山東省企業(yè)風險的分級管控與隱患排查治理體系建設驗收評定標準

1、實用標準文案精彩文檔山東省企業(yè)風險分級管控和隱患排查治理體系建設驗收評定標準日期:單位:考核指標考核要點達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分基本 要求（80 分）組織機構（20 分）1、企業(yè)應建立“兩個體系” 建設組織領導機構，組織領 導機構組成人員應包括企業(yè) 主要負責人，分管負責人及 各部門負責人及重要崗位人 員，企業(yè)主要負責人擔任主 要領導職務，全面負責企業(yè)“兩個體系”建設。2、企業(yè)應明確企業(yè)主要負責 人，分管負責人及各部門負 責人及重要崗位人員“兩個 體系”建設應履行的職責， 并在安全生產管理制度中增 加安委會、安全領導小組相 關職責。3、企業(yè)應制定“兩個體系” 建設實施方案，明確工作分

2、 工、工作目標、實施步驟、 工作任務、進度安排等。1、未以正式文件（紅頭文）明確建立企業(yè)“兩個體系”建設組織領導機構的，扣2分。2、企業(yè)“兩個體系”建設組織領導機構 的組成人員不全面，缺一個崗位扣2分；企業(yè)主要負責人未擔任主要領導職務的，扣5分。3、未明確企業(yè)主要負責人，分管負責人 及各部門負責人及重要崗位人員“兩個 體系”建設職責的，一項不符合扣2分。4、未制定“兩個體系”建設實施方案的， 扣5分。“兩個體系”建設實施方案未 明確實施時間、責任人與分工、工作任 務等，一項/、符合扣 2分。5、企業(yè)主要負責人、分管負責人及各崗 位人員未履行“兩個體系”建設職責的， 每人次扣2分。否決項：未建立

3、“兩個體系”組織機構，明確企業(yè)主要負責人，分管負責人及各部門負查文件：下發(fā)的正式文件、安 全生產責任制度。查閱“兩個體系”建 設實施方案，并對照 實際實施情況。詢問：企業(yè)主要負責人、分 管負責人及各層級、 各崗位人員是否掌握“兩個體系”建設基 本要求及應履行的主 要職貢?？己酥笜丝己艘c達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分責人及重要崗位人員相關職責的，評定 驗收不通過。全員培訓（20 分）1、企業(yè)應制定“兩個體系” 建設培訓計劃，明確培訓學 時、培訓內容、參加人員、 考核方式、相關獎懲等。2、應分層次、分階段組織進 行“兩個體系”建設的培訓， 培訓內容應符合相關地方標 準要求。3、培訓結束須進

4、行閉卷考 試，考核結果應記入培訓檔 案。1、企業(yè)未制定“兩個體系”建設培訓計劃或計劃不具體的，扣 5分。2、培訓記錄或檔案不詳實，無簽到表，無教材或課件、教師等相關記錄的，扣5 分。3、未對全員進行“兩個體系”建設培訓， 缺少部門/崗位的一項扣2分。4、培訓結束未組織進行閉卷考試的，扣5分。否決項：抽查10%勺相關崗位人員，5人及以上未 掌握企業(yè)“兩個體系”建設培訓內容， 驗收評定不予通過。查資料：1、培訓計劃。2、培訓教育記錄與 檔案。抽查問詢：1、隨機抽查、問詢各 層級、各崗位人員是 否掌握“兩個體系” 建設培訓內容。2、企業(yè)負責人、部門 負責人、應明確本企 業(yè)的重大風險、“兩 個體系”建

5、設、運行 流程。體系文件（20 分）1、企業(yè)應制定符合“兩個體 系”建設標準要求的風險分 級管控和隱患排查治理制 度、作業(yè)指導書等體系文件。2、體系文件應符合企業(yè)實 際、具后可操作性，并傳達 至各部門/崗位。1、未制定風險分級管控制度的，扣10分。2、未制定隱患排查治理制度的，扣10分。3、未制定教育培訓制度的，扣 10分。4、未制定持續(xù)更新制度的，扣 10分。5、未制定運行考核制度，扣 10分。6、各項制度不符合企業(yè)實際、/、具有可查資料：1、風險分級管控制度 和隱患排查治理制度 等體系文件文本。2、制度發(fā)放或傳達記 錄?，F場檢查：工作崗位是否已獲取考核指標考核要點達標標準評分標準考核方法考

