工程項目檔案管理

1、工程項目檔案管理主講 劉益芝目錄目錄 一、相關概念一、相關概念 二、基本建設項目分類及工作程序二、基本建設項目分類及工作程序 三、項目檔案工作的原則三、項目檔案工作的原則 四、建設項目參建各方及職責四、建設項目參建各方及職責 五、項目文件質(zhì)量要求五、項目文件質(zhì)量要求 六、項目竣工文件的編制六、項目竣工文件的編制 七、項目文件的整理與歸檔七、項目文件的整理與歸檔 八、項目檔案的整理與移交八、項目檔案的整理與移交 九、項目檔案驗收九、項目檔案驗收工程項目檔案管理工程項目檔案管理涉及的有關規(guī)范性文件主要有：涉及的有關規(guī)范性文件主要有：1、國家重大建設項目文件歸檔要求與檔案整理國家重大建設項目文件歸檔

2、要求與檔案整理規(guī)范規(guī)范（DA/T 282002）2、重大建設項目檔案驗收辦法重大建設項目檔案驗收辦法 （檔發(fā)【（檔發(fā)【2006】2號）號）一、相關概念一、相關概念1、建設項目、建設項目 是指建筑、安裝等形成固定資產(chǎn)的活動中，按照一個總體設計是指建筑、安裝等形成固定資產(chǎn)的活動中，按照一個總體設計進行施工，獨力組成的，經(jīng)濟上統(tǒng)一核算、行政上有獨立組織進行施工，獨力組成的，經(jīng)濟上統(tǒng)一核算、行政上有獨立組織形式、實行統(tǒng)一管理的單位。形式、實行統(tǒng)一管理的單位。2、單項工程、單項工程 指建設項目中具有獨立設計文件、可獨立組織施工，建成后可指建設項目中具有獨立設計文件、可獨立組織施工，建成后可以獨立發(fā)揮生產(chǎn)

3、能力或工程效益的工程。以獨立發(fā)揮生產(chǎn)能力或工程效益的工程。3、單位工程單位工程 指建設項目中具有獨立設計文件、可獨立組織施工，但建成后指建設項目中具有獨立設計文件、可獨立組織施工，但建成后不能不能獨立發(fā)揮生產(chǎn)能力或工程效益的工程。獨立發(fā)揮生產(chǎn)能力或工程效益的工程。 4、項目文件、項目文件 指建設項目在立項、審批、招投標、勘察、設計、指建設項目在立項、審批、招投標、勘察、設計、施工、監(jiān)理及竣工驗收全過程中形成的文字、圖施工、監(jiān)理及竣工驗收全過程中形成的文字、圖表、聲像等形式的全部文件。包括表、聲像等形式的全部文件。包括項目前期文件項目前期文件、項目竣工文件項目竣工文件和和項目竣工驗收文件項目竣工

4、驗收文件等。等。 5、項目前期文件、項目前期文件 指工程指工程開工以前開工以前在在立項、審批、招投標、勘察、立項、審批、招投標、勘察、設計以及工程準備過程中形成設計以及工程準備過程中形成的文件。的文件。 6、項目竣工文件、項目竣工文件 指項目竣工時形成的反映施工過程和項目指項目竣工時形成的反映施工過程和項目真實面貌的文件，主要由真實面貌的文件，主要由項目施工文件、項目施工文件、項目竣工圖和項目監(jiān)理文件項目竣工圖和項目監(jiān)理文件組成。組成。 7、項目施工文件、項目施工文件 指項目施工過程中形成的反映反映指項目施工過程中形成的反映反映項目建項目建筑、安裝情況筑、安裝情況的文件。的文件。 8、項目竣工

5、圖、項目竣工圖 指按照指按照工程實際情況工程實際情況所繪制的圖紙。所繪制的圖紙。 9、項目監(jiān)理文件、項目監(jiān)理文件 指監(jiān)理單位對項目工程質(zhì)量、進度和建設資金使指監(jiān)理單位對項目工程質(zhì)量、進度和建設資金使用等進行控制的文件。用等進行控制的文件。 10、項目竣工驗收文件、項目竣工驗收文件 指項目竣工后指項目竣工后試運行試運行中以及項目中以及項目竣工驗收竣工驗收時形成時形成的文件。的文件。 11、項目檔案、項目檔案 指經(jīng)過鑒定、整理并指經(jīng)過鑒定、整理并歸檔歸檔的項目文件。的項目文件。 12、項目文件、項目文件歸檔歸檔 建設項目的設計、施工、監(jiān)理單位在項目完建設項目的設計、施工、監(jiān)理單位在項目完成時向建設

6、單位或受委托的承包單位成時向建設單位或受委托的承包單位移交移交經(jīng)整理經(jīng)整理的全部相應文件；項目建設單位各機構將項目各的全部相應文件；項目建設單位各機構將項目各階段形成并經(jīng)過整理的文件定期階段形成并經(jīng)過整理的文件定期報送報送檔案管理機檔案管理機構。構。 13、項目、項目檔案移交檔案移交 項目竣工驗收后，建設單位根據(jù)合同、協(xié)議項目竣工驗收后，建設單位根據(jù)合同、協(xié)議和規(guī)定向業(yè)主單位、生產(chǎn)使用單位、項目主管部和規(guī)定向業(yè)主單位、生產(chǎn)使用單位、項目主管部門及有關檔案部門移交有關項目檔案。門及有關檔案部門移交有關項目檔案。二、基本建設項目分類及工作程序二、基本建設項目分類及工作程序 （一）基本建設項目的分類

7、：（一）基本建設項目的分類： 按投資總額按投資總額分為分為大、中、小型大、中、小型項目項目 按建設性質(zhì)按建設性質(zhì)分為分為新建、改建、擴建、恢復新建、改建、擴建、恢復項目項目 使用性質(zhì)（或用途）使用性質(zhì)（或用途）分為生產(chǎn)性項目、輔助生產(chǎn)分為生產(chǎn)性項目、輔助生產(chǎn)性項目和辦公生活性項目等。性項目和辦公生活性項目等。 （二）基本建設項目工作程序（二）基本建設項目工作程序v新建項目一般要經(jīng)過新建項目一般要經(jīng)過四個四個階段階段v1、項目確定階段、項目確定階段-立項立項 （1）提出擬建的基本建設項目）提出擬建的基本建設項目以以“項目建議書項目建議書的形式的形式” （2）可行性研究與論證）可行性研究與論證-形

