等級保護(hù)第三級基本要求

1、等級保護(hù)第三級基本要求實(shí)施建議殘留問題1.1.1 物理安全1.1.1.1物理位置的選擇（G3）本項(xiàng)要求包括：a）機(jī)房和辦公場地應(yīng)選擇在具有防 震、防風(fēng)和防雨等能力的建筑內(nèi)；b） 機(jī)房場地應(yīng)避免設(shè)在建筑物的高 層或地下室，以及用水設(shè)備的下 層或隔壁。一般選擇在建筑物 2-3層。（同B類安全機(jī)房的選址要求。）1.1.1.2物理訪問控制（G3）本項(xiàng)要求包括：a）機(jī)房出入口應(yīng)安排專人值守，控 制、鑒別和記錄進(jìn)入的人員；b）需進(jìn)入機(jī)房的來訪人員應(yīng)經(jīng)過申 請和審批流程，并限制和監(jiān)控其 活動范圍；c） 應(yīng)對機(jī)房劃分區(qū)域進(jìn)行管理，區(qū) 域和區(qū)域之間設(shè)置物理隔離裝 置，在重要區(qū)域前設(shè)置交付或安裝等過渡區(qū)域；d）

2、重要區(qū)域應(yīng)配置電子門禁系統(tǒng)， 控制、鑒別和記錄進(jìn)入的人員。重要區(qū)域物理隔離，并安裝電 子門禁系統(tǒng)（北京大宇飛翔， 深圳微耕，瑞士 KABA或德國 KABA Gallenschutz ）1.1.1.3防盜竊和防破壞（G3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)將主要設(shè)備放置在機(jī)房內(nèi)；b）應(yīng)將設(shè)備或主要部件進(jìn)行固定， 并設(shè)置明顯的不易除去的標(biāo)記；使用機(jī)柜并在設(shè)備上焊接銘 牌，標(biāo)明設(shè)備型號、負(fù)責(zé)保管 人員、維護(hù)單位等信息。（設(shè) 備銘牌只能被破壞性地去除。）c）應(yīng)將通信線纜鋪設(shè)在隱蔽處，可 鋪設(shè)在地卜或管道中；d）應(yīng)對介質(zhì)分類標(biāo)識，存儲在介質(zhì) 庫或檔案至中；e）應(yīng)利用光、電等技術(shù)設(shè)置機(jī)房防 盜報(bào)警系統(tǒng)；機(jī)房安裝光電防盜

3、報(bào)警系統(tǒng)。f） 應(yīng)對機(jī)房設(shè)置監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)。機(jī)房安裝視頻監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)。1.1.1.4 防雷擊（G3）本項(xiàng)要求包括：a）機(jī)房建筑應(yīng)設(shè)置避雷裝置；b）應(yīng)設(shè)置防雷保安器，防止感應(yīng)雷；安裝電源三級防雷器和信號二級防雷器（美國克雷太ALLTEO 。c） 機(jī)房應(yīng)設(shè)置交流電源地線。1.1.1.5防火（G3）本項(xiàng)要求包括：a）機(jī)房應(yīng)設(shè)置火災(zāi)自動消防系統(tǒng)， 能夠自動檢測火情、自動報(bào)警， 并自動滅火；安裝有管網(wǎng)氣體自動滅火系 統(tǒng)。b）機(jī)房及相關(guān)的工作房間和輔助房 應(yīng)采用具有耐火等級的建筑材 料；進(jìn)行機(jī)房改造，使用防火材料 裝修。c）機(jī)房應(yīng)米取區(qū)域隔離防火措施， 將重要設(shè)備與其他設(shè)備隔離開。進(jìn)行機(jī)房改造，重要區(qū)域使用

4、 防火玻璃隔斷。1.1.1.6防水和防潮（G3）本項(xiàng)要求包括：a）水管安裝，不得穿過機(jī)房屋頂和 活動地板下；b）應(yīng)采取措施防止雨水通過機(jī)房窗 戶、屋頂和墻壁滲透；c）應(yīng)采取措施防止機(jī)房內(nèi)水蒸氣結(jié) 露和地下積水的轉(zhuǎn)移與滲透；d）應(yīng)安裝對水敏感的檢測儀表或元件，對機(jī)房進(jìn)行防水檢測和報(bào)警。安裝機(jī)房動力環(huán)境監(jiān)控系統(tǒng) （對機(jī)房設(shè)備的運(yùn)行狀態(tài)、溫度、濕度、潔凈度、供電的電 壓、電流、頻率、配電系統(tǒng)的 開關(guān)狀態(tài)、測漏系統(tǒng)等進(jìn)行實(shí) 時(shí)監(jiān)控并記錄歷史數(shù)據(jù)），其 中含漏水檢測裝置。1.1.1.7 防靜電（G3）本項(xiàng)要求包括：a）主要設(shè)備應(yīng)采用必要的接地防靜電措施；b）機(jī)房應(yīng)采用防靜電地板。1.1.1.8溫濕度控制

5、（G3）機(jī)房應(yīng)設(shè)置溫、濕度自動調(diào)節(jié)設(shè)施， 使機(jī)房溫、濕度的變化在設(shè)備運(yùn)行所允許安裝精密空調(diào)系統(tǒng)，配置溫濕 度檢測裝置，并接入動力環(huán)境 監(jiān)控系統(tǒng)。的范圍之內(nèi)。1.1.1.9電力供應(yīng)（A3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)在機(jī)房供電線路上配置穩(wěn)壓器 和過電壓防護(hù)設(shè)備；配置線路穩(wěn)壓器和電源保護(hù)裝 置（如金屬氧化物可變電阻、 硅雪崩二極管、氣體放電管、 濾波器、電壓調(diào)整變壓器和浪 涌濾波器）。b）應(yīng)提供短期的備用電力供應(yīng)，至 少滿足主要設(shè)備 在斷電情況下的 正常運(yùn)行要求；為主要設(shè)備配置 UPSc）應(yīng)設(shè)置冗余或并行的電力電纜線 路為計(jì)算機(jī)系統(tǒng)供電；d）應(yīng)建立備用供電系統(tǒng)。提供備用供電系統(tǒng)，并根據(jù)對 業(yè)務(wù)恢復(fù)時(shí)間的要

6、求，制定備 用供電系統(tǒng)的切換時(shí)間。1.1.1.10電磁防護(hù)（S3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)采用接地方式防止外界電磁干 擾和設(shè)備寄生耦合干擾；b）電源線和通信線纜業(yè)隔禺鋪設(shè)， 避免互相干擾；c） 應(yīng)對關(guān)鍵設(shè)備和磁介質(zhì)實(shí)施電磁 屏蔽。米用屏蔽機(jī)柜。1.1.2網(wǎng)絡(luò)安全1.1.2.1結(jié)構(gòu)"（G3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)保證主要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的業(yè)務(wù)處理 能力具備冗余空間，滿足業(yè)務(wù)高 峰期需要；b）應(yīng)保證網(wǎng)絡(luò)各個部分的帶寬滿足 業(yè)務(wù)高峰期需要；c）應(yīng)在業(yè)務(wù)終端與業(yè)務(wù)服務(wù)器之間進(jìn)行路由控制建立安全的訪問路 徑；d）應(yīng)繪制與當(dāng)前運(yùn)行情況相符的網(wǎng) 絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)圖；e）應(yīng)根據(jù)各部門的工作職能、重要 性和所涉及信息的重