6、核記錄扣分操作性的，一項內容小符合扣 2分。7、制度未傳達到各部門 /崗位的，發(fā)現 一個部門/崗位扣2分。有效的風險分級管控 和隱患排查治理制度 等體系文件。責任考核（20 分）1、企業(yè)應在“兩個體系”運 行考核制度中明確考核獎懲 的標準、頻次、方式方法等， 并將考核結果與員工工資薪 酬相掛鉤。2、應落實“兩個體系”運行 考核制度，根據“兩個體系” 考核結果予以獎懲。1、“兩個體系”運行考核制度內容不具 體，未明確考核獎懲的標準、頻次、方 式方法，未將考核結果與員工工資薪酬 相掛鉤的，每項扣 5分。2、未根據“兩個體系”考核結果落實獎 懲的，一項/、符合扣 5分。否決項：未建立健全“兩個體系”

7、運行考核制度， 或未有效落實的，評定驗收不通過。查資料：1、“兩個體系”運行 考核制度2、“兩個體系”考核 獎懲記錄，相關財務、 工資記錄。風險 分級 管控 體系 建設（55 。分）風險點排查、確定（30分）1、作業(yè)活動清單應覆蓋企業(yè) 生產經營過程中各類作業(yè)活 動。2、設備設施類清單應覆蓋企 業(yè)生產經營過程中涉及的設 備、設施。3、職業(yè)病危害風險點應覆蓋 崗位工人接觸職業(yè)病危害的 所用工作地點或設施。1、未建立作業(yè)活動清單，扣 10分。清 單未涵蓋主要作業(yè)活動的，缺一項扣5分。2、未建立設備設施清單，扣 10分。清 單未涵蓋主要設備、設施的，缺一項扣5 分。3、未建立職業(yè)病危害風險清單扣10分

8、。清單未涉及產生粉塵、化學物濃度高、 噪聲超標的等職業(yè)病危害嚴重的地點/場所/崗位，缺一項扣2分。4、風險點劃分、確定不符合劃分原則的，查資料、查信息系統： 1、作業(yè)活動清單。2、設備設施清單。3、職業(yè)病危害風險清 單。查現場：通過分析工藝流程、 生產現場判斷是否遺 漏主要作業(yè)活動、設 備設施、職業(yè)病危害 嚴重的地點/場所/崗考核指標考核要點達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分一項扣5分。否決項：風險點劃分有 10%J分不符合劃分原則 和企業(yè)實際的，評定驗收不通過。位。危險源辨識、分析（150分）1、企業(yè)應組織相關部門、班 組、崗位人員進行危險源辨 識、分析。2、針對作業(yè)活動清單，采用 合理的

9、辨識方法對每個作業(yè) 活動及作業(yè)步驟進行危險源 辨識、分析。3、針對設備設施類清單，采 用合理的辨識方法進行危險 源辨識、分析。4、通過調查和工程分析等方 法識別各職業(yè)病危害風險點 存在的粉塵、化學物、高溫、 噪聲、電禺輻射等職業(yè)病危 害因素及其來源、接觸方式 及接觸時間、可能導致的職 業(yè)病和健康損害等。1、未按照工作危害分析法針對作業(yè)活動 清單逐個進行危險源辨識、分析的，缺 一項扣10分。作業(yè)活動危險源辨識、分 析不準確、重要危險源遺漏的，一項不 符合扣5分。2、未按照安全檢查表法針對設備設施清 單逐個進行危險源辨識、分析，缺一項 扣10分。設備設施危險源辨識、分析不 準確、重要危險源遺漏的，

10、一項不符合 扣5分。3、職業(yè)病危害風險點可能存在的粉塵、 化學物、同溫、噪聲、電離輻射等職業(yè) 病危害因素未進行識別的，缺一項扣5分。否決項：危險源到識有10環(huán)準確的，評定驗收不 通過。查資料、查信息系統： 1、作業(yè)活動分析評價 記錄。2、設備設施分析評價 記錄。3、職業(yè)病危害風險清 單。4、職業(yè)病危害因素檢 測報告。詢問：詢問崗位人員參與危 險源辨識、分析情況。 崗位人員是否了解本 岡位存在的風險點、 危險源及其危害后果 （事故類型），是否 了解其接觸的職業(yè)病 危害因素及其對健康 的損害?？己酥笜丝己艘c達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分風險評價（80 分）1、風險評價準則應符合法律 法規(guī)及

