【優(yōu)秀文檔】融資協(xié)議書

1、投（融）資協(xié)議書合同號：_公司二00年 月- 2 -投（融）資協(xié)議書合同號：08號甲方（投資方）：法定地址：聯(lián)系方式：傳真號碼：乙方（項目方）：法定地址：_聯(lián)系方式：_傳真號碼：_甲乙雙方本著“至誠合作，平等互惠”的原則，針對乙方所提交的“”項目材料，就項目市場前景、規(guī)模產(chǎn)能、經(jīng)濟(jì)價值、社會效益等方面進(jìn)行了充分的溝通、交流以及綜合評審。根據(jù)項目開發(fā)價值，并依據(jù)中 華人民共和國合同法以及中華人民共和國國務(wù)院、發(fā)改委等相關(guān)部門頒布的法 令法規(guī)，現(xiàn)甲乙雙方本著“共同發(fā)展，造福社會”的合作精神，一致同意簽訂本 協(xié)議。第一節(jié)項目概況1 1、項目名稱：- 3 -2 2、項目地址：3 3、項目批文號：4 4

2、、投資總額：_ 萬元（人民幣，下同）5 5、融資總額：_ 萬元（人民幣，下同）6 6 建設(shè)周期：個月7 7、規(guī)模產(chǎn)能：8 8、項目負(fù)責(zé)人：第二節(jié)合作程序9 9、本協(xié)議簽訂后，乙方需盡快向甲方提供如下材料：1 1）發(fā)改委立項批文或政府開發(fā)授權(quán)書；2 2）項目可行性分析報告（項目概況、項目籌建情況、團(tuán)隊構(gòu)建、市場營銷、經(jīng)營模式、投資估算、投資回收期等）；3 3） 融資申請書（建設(shè)進(jìn)度安排、用款計劃、還款計劃等）；4 4） 企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、法人代碼證、銀行開戶許可證及法人身份證等證件復(fù)印件；5 5）律師盡職調(diào)查報告；6 6）商業(yè)計劃書等；乙方需將以上資料復(fù)印件以書面形式郵寄

3、給甲方公司，由甲方作為評審依 據(jù)，并作檔案保存。1010、根據(jù)國際投融資慣例，本協(xié)議簽訂后，甲方應(yīng)派出專門人員或同時邀請 相關(guān)投資商一同到乙方項目建設(shè)地核實(shí)項目真實(shí)性。乙方應(yīng)盡快安排核實(shí)事宜, 并以商務(wù)函形式書面通知甲方進(jìn)行實(shí)地核實(shí)。- 4 -1111、如經(jīng)實(shí)地核實(shí)證明項目真實(shí)有效，且當(dāng)?shù)赝顿Y環(huán)境、政治環(huán)境、交通環(huán)境、稅收扶持政策等各方面資源環(huán)境與項目可行性報告之分析闡述一致， 甲方應(yīng) 立即進(jìn)入融資談判程序。甲方承諾：一經(jīng)啟動融資，于 _天內(nèi)首筆融資款 _ 共計_ 萬元進(jìn)入乙方賬戶。第三節(jié)合作內(nèi)容1212、 甲方以融資款或者委托第三方投資商以資金 _萬元投入，乙方 以土地、廠房、項目未來收益、

4、市場、技術(shù)、專利等有形（或無形）資產(chǎn)向甲方 或第三方投資商進(jìn)行抵押，由甲乙雙方或者乙方與甲方委托的第三方投資商共同 進(jìn)行項目開發(fā)。1313、 甲方融資款或者甲方委托的第三方投資商投資款共計 _ 萬元按比例分批進(jìn)入乙方公司賬戶，首筆資金_ % %共計_萬元于本協(xié)議簽訂之后的_ 日內(nèi)進(jìn)入乙方公司賬戶。余下 _% %款項，根據(jù)乙方提交、甲方和第三方投資商審核通過的用款計劃分一次或兩次到位，以不影響乙方工程建設(shè)進(jìn)度為前提，每批次前后間隔不超過 3 3 個月。1414、 甲乙雙方或者乙方與第三方投資商共同成立項目合作公司， 公司設(shè)董事 會，董事會是合作公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)， 決定合作公司一切重大問題。公司