7、要程度等因 素，劃分/、同的子網(wǎng)或網(wǎng)段，并按照方便管理和控制的原則為各 子網(wǎng)、網(wǎng)段分配地址段；f） 應(yīng)避免將重要網(wǎng)段部署在網(wǎng)絡(luò)邊 界處且直接連接外部信息系統(tǒng)， 重要網(wǎng)段與其他網(wǎng)段之間采取可 靠的技術(shù)隔離手段；重要網(wǎng)段與其他網(wǎng)段之間米用 防火墻或網(wǎng)閘進(jìn)行隔離。g）應(yīng)按照對業(yè)務(wù)服務(wù)的重要次序來 指定帶寬分配優(yōu)先級別，保證在 網(wǎng)絡(luò)發(fā)生擁堵的時(shí)候優(yōu)先保護(hù)重 要主機(jī)。在多個業(yè)務(wù)共用的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備上配置QOS1.1.2.2訪問控制（G3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界部署訪問控制設(shè) 備，啟用訪問控制功能；b）應(yīng)能根據(jù)會話狀態(tài)信息為數(shù)據(jù)流 提供明確的允許 /拒絕訪問的能 力，控制粒度為端口級；c）應(yīng)對進(jìn)出網(wǎng)絡(luò)的

8、信息內(nèi)容進(jìn)行過 濾，實(shí)現(xiàn)對應(yīng)用層HIIP、 SMTP、POP3等協(xié)議命令級的控 制；d） 應(yīng)在會話處于非活躍一定時(shí)間或 會話結(jié)束后終止網(wǎng)絡(luò)連接；e）應(yīng)限制網(wǎng)絡(luò)最大流量數(shù)及網(wǎng)絡(luò)連 接數(shù)；f）重要網(wǎng)段應(yīng)采取技術(shù)手段防止地址欺騙；g）應(yīng)按用戶和系統(tǒng)之間的允許訪問 規(guī)則，決定允許或拒絕用戶對受 控系統(tǒng)進(jìn)行資源訪問，控制粒度 為單個用戶；h）應(yīng)限制具有撥號訪問權(quán)限的用戶 數(shù)量。在網(wǎng)絡(luò)邊界部署防火墻。1.1.2.3 安全用（G3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備運(yùn)行 狀況、網(wǎng)絡(luò)流量、用戶行為等進(jìn) 行日志記錄；b） 審計(jì)記錄應(yīng)包括：事件的日期和 時(shí)間、用戶、事件類型、事件是 否成功及其他與審計(jì)相關(guān)

9、的信 息；c）應(yīng)能夠根據(jù)記錄數(shù)據(jù)進(jìn)行分析， 并生成審計(jì)報(bào)表；d）應(yīng)對審計(jì)記錄進(jìn)行保護(hù)，避免受 到未預(yù)期的刪除、修改或覆蓋等。部署專業(yè)的日志審計(jì)系統(tǒng)。1.1.2.4邊界完整f僉查（S3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)能夠?qū)Ψ鞘跈?quán)設(shè)備私自聯(lián)到內(nèi) 部網(wǎng)絡(luò)的行為進(jìn)行檢查，準(zhǔn)確定 出位置，并對其進(jìn)行有效阻斷；部署終端安全管理系統(tǒng)，利用 IP/MAC綁定及ARP阻斷功能 實(shí)現(xiàn)非法接入控制。b）應(yīng)能夠?qū)?nèi)部網(wǎng)絡(luò)用戶私自聯(lián)到外部網(wǎng)絡(luò)的行為進(jìn)行檢查，準(zhǔn)確定出位置，并對其進(jìn)行有效阻斷。部署終端安全管理系統(tǒng)，提供 非法外聯(lián)監(jiān)控功能。1.1.2.5入侵防范（G3本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界處監(jiān)視以下攻擊行 為：端口掃描、強(qiáng)力

10、攻擊、木馬 后門攻擊、拒絕服務(wù)攻擊、緩沖 區(qū)溢出攻擊、IP碎片攻擊和網(wǎng)絡(luò) 蠕蟲攻擊等；b）當(dāng)檢測到攻擊行為時(shí)，記錄攻擊 源IP、攻擊類型、攻擊目的、攻 擊時(shí)間，在發(fā)生嚴(yán)重入侵事件時(shí) 應(yīng)提供報(bào)警。部署入侵檢測系統(tǒng)。1.1.2.6惡：K碼吹（G3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界處對惡意代碼進(jìn)行 檢測和清除；b）應(yīng)維護(hù)惡意代碼庫的升級和檢測 系統(tǒng)的更新。部署病毒過濾網(wǎng)關(guān)系統(tǒng)。1.1.2.7網(wǎng)絡(luò)設(shè)備防護(hù)（G3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)對登錄網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的用戶進(jìn)行身 份鑒別；b）應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的管理員登錄地址進(jìn)行限制；c）網(wǎng)絡(luò)設(shè)備用戶的標(biāo)識應(yīng)唯一；d）主要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備應(yīng)對同一用戶選擇 兩種或兩種以上組合的鑒別技術(shù) 來

11、進(jìn)行身份鑒別；e）身份鑒別信息應(yīng)具后不易被冒用 的特點(diǎn)，口令應(yīng)有復(fù)雜度要求并 定期更換；f） 應(yīng)具有登錄失敗處理功能，可采 取結(jié)束會話、限制非法登錄次數(shù) 和當(dāng)網(wǎng)絡(luò)登錄連接超時(shí)自動退出 等措施；g）當(dāng)對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行遠(yuǎn)程管理時(shí)， 應(yīng)采取必要措施防止鑒別信息在 網(wǎng)絡(luò)傳輸過程中被竊聽；采用動態(tài)電子令牌身份認(rèn)證系統(tǒng)（如 RSA SecurlD）。h）應(yīng)實(shí)現(xiàn)設(shè)備特權(quán)用戶的權(quán)限分 離。1.1.3主機(jī)安全1.1.3.1身份鑒別（S3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)對登錄操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng) 的用戶進(jìn)行身份標(biāo)識和鑒別；b）操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)管理用戶 身份標(biāo)識應(yīng)具后不易被冒用的特 點(diǎn)，口令應(yīng)有復(fù)雜度要求并定期 更換；c）

12、應(yīng)啟用登錄失敗處理功能，可采 取結(jié)束會話、限制非法登錄次數(shù) 和自動退出等措施；d）當(dāng)對服務(wù)器進(jìn)行遠(yuǎn)程管理時(shí)，應(yīng) 采取必要措施，防止鑒別信息在 網(wǎng)絡(luò)傳輸過程中被竊聽；e）應(yīng)為操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的不 同用戶分配/、同的用戶名，確保 用戶名具有唯一性。采用操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)安 全評估和加固服務(wù)。f）應(yīng)采用兩種或兩種以上組合的鑒別技術(shù)對管理用戶進(jìn)行身份鑒 另限采用動態(tài)電子令牌身份認(rèn)證系統(tǒng)（如 RSA SecurlD）。1.1.3.2訪問控制（S3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)啟用訪問控制功能，依據(jù)安全 策略控制用戶對資源的訪問；b）應(yīng)根據(jù)管理用戶的角色分配權(quán) 限，實(shí)現(xiàn)管理用戶的權(quán)限分離， 僅授予管理用戶所