11、企業(yè)安全生產實際。2、參與評價人員應熟知企業(yè) 評價準則，合理評價，評價 級別正確。3、重大風險的確定依據細 則、實施指南進行判定。4 按照 DB37/T 2973 2017 中5.5.1進行作業(yè)崗位職業(yè) 病危害風險分級。1、未結合企業(yè)安全生產實際制定風險評 價準則的，扣5分。2、評價人員不熟悉評價準則或者風險評 價取值不合理、評價級別不準確，一項 不符合扣2分。3、應為重大風險而未判定為重大風險 的，一項不符合扣10分。4、未進行作業(yè)崗位職業(yè)病危害風險分級，一項/、符合扣 2分。5、未按照GB6441-86標準進行事故類型 判定的，每項扣2分。否決項：應判定為重大風險而未判定為重大風 險，存在

12、三項的，評定驗收不通過。查資料、查信息系統： 1、風險評價準則。2、工作危害分析及安 全檢查表分析等分析 記錄。3、作業(yè)崗位職業(yè)病危 害風險分級報告。詢問：1、企業(yè)主要負責人、 部門負責人、崗位人 員是否掌握企業(yè)重大 風險相關內容。2、相關崗位人員是否 熟知風險評價規(guī)則并 進行正確的評價。控制措施（150 分）崗位人員從工程技術、 管理、 培訓教育、個體防護、應急 處置五個方面，針對辨識出 的危險源，提出風險控制措 施，并經過企業(yè)相關程序評 審確定，控制措施應與實際 相符，具后可操作性并得到 有效落實。1、控制措施與實際不符、可操作性較差、 末有效落實、有遺漏的，一項不符合扣2 分。2、崗位人

13、員未參與控制措施制定的，每 人次扣2分。3、企業(yè)未按程序組織進行控制措施評審確定的，扣10分。否決項：查資料、查信息系統： 檢查控制措施制定過 程，是否全員參與并 經過評審確定，控制 措施是否全面、無疏 漏、可操作性強并有 效落實?，F場檢查：考核指標考核要點達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分核查控制措施，10炊以上控制措施與實 際不相符、不具有可操作性、未有效落 實、管控措施缺失的，評定驗收不通過。核查崗位人員是否 掌握自身崗位相關控 制措施。風險分級管控（90 分）1、企業(yè)應結合機構設置情 況，合理確定各等級風險的 管控層級。2、根據風險分級管控原則， 確定風險點、危險源的管控 層級，落實

14、管控責任。1、風險管控層級不符合地方標準要求 的，扣5分。2、各風險點和危險源未根據管控層級 確定責任部門及人員，落實管控責任的， 每項扣2分。3、抽查企業(yè)主要負責人、部門負責人、 崗位人員，未掌握相應管控風險內容的， 每人次扣5分。否決項：根據相關記錄文件，抽查10咐目關崗位人 員,5人及以上未掌握本崗位應管控風險 及相關控制措施的，驗收評定不予通過。查資料、查信息系統： 工作危害分析記錄、 安全檢查表分析記錄 等資料。詢問：企業(yè)主要負責人、部 門負責人、崗位人員 是否清楚應管控的風 險及相關控制措施。風險分級管控 清單（30分）1、企業(yè)應編制風險分級管控 清單，清單應由企業(yè)組織相 關部門、

15、崗位人員按程序評 審，并由企業(yè)主要負責人審 定發(fā)布。2、風險分級管控清單的形 式、內容應符合相關地方標 準要求。1、未建立作業(yè)活動類風險分級管控清 單，扣5分。2、未建立設備設施類風險分級管控清 單，扣5分。2、未建立職業(yè)病危害風險分級管控清 單，扣5分。3、風險分級管控清單中內容及格式不符 合通則、細則等地方標準要求的，每項 扣2分。查資料、查信息系統： 1、作業(yè)活動類風險分 級管控清單。2、設備設施類風險分 級管控清單。3、職業(yè)病危害風險分 級管控清單?？己酥笜丝己艘c達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分4、風險分級管控清單未經企業(yè)主要負責人審定發(fā)布的，每項扣 2分。風險告知（20 分）1