5、董事 長由乙方公司法定代表人擔(dān)任。1515、合作公司董事會及其組織機(jī)構(gòu)的組建以 中華人民共和國企業(yè)法 以及中華人民共和國企業(yè)法實(shí)施細(xì)則 為依據(jù)，并參照甲乙雙方或乙方和第三方投 資商的共同意愿來完成。1616、甲方或者第三方投資商不享有合作公司股份， 也不參與合作公司經(jīng)營管理，不承擔(dān)合作公司日常經(jīng)營過程中所發(fā)生的一切經(jīng)濟(jì)及法律風(fēng)險。合作公司由乙方負(fù)責(zé)經(jīng)營管理，甲方或者第三方投資商委托開戶銀行或委派財務(wù)總監(jiān)對投資 款流向進(jìn)- 5 -行日常監(jiān)督，乙方必須做到資金專款專用，并定期向甲方或者第三方投 資商匯報資金使用情況。1717、 甲方或者第三方投資商享受固定年利率回報， 每年按投資款總額% % 計算

6、，每年結(jié)算一次，每年度 1212 月 3030 日前結(jié)清當(dāng)年利息。到每年度 1212 月底如 甲方或者第三方投資商未收到乙方展期付息申請書， 而乙方又未及時交納，則甲 方或者第三方投資商有權(quán)按投資款總額每天萬分之二向乙方征收滯納金。1818、甲方或者第三方投資商與乙方的合作期為三年， 乙方自第一年起向甲方 或者第三方投資商支付利息。合作期滿年后乙方需一次性付清甲方或者第三方投 資商資金利息，并還清全部本金。如乙方需要繼續(xù)使用資金，可于三個月前向甲 方或者第三方投資商提交申請，經(jīng)甲方或者第三方投資商審核認(rèn)可后，可展期。 如合作期滿結(jié)束，乙方尚不能全額歸還本金，甲方或者第三方投資商有權(quán)享有合 作公

7、司全部或部分股權(quán)，并根據(jù)所占股份大小有權(quán)對企業(yè)進(jìn)行改組、 兼并、拍賣、 對外租賃、承包經(jīng)營等。1919、甲方應(yīng)保證資金來源合法清潔，并能滿足項目建設(shè)需要。在合作期內(nèi)，如乙方無違約及其他過失行為，甲方不得隨意加收利息或其他費(fèi)用， 并不得提前 收回資金。如項目由甲方委托第三方投資商投資， 甲方應(yīng)履行監(jiān)督責(zé)任，盡努力 協(xié)助乙方規(guī)避投資商任意加收利息或其他費(fèi)用。2020、乙方保證在合作期內(nèi)做到資金專款專用，如出現(xiàn)非法擠占、挪用等行為，甲方或第三方投資商有權(quán)對乙方進(jìn)行干涉和制止，直至終止合作。2121、本協(xié)議一經(jīng)簽訂，雙方應(yīng)共同建立相互監(jiān)督和配合機(jī)制， 保證合作順利 進(jìn)行，積極配合對方進(jìn)行相關(guān)信息的反饋

8、與跟蹤，及時向?qū)Ψ教峁┧枰臄?shù)據(jù)、 報告等信息。- 6 -第四節(jié)特別約定為保證合作順利進(jìn)行并取得圓滿成功，甲乙雙方自愿達(dá)成如下條款：2222、本協(xié)議一經(jīng)簽訂，乙方應(yīng)盡快安排甲方 或甲方同時邀請第三方投資商進(jìn) 行實(shí)地核實(shí)事宜，甲方因此產(chǎn)生的費(fèi)用由乙方承擔(dān)， 標(biāo)準(zhǔn)為實(shí)報實(shí)銷，以后各方 費(fèi)用各自承擔(dān)。2323、 本協(xié)議一經(jīng)簽訂，乙方須盡快向甲方支付合作保證金 _ 萬元。2424、如果甲方以融資款對項目進(jìn)行直接投資，每年享受%的固定年利 率回報；乙方向甲方支付每年利息和歸還本金的方式按本協(xié)議第三節(jié) 合作內(nèi)容 中第 1717 款、第1818 款之約定執(zhí)行。如果甲方以融資款對項目直接投資， 則在首筆 融

9、資款進(jìn)入乙方賬戶時，甲方將乙方交納的合作保證金退還乙方。2525、 如果甲方委托第三方投資機(jī)構(gòu)對本項目進(jìn)行投資， 在投資款進(jìn)入乙方賬 戶后甲方不再退還乙方合作保證金，乙方在甲方應(yīng)得傭金中扣除，不足部分由乙 方再行補(bǔ)給甲方。2626、 如果甲方委托第三方投資機(jī)構(gòu)對本項目進(jìn)行投資， 則甲方有權(quán)收取融資 服務(wù)費(fèi)（傭金），傭金的收取按投資款到賬總額的 2 2% % 計算。在投資款進(jìn)入 乙方賬戶、乙方可自由支配后，乙方須在一周付清甲方應(yīng)得傭金。傭金的支付，實(shí)行批到批結(jié)。2727、甲方承諾：甲方融資款或第三方投資商投資款的首筆 _ % %投資款于_ 天內(nèi)進(jìn)入乙方公司賬戶。余下 _ 款項，根據(jù)乙方提交、甲方