13、需的最小權(quán) 限；c）應(yīng)實(shí)現(xiàn)操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)特 權(quán)用戶的權(quán)限分離；d）應(yīng)嚴(yán)格限制默認(rèn)帳戶的訪問權(quán) 限，重命名系統(tǒng)默認(rèn)帳戶，修改 這些帳戶的默認(rèn)口令；e）應(yīng)及時(shí)刪除多余的、過期的帳戶， 避免共享帳戶的存在。f） 應(yīng)對重要信息資源設(shè)置敏感標(biāo) 記；g）應(yīng)依據(jù)安全策略嚴(yán)格控制用戶對 有敏感標(biāo)記重要信息資源的操 作；采用安全操作系統(tǒng)（如一些國廣Linux操作系統(tǒng)或B1級操作 系統(tǒng)）或在C2級操作系統(tǒng)中安 裝內(nèi)核加固軟件（如浪潮 SSR 服務(wù)器安全加固系統(tǒng)-適用 Windows ）。1.1.3.3 安全用（G3本項(xiàng)要求包括：a） 審計(jì)范圍應(yīng)覆蓋到服務(wù)器和重要客戶端上 的每個操作系統(tǒng)用戶和 數(shù)據(jù)庫用戶；b

14、）審計(jì)內(nèi)谷應(yīng)包括重要用戶行為、 系統(tǒng)資源的異常使用和重要系統(tǒng) 命令的使用等系統(tǒng)內(nèi)重要的安全 相關(guān)事件；c） 審計(jì)記錄應(yīng)包括事件的日期、時(shí) 間、類型、主體標(biāo)識、客體標(biāo)識 和結(jié)果等；服務(wù)器開啟日志功能；重要客 戶端安裝終端安全管理軟件進(jìn) 行審計(jì)。d）應(yīng)能夠根據(jù)記錄數(shù)據(jù)進(jìn)行分析， 并生成審計(jì)報(bào)表；米用專業(yè)的日志審計(jì)系統(tǒng)。e） 應(yīng)保護(hù)審計(jì)進(jìn)程，避免受到未預(yù) 期的中斷；服務(wù)器米用安全操作系統(tǒng)或安 裝內(nèi)核加固軟件，對審計(jì)進(jìn)程 進(jìn)行守護(hù)，防止進(jìn)程中斷；重 要客戶端的終端安全管理代理進(jìn)程具有自我保護(hù)機(jī)制。f） 應(yīng)保護(hù)審計(jì)記錄，避免受到未預(yù) 期的刪除、修改或覆蓋等。米用專業(yè)的日志審計(jì)系統(tǒng)。1.1.3.4 剩余信

15、息保護(hù)（S3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)保證操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)用 戶的鑒別信息所在的存儲空間， 被釋放或再分配給其他用戶前得 到完全清除，無論這些信息是存 放在硬盤上還是在內(nèi)存中；b）應(yīng)確保系統(tǒng)內(nèi)的文件、目錄和數(shù) 據(jù)庫記錄等資源所在的存儲空 間，被釋放或重新分配給其他用 戶前得到完全清除。采用安全操作系統(tǒng)（如一些國廣Linux操作系統(tǒng)或 B1級操作 系統(tǒng)）或安裝Windows平臺的剩 余信息保護(hù)軟件。（向客體重 用。）1.1.3.5 入侵防范（G3本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)能夠檢測到對重要服務(wù)器進(jìn)行 入侵的行為，能夠記錄入侵的源 IP、攻擊的類型、攻擊的目的、 攻擊的時(shí)間，并在發(fā)生嚴(yán)重入侵 事件時(shí)提供報(bào)

16、警；采用主機(jī)或網(wǎng)絡(luò)入侵檢測系 統(tǒng)。b）應(yīng)能夠?qū)χ匾绦虻耐暾赃M(jìn)行 檢測，并在檢測到完整性受到破 壞后具有恢復(fù)的措施；米用安全操作系統(tǒng)或安裝內(nèi)核 加固軟件。c） 操作系統(tǒng)應(yīng)遵循最小安裝的原 則，僅安裝需要的組件和應(yīng)用程 序，并通過設(shè)置升級服務(wù)器等方 式保持系統(tǒng)補(bǔ)丁及時(shí)得到更新。采用操作系統(tǒng)安全評估和加固 服務(wù)，并部署補(bǔ)丁服務(wù)器。1.1.3.6惡:K碼吹（G3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)安裝防惡意代碼軟件，并及時(shí) 更新防惡意代碼軟件版本和惡意 代碼庫；b）主機(jī)防惡意代碼產(chǎn)品應(yīng)具有與網(wǎng) 絡(luò)防惡意代他產(chǎn)品不同的惡意代 碼庫；c）應(yīng)支持防惡意代碼的統(tǒng)一管理。安裝網(wǎng)絡(luò)版防病毒軟件并與病 毒過濾網(wǎng)關(guān)異構(gòu)。1.1

17、.3.7資源控制(A3)本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)通過設(shè)定終端接入方式、網(wǎng)絡(luò) 地址范圍等條件限制終端登錄；b）應(yīng)根據(jù)安全策略設(shè)置登錄終端的 操作超時(shí)鎖定；采用操作系統(tǒng)安全評估和加固 服務(wù)。c）應(yīng)對重要服務(wù)器進(jìn)行監(jiān)視，包括 監(jiān)視服務(wù)器的CPU硬盤、內(nèi)存、 網(wǎng)絡(luò)等資源的使用情況；d）應(yīng)限制單個用戶對系統(tǒng)資源的最 大或最小使用限度；e）應(yīng)能夠?qū)ο到y(tǒng)的服務(wù)水平降低到 預(yù)先規(guī)定的最小值進(jìn)行檢測和報(bào) 警。米用操作系統(tǒng)附帶或第二方資 源監(jiān)控軟件。1.1.4應(yīng)用安全1.1.4.1身份鑒別（S3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)提供專用的登錄控制模塊對登 錄用戶進(jìn)行身份標(biāo)識和鑒別；進(jìn)行應(yīng)用系統(tǒng)二次開發(fā)。b）應(yīng)對同一用戶采用兩種或

18、兩種以 上組合的鑒別技術(shù)實(shí)現(xiàn)用戶身份 鑒別；c）應(yīng)提供用戶身份標(biāo)識唯一和鑒別 信息復(fù)雜度檢查功能，保證應(yīng)用 系統(tǒng)中不存在重復(fù)用戶身份標(biāo) 識，身份鑒別信息不易被冒用；采用數(shù)字證書身份認(rèn)證系統(tǒng)。d）應(yīng)提供登錄失敗處理功能，可采 取結(jié)束會話、限制非法登錄次數(shù) 和自動退出等措施；e）應(yīng)啟用身份鑒別、用戶身份標(biāo)識 唯一性檢查、用戶身份鑒別信息 復(fù)雜度檢查以及登錄失敗處理功 能，并根據(jù)安全策略配置相關(guān)參 數(shù)。進(jìn)行應(yīng)用系統(tǒng)二次開發(fā)。1.1.4.2訪問控制（S3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)提供訪問控制功能，依據(jù)安全 策略控制用戶對文件、數(shù)據(jù)庫表 等客體的訪問；b）訪問控制的覆蓋范圍應(yīng)包括與資 源訪問相關(guān)的主體、客體

