，因?yàn)閷I(yè)主而言，運(yùn)營的目的是為了檢驗(yàn)設(shè)施是否按負(fù)荷運(yùn)營要求的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)建成，不需要太長（一般兩至三年）

26、，因此折舊對承包商而言不必考慮，業(yè)主可在自身的賬務(wù)里來處理折舊；操作工人建議由業(yè)主派出提供給承包商，承包商需對這些工人進(jìn)行培訓(xùn)，在運(yùn)營期滿后，這些工人可以繼續(xù)運(yùn)營設(shè)施。 對投標(biāo)書，投標(biāo)人須知應(yīng)明確列出為滿足業(yè)主對投標(biāo)書的技術(shù)方案、施工組織、運(yùn)營方案進(jìn)行評審所需要的資料，例如：設(shè)計(jì)建造技術(shù)建議書中應(yīng)對技術(shù)方案（包括設(shè)計(jì)或設(shè)計(jì)優(yōu)化）、施工組織方案、設(shè)備的選型配置、工藝調(diào)試等做出具體的要求；運(yùn)營建議書應(yīng)包含運(yùn)營計(jì)劃、資源配置、設(shè)備維護(hù)等內(nèi)容。此外，對項(xiàng)目實(shí)施的組織機(jī)構(gòu)和關(guān)鍵人員也應(yīng)做出相應(yīng)的計(jì)劃和要求。 針對 DBO 招標(biāo)，建議允許投標(biāo)人提交備選方案，這對業(yè)主在選擇承包商時(shí)在技術(shù)和經(jīng)濟(jì)上有更大的自由

27、度，如備選方案確實(shí)在技術(shù)和經(jīng)濟(jì)上比原設(shè)計(jì)工藝優(yōu)異，建造費(fèi)用和運(yùn)營成本低于原設(shè)計(jì)工藝，業(yè)主沒有理由不接受。但是，需要在投標(biāo)人須知中說明，投標(biāo)人只有在提交了一份響應(yīng)原設(shè)計(jì)的投標(biāo)后，才能提交其備選方案，業(yè)主保留接受或拒絕備選方案的權(quán)利。 （3） 合同條件 合同條件是招標(biāo)文件的核心，世行范本的合同條件通用性很強(qiáng)，對合同雙方的義務(wù)和權(quán)利作了清楚的約定，通過合同條款附錄對設(shè)計(jì)建造和運(yùn)營的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、付款程序和條件、功能保證等進(jìn)行了有針對性的補(bǔ)充。 （4） 投標(biāo)文件和合同格式 對這一部分主要強(qiáng)調(diào)一下報(bào)價(jià)表的格式。首先應(yīng)由一個(gè)報(bào)價(jià)的綜合說明，這個(gè)說明應(yīng)與投標(biāo)人須知中有關(guān)報(bào)價(jià)的條款一致，并詳細(xì)對個(gè)報(bào)價(jià)項(xiàng)目的費(fèi)用組

28、成做出明確無二的界定。 對于設(shè)計(jì)建造部分，盡管是總價(jià)包干，當(dāng)根據(jù)設(shè)計(jì)建造工作開列一些項(xiàng)目便于今后的支付，這些項(xiàng)目可分為一般合同義務(wù)項(xiàng)目和設(shè)計(jì)建造項(xiàng)目。一般合同義務(wù)項(xiàng)目包括進(jìn)場、保險(xiǎn)、報(bào)告、對業(yè)主員工的培訓(xùn)等，設(shè)計(jì)建造項(xiàng)目包括設(shè)計(jì)、勘察（如果需要）以及根據(jù)設(shè)施的單位工程編列的工程實(shí)體項(xiàng)目，如進(jìn)水泵房、生反池、電氣系統(tǒng)、道路、綠化等，還有一些輔助服務(wù)如工藝調(diào)試。根據(jù)上文對報(bào)價(jià)的要求，還應(yīng)要求投標(biāo)人對每一個(gè)報(bào)價(jià)項(xiàng)目提供細(xì)目分析，細(xì)目分析包括但不限于：含有人、材、機(jī)、管理費(fèi)、利潤、稅金、措施費(fèi)的土建工程單位工程預(yù)算，設(shè)備采購單價(jià)（含運(yùn)輸和必要的倉儲費(fèi)用），設(shè)備安裝的人、材、機(jī)、管理費(fèi)、利潤、稅金和措施

29、費(fèi)。一方面細(xì)目分析可在評標(biāo)時(shí)為業(yè)主提供詳細(xì)的報(bào)價(jià)信息，幫助業(yè)主判斷報(bào)價(jià)的合理性，另一方面在合同執(zhí)行期間，如發(fā)生變更項(xiàng)目，可為變更項(xiàng)目的定價(jià)提供依據(jù)。 運(yùn)營噸水價(jià)格為單價(jià)，報(bào)價(jià)應(yīng)為包含所有人工、承包人設(shè)備（試運(yùn)營）、消耗品和所有其它任何性質(zhì)的物品和事務(wù)（包括依照合同正確履行試運(yùn)營服務(wù)所必需的，計(jì)劃，方案和報(bào)告的擬定和執(zhí)行；試運(yùn)營和維護(hù)服務(wù)的實(shí)施）的固定價(jià)格，污水處理廠建（構(gòu)）筑物和設(shè)備的折舊費(fèi)用不應(yīng)含于報(bào)價(jià)中，但報(bào)價(jià)應(yīng)包含滿足試運(yùn)營要求的零備件、易耗品等設(shè)備維護(hù)費(fèi)用。 （5） 設(shè)計(jì)文件/技術(shù)規(guī)范 設(shè)計(jì)文件為業(yè)主在招標(biāo)時(shí)已取得的設(shè)計(jì)文件，可以是初步設(shè)計(jì)文件（含圖紙）或施工圖，業(yè)主還應(yīng)提供場地地質(zhì)勘查報(bào)告。由于設(shè)備在污水處理廠的建造和運(yùn)營中十分關(guān)鍵，并且市場上的產(chǎn)品質(zhì)量和價(jià)格差別也很大，建議對主要的工藝設(shè)備提出盡可能詳細(xì)的技術(shù)要求。6DBO 合同執(zhí)行的監(jiān)管 DBO 模式下，業(yè)主/公共機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)選擇了一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)的承包商，他承擔(dān)了從設(shè)計(jì)到建造到運(yùn)營的義務(wù)，但這并不意