8、成可行性研究報告形成可行性研究報告 （3）選擇建設地點）選擇建設地點-包括包括兩個方面兩個方面的內(nèi)容的內(nèi)容 （4）確定任務）確定任務編制項目編制項目“設計任務書設計任務書”一是對預選地點分一是對預選地點分別查明和收集相關別查明和收集相關資料；二是慎重比資料；二是慎重比較、綜合分析，確較、綜合分析，確定最佳地點。定最佳地點。2、工程設計階段、工程設計階段 通常分為三階段設計：通常分為三階段設計：v（1）初步設計）初步設計v（2）技術設計）技術設計v（3）施工圖設計）施工圖設計v對于設計內(nèi)容簡單的小型項目，可以采取對于設計內(nèi)容簡單的小型項目，可以采取直接編直接編制施工圖制施工圖。3、工程施工階段、

9、工程施工階段v（1）施工準備）施工準備:v一是建設單位的準備工作。當設計任務書和選定的一是建設單位的準備工作。當設計任務書和選定的建設地點經(jīng)上級批準之后，就應當著手施工前的準建設地點經(jīng)上級批準之后，就應當著手施工前的準備工作。備工作。v二是施工單位的準備工作。二是施工單位的準備工作。v準備就緒后，由施工單位提出準備就緒后，由施工單位提出“開工報告開工報告”，經(jīng)批，經(jīng)批準后方可破土動工。準后方可破土動工。v（2）工程施工）工程施工:v一一般包括：基礎施工、結構施工、裝修施般包括：基礎施工、結構施工、裝修施工和收尾施工。工和收尾施工。v（3）工程監(jiān)理）工程監(jiān)理:v監(jiān)理單位對項目工程質(zhì)量、進度和建設

10、資監(jiān)理單位對項目工程質(zhì)量、進度和建設資金使用等進行監(jiān)督控制。金使用等進行監(jiān)督控制。4、工程竣工驗收階段、工程竣工驗收階段1）驗收準備。主要工作內(nèi)容包括：完成收尾工作；驗收準備。主要工作內(nèi)容包括：完成收尾工作；生產(chǎn)性項目組織試生產(chǎn)；自評自檢工程質(zhì)量；收集生產(chǎn)性項目組織試生產(chǎn)；自評自檢工程質(zhì)量；收集整理施工科技文件；編制竣工文件整理施工科技文件；編制竣工文件(竣工圖竣工圖的編制的編制)；（2）項目檔案驗收。）項目檔案驗收。（檔發(fā)【（檔發(fā)【2006】2號、川檔發(fā)號、川檔發(fā)【2008】45號、川檔發(fā)【號、川檔發(fā)【2010】29號號（3）工程驗收）工程驗收（4）填寫工程竣工驗收證書）填寫工程竣工驗收證書

11、三、項目檔案工作的原則三、項目檔案工作的原則 1、項目建設單位項目建設單位（業(yè)主、項目法人）負責（業(yè)主、項目法人）負責組織、協(xié)調(diào)和指導組織、協(xié)調(diào)和指導勘察設計單位勘察設計單位、施工單施工單位位和和監(jiān)理單位監(jiān)理單位編制編制項目竣工文件和項目竣工文件和整理整理項項目文件。目文件。 2、在、在簽訂簽訂項目設計、施工及監(jiān)理項目設計、施工及監(jiān)理合同、協(xié)合同、協(xié)議議時，應時，應設立專門條款設立專門條款，明確有關方面提，明確有關方面提交相應項目文件以及所提交文件的交相應項目文件以及所提交文件的整理、整理、歸檔責任歸檔責任納入合同管理。納入合同管理。 3、項目文件的收集、整理、歸檔和項目檔案的、項目文件的收集

12、、整理、歸檔和項目檔案的移交應與項目的立項準備、建設和竣工驗收移交應與項目的立項準備、建設和竣工驗收同步同步進行進行。確保項目檔案的。確保項目檔案的完整、準確、系統(tǒng)、安全完整、準確、系統(tǒng)、安全。 4、項目文件、項目文件立卷歸檔立卷歸檔工作應納入合同管理，按工作應納入合同管理，按照照“誰形成誰負責誰形成誰負責”的原則，由文件的形成單位的原則，由文件的形成單位或部門負責?；虿块T負責。四、建設項目參建各方及職責四、建設項目參建各方及職責 項目文件項目文件產(chǎn)生于項目建設全過程，其形產(chǎn)生于項目建設全過程，其形成、積累和管理應列入項目成、積累和管理應列入項目建設計劃建設計劃和有和有關部門及人員的關部門及人

13、員的職責范圍、工作標準或崗職責范圍、工作標準或崗位責任制位責任制，并有相應的檢查、控制及考核，并有相應的檢查、控制及考核措施。措施。 （一）建設單位的職責（一）建設單位的職責 1、項目法人的職責、項目法人的職責 （1）項目建設單位是項目檔案工作的）項目建設單位是項目檔案工作的第一責任第一責任主體主體，要把項目檔案工作，要把項目檔案工作納入項目建設管理納入項目建設管理內(nèi)容，內(nèi)容，納入合同管理納入合同管理； （2）建立項目檔案工作）建立項目檔案工作領導責任制領導責任制，建立健全，建立健全項目項目檔案工作制度檔案工作制度，落實檔案管理，落實檔案管理機構和人員，機構和人員，并保持其穩(wěn)定性。并保持其穩(wěn)定