19、及它們 之間的操作；c） 應(yīng)由授權(quán)主體配置訪問控制策 略，并嚴(yán)格限制默認(rèn)帳戶的訪問 權(quán)限；d）應(yīng)授予不向帳戶為完成各自承擔(dān) 任務(wù)所需的最小權(quán)限，并在它們 之間形成相互制約的關(guān)系。進(jìn)行應(yīng)用系統(tǒng)二次開發(fā)，并結(jié) 合采用第三方身份認(rèn)證和訪問 控制系統(tǒng)。e）應(yīng)具有對重要信息資源設(shè)置敏感 標(biāo)記的功能；f）應(yīng)依據(jù)安全策略嚴(yán)格控制用戶對有敏感標(biāo)記重要信息資源的操 作；借助安全操作系統(tǒng)或內(nèi)核加固 軟件提供的強(qiáng)制訪問控制功能 實(shí)現(xiàn)。1.1.4.3 安全用（G3本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)提供覆蓋到每個用戶的安全審 計(jì)功能，對應(yīng)用系統(tǒng)重要安全事 件進(jìn)行審計(jì)；b）應(yīng)保證無法單獨(dú)中斷審計(jì)進(jìn)程，無法刪除、修改或覆蓋審計(jì)記錄；c）

20、 審計(jì)記錄的內(nèi)谷至少應(yīng)包括事件 的日期、時(shí)間、發(fā)起者信息、類型、描述和結(jié)果等；d）應(yīng)提供對審計(jì)記錄數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng) 計(jì)、查詢、分析及生成審計(jì)報(bào)表 的功能。米用網(wǎng)絡(luò)審計(jì)結(jié)合日志審計(jì)實(shí) 現(xiàn)；應(yīng)用服務(wù)器采用安全操作 系統(tǒng)或安裝內(nèi)核加固軟件，對 審計(jì)進(jìn)程進(jìn)行守護(hù)，防止進(jìn)程 中斷。1.1.4.4 剩余信息保護(hù)（S3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)保證用戶鑒別信息所在的存儲 空間被釋放或再分配給其他用戶 前得到完全清除，無論這些信息 是存放在硬盤上還是在內(nèi)存中；b）應(yīng)保證系統(tǒng)內(nèi)的文件、目錄和數(shù) 據(jù)庫記錄等資源所在的存儲空間 被釋放或重新分配給其他用戶前 得到完全清除。向主機(jī)安全。1.1.4.5 通信完整性（S3）應(yīng)采用密

21、碼技術(shù)保證通信過程中數(shù)據(jù)的完 整性。1.1.4.6 通信保密性（S3）本項(xiàng)要求包括：a）在通信雙方建立連接之前，應(yīng)用 系統(tǒng)應(yīng)利用密碼技術(shù)進(jìn)行會話初 始化驗(yàn)證；b）應(yīng)對通信過程中的整個報(bào)文或會 話過程進(jìn)行加密。1.1.4.7 抗抵賴（G3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)具有在請求的情況下為數(shù)據(jù)原 發(fā)者或接收者提供數(shù)據(jù)原發(fā)證據(jù) 的功能；b）應(yīng)具有在請求的情況下為數(shù)據(jù)原 發(fā)者或接收者提供數(shù)據(jù)接收證據(jù) 的功能。米用SSL或IPSEC技術(shù)，結(jié)合基于數(shù)字證書的 PKI體系。1.1.4.8軟件容錯（A3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)提供數(shù)據(jù)有效性檢驗(yàn)功能，保 證通過人機(jī)接口輸入或通過通信 接口輸入的數(shù)據(jù)格式或長度符合 系統(tǒng)設(shè)

22、定要求；b）應(yīng)提供自動保護(hù)功能，當(dāng)故障發(fā) 生時(shí)自動保護(hù)當(dāng)前所有狀態(tài)，保 證系統(tǒng)能夠進(jìn)行恢復(fù)。進(jìn)行應(yīng)用系統(tǒng)二次開發(fā)。1.1.4.9資源控制（A3）本項(xiàng)要求包括：a）當(dāng)應(yīng)用系統(tǒng)的通信雙方中的一方 在一段時(shí)間內(nèi)未作任何響應(yīng)，另 一方應(yīng)能夠自動結(jié)束會話；b）應(yīng)能夠?qū)ο到y(tǒng)的最大并發(fā)會話連 接數(shù)進(jìn)行限制；c）應(yīng)能夠?qū)蝹€帳戶的多重并發(fā)會 話進(jìn)行限制；d）應(yīng)能夠?qū)σ粋€時(shí)間段內(nèi)可能的并 發(fā)會話連接數(shù)進(jìn)行限制；e）應(yīng)能夠?qū)σ粋€訪問帳戶或一個請 求進(jìn)程占用的資源分配最大限額 和最小限額；f）應(yīng)能夠?qū)ο到y(tǒng)服務(wù)水平降低到預(yù)先規(guī)定的最小值進(jìn)行檢測和報(bào)年.口，g）應(yīng)提供服務(wù)優(yōu)先級設(shè)定功能，并 在安裝后根據(jù)安全策略設(shè)定訪問

23、 帳戶或請求進(jìn)程的優(yōu)先級，根據(jù) 優(yōu)先級分配系統(tǒng)資源。進(jìn)行應(yīng)用系統(tǒng)二次開發(fā)或米用 第三方應(yīng)用監(jiān)控系統(tǒng)。1.1.5數(shù)據(jù)安全及備份恢復(fù)1.1.5.1數(shù)據(jù)完整性（S3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)能夠檢測到系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒 別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)在傳輸過 程中完整性受到破壞，并在檢測到完整性錯誤時(shí)采取必要的恢復(fù) 措施；米用SSL或IPSEC技術(shù)，結(jié)合基于數(shù)字證書的 PKI體系。b）應(yīng)能夠檢測到系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒 別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)在存儲過 程中完整性受到破壞，并在檢測 到完整性錯誤時(shí)采取必要的恢復(fù) 措施。利用安全操作系統(tǒng)或安裝內(nèi)核 加固軟件提供的文件完整性保 護(hù)功能或數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)提供的完 整性保護(hù)功能。1.1.5

24、.2數(shù)據(jù)保密性（S3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)采用加密或其他有效措施實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和重要采用SSL或IPSEC技術(shù)，結(jié)合基于數(shù)字證書的 PKI體系。業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)傳輸保密性；b）應(yīng)米用加密或其他保護(hù)措施實(shí)現(xiàn) 系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和重要 業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)存儲保密性。利用操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)提 供的加密存儲機(jī)制。1.1.5.3備份和恢復(fù)（A3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)提供本地?cái)?shù)據(jù)備份與恢復(fù)功能，完全數(shù)據(jù)備份至少每天一次，備份介質(zhì)場外存放；米用磁帶機(jī)或光盤備份。b）應(yīng)提供異地?cái)?shù)據(jù)備份功能，利用 通信網(wǎng)絡(luò)將關(guān)鍵數(shù)據(jù)定時(shí)批量傳 送至備用場地；采用異地?cái)?shù)據(jù)備份機(jī)制。c）應(yīng)米用冗余技術(shù)設(shè)計(jì)網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié) 構(gòu)，避免關(guān)鍵節(jié)