16、、企業(yè)應通過有效方式告知 企業(yè)主要風險相關內容。2、對存在重大風險和重大職 業(yè)病危害風險的工作場所和 崗位，要設置明顯警示標志。3、應組織各層級、各崗位進 行風險評價結果的告知培 訓。1、未米取有效方式告知風險的，風險告 知內容/、符合要求的，每少一項扣2分。2、告知地點不當，每處扣 5分。3、對存在重大安全和重大職業(yè)病危害風險的工作場所和區(qū)域，未設置明顯的警示標志，每處扣 5分。查文件：1、風險告知相關文件 2、告知方式及內容 2、培訓記錄等資料 現場檢查：安全風險和職業(yè)病 危害風險公告欄及安 全警示標志、監(jiān)測或 預警設施。隱患 排查 治理 體系 （270 分）編制隱患排查 清單（50）1、

17、生產現場類隱患排查清單 內的排查內谷及標準應包含 風險分級管控清單中各風險 點、危險源及控制措施。職業(yè)病隱患排查清單應參 照細則及相應行業(yè)實施指南 中附錄內容編制。1、未建立生產現場類隱患排查清單，扣30分。生產現場類隱患排查清單內排查內容及標準未包含各風險點、危險源及控制措施的，每項扣 2分。2、未建立基礎管理類隱患排查清單，扣20分?；A管理類隱患排查清單中排查項目不全、排查標準/、具體的， 每項扣2查資料、查信息系統： 1、生產現場類隱患排 查清單。2、基礎管理類隱患排 查清單?？己酥笜丝己艘c達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分1、2、2、基礎管理類隱患排查清單 內的排查項目及標準應符

18、合 “兩個體系”相關地方標準 要求。職業(yè)衛(wèi)生基礎管理排查清 單應包含用人單位職業(yè)病 隱患排查治理體系細則附 錄B檢查內谷及標準。3、排查清單中應明確排查類 型、組織級別、排查周期等 內容。分。3、排查類型、組織級別、排查周期不符 合要求的，每項扣 5分。否決項：30%及以上的風險分級管控清單中各風 險點、危險源的控制措施未作為生產現 場類隱患排查清單內的排查內容及標準 的，驗收評定不予通過。確定排查計劃（20 分）企業(yè)應根據生產運行特點， 制定全年隱患排查計劃，明 確各類型隱患排查的排查時 間、排查目的、排查要求、 排查范圍、組織級別及排查 人員等。1、未制定隱患排查計劃，扣 20分。2、排查

19、計劃內容不全，缺一項扣2分。查資料、查信息系統： 隱患排查計劃等資料隱患排查實施（100 分）1、企業(yè)應按照排查計劃， 結 合安全生產的需要和特點， 由各組織級別分別按要求組 織隱患排查，并及時、準確 填寫相關排查記錄。2、隱患排查類型、周期、實 施主體應符合通則、細則等1、抽查各組織級別隱患排查記錄表，缺 一項扣10分。2、各組織層級未按隱患排查計劃組織隱患排查，缺一項扣 5分。3、排查記錄記錄不詳實的，隱患信息填 與不準確、全面的，隱患排查表存在漏項未排查的，發(fā)現一項扣5分。查資料、查信息系統： 隱患排查表、排查記 錄、隱患登記表等記 錄現場檢查：核查項目與標準、結 果與現場的一致性?？己?/p>

20、指標考核要點達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分地方標準的要求。3、查出的不能立即整改或危 害較高的隱患應記錄詳實， 如條件允許應保留影像資 料。否決項：1、存在任意管控層級現場隱患排查未運 行，驗收評定不予通過。2、偽造記錄，弄虛作假，排查流于形式 的，驗收評定不予通過。一般事故隱患 治理（50分）1、隱患排查結束后，對于當 場不能立即整改的，由隱患 排查組織部門下達隱患整改 通知，并填寫如下內容：隱 患描述、隱患等級、建議整 改措施、治理責任單位和主 要責任人、治理期限等內容。 并以適當方式向從業(yè)人員通 報隱患信息。2、隱患存在單位在實施隱患 治理前應當對隱患存在的原 因進行分析，制定可靠

21、的治 理措施和應急措施或預案， 估算整改資金并按規(guī)定時限 落實整改，并將整改情況及 時反饋至隱患排查組織部 門。3、隱患排查組織部門應當對 隱患整改效果組織驗收并出1、未定期通報隱患排查結果，發(fā)現一項 扣5分。2、針對查出的事故隱患未及時下發(fā)隱患整改通知單，發(fā)現一項扣 5分。3、隱患整改通知單內容不全，缺一項扣2分。4、隱患治理單位未按期整改且無正當理 由的，缺一項扣 5分。5、隱患整改后未對整改情況進行驗收并 簽字的，一項扣2分。6、隱患排查表、整改通知單及隱患治理 臺賬信息不對應的，一項扣 10分。否決項：1、30炊以上隱患未按期整改且無正當 理由的，驗收評定/、亍通過。2、隱患排查表、整