14、性。 （3）建立完善項目檔案工作）建立完善項目檔案工作管理網(wǎng)絡管理網(wǎng)絡，加強，加強對對參建單位參建單位項目檔案工作的項目檔案工作的監(jiān)督指導監(jiān)督指導，按項目，按項目檔案管理的要求，做好項目檔案的檔案管理的要求，做好項目檔案的形成、積累、形成、積累、整理、歸檔和移交整理、歸檔和移交等工作，確保項目檔案完整、等工作，確保項目檔案完整、準確、系統(tǒng)、安全；準確、系統(tǒng)、安全； （4）及時向同級檔案部門申請項目檔案專項）及時向同級檔案部門申請項目檔案專項驗收。驗收。建設單位主要負責積累、收建設單位主要負責積累、收集、整理集、整理項目前期文件、設項目前期文件、設備、工藝和涉外文件、項目備、工藝和涉外文件、項目

15、試運行階段和竣工驗收試運行階段和竣工驗收階段階段的文件的文件。 2、建設單位各部門職責、建設單位各部門職責 一個建設項目不僅外部參與的主體多，內(nèi)部參與的部門也一個建設項目不僅外部參與的主體多，內(nèi)部參與的部門也多，根據(jù)職責分工的不同，在項目檔案工作中履行的職責多，根據(jù)職責分工的不同，在項目檔案工作中履行的職責也各不相同。也各不相同。 如：如：檔案室：負責制定檔案工作制度，監(jiān)督、指檔案室：負責制定檔案工作制度，監(jiān)督、指導文件的形成積累、整理，定期召開工作會；導文件的形成積累、整理，定期召開工作會； 工程部門工程部門:負責施工管理、質(zhì)量、安全監(jiān)督檢查、后評估負責施工管理、質(zhì)量、安全監(jiān)督檢查、后評估等

16、文件的收集、整理；等文件的收集、整理； 生產(chǎn)部門生產(chǎn)部門:負責生產(chǎn)準備階段、竣工驗收、投產(chǎn)達標考核、負責生產(chǎn)準備階段、竣工驗收、投產(chǎn)達標考核、項目各專項驗收文件的收集、整理。項目各專項驗收文件的收集、整理。（二）勘察、設計單位的職責（二）勘察、設計單位的職責 1、向建設單位檔案部門提交經(jīng)整理的有關、向建設單位檔案部門提交經(jīng)整理的有關設計基礎資料和設計文件，提供受委托編設計基礎資料和設計文件，提供受委托編制的竣工圖。制的竣工圖。 2、負責形成、積累勘察、負責形成、積累勘察、設計文件設計文件，全套，全套圖紙目錄，設計修改通知單；圖紙目錄，設計修改通知單； 3、負責提供工程設計報告、設計總結。、負責

17、提供工程設計報告、設計總結。（三）施工單位的職責（三）施工單位的職責 1、負責形成、積累、全部施工文件；負責形成、積累、全部施工文件； 2、項目施工及調(diào)試完成后，根據(jù)工程實際情況、項目施工及調(diào)試完成后，根據(jù)工程實際情況和行業(yè)規(guī)定、標準以及合同規(guī)定的要求編制項目和行業(yè)規(guī)定、標準以及合同規(guī)定的要求編制項目竣工文件；竣工文件； 3、負責繪制、收集、整理、提交項目竣工圖；、負責繪制、收集、整理、提交項目竣工圖； 4、在、在工程完工工程完工3個月內(nèi)個月內(nèi)歸檔、移交（歸檔、移交（23套）工套）工程檔案。程檔案。（四）監(jiān)理單位的職責（四）監(jiān)理單位的職責 1、負責、負責監(jiān)督、檢查項目建設中文件收集、積累和監(jiān)督

18、、檢查項目建設中文件收集、積累和完整、準確、系統(tǒng)情況；完整、準確、系統(tǒng)情況；2、負責審核、簽署、負責審核、簽署竣工文件和竣工圖竣工文件和竣工圖；3、并向建設單位提交有關專項報告、驗證材料及、并向建設單位提交有關專項報告、驗證材料及其他監(jiān)理文件。其他監(jiān)理文件。4、在交工驗收前向項目法人單位提交項目檔案質(zhì)、在交工驗收前向項目法人單位提交項目檔案質(zhì)量審核意見。量審核意見。五、項目文件質(zhì)量要求五、項目文件質(zhì)量要求 1、字跡清楚，圖樣清晰，圖表整潔，簽字認可、字跡清楚，圖樣清晰，圖表整潔，簽字認可手續(xù)完備。手續(xù)完備。 2、需永久、長期保存的文件不應用褪色的書寫、需永久、長期保存的文件不應用褪色的書寫材料

19、書寫、繪制。材料書寫、繪制。 3、復印、打印文件及照片的字跡、線條和影像、復印、打印文件及照片的字跡、線條和影像的清晰及牢固程度應符合設備標定質(zhì)量的要求。的清晰及牢固程度應符合設備標定質(zhì)量的要求。 4、錄音、錄像文件應保證載體的有效性。、錄音、錄像文件應保證載體的有效性。 5、長期儲存的電子文件應使用不可擦除型光盤。、長期儲存的電子文件應使用不可擦除型光盤。六、項目竣工文件的編制六、項目竣工文件的編制 （一）項目竣工文件的編制要求項目竣工文件的編制要求 1、項目施工及調(diào)試完成后，施工單位、監(jiān)理單位應根據(jù)工、項目施工及調(diào)試完成后，施工單位、監(jiān)理單位應根據(jù)工程實際情況和行業(yè)規(guī)定、標準以及合同規(guī)定的

20、要求編制項目程實際情況和行業(yè)規(guī)定、標準以及合同規(guī)定的要求編制項目竣工文件?？⒐の募?2、竣工文件由、竣工文件由施工負責單位編制，監(jiān)理單位負責審核。施工負責單位編制，監(jiān)理單位負責審核。主主要內(nèi)容有：施工綜合管理文件、測量文件、原始記錄及質(zhì)量要內(nèi)容有：施工綜合管理文件、測量文件、原始記錄及質(zhì)量評定文件、材料（構、配件）質(zhì)量保證書及復試文件、測試評定文件、材料（構、配件）質(zhì)量保證書及復試文件、測試（調(diào)試）及隨工檢查記錄、建筑及安裝工程總量表、工程說（調(diào)試）及隨工檢查記錄、建筑及安裝工程總量表、工程說明、明、竣工圖竣工圖、主要工程質(zhì)量事故報告等。、主要工程質(zhì)量事故報告等。 3、根據(jù)、根據(jù)附錄附錄A及