25、點(diǎn)存在單點(diǎn)故障；關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)設(shè)備采用雙機(jī)熱備 份。d）應(yīng)提供主要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、通信線路 和數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)的硬件冗余，保 證系統(tǒng)的局可用性。主要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、服務(wù)器雙機(jī)熱 備份，主要通信線路雙線路備 份。1.2管理要求；1.2.1安全管理咨詢服務(wù)，幫助用戶 建立全面的信息安全管理制度 體系，包括制定安全策略、管 理制度和操作規(guī)程等，并協(xié)助 用戶對管理制度進(jìn)行發(fā)布、評 審和修訂。安全管理制度1.2.1.1 管理制度（G3本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)制定信息安全工作的總體方針 和安全策略，說明機(jī)構(gòu)安全工作 的總體目標(biāo)、范圍、原則和安全 框架等；b）應(yīng)對安全管理活動中的各類管理 內(nèi)容建立安全管理制度；c）應(yīng)對要求管理人員或

26、操作人員執(zhí) 行的日常管理操作建立操作規(guī) 程；d）應(yīng)形成由安全策略、管理制度、 操作規(guī)程等構(gòu)成的全面的信息安 全管理制度體系。1.2.1.2 制定和發(fā)布（G3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員 負(fù)責(zé)安全管理制度的制定；b）安全管理制度應(yīng)具有統(tǒng)一的格 式，并進(jìn)行版本控制；c）應(yīng)組織相關(guān)人員對制定的安全管 理制度進(jìn)行論證和審定；d）安全管理制度應(yīng)通過正式、有效 的方式發(fā)布；e）安全管理制度應(yīng)注明發(fā)布范圍， 并對收發(fā)文進(jìn)行登記。1.2.1.3 評審和彳訂（G3）本項(xiàng)要求包括：a）信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)負(fù)責(zé)定期組 織相關(guān)部門和相關(guān)人員對安全管 理制度體系的合理性和適用性進(jìn) 行審定；b）應(yīng)定期或

27、不定期對安全管理制度 進(jìn)行檢查和審定，對存在不足或 需要改進(jìn)的安全管理制度進(jìn)行修 訂。安全管理咨詢服務(wù)，幫助用戶 建立全面的安全管理組織機(jī) 構(gòu)，包括在崗位設(shè)置、人員配 備、職責(zé)定義等方面提供合理 建議。1.2.2安全管理機(jī)構(gòu)1.2.2.1 崗位設(shè)置（G3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)設(shè)立信息安全管理工作的職能 部門，設(shè)立安全主管、安全管理 各個方面的負(fù)責(zé)人崗位，并定義 各負(fù)責(zé)人的職責(zé)；b）應(yīng)設(shè)立系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、 安全管理員等崗位，并定義各個 工作崗位的職責(zé)；c）應(yīng)成立指導(dǎo)和管理信息安全工作 的委員會或領(lǐng)導(dǎo)小組，其最高領(lǐng) 導(dǎo)由單位主管領(lǐng)導(dǎo)委任或授權(quán)；d）應(yīng)制定文件明確安全管理機(jī)構(gòu)各 個部門和崗位

28、的職責(zé)、分工和技 能要求。1.2.2.2 人員配備（G3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)配備一定數(shù)量的系統(tǒng)管理員、 網(wǎng)絡(luò)管理員、安全管理員等；b）應(yīng)配備專職安全管理員，不可兼 任；c） 關(guān)鍵事務(wù)崗位應(yīng)配備多人共同管 理。1.2.2.3 授權(quán)和審批（G3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)根據(jù)各個部門和崗位的職責(zé)明 確授權(quán)審批事項(xiàng)、審批部門和批 準(zhǔn)人等；b）應(yīng)針對系統(tǒng)變更、重要操作、物 理訪問和系統(tǒng)接入等事項(xiàng)建立審 批程序，按照審批程序執(zhí)行審批 過程，對重要活動建立逐級審批 制度；c）應(yīng)定期審查審批事項(xiàng)，及時(shí)更新 需授權(quán)和審批的項(xiàng)目、審批部門 和審批人等信息；d）應(yīng)記錄審批過程并保存審批文檔。1.2.2.4 溝通和合作

29、（G3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)加強(qiáng)各類管理人員之間、組織 內(nèi)部機(jī)構(gòu)之間以及信息安全職能 部門內(nèi)部的合作與溝通 ，定期或 不定期召開協(xié)調(diào)會議，共同協(xié)作 處理信息安全問題；b）應(yīng)加強(qiáng)與兄弟單位、公安機(jī)關(guān)、 電信公司的合作與溝通；c） 應(yīng)加強(qiáng)與供應(yīng)商、業(yè)界專家、專 業(yè)的安全公司、安全組織的合作 與溝通；d）應(yīng)建立外聯(lián)單位聯(lián)系列表，包括 外聯(lián)單位名稱、合作內(nèi)容、聯(lián)系 人和聯(lián)系方式等信息；e）應(yīng)聘請信息安全專家作為常年的 安全顧問，指導(dǎo)信息安全建設(shè)， 參與安全規(guī)劃和安全評審等。1.2.2.5 審核和檢查（G3）本項(xiàng)要求包括：a）安全管理員應(yīng)負(fù)責(zé)定期進(jìn)行安全 檢查，檢查內(nèi)谷包括系統(tǒng)日常運(yùn) 行、系統(tǒng)漏洞和數(shù)據(jù)

30、備份等情況；b）應(yīng)由內(nèi)部人員或上級單位定期進(jìn) 行全向安全檢查，檢查內(nèi)容包括 現(xiàn)有安全技術(shù)措施的有效性、安 全配置與安全策略的一致性、安 全管理制度的執(zhí)行情況等；c） 應(yīng)制定安全檢查表格實(shí)施安全檢 查，匯總安全檢查數(shù)據(jù)，形成安 全檢查報(bào)告，并對安全檢查結(jié)果 進(jìn)行通報(bào)；d）應(yīng)制定安全審核和安全檢查制度 規(guī)范安全審核和安全檢查工作， 定期按照程序進(jìn)行安全審核和安 全檢查活動。1.2.3人員安全管理安全管理咨詢服務(wù)，協(xié)助用戶 建立人員安全管理制度，涵蓋 人員錄用、離崗、考核、教育, 以及對外部來訪人員進(jìn)行合理 管理等各個方面。安全培訓(xùn)服務(wù)，為用戶的各類 人員提供安全意識教育、崗位 安全操作技能培訓(xùn)和相

31、關(guān)安全 技術(shù)培訓(xùn)等。1.2.3.1 人員錄用（G3本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)人員錄用；b）應(yīng)嚴(yán)格規(guī)范人員錄用過程，對被 錄用人的身份、背景、專業(yè)資格 和資質(zhì)等進(jìn)行審查，對其所具有 的技術(shù)技能進(jìn)行考核；c）應(yīng)簽署保密協(xié)議；d）應(yīng)從內(nèi)部人員中選拔從事關(guān)鍵崗位的人員，并簽署崗位安全協(xié)議1.2.3.2 人員離崗（G3本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)嚴(yán)格規(guī)范人員離崗過程，及時(shí) 終止離崗員工的所有訪問權(quán)限；b）應(yīng)取回各種身份證件、鑰匙、徽 章等以及機(jī)構(gòu)提供的軟硬件設(shè) 備；c）應(yīng)辦理嚴(yán)格的調(diào)離手續(xù)，關(guān)鍵崗位人員離崗須承諾調(diào)離后的保密 義務(wù)后方可離開。1.2.3.3 人員考核（G3）本項(xiàng)要求包括：