10、或第三方投資商認(rèn)可的用款計劃分一次或兩次到位，以不影響乙方工程建設(shè)進(jìn)度為 宜。如果是由第三方投資商進(jìn)行投資，甲方將協(xié)助乙方做好與投資商的談判工作，落實(shí)資金到賬計劃，促進(jìn)項目工程建設(shè)順利進(jìn)行。2626、本協(xié)議簽訂后，甲方可對項目真實(shí)性進(jìn)行核實(shí)，如經(jīng)核實(shí)及終審無誤， 無不正當(dāng)- 7 -理由甲方不得單方面終止合作， 應(yīng)全力保證資金按時足額到位，以滿足 項目建設(shè)的要求。如超過_60_60天首筆資金尚未到位，甲方應(yīng)該及時退還乙方保證金。2727、本合同一經(jīng)簽訂，乙方也不得以任何理由終止合作， 否則前期向甲方支付的_ 萬元保證金作為對甲方的經(jīng)濟(jì)賠償，甲方不再退給乙方。第五節(jié)補(bǔ)充條款2828、保密條款為確保

11、合作順利進(jìn)行并取得圓滿成功，甲乙雙方自愿遵守并切實(shí)履行關(guān)于項 目保密方面的責(zé)任和義務(wù)。1 1）合作過程中彼此因信息交流而提供的所有以文字、圖像、音像、光碟等為載體的文件、資料、數(shù)據(jù)、情況說明等，以及雙方在洽談、合作過程中的言行， 均在保密范圍（雙方另有約定的除外）。2 2） 雙方所有涉及本項目合作的人員，不得向任何第三方透露本協(xié)議書內(nèi)容， 以及其他合作洽談、項目公證合同內(nèi)容等涉及本項目合作的任何信息。3 3）保密期自本協(xié)議簽訂之日始，合作期滿止。保密期內(nèi)如發(fā)生違反本協(xié)議 保密條款規(guī)定的行為，導(dǎo)致有關(guān)資料披露、資源流失，造成項目合作無法進(jìn)行， 后果由泄密一方負(fù)責(zé)。2929、信息交流 為維護(hù)甲乙雙

12、方的合法權(quán)益，雙方在合作過程中的信息交流應(yīng)遵循如下原 則：1 1）一切通知、請求、商務(wù)函件、數(shù)據(jù)材料等，均需以正式公文形式向?qū)Ψ?發(fā)出，未經(jīng)加蓋印章予以確認(rèn)的文件資料、 以及以口頭方式表達(dá)的意見， 均不能 視為正式依據(jù)。- 8 -2 2）快遞、傳真、信函等，一經(jīng)發(fā)出即視為已經(jīng)傳達(dá)對方。電子郵件需以電 話方式再予確認(rèn)，方可視為已經(jīng)傳達(dá)對方。3030、合同的法律效力本協(xié)議一經(jīng)簽訂， 則具有法律效力， 但乙方未向甲方支付合作保證金的情形 除外。有效期自簽訂之日生效，至合作期滿終止。合同一經(jīng)簽訂，甲乙各方均不 得單方面毀約，否則，由違約一方負(fù)責(zé)賠償另一方全部經(jīng)濟(jì)損失。但出現(xiàn)下列情形的除外：1 1）發(fā)生

13、戰(zhàn)爭、地震等自然災(zāi)害，不可抗力因素導(dǎo)致合作無法進(jìn)行；2 2）國家產(chǎn)業(yè)政策發(fā)生重大變化，導(dǎo)致合作無法進(jìn)行；3 3）因政府、政策等關(guān)系，導(dǎo)致經(jīng)營機(jī)制發(fā)生重大變化，如一方實(shí)行承包、 租憑、聯(lián)營、合營（兼并重組） 、分立等；4 4）一方發(fā)生重大經(jīng)濟(jì)、法律糾紛，以及嚴(yán)重虧損等情況，被執(zhí)法部門強(qiáng)令破產(chǎn)、解散、吊銷執(zhí)照等；受不抗力及上述其他因素嚴(yán)重影響的一方，在無力繼續(xù)履行本合同約定的條 款時，不承擔(dān)違約責(zé)任。但應(yīng)及時將情況向另一方通報，甲乙雙方共同協(xié)商制定 補(bǔ)救措施，盡最大努力維護(hù)對方合法利益不受損失。在全力減輕或消除對方損失 的前提下，可根據(jù)事態(tài)的嚴(yán)重程度延長、縮短或終止合同履約期。3131、爭議解決雙方在合作過程中如發(fā)生未及預(yù)知的爭議，應(yīng)本著“求同存異，友好協(xié)商” 的原則磋商解決。