21、建設項目實際情況，進一步收集及建設項目實際情況，進一步收集所缺少的重要文件；文件數(shù)量未滿足合同或協(xié)議所缺少的重要文件；文件數(shù)量未滿足合同或協(xié)議規(guī)定份數(shù)規(guī)定份數(shù)的，應按要求復制補齊。的，應按要求復制補齊。 4、對施工文件、施工圖及設備技術文件的準確、對施工文件、施工圖及設備技術文件的準確性和更改情況進行性和更改情況進行核實核實，并按要求修改或補充標，并按要求修改或補充標注到相應的文件上。注到相應的文件上。 5、與施工圖有關的設計變更、現(xiàn)場洽商和材料、與施工圖有關的設計變更、現(xiàn)場洽商和材料變更可與竣工圖編在一起，也可以單獨組卷，但變更可與竣工圖編在一起，也可以單獨組卷，但應由項目主管部門或建設單位

22、做出統(tǒng)一規(guī)定。應由項目主管部門或建設單位做出統(tǒng)一規(guī)定。 6、凡為易褪色材料形成的并需要永久和長期保、凡為易褪色材料形成的并需要永久和長期保存的文件，應附一份復印件。存的文件，應附一份復印件。（二）竣工圖的編制要求（二）竣工圖的編制要求1、各項新建、擴建、改建、技術改造、技術引進、各項新建、擴建、改建、技術改造、技術引進項目，在項目竣工時要編制竣工圖。項目竣工圖項目，在項目竣工時要編制竣工圖。項目竣工圖由施工單位編制由施工單位編制。如行業(yè)主管部門規(guī)定設計單位。如行業(yè)主管部門規(guī)定設計單位編制或施工單位委托設計單位編制竣工圖的，應編制或施工單位委托設計單位編制竣工圖的，應明確規(guī)定施工單位和監(jiān)理單位的

23、審核和簽字認可明確規(guī)定施工單位和監(jiān)理單位的審核和簽字認可責任。責任。2、竣工圖應、竣工圖應完整、準確、清晰、規(guī)范、修改到位，完整、準確、清晰、規(guī)范、修改到位，真實反映竣工驗收時的實際情況。真實反映竣工驗收時的實際情況。3、按圖施工沒有變動的，由竣工圖編制單位在施、按圖施工沒有變動的，由竣工圖編制單位在施工圖上加蓋并簽署工圖上加蓋并簽署竣工圖章竣工圖章。4、一般性圖紙變更及符合杠改或劃改要求的變更，、一般性圖紙變更及符合杠改或劃改要求的變更，可在原圖上更改，加蓋并簽署竣工圖章?？稍谠瓐D上更改，加蓋并簽署竣工圖章。5、涉及結構、工藝、平面布置、項目等重大改變涉及結構、工藝、平面布置、項目等重大改變

24、及圖面變更面積超過及圖面變更面積超過35%（公路（公路10%）的，應重）的，應重新繪制竣工圖。重繪圖按原圖編號，末尾加注新繪制竣工圖。重繪圖按原圖編號，末尾加注“竣竣”字，加蓋并簽署竣工圖章。字，加蓋并簽署竣工圖章。 6、同一建筑物、構筑物重復的標準圖、通用圖、同一建筑物、構筑物重復的標準圖、通用圖可不編入竣工圖，但應在圖紙目錄中列出圖號，可不編入竣工圖，但應在圖紙目錄中列出圖號，指明該圖所在的位置并在編制說明中注明；不同指明該圖所在的位置并在編制說明中注明；不同建筑物、構筑物應分別編制。建筑物、構筑物應分別編制。 7、建設單位建設單位應負責或委托有資質(zhì)的單位編制應負責或委托有資質(zhì)的單位編制項

25、項目總平面圖和綜合管線竣工圖。目總平面圖和綜合管線竣工圖。 8、竣工圖應按、竣工圖應按GB/T10609.3要求要求統(tǒng)一折疊統(tǒng)一折疊。 9、竣工圖按單位工程、專業(yè)編制，并編制竣工、竣工圖按單位工程、專業(yè)編制，并編制竣工圖總說明及各專業(yè)的編制說明，敘述竣工圖編制圖總說明及各專業(yè)的編制說明，敘述竣工圖編制原則、各專業(yè)目錄及編制情況。原則、各專業(yè)目錄及編制情況。（三）竣工圖章的使用（三）竣工圖章的使用 1、竣工圖章內(nèi)容、尺寸如圖、竣工圖章內(nèi)容、尺寸如圖（資料匯編資料匯編106頁）頁） 2、所有竣工圖應由編制單位逐張加蓋并簽署竣、所有竣工圖應由編制單位逐張加蓋并簽署竣工圖章。竣工圖章中的內(nèi)容填寫應齊全

26、、清楚，工圖章?？⒐D章中的內(nèi)容填寫應齊全、清楚，不得代簽。不得代簽。 3、竣工圖章應使用、竣工圖章應使用紅色印泥紅色印泥，蓋在標題欄附近，蓋在標題欄附近空白處?？瞻滋?。（四）竣工圖的審核（四）竣工圖的審核 1、竣工圖編制完成后，、竣工圖編制完成后，監(jiān)理單位監(jiān)理單位應督促和協(xié)助應督促和協(xié)助竣工圖編制單位檢查其竣工圖的編制情況，發(fā)現(xiàn)竣工圖編制單位檢查其竣工圖的編制情況，發(fā)現(xiàn)不準確或短缺時要不準確或短缺時要及時修改和補齊及時修改和補齊。 2、竣工圖內(nèi)容應與施工圖設計、設計變更、洽、竣工圖內(nèi)容應與施工圖設計、設計變更、洽商、材料變更，施工及質(zhì)檢記錄一致。商、材料變更，施工及質(zhì)檢記錄一致。 3、竣工圖