32、a）應(yīng)定期對各個崗位的人員進(jìn)行安 全技能及安全認(rèn)知的考核；b）應(yīng)對關(guān)鍵崗位的人員進(jìn)行全面、 嚴(yán)格的安全審查和技能考核；c）應(yīng)對考核結(jié)果進(jìn)行記錄并保存。1.2.3.4 安全意識教育和培訓(xùn)（G3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)對各類人員進(jìn)行安全意識教 育、崗位技能培訓(xùn)和相關(guān)安全技 術(shù)培訓(xùn)；b）應(yīng)對安全責(zé)任和懲戒措施進(jìn)行書 面規(guī)定并告知相關(guān)人員，對違反 違背安全策略和規(guī)定的人員進(jìn)行 懲戒；c）應(yīng)對定期安全教育和培訓(xùn)進(jìn)行書面規(guī)定，針對小同崗位制定小同 的培訓(xùn)計(jì)劃，對信息安全基礎(chǔ)知 識、崗位操作規(guī)程等進(jìn)行培訓(xùn)； d）應(yīng)對安全教育和培訓(xùn)的情況和結(jié)果進(jìn)行記錄并歸檔保存。1.2.3.5外部人員訪問管理（G3本項(xiàng)要求包括

33、：a）應(yīng)確保在外部人員訪問受控區(qū)域前先提出書面申請，批準(zhǔn)后的專 人全程陪同或監(jiān)督，并登記備案； b）對外部人員允許訪問的區(qū)域、系統(tǒng)、設(shè)備、信息等內(nèi)容應(yīng)進(jìn)行書 面的規(guī)定，并按照規(guī)定執(zhí)行 。1.2.4系統(tǒng)建設(shè)管理1.2.4.1系統(tǒng)定級（G3本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)明確信息系統(tǒng)的邊界和安全保 護(hù)等級；b）應(yīng)以書面的形式說明確定信息系 統(tǒng)為某個安全保護(hù)等級的方法和 理由；c）應(yīng)組織相關(guān)部門和有美安全技術(shù) 專家對信息系統(tǒng)定級結(jié)果的合理 性和正確性進(jìn)行論證和審定；d）應(yīng)確保信息系統(tǒng)的定級結(jié)果經(jīng)過 相關(guān)部門的批準(zhǔn)。等級保護(hù)定級咨詢服務(wù)。1.2.4.2 安全方案設(shè)計(jì)（G3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)根據(jù)系統(tǒng)的安全保護(hù)等

34、級選擇 基本安全措施，并依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析 的結(jié)果補(bǔ)充和調(diào)整安全措施；b）應(yīng)指定和授權(quán)專門的部門對信息 系統(tǒng)的安全建設(shè)進(jìn)行總體規(guī)劃， 制定近期和遠(yuǎn)期的安全建設(shè)工作 計(jì)劃；c）應(yīng)根據(jù)信息系統(tǒng)的等級劃分情 況，統(tǒng)一考慮安全保障體系的總 體安全策略、安全技術(shù)框架、安 全管理策略、總體建設(shè)規(guī)劃和詳 細(xì)設(shè)計(jì)方案，并形成配套文件；d）應(yīng)組織相關(guān)部門和有美安全技術(shù) 專家對總體安全策略、安全技術(shù) 框架、安全管理策略、總體建設(shè) 規(guī)劃、詳細(xì)設(shè)計(jì)方案等相關(guān)配套 文件的合理性和正確性進(jìn)行論證 和審定，并且經(jīng)過批準(zhǔn)后，才能 正式實(shí)施；e）應(yīng)根據(jù)等級測評、安全評估的結(jié) 果定期調(diào)整和修訂總體安全策 略、安全技術(shù)框架、安全管理策

35、略、總體建設(shè)規(guī)劃、詳細(xì)設(shè)計(jì)方 案等相關(guān)配套文件。等級保護(hù)規(guī)劃咨詢服務(wù)，按照安全保護(hù)等級對信息系統(tǒng)進(jìn)行 總體安全規(guī)劃和詳細(xì)方案設(shè)計(jì)。1.2.4.3 產(chǎn)品采購和使用（G3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)確保安全產(chǎn)品采購和使用符合 國家的有關(guān)規(guī)定；b）應(yīng)確保密他產(chǎn)品采購和使用符合 國家密碼主管部門的要求；c）應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門負(fù)責(zé)產(chǎn)品的采購；d）應(yīng)切先對廣品進(jìn)行選型測試，確 定產(chǎn)品的候選范圍，并定期審定 和更新候選產(chǎn)品名單。1.2.4.4 自行軟件開發(fā)（G3）等級保護(hù)安全集成服務(wù)，為用 戶提供安全產(chǎn)品供貨、安全系 統(tǒng)集成（工程實(shí)施、測試驗(yàn)收、 系統(tǒng)交付）等服務(wù)。安全管理咨詢服務(wù)，幫助用戶 指定軟件開發(fā)和外

36、包管理制 度。本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)確保開發(fā)環(huán)境與實(shí)際運(yùn)行環(huán)境 物理分開，開發(fā)人員和測試人員 分離，測試數(shù)據(jù)和測試結(jié)果受到 控制；b）應(yīng)制定軟件開發(fā)管理制度，明確 說明開發(fā)過程的控制方法和人員 行為準(zhǔn)則；c）應(yīng)制定代碼編寫安全規(guī)范，要求 開發(fā)人員參照規(guī)范編寫代碼；d）應(yīng)確保提供軟件設(shè)計(jì)的相關(guān)文檔 和使用指南，并由專人負(fù)責(zé)保管；e）應(yīng)確保對程序資源庫的修改、更 新、發(fā)布進(jìn)行授權(quán)和批準(zhǔn)。1.2.4.5 外包軟件開發(fā)（G3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)根據(jù)開發(fā)需求檢測軟件質(zhì)量；b） 應(yīng)在軟件安裝之前檢測軟件包中可能存在的惡意代碼；c）應(yīng)要求開發(fā)單位提供軟件設(shè)計(jì)的 相關(guān)文檔和使用指南；d）應(yīng)要求開發(fā)單位提供軟件

37、源代 碼，并審查軟件中可能存在的后 門。1.2.4.6 工程實(shí)施（G3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員 負(fù)責(zé)工程實(shí)施過程的管理；b）應(yīng)制定詳細(xì)的工程實(shí)施方案控制 實(shí)施過程，并要求工程實(shí)施單位 能正式地執(zhí)行安全工程過程 ；c）應(yīng)制定工程實(shí)施方面的管理制 度，明確說明實(shí)施過程的控制方 法和人員行為準(zhǔn)則。1.2.4.7 測試驗(yàn)收（G3）本項(xiàng)要求包括：a） 應(yīng)委托公正的第二方測試單位對系統(tǒng)進(jìn)行安全性測試，并出具安全性測試報(bào)告；b）在測試驗(yàn)收前應(yīng)根據(jù)設(shè)計(jì)方案或 合同要求等制訂測試驗(yàn)收方案， 在測試驗(yàn)收過程中應(yīng)詳細(xì)記錄測 試驗(yàn)收結(jié)果，并形成測試驗(yàn)收報(bào) 告；c） 應(yīng)對系統(tǒng)測試驗(yàn)收的控制方法和