22、改通知單及隱患治理 臺賬信息不對應，存在 5條及以上的， 驗收評定不予通過。查資料、查信息系統：1、隱患通報。2、隱患整改通知單。3、隱患排查治理臺 賬?？己酥笜丝己艘c達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分具驗收意見。重大事故隱患 治理（50分）1、經判定屬于重大事故隱患 的，企業(yè)應當及時組織評估， 并編制事故隱患評估報告 書。2、企業(yè)應根據評估報告書制 定重大事故隱患治理方案, 治理方案內容應符合細則的 規(guī)定，并將治理方案按相關 規(guī)定上報。3、重大事故隱患治理工作結 束后，企業(yè)應組織對治理情 況進行復查評估，并將治理 結果按規(guī)定上報后關部門。4、重大事故隱患排查、評估 報告，治理方案、整改驗

23、收 等應保留紙質記錄，單獨建 檔管理。1、企業(yè)存在重大事故隱患未進行評估并 出具評估報告書的，發(fā)現一項扣5分。2、評估報告書內容不詳實的，未包括隱 患的類別、影響范圍和風險程度以及對 事故隱患的監(jiān)控措施、治理方式、治理 期限的建議等內容，缺一項扣 2分。3、未根據評估報告書制定重大隱患治理方案的，一項扣10分。未按照治理方案要求及時治理白2, 一項扣 20分。4、重大事故隱患治理工作結束后，未及時組織復查評估，一項扣 5分。5、重大事故隱患涉及資料未及時歸檔的，一項扣2分。否決項：根據相關標準，發(fā)現應定性為重大隱患 而未7E性的，驗收評7E不予通過。重大隱患未按規(guī)定上報治理方案及治理結果的，驗

24、收評定不予通過。查資料、查信息系統：1、重大事故隱患檔案（含排查記錄、評估 報告書、整改方案、 復查驗收記錄等）。2、隱患排查治理臺 賬。現場檢查：查看隱患治理情況及治理效果注：經核查，企業(yè)確 實不存在重大隱患 的，本項目按滿分50 分計。信息 化管 理（40 分）信息系統應用（40 分）1、企業(yè)“兩個體系”實現信 息化管理，相關信息系統中 企業(yè)基本信息、“兩個體系” 相關組織機構及人員、設備 設施庫、作業(yè)活動庫、相關1、信息系統中，企業(yè)基本信息、“兩個 體系”相關組織機構及人員、設備設施 庫、作業(yè)活動庫、相關管理制度、體系 文件等信息填寫不完整的，缺一項扣2分。查資料、查信息系統： 登錄相關

25、系統（包括 企業(yè)自建系統）對企 業(yè)填報系統信息情況 進行檢查?？己酥笜丝己艘c達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分管理制度、體系文件等信息 填寫完整。2、信息系統中，風險分析、 評價記錄和隱患排查記錄完 整。3、信息系統中，風險分級管 控清單和隱患治理臺賬真實 功效。4、企業(yè)應用自建信息系統 應與相關監(jiān)管部門信息平臺 實現信息互聯互通。2、風險分析、評價記錄和隱患排查記錄填寫不完整的，缺一項扣 2分。3、信息系統中未建立風險分級管控清單和隱患治理臺賬的，扣5分，相關數據內容缺失的，缺一項扣 2分。4、企業(yè)應用自建信息系統，未與相關監(jiān) 管部門信息平臺實現信息互聯互通的， 扣20分。持續(xù) 改進評審（20 分）企業(yè)每年至少對“兩個體系” 建設情況進一次系統性評 審。1、每年未至少進彳L次風險分級管控體系運行情況評審的，扣 10分。2、每年未至少進行一次隱患排查治理體系運行情況評審的，扣 10分。查資料、查信息系統： 評審記錄或評審報 告。注：企業(yè)進行首次“兩 個體系”建設評定驗 收時，本項目按滿分 20分計。（60分）更新（30 分）1、企業(yè)應適時、及時針對工 藝、設備、人員等重大變更 開展危險源辨識、風險評價， 更新風險信息與風險管控措 施，編制、更新風險管控清 單。1、