27、按單位工程、裝置或?qū)I(yè)編制，并配、竣工圖按單位工程、裝置或?qū)I(yè)編制，并配有詳細編制說明和目錄。有詳細編制說明和目錄。 4、竣工圖應使用新的或干凈的施工圖，按竣工圖應使用新的或干凈的施工圖，按要求加蓋并簽署要求加蓋并簽署竣工圖章竣工圖章。5、一張更改通知單涉及多圖的一張更改通知單涉及多圖的，如果圖紙不在同，如果圖紙不在同一卷冊的，應將復印件附在有關卷冊中，或在備一卷冊的，應將復印件附在有關卷冊中，或在備考表中說明?？急碇姓f明。6、國外引進項目、引進技術或由外方承包的建設、國外引進項目、引進技術或由外方承包的建設項目，外方提供的竣工圖應由外方簽字確認。項目，外方提供的竣工圖應由外方簽字確認。（五）

28、竣工圖套數(shù)（五）竣工圖套數(shù) 項目竣工圖項目竣工圖一般為兩套一般為兩套，由建設單位向業(yè)主和生，由建設單位向業(yè)主和生產(chǎn)（使用）單位移交；建設項目主管單位或上級產(chǎn)（使用）單位移交；建設項目主管單位或上級主管機關需要接收的，按主管機關的要求辦理。主管機關需要接收的，按主管機關的要求辦理。（六）竣工圖編制費用（六）竣工圖編制費用 1、編制竣工圖所需費用應在建設項目投資中解決，、編制竣工圖所需費用應在建設項目投資中解決，由建設單位或有關部門在與承包單位簽訂合同時確由建設單位或有關部門在與承包單位簽訂合同時確定。定。 2、施工單位應向建設單位提交、施工單位應向建設單位提交兩套兩套屬于職責范圍內(nèi)屬于職責范圍內(nèi)

29、形成的竣工文件，其費用由形成的竣工文件，其費用由施工單位負責施工單位負責。 3、建設單位主管部門要求、建設單位主管部門要求增加套數(shù)增加套數(shù)或行業(yè)主管部門或行業(yè)主管部門要求由設計單位負責編制竣工圖的，費用由要求由設計單位負責編制竣工圖的，費用由建設單建設單位負責。位負責。 4、因、因修改修改需要重新繪圖的，除合同規(guī)定外，應由需要重新繪圖的，除合同規(guī)定外，應由設設計單位負責計單位負責繪制新圖的費用。繪制新圖的費用。（七）合同要求（七）合同要求 1、建設項目中、建設項目中各方各方應以應以合同形式約定合同形式約定竣工圖編竣工圖編制和提交的責任；可在施工合同或設計合同中明制和提交的責任；可在施工合同或設

30、計合同中明確，也可單獨簽訂竣工圖編制合同。確，也可單獨簽訂竣工圖編制合同。 2、由施工單位編制竣工圖的，應在設計合同中、由施工單位編制竣工圖的，應在設計合同中明確留作竣工圖用的施工圖套數(shù)（包括必須套數(shù)明確留作竣工圖用的施工圖套數(shù)（包括必須套數(shù)和主管機關要求的套數(shù)），以及因修改增加新圖和主管機關要求的套數(shù)），以及因修改增加新圖的責任；凡由設計單位編制竣工圖的，可單獨簽的責任；凡由設計單位編制竣工圖的，可單獨簽訂竣工圖編制合同。訂竣工圖編制合同。 3、施工合同施工合同中應明確施工單位提交建設單中應明確施工單位提交建設單位項目檔案的名稱、內(nèi)容、版本、套數(shù)、位項目檔案的名稱、內(nèi)容、版本、套數(shù)、時間、費

31、用、質(zhì)量要求及違約責任。時間、費用、質(zhì)量要求及違約責任。 4、監(jiān)理合同監(jiān)理合同中應明確監(jiān)理單位對竣工文件中應明確監(jiān)理單位對竣工文件審核和向建設單位提交監(jiān)理檔案的責任。審核和向建設單位提交監(jiān)理檔案的責任。返回返回七、項目文件的整理與歸檔七、項目文件的整理與歸檔 （一）、項目文件的整理（一）、項目文件的整理 1、建設項目中形成的全部項目文件在歸檔前應、建設項目中形成的全部項目文件在歸檔前應根據(jù)國家有關規(guī)定，按檔案管理的要求，根據(jù)國家有關規(guī)定，按檔案管理的要求，由文件由文件形成單位進行整理。形成單位進行整理。 2、建設單位各機構形成或收到的有關建設項目、建設單位各機構形成或收到的有關建設項目的的前期

32、文件、設備技術文件、竣工試運行文件及前期文件、設備技術文件、竣工試運行文件及驗收文件驗收文件，應根據(jù)文件性質(zhì)、內(nèi)容分別按，應根據(jù)文件性質(zhì)、內(nèi)容分別按年度、年度、項目的單項或單位工程整理項目的單項或單位工程整理 3、勘察、設計單位勘察、設計單位形成的基礎材料和項目設計文件，形成的基礎材料和項目設計文件，應按應按項目或?qū)I(yè)整理項目或?qū)I(yè)整理。 4、施工技術文件施工技術文件應按應按單項單項工程的工程的專業(yè)、階段專業(yè)、階段整理；整理；檢查驗收記錄、質(zhì)量評定及監(jiān)理文件按檢查驗收記錄、質(zhì)量評定及監(jiān)理文件按單位工程單位工程整理。整理。 5、設備、技術、工藝、專利及商檢索賠文件應由、設備、技術、工藝、專利及商

33、檢索賠文件應由承承辦單位整理辦單位整理；現(xiàn)場使用的譯文及安裝調(diào)試形成的非標；現(xiàn)場使用的譯文及安裝調(diào)試形成的非標準圖、竣工圖、設計變更、試運行及維護中形成的文準圖、竣工圖、設計變更、試運行及維護中形成的文件、工程質(zhì)量事故處理文件由件、工程質(zhì)量事故處理文件由施工單位施工單位整理。整理。（二）（二） 項目文件組卷項目文件組卷 1、組卷原則組卷原則 組卷要遵循項目文件的組卷要遵循項目文件的形成規(guī)律形成規(guī)律和和成套性成套性特點，保持卷內(nèi)文件的特點，保持卷內(nèi)文件的有機聯(lián)系有機聯(lián)系；分類科；分類科學，組卷合理；法律性文件手續(xù)齊備，符學，組卷合理；法律性文件手續(xù)齊備，符合檔案管理要求。合檔案管理要求。 2、項