38、 人員行為準(zhǔn)則進(jìn)行書面規(guī)定；d）應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門負(fù)責(zé)系 統(tǒng)測試驗(yàn)收的管理，并按照管理 規(guī)定的要求完成系統(tǒng)測試驗(yàn)收工 作；e）應(yīng)組織相關(guān)部門和相關(guān)人員對系 統(tǒng)測試驗(yàn)收報(bào)告進(jìn)行審定，并簽 字確認(rèn)。1.2.4.8 系統(tǒng)交付（G3本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)制定詳細(xì)的系統(tǒng)交付清單，并 根據(jù)交付清單對所交接的設(shè)備、 軟件和文檔等進(jìn)行清點(diǎn)；b）應(yīng)對負(fù)責(zé)系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)的技術(shù)人 員進(jìn)行相應(yīng)的技能培訓(xùn)；c）應(yīng)確保提供系統(tǒng)建設(shè)過程中的文 檔和指導(dǎo)用戶進(jìn)行系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù) 的文檔；d）應(yīng)對系統(tǒng)交付的控制方法和人員 行為準(zhǔn)則進(jìn)行書面規(guī)定；e）應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門負(fù)責(zé)系 統(tǒng)交付的管理工作，并按照管理 規(guī)定的要求完成系統(tǒng)交付工

39、作。1.2.4.9 系統(tǒng)備案（G3本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)指定專門的部門或人員負(fù)責(zé)管 理系統(tǒng)定級的相關(guān)材料，并控制 這些材料的使用；b）應(yīng)將系統(tǒng)等級及相關(guān)材料報(bào)系統(tǒng) 主管部門備案；c）應(yīng)將系統(tǒng)等級及其他要求的備案 材料報(bào)相應(yīng)公安機(jī)關(guān)備案。1.2.4.10 等級測評（G3本項(xiàng)要求包括：a） 在系統(tǒng)運(yùn)行過程中，應(yīng)至少每年 對系統(tǒng)進(jìn)次等級測評，發(fā)現(xiàn) 不符合相應(yīng)等級保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)要求的 及時(shí)整改；b）應(yīng)在系統(tǒng)發(fā)生變更時(shí)及時(shí)對系統(tǒng) 進(jìn)行等級測評，發(fā)現(xiàn)級別發(fā)生變 化的及時(shí)調(diào)整級別并進(jìn)行安全改 造，發(fā)現(xiàn)不符合相應(yīng)等級保護(hù)標(biāo) 準(zhǔn)要求的及時(shí)整改；c）應(yīng)選擇具有國家相關(guān)技術(shù)資質(zhì)和 安全資質(zhì)的測評單位進(jìn)行等級測 評；d）應(yīng)指

40、定或授權(quán)專門的部門或人員 負(fù)責(zé)等級測評的管理。等級保護(hù)測評支持服務(wù)，包括 備案材料準(zhǔn)備、等級測評技術(shù) 支撐等服務(wù)。1.2.4.11安全服務(wù)商選擇（G3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)確保安全服務(wù)商的選擇符合國 家的有關(guān)規(guī)定；b） 應(yīng)與選定的安全服務(wù)商簽訂與安 全相關(guān)的協(xié)議，明確約定相關(guān)責(zé) 任；c）應(yīng)確保選定的安全服務(wù)商提供技 術(shù)培訓(xùn)和服務(wù)承諾，必要的與其 簽訂服務(wù)合同。1.2.5系統(tǒng)運(yùn)維管理1.2.5.1 環(huán)境管理（G3本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)指定專門的部門或人員定期對 機(jī)房供配電、空調(diào)、溫濕度控制 等設(shè)施進(jìn)行維護(hù)管理；b）應(yīng)指定部門負(fù)責(zé)機(jī)房安全，并配 備機(jī)房安全管理人員，對機(jī)房的 出入、服務(wù)器的開機(jī)或關(guān)機(jī)

41、等工 作進(jìn)行管理；c）應(yīng)建立機(jī)房安全管理制度，對有 關(guān)機(jī)房物理訪問，物品帶進(jìn)、帶 出機(jī)房和機(jī)房環(huán)境安全等方面的 管理作出規(guī)定；d）應(yīng)加強(qiáng)對辦公環(huán)境的保密性管 理，規(guī)范辦公環(huán)境人員行為，包 括工作人員調(diào)離辦公室應(yīng)立即交 還該辦公室鑰匙、不在辦公區(qū)接 待來訪人員、 工作人員離開座位 應(yīng)確保終端計(jì)算機(jī)退出登錄狀態(tài) 和桌面上沒有包含敏感信息的紙 檔文件等。1.2.5.2 資產(chǎn)管理（G3本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)編制并保存與信息系統(tǒng)相關(guān)的 資產(chǎn)清單，包括資產(chǎn)責(zé)任部門、 重要程度和所處位置等內(nèi)容；b） 應(yīng)建立資產(chǎn)安全管理制度，規(guī)定 信息系統(tǒng)資產(chǎn)管理的責(zé)任人員或 責(zé)任部門，并規(guī)范資產(chǎn)管理和使 用的行為；c）應(yīng)根據(jù)

42、資產(chǎn)的重要程度對資產(chǎn)進(jìn) 行標(biāo)識管理，根據(jù)資產(chǎn)的價(jià)值選 擇相應(yīng)的管理措施；d）應(yīng)對信息分類與標(biāo)識方法作出規(guī) 定，并對信息的使用、傳輸和存 儲等進(jìn)行規(guī)范化管理。1.2.5.3介質(zhì)管理（G3本項(xiàng)要求包括：安全管理咨詢服務(wù)，協(xié)助用戶 制定并落實(shí)如何對環(huán)境、資產(chǎn)、 介質(zhì)、設(shè)備進(jìn)行安全管理的制 度。a）應(yīng)建立介質(zhì)安全管理制度，對介 質(zhì)的存放環(huán)境、使用、維護(hù)和銷 毀等方面作出規(guī)定；b）應(yīng)確保介質(zhì)存放在安全的環(huán)境 中，對各類介質(zhì)進(jìn)行控制和保護(hù)， 并實(shí)行存儲環(huán)境專人管理；c）應(yīng)對介質(zhì)在物理傳輸過程中的人 員選擇、打包、交付等情況進(jìn)行 控制，對介質(zhì)歸檔和查詢等進(jìn)行 登記記錄，并根據(jù)存檔介質(zhì)的目 錄清單定期盤點(diǎn)；d

43、）應(yīng)對存儲介質(zhì)的使用過程、送出 維修以及銷毀等進(jìn)行嚴(yán)格的管 理，對帶出工作環(huán)境的存儲介質(zhì) 進(jìn)行內(nèi)容加密和監(jiān)控管理，對送出維修或銷毀的介質(zhì)應(yīng)首先清除 介質(zhì)中的敏感數(shù)據(jù)，對保密性較高的存儲介質(zhì)未經(jīng)批準(zhǔn)不得自行 銷毀；e）應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)備份的需要對某些介 質(zhì)實(shí)行異地存儲，存儲地的環(huán)境 要求和管理方法應(yīng)與本地相同；f）應(yīng)對重要介質(zhì)中的數(shù)據(jù)和軟件采取加密存儲，并根據(jù)所承載數(shù)據(jù) 和軟件的重要程度對介質(zhì)進(jìn)行分 類和標(biāo)識管理。1.2.5.4設(shè)備管理（G3本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)對信息系統(tǒng)相關(guān)的各種設(shè)備 （包括備份和冗余設(shè)備）、線路 等指定專門的部門或人員定期進(jìn) 行維護(hù)管理；b）應(yīng)建立基于申報(bào)、審批和專人負(fù) 責(zé)的設(shè)備安