34、目項目施工文件施工文件按單項工程、單位工程或裝置、階段、結按單項工程、單位工程或裝置、階段、結構、專業(yè)組卷；構、專業(yè)組卷； 項目項目竣工圖竣工圖按建筑、結構、水電、暖通、電梯、消防、環(huán)保按建筑、結構、水電、暖通、電梯、消防、環(huán)保等順序組卷；等順序組卷； 設備文件設備文件按專業(yè)、臺件等組卷；按專業(yè)、臺件等組卷； 管理性文件按問題、時間或項目依據(jù)性、基礎性、竣工驗收文管理性文件按問題、時間或項目依據(jù)性、基礎性、竣工驗收文件組卷；件組卷； 監(jiān)理文件監(jiān)理文件按文種組卷；按文種組卷； 原材料試驗按單項工程、單位工程組卷。原材料試驗按單項工程、單位工程組卷。 3、案卷及、案卷及卷內(nèi)文件不重份卷內(nèi)文件不重份

35、；同一卷內(nèi)有不同保管期限的文件，；同一卷內(nèi)有不同保管期限的文件，該卷保管期限從長。該卷保管期限從長。（三）（三） 案卷及卷內(nèi)文件的排列案卷及卷內(nèi)文件的排列 1、管理性文件按問題、時間或重要程度排列。、管理性文件按問題、時間或重要程度排列。 2、施工文件按管理、依據(jù)、建筑、安裝、檢測實驗記、施工文件按管理、依據(jù)、建筑、安裝、檢測實驗記錄、評定、驗收排列。錄、評定、驗收排列。 3、設備文件按依據(jù)性、開箱驗收、隨機圖樣、安裝調(diào)、設備文件按依據(jù)性、開箱驗收、隨機圖樣、安裝調(diào)試和運行維修等順序排列。試和運行維修等順序排列。 4、竣工圖按專業(yè)、圖號排列。、竣工圖按專業(yè)、圖號排列。 5、卷內(nèi)文件一般文字在前

36、，圖樣在后；譯文在前，原、卷內(nèi)文件一般文字在前，圖樣在后；譯文在前，原文在后；正件在前，附件在后；印件在前，定（草）稿文在后；正件在前，附件在后；印件在前，定（草）稿在后。在后。（四）（四） 案卷編目案卷編目 1、卷內(nèi)文件卷內(nèi)文件頁號頁號的編寫的編寫 卷內(nèi)文件卷內(nèi)文件有書寫內(nèi)容的頁面有書寫內(nèi)容的頁面均應編寫頁號，單均應編寫頁號，單面書寫文件在面書寫文件在右下角，右下角，單面書寫的材料標在單面書寫的材料標在右下右下角角，雙面書寫的材料，正面標在右下角，背面標，雙面書寫的材料，正面標在右下角，背面標在在左下角左下角。圖樣的頁號編寫在右下角，或標題欄。圖樣的頁號編寫在右下角，或標題欄外右上方；成套圖

37、樣或成冊文件，不必重新編寫外右上方；成套圖樣或成冊文件，不必重新編寫頁號。各卷之間不連續(xù)編寫頁號。頁號。各卷之間不連續(xù)編寫頁號。2 、卷內(nèi)目錄的編制、卷內(nèi)目錄的編制序號：用阿拉伯數(shù)字從序號：用阿拉伯數(shù)字從1起依次標注卷內(nèi)文件的順序。一個文件一個序號。起依次標注卷內(nèi)文件的順序。一個文件一個序號。文件編號：填寫文件文號或圖樣的圖號、設備代號、項目代號。文件編號：填寫文件文號或圖樣的圖號、設備代號、項目代號。責任者：填寫科技文件的形成部門或責任者：填寫科技文件的形成部門或主要責任者（第一責任者）。主要責任者（第一責任者）。文件材料題名文件材料題名：填寫科技文件的全稱。：填寫科技文件的全稱。日期：填寫

38、科技文件的形成日期。日期：填寫科技文件的形成日期。頁號（頁號（頁數(shù)頁數(shù)）：填寫每件科技文件）：填寫每件科技文件首尾頁上首尾頁上標注的頁號（每件標注的頁號（每件總頁數(shù)總頁數(shù)）。）。備注：備注：(需要時填寫）需要時填寫）8） 檔號：同封面檔號：同封面3、案卷封面和脊背的編制、案卷封面和脊背的編制 案卷封面可采用案卷外封面和案卷內(nèi)封面兩種形式，主要內(nèi)案卷封面可采用案卷外封面和案卷內(nèi)封面兩種形式，主要內(nèi)容如下：容如下： 對象名稱對象名稱針對內(nèi)容針對內(nèi)容文件名稱文件名稱。 對對象名稱（代號）象名稱（代號）工程項目的名稱、代號。工程項目的名稱、代號。針對內(nèi)容針對內(nèi)容卷內(nèi)文件的內(nèi)容特征，如：項目的階段、卷內(nèi)

39、文件的內(nèi)容特征，如：項目的階段、單項、分部工程、專業(yè)、問題等。單項、分部工程、專業(yè)、問題等。文件名稱文件名稱如說明書、計算書、施工圖、竣工圖等。如說明書、計算書、施工圖、竣工圖等。案卷題名有時只有第一、三部分。案卷題名有時只有第一、三部分。立卷單位：填寫負責科技文件組卷的部門或項目立卷單位：填寫負責科技文件組卷的部門或項目負責部門。負責部門。起止日期：填寫卷內(nèi)文件形成的最早和最晚的時起止日期：填寫卷內(nèi)文件形成的最早和最晚的時間間年、月、日（用年、月、日（用8位阿拉伯數(shù)字如位阿拉伯數(shù)字如2008021020100330）。）。保管期限：填寫組卷時劃定的保管期限。保管期限：填寫組卷時劃定的保管期限

40、。密級：填寫卷內(nèi)文件的最高密級。密級：填寫卷內(nèi)文件的最高密級。檔號：填寫：檔號：填寫：項目代號、項目代號、分類號分類號、案卷號。（如案卷號。（如GZP8020001、GXP8021001.）案卷脊背：應填寫保管期限、檔號、案卷案卷脊背：應填寫保管期限、檔號、案卷題名。題名。案卷脊背和封面的案卷脊背和封面的檔號檔號，暫用鉛筆填寫；，暫用鉛筆填寫；移交后由移交后由接收單位接收單位統(tǒng)一正式填寫。統(tǒng)一正式填寫。4 、卷內(nèi)備考表、卷內(nèi)備考表說明：標明卷內(nèi)文件的說明：標明卷內(nèi)文件的件數(shù)、頁數(shù)件數(shù)、頁數(shù)，不同載體文，不同載體文件的數(shù)量（如：文字材料件的數(shù)量（如：文字材料20件，件，100頁，照片頁，照片10

41、張，附圖張，附圖2張）說明組卷情況，如立卷人、檢查張）說明組卷情況，如立卷人、檢查人、立卷時間等。人、立卷時間等。互見號互見號：應填寫反映：應填寫反映同一內(nèi)容同一內(nèi)容而形式不同且而形式不同且另行另行保管保管的檔案保管單位的檔號，并標注其載體形式。的檔案保管單位的檔號，并標注其載體形式。檔號：同封面。檔號：同封面。（五）（五） 案卷裝訂要求案卷裝訂要求1、文字材料可采取、文字材料可采取整卷裝訂與單份文件裝訂整卷裝訂與單份文件裝訂兩種形式；兩種形式；圖圖紙可不裝訂紙可不裝訂，但同一項目應統(tǒng)一。，但同一項目應統(tǒng)一。 2、案卷內(nèi)不應有金屬物及塑膠、塑封、塑膜、膠圈等。、案卷內(nèi)不應有金屬物及塑膠、塑封、

42、塑膜、膠圈等。 3、單份文件裝訂時單份文件裝訂時，應在卷內(nèi)每份文件首頁右上方加蓋、，應在卷內(nèi)每份文件首頁右上方加蓋、填寫檔號章。內(nèi)容：填寫檔號章。內(nèi)容：檔號檔號序號。序號。 4、外文資料應保持原來的案卷及文件排列順序、文號及裝、外文資料應保持原來的案卷及文件排列順序、文號及裝訂形式。訂形式。（六）（六） 項目文件歸檔項目文件歸檔 1、建設單位各機構、各施工承包單位、監(jiān)理單、建設單位各機構、各施工承包單位、監(jiān)理單位應在建設項目完成后，將整理、編目后的項目位應在建設項目完成后，將整理、編目后的項目文件按合同協(xié)議規(guī)定的要求，文件按合同協(xié)議規(guī)定的要求，向建設單位檔案機向建設單位檔案機構歸檔。構歸檔。

43、2、根據(jù)基本建設程序和項目特點，歸檔可按、根據(jù)基本建設程序和項目特點，歸檔可按階階段段分期進行，也可在分期進行，也可在單項工程或單位工程完成單項工程或單位工程完成并并通過竣工驗收后與竣工驗收文件一并歸檔，通過竣工驗收后與竣工驗收文件一并歸檔， 3、歸檔文件應、歸檔文件應完整、成套、系統(tǒng)完整、成套、系統(tǒng)。應記述和反。應記述和反映建設項目的規(guī)劃、設計、施工及竣工驗收的全映建設項目的規(guī)劃、設計、施工及竣工驗收的全過程；真實記錄和準確反映項目建設工程和竣工過程；真實記錄和準確反映項目建設工程和竣工時的實際情況，圖物相符、技術數(shù)據(jù)可靠、簽字時的實際情況，圖物相符、技術數(shù)據(jù)可靠、簽字手續(xù)完備；文件質(zhì)量應符

44、合手續(xù)完備；文件質(zhì)量應符合5.5的規(guī)定。的規(guī)定。 4、勘察、設計、施工及監(jiān)理單位需要向本單位、勘察、設計、施工及監(jiān)理單位需要向本單位歸檔的文件，應按國家有關檔案管理的規(guī)定和附歸檔的文件，應按國家有關檔案管理的規(guī)定和附錄錄A的要求單獨立卷歸檔。的要求單獨立卷歸檔。 5、外文資料應將題名、卷內(nèi)章節(jié)目錄譯成中文；、外文資料應將題名、卷內(nèi)章節(jié)目錄譯成中文；經(jīng)翻譯人、審校人簽署的譯文稿與原文一起歸檔。經(jīng)翻譯人、審校人簽署的譯文稿與原文一起歸檔。（七）（七） 項目文件的歸檔審查項目文件的歸檔審查施工單位在項目竣工文件收集、編制和整理后，施工單位在項目竣工文件收集、編制和整理后，應依次由竣工文件的編制方、質(zhì)

45、監(jiān)部門、應依次由竣工文件的編制方、質(zhì)監(jiān)部門、監(jiān)理監(jiān)理部門部門對文件的對文件的完整、準確情況和案卷質(zhì)量完整、準確情況和案卷質(zhì)量進行進行審查或三方會審審查或三方會審；經(jīng)建設單位確認并辦理交接；經(jīng)建設單位確認并辦理交接手續(xù)后連同審查記錄手續(xù)后連同審查記錄全部交建設單位檔案管理全部交建設單位檔案管理機構。機構。（八）（八） 項目文件的歸檔時間項目文件的歸檔時間除受委托進行項目檔案匯總整理外，各施除受委托進行項目檔案匯總整理外，各施工承包單位應在工承包單位應在項目實體完成項目實體完成后后三個月內(nèi)三個月內(nèi)將項目文件向建設單位歸檔；有尾工的應將項目文件向建設單位歸檔；有尾工的應在在尾工完成后及時尾工完成后及