44、全管理制度，對信息 系統(tǒng)的各種軟硬件設(shè)備的選型、 采購、發(fā)放和領(lǐng)用等過程進(jìn)行規(guī) 范化管理；c） 應(yīng)建立配套設(shè)施、軟硬件維護(hù)方面的管理制度，對其維護(hù)進(jìn)行有 效的管理，包括明確維護(hù)人員的 責(zé)任、涉外維修和服務(wù)的審批、 維修過程的監(jiān)督控制等；d）應(yīng)對終端計(jì)算機(jī)、工作站、便攜 機(jī)、系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備的操作和 使用進(jìn)行規(guī)范化管理，按操作規(guī) 程實(shí)現(xiàn)主要設(shè)備（包括備份和冗 余設(shè)備）的啟動/停止、加電/斷 電等操作；e）應(yīng)確保信息處理設(shè)備必須經(jīng)過審 批才能帶離機(jī)房或辦公地點(diǎn)。1.2.5.5監(jiān)控管理和安全管理中心（G3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)對通信線路、主機(jī)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備 和應(yīng)用軟件的運(yùn)行狀況、網(wǎng)絡(luò)流 量、用戶行為等進(jìn)

45、行監(jiān)測和報(bào)警， 形成記錄并妥善保存；網(wǎng)絡(luò)管理系統(tǒng)，應(yīng)用監(jiān)控系統(tǒng)， 安全管理系統(tǒng)。b）應(yīng)組織相關(guān)人員定期對監(jiān)測和報(bào) 警記錄進(jìn)行分析、評審，發(fā)現(xiàn)可 疑行為，形成分析報(bào)告，并采取 必要的應(yīng)對措施；安全巡檢服務(wù)。c） 應(yīng)建立安全管理中心，對設(shè)備狀 態(tài)、惡意代碼、補(bǔ)丁升級、安全 審計(jì)等安全相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行集中管 理。安全設(shè)備與策略管理系統(tǒng)，網(wǎng) 絡(luò)防病毒管理中心，終端安全 管理系統(tǒng)的補(bǔ)丁管理模塊，安 全信息管理系統(tǒng)。1.2.5.6網(wǎng)絡(luò)安全管理（G3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)指定專人對網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行管理，負(fù) 責(zé)運(yùn)行日志、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控記錄的日 常維護(hù)和報(bào)警信息分析和處理工 作；日常安全運(yùn)維服務(wù)。b）應(yīng)建立網(wǎng)絡(luò)安全管理制度，對網(wǎng)

46、 絡(luò)安全配置、日志保存時(shí)間、安 全策略、升級與打補(bǔ)丁、口令更 新周期等方面作出規(guī)定；安全管理咨詢服務(wù)，協(xié)助用戶 制定并落實(shí)網(wǎng)絡(luò)安全管理制度。c）應(yīng)根據(jù)廠家提供的軟件升級版本 對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行更新，并在更新日常安全運(yùn)維服務(wù)。前對現(xiàn)有的重要文件進(jìn)行備份；d）應(yīng)定期對網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行漏洞掃描，對發(fā)現(xiàn)的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)安全漏洞進(jìn)行及時(shí)的修補(bǔ)；網(wǎng)絡(luò)安全評估和加固服務(wù)?？?購置專業(yè)漏洞掃描設(shè)備。e）應(yīng)實(shí)現(xiàn)設(shè)備的最小服務(wù)配置，并對配置文件進(jìn)行定期離線備份；日常安全運(yùn)維服務(wù)。f） 應(yīng)保證所有與外部系統(tǒng)的連接均 得到授權(quán)和批準(zhǔn)；g）應(yīng)依據(jù)安全策略允許或者拒絕便 攜式和移動式設(shè)備的網(wǎng)絡(luò)接入；h）應(yīng)定期檢查違反規(guī)定撥號上網(wǎng)或 其

47、他違反網(wǎng)絡(luò)安全策略的行為。采用終端安全管理系統(tǒng)提供的 網(wǎng)絡(luò)準(zhǔn)入控制功能（防火墻聯(lián) 動、802.1X準(zhǔn)入）和非法外聯(lián) 監(jiān)控功能。1.2.5.7系統(tǒng)安全管理（G3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求和系統(tǒng)安全分析 確定系統(tǒng)的訪問控制策略；系統(tǒng)安全評估和加固服務(wù)。b）應(yīng)定期進(jìn)行漏洞掃描，對發(fā)現(xiàn)的 系統(tǒng)安全漏洞及時(shí)進(jìn)行修補(bǔ)；系統(tǒng)安全評估和加固服務(wù)?？?購置專業(yè)漏洞掃描設(shè)備。c）應(yīng)安裝系統(tǒng)的最新補(bǔ)丁程序，在 安裝系統(tǒng)補(bǔ)丁前，首先在測試環(huán) 境中測試通過，并對重要文件進(jìn) 行備份后，方可實(shí)施系統(tǒng)補(bǔ)丁程 序的安裝；終端安全管理系統(tǒng)的補(bǔ)丁管理 功能模塊。d）應(yīng)建立系統(tǒng)安全管理制度，對系 統(tǒng)安全策略、安全配置、日志管

48、 理和日常操作流程等方面作出具 體規(guī)定；e）應(yīng)指定專人對系統(tǒng)進(jìn)行管理，劃 分系統(tǒng)管理員角色，明確各個角 色的權(quán)限、責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)，權(quán)限設(shè) 定應(yīng)當(dāng)遵循最小授權(quán)原則；安全管理咨詢服務(wù)，協(xié)助用戶 制定并落實(shí)系統(tǒng)安全管理制 度、流程和人員職責(zé)。f） 應(yīng)依據(jù)操作手冊對系統(tǒng)進(jìn)行維 護(hù)，詳細(xì)記錄操作日志，包括重 要的日常操作、運(yùn)行維護(hù)記錄、 參數(shù)的設(shè)置和修改等內(nèi)容，嚴(yán)禁 進(jìn)行未經(jīng)授權(quán)的操作；日常安全運(yùn)維服務(wù)。g）應(yīng)定期對運(yùn)行日志和審計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn) 行分析，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常行為。安全巡檢服務(wù)。1.2.5.8惡意代碼防范管理（G3本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)提高所有用戶的防病毒意識， 及時(shí)告知防病毒軟件版本，在讀 取移動存儲設(shè)備上的數(shù)據(jù)以及網(wǎng) 絡(luò)上接收文件或郵件之前，先進(jìn) 行病毒檢查，對外來計(jì)算機(jī)或存 儲設(shè)備接入網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)之前也應(yīng)進(jìn) 行病毒檢查；b）應(yīng)指定專人對網(wǎng)絡(luò)和主機(jī)進(jìn)行惡 意代碼檢測并保存檢測記錄；c）應(yīng)對防惡意代碼軟件的授權(quán)使 用、惡意代碼庫升級、定期匯報(bào) 等作出明確規(guī)定；d）應(yīng)定期檢查信息系統(tǒng)內(nèi)各種產(chǎn)品 的惡意代碼庫的升級情況并進(jìn)行