46、時歸檔。歸檔。八、項目檔案的整理與移交八、項目檔案的整理與移交 （一）項目檔案的整理（一）項目檔案的整理全部項目檔案的全部項目檔案的匯總整理應匯總整理應由由建設單位負責建設單位負責進行進行或組織，其內(nèi)容包括：或組織，其內(nèi)容包括： 1、設計、制定統(tǒng)一的項目檔案、設計、制定統(tǒng)一的項目檔案分類編號體系分類編號體系（分類方案）分類方案） 2、對全部項目檔案進行、對全部項目檔案進行分類編號分類編號；生產(chǎn)使用單；生產(chǎn)使用單位需要按企業(yè)檔案統(tǒng)一進行分類編號的，建設單位需要按企業(yè)檔案統(tǒng)一進行分類編號的，建設單位（并責成設計、施工及監(jiān)理單位）可用鉛筆臨位（并責成設計、施工及監(jiān)理單位）可用鉛筆臨時填寫檔案號。時填

47、寫檔案號。 3、對全部項目檔案進行清點、對全部項目檔案進行清點、編目編目，編制項目，編制項目檔案檔案案卷目錄案卷目錄及及檔案整理情況檔案整理情況說明。說明。項目檔案整理情況說明項目檔案整理情況說明 說明內(nèi)容包括說明內(nèi)容包括：項目立項審批及初步設計審批情：項目立項審批及初步設計審批情況、建設規(guī)模及主要建設內(nèi)容、項目檔案整理執(zhí)況、建設規(guī)模及主要建設內(nèi)容、項目檔案整理執(zhí)行的標準、項目檔案整理情況及案卷數(shù)量、項目行的標準、項目檔案整理情況及案卷數(shù)量、項目檔案運用計算機管理情況及其他需要說明的情況。檔案運用計算機管理情況及其他需要說明的情況。（二）（二） 項目檔案的移交項目檔案的移交 1、項目檔案驗收合

48、格后，建設單位應按合、項目檔案驗收合格后，建設單位應按合同及規(guī)定的要求，在項目正式通過同及規(guī)定的要求，在項目正式通過竣工驗竣工驗收后三個月內(nèi)收后三個月內(nèi)，向生產(chǎn)使用單位及其他有，向生產(chǎn)使用單位及其他有關單位辦理檔案移交。凡分期或分機組的關單位辦理檔案移交。凡分期或分機組的項目，項目，應在每期或每機組正式通過竣工驗應在每期或每機組正式通過竣工驗收后辦理檔案移交收后辦理檔案移交。 2、建設單位與業(yè)主單位、生產(chǎn)使用單位及其他有建設單位與業(yè)主單位、生產(chǎn)使用單位及其他有關單位應關單位應辦理辦理項目檔案項目檔案移交手續(xù)移交手續(xù)，明確檔案移交，明確檔案移交的內(nèi)容、案卷數(shù)、圖紙張數(shù)等，并有完備的清點、的內(nèi)容、

49、案卷數(shù)、圖紙張數(shù)等，并有完備的清點、簽字手續(xù)；建設單位轉(zhuǎn)為生產(chǎn)單位的，按企業(yè)檔簽字手續(xù)；建設單位轉(zhuǎn)為生產(chǎn)單位的，按企業(yè)檔案管理要求辦理。案管理要求辦理。 3、竣工驗收后，在大中城市規(guī)劃區(qū)范圍內(nèi)的重、竣工驗收后，在大中城市規(guī)劃區(qū)范圍內(nèi)的重大建設項目，建設單位應在大建設項目，建設單位應在6個月個月內(nèi)向內(nèi)向城建檔案城建檔案館報送館報送與城市規(guī)劃、建設及其管理有關的項目檔與城市規(guī)劃、建設及其管理有關的項目檔案。案。九九 、 重大建設項目檔案驗收重大建設項目檔案驗收u項目檔案項目檔案是項目建設、管理過程中形的，具有保是項目建設、管理過程中形的，具有保存價值的各種形式的歷史記錄。存價值的各種形式的歷史記錄

50、。u項目項目檔案驗收檔案驗收是項目竣工驗收的重要組成部分，是項目竣工驗收的重要組成部分，未經(jīng)檔案驗收或檔案驗收不合格的項目，不得進行未經(jīng)檔案驗收或檔案驗收不合格的項目，不得進行或通過項目的竣工驗收或通過項目的竣工驗收。u項目建設單位（法人）應將項目檔案工作實行項目建設單位（法人）應將項目檔案工作實行“三三納入納入”。 （一）、項目檔案驗收的組織（一）、項目檔案驗收的組織 參見：檔發(fā)20062號第六、七條 （二） 驗收申請驗收申請u項目建設單位應向項目檔案驗收組織單位報項目建設單位應向項目檔案驗收組織單位報送檔案驗收申請報告，填寫重大建設項目送檔案驗收申請報告，填寫重大建設項目檔案驗收申請表（附

51、件檔案驗收申請表（附件1）。項目檔案驗收）。項目檔案驗收組織單位應在收到檔案驗收申請報告的組織單位應在收到檔案驗收申請報告的10個個工作日內(nèi)做出答復工作日內(nèi)做出答復。附件1、重大建設項目檔案驗收申請表重大建設項目檔案驗收申請表項目名稱項目名稱審批機關審批機關 立項日期立項日期投資規(guī)模投資規(guī)模 建設日期建設日期建設單位（法人）建設單位（法人） 設計單位設計單位主要施工單位主要施工單位 主要監(jiān)理單位主要監(jiān)理單位計劃檔案驗收日期計劃檔案驗收日期 計劃竣工驗收日期計劃竣工驗收日期聯(lián)系人聯(lián)系人 聯(lián)系電話聯(lián)系電話地址地址/郵編郵編 電子信箱電子信箱申請單位自檢意見申請單位自檢意見 （ 單位蓋章）單位蓋章） 年年 月月 日日驗收組織單位意見驗收組織單位意見 （單位蓋章）（單位蓋章） 年年 月月 日日 1、申請項目檔案驗收應具備下列條件：申請項目檔案驗收應具